Управление инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Никулина, Татьяна Юрьевна |
| Место защиты | Бегород |
| Год | 2013 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Автореферат диссертации по теме "Управление инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне"
На правах рукописи
ООьи^--
/*-, > ,/> ' С-"/'
Никулина Татьяна Юрьевна
УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ НА РЕГИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ
Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)
1 4 ФЕВ 013
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Бегород Ч2013
005049573
Работа выпонена в Бегородском государственном технологическом университете им. В.Г. Шухова на кафедре стратегического управления
Научный руководитель:
доктор экономических наук, профессор Дорошенко Юрий Анатольевич
Официальные оппоненты:
Ведущая организация:
Чижова Елена Николаевна,
доктор экономических наук, профессор, Бегородский государственный технологический университет им. В.Г.Шухова, кафедра теории и методологии науки, заведующая кафедрой
Сидорин Юрий Михайлович,
кандидат экономических наук, Бегородский филиал Московского государственного университета экономики, статистики и информатики (МЭСИ), кафедра финансов и банковского дела, заведующий кафедрой, доцент
Южный федеральный университет
Защита состоится 26 февраля 2013 г. в 11-30 часов на заседании диссертационного совета Д 212.014.02 при Бегородском государственном технологическом университете им. В.Г. Шухова по адресу: 308012, г. Бегород, ул. Костюкова, 46, к. 242.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Бегородского государственного технологического университета им. В.Г. Шухова.
Автореферат разослан л января 2013 г.
Ученый секретарь диссертационного совета
к/дт-х, Бухонова С.М.
1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В современных условиях развития экономики, преодоления последствий мирового экономического кризиса правительством Российской Федерации выбран курс на интенсивное развитие инновационного сектора народного хозяйства в целях обеспечения технологического лидерства на мировой арене за счет использования технологий шестого уклада.
В этих условиях перед регионами России стоит задача проведения региональной инновационной политики, которая способствовала бы эффективному использованию уникального инновