Форма №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"
Вид материала | Отчет |
- Отчет о проделанной работе управления внутреннего контроля и отчетности, 716.51kb.
- Общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии, 19.26kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Вопросы к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 1386.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Задачи курса: Выяснить экономическую основу функционирования профессиональных участников, 135.55kb.
СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ
(данный раздел заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность)
№ | Счета депо депонентов, открытые в депозитарии | Количество счетов депо, открытых в депозитарии | |
| | на начало отчетного периода | на конец отчетного периода |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Счета депо физических лиц - резидентов | - | - |
2 | Счета депо физических лиц - нерезидентов | - | - |
3 | Счета депо юридических лиц - резидентов | - | - |
4 | в т.ч. междепозитарные счета депо | - | - |
5 | Счета депо юридических лиц - нерезидентов | - | - |
ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ В ДЕПОЗИТАРИЙ
№ | Наименование эмитента | № гос. регистр. (для эмиссонных ЦБ), ISIN для ЦБ иностранных эмитентов (при наличии) | Вид, категория (тип) ЦБ | Общее количество ЦБ в выпуске | Количество ЦБ, находящихся на хранении и учете на отчетную дату | Рыночная стоимость пакета | ||||
| | | | | всего | в т.ч. находящиеся | | |||
| | | | | | в залоге | в доверительном управлении | под арестом гос. Уполномоченных органов | Принадлежность которых депонентам невозможно однозначно определить | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Акции | | | | | | | | | |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ИТОГО: | | | - | - | - | - | - | - | - |
| Облигации | | | | | | | | | |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ИТОГО: | | | - | - | - | - | - | - | - |
| Паи | | | | | | | | | |
- | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ИТОГО: | | | - | - | - | - | - | - | - |
КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ С УЧИТЫВАЕМЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№ | Наименование эмитента | № гос. регистрации выпуска (для эмиссионных ценных бумаг), ISIN для ценных бумаг иностранных эмитентов (при наличии) | Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами и объемы ценных бумаг, задействованных в операциях, шт. | |||||||
| | | Приём ценных бумаг на хранение и учёт | Снятие ценных бумаг с хранения и учета | Перевод по счетам депо в депозитарии | Всего | ||||
| | | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
1 | Эмитенты, ценные бумаги которых включены в листинг | | | | | | | | | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
2 | Прочие эмитенты | | | | | | | | | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
3 | Векселя | | | | | | | | | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ИТОГО: | | - | - | - | - | - | - | - | - |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВМЕЩЕНИИ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
Деятельность специализированного депозитария
Деятельность расчетного депозитария
Информация о фондах, заключивших договор со специализированным депозитарием
№ п/п | Наименование депонента | Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия) | Номер и дата заключения договора о между специализированным депозитарием и управляющей компанией | Кол-во операций, совершенных за отчетный период по счетам фонда (управляющей компании) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Инвестиционный фонд | ||||
- | - | - | - | - |
Паевой инвестиционный фонд | ||||
- | - | - | - | - |
Негосударственный пенсионный фонд | ||||
- | - | - | - | - |
Информация о выявленных специализированным депозитарием нарушениях, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п | Дата обнаружения нарушения | Наименование фонда, совершившего нарушение | Характер нарушения | Предпринятые специализированным депозитарием действия в связи с обнаруженным нарушением |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
- | - | - | - | - |
Статистика выявленных специализированным депозитарием нарушений, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п | Наименование фонда | Кол-во допущенных фондом нарушений за текущий период | Кол-во неустраненных нарушений на конец отчетного периода |
1 | 2 | 3 | 4 |
- | - | - | - |
Информация о заключенных специализированным депозитарием договорах с фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п | Наименование фонда | Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия) | Дата заключения договора | Дата вступления договора в силу | Наименование специализированного депозитария, с которым у фонда был заключен договор ранее (в случае наличия такового) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
- | - | - | - | - | - |
Раздел 8
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАЕМЫХ РЕЕСТРАХ
Общее количество зарегистрированных лиц | Регион (при наличии филиала) | Наименование филиалов в регионе | Общее количество обслуживаемых реестров в регионе | В том числе с количеством зарегистрированных лиц | Количество реестров с федеральной долей собственности в регионе | |||
| | | | Менее 50 | От 50 до 500 | Свыше 500 | Всего | Более 25 % |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | |
| Алтайский край | - | 4 | - | 3 | 1 | - | - |
| Амурская область | - | 5 | 2 | - | 3 | 1 | - |
| Архангельская область | Архангельский региональный филиал ЦМД | 55 | 9 | 25 | 21 | 6 | 2 |
| Астраханская область | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Белгородская область | - | 2 | - | 1 | 1 | - | - |
| Брянская область | - | 2 | - | 1 | 1 | - | - |
| Владимирская область | - | 2 | - | - | 2 | - | - |
| Волгоградская область | - | 5 | 2 | 1 | 2 | - | - |
| Вологодская область | - | 5 | 1 | 2 | 2 | - | - |
| Воронежская область | - | 2 | - | 1 | 1 | - | - |
| Ивановская область | - | 4 | 1 | 2 | 1 | - | - |
| Иркутская область | - | 27 | 13 | 10 | 4 | 5 | - |
| Кабардино-Балкарская Республика | - | 1 | - | - | 1 | 1 | - |
| Калининградская область | - | 5 | 2 | 3 | - | 1 | 1 |
| Калужская область | - | 3 | 1 | 1 | 1 | - | - |
| Камчатская область | Петропавловск-Камчатский региональный филиал ЦМД | 33 | 5 | 18 | 10 | 6 | 2 |
| Карачаево-Черкесская Республика | Карачаево-Черкесский республиканский региональный филиал ЦМД | 10 | 5 | 3 | 2 | - | - |
| Кемеровская область | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Кировская область | - | 4 | 1 | 1 | 2 | 2 | - |
| Корякский автономный округ | - | 1 | - | 1 | - | - | - |
| Костромская область | Костромской региональный филиал ЦМД | 28 | 1 | 12 | 15 | - | - |
| Краснодарский край | Краснодарский региональный филиал ЦМД | 59 | 14 | 23 | 22 | 5 | 2 |
| Красноярский край | - | 9 | 6 | - | 3 | 2 | - |
| Курганская область | - | 4 | 1 | 2 | 1 | - | - |
| Курская область | - | 5 | 1 | 3 | 1 | - | - |
| Ленинградская область | - | 11 | 2 | 4 | 5 | 2 | 2 |
| Липецкая область | - | 4 | 1 | 2 | 1 | - | - |
| Магаданская область | Магаданский региональный филиал ЦМД | 16 | 3 | 3 | 10 | 5 | 4 |
| Москва | - | 133 | 87 | 33 | 13 | 18 | 5 |
| Московская область | - | 39 | 14 | 21 | 4 | 7 | 3 |
| Мурманская область | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Ненецкий автономный округ | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Нижегородская область | Нижегородский региональный филиал ЦМД | 28 | 11 | 7 | 10 | 3 | 2 |
| Новгородская область | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Новосибирская область | - | 12 | 7 | 4 | 1 | 1 | - |
| Омская область | Омский региональный филиал ЦМД | 19 | 2 | 12 | 5 | - | - |
| Оренбургская область | - | 6 | 1 | 5 | - | - | - |
| Орловская область | - | 3 | 1 | - | 2 | - | - |
| Пензенская область | Пензенский региональный филиал ЦМД | 50 | 10 | 18 | 22 | 8 | 5 |
| Пермская область | Пермский региональный филиал ЦМД | 20 | 10 | 6 | 4 | 2 | 1 |
| Приморский край | - | 3 | 2 | - | 1 | - | - |
| Псковская область | - | 2 | 1 | - | 1 | - | - |
| Республика Алтай | - | 1 | 1 | - | - | - | - |
| Республика Бурятия | Восточно-Сибирский региональный филиал ЦМД | 22 | 4 | 11 | 7 | 2 | 1 |
| Республика Дагестан | - | 3 | 2 | - | 1 | 1 | - |
| Республика Калмыкия | - | 3 | 2 | 1 | - | 1 | - |
| Республика Карелия | - | 4 | 2 | 2 | - | - | - |
| Республика Коми | - | 13 | 6 | 5 | 2 | 1 | 1 |
| Республика Марий Эл | - | 8 | 1 | 4 | 3 | 2 | - |
| Республика Мордовия | - | 4 | - | 1 | 3 | 1 | - |
| Республика Саха (Якутия) | - | 1 | - | - | 1 | - | - |
| Республика Северная Осетия-Алания | Региональный филиал ЦМД в республике Северная Осетия-Алания | 20 | 13 | 7 | - | 2 | - |
| Республика Татарстан (Татарстан) | Региональный филиал ЦМД в республике Татарстан | 15 | 12 | 2 | 1 | 3 | 2 |
| Республика Тыва | - | 1 | 1 | - | - | 1 | - |
| Республика Хакасия | - | 3 | 1 | 1 | 1 | - | - |
| Ростовская область | - | 13 | 9 | 2 | 2 | - | - |
| Рязанская область | Рязанский региональный филиал ЦМД | 147 | 51 | 62 | 34 | 10 | 1 |
| Самарская область | Самарский региональный филиал ЦМД Тольяттинский региональный филиал ЦМД | 89 | 30 | 38 | 21 | 7 | 5 |
| Санкт-Петербург | Северо-Западный региональный филиал ЦМД | 26 | 11 | 9 | 6 | 3 | 1 |
| Саратовская область | Саратовский региональный филиал ЦМД | 31 | 2 | 18 | 11 | 5 | 2 |
| Сахалинская область | Сахалинский региональный филиал ЦМД | 43 | 27 | 14 | 2 | 1 | 1 |
| Свердловская область | Екатеринбургский региональный филиал ЦМД | 45 | 21 | 10 | 14 | 7 | 5 |
| Смоленская область | - | 2 | - | - | 2 | - | - |
| Ставропольский край | - | 4 | 1 | 1 | 2 | - | - |
| Тамбовская область | Тамбовский региональный филиал ЦМД | 20 | 6 | 12 | 2 | 2 | 1 |
| Тверская область | Тверской региональный филиал ЦМД | 30 | 4 | 13 | 13 | 3 | 1 |
| Томская область | - | 3 | 2 | - | 1 | 1 | - |
| Тульская область | Тульский региональный филиал ЦМД | 25 | 8 | 9 | 8 | 3 | - |
| Тюменская область | - | 3 | - | 1 | 2 | 1 | - |
| Удмуртская Республика | Удмуртский республиканский региональный филиал ЦМД | 34 | 5 | 19 | 10 | 1 | 1 |
| Ульяновская область | Ульяновский региональный филиал ЦМД | 44 | 15 | 10 | 19 | 13 | 3 |
| Хабаровский край | - | 3 | 1 | - | 2 | 2 | 1 |
| Ханты-Мансийский автономный округ | - | 3 | 1 | 2 | - | - | - |
| Челябинская область | Южно-Уральский региональный филиал ЦМД | 43 | 12 | 23 | 8 | 9 | - |
| Читинская область | - | 2 | - | 1 | 1 | - | - |
| Чувашская Республика | - | 5 | 2 | 1 | 2 | 1 | - |
| Ямало-Ненецкий автономный округ | - | 2 | 1 | 1 | - | - | - |
| Ярославская область | - | 4 | 3 | - | 1 | 1 | - |
Всего | 25 субъектов РФ, в которых у регистратора имеются филиалы | 26 филиалов | 1345 | 474 | 508 | 363 | 159 | 55 |
- | - | - | - | - | - | - | - | - |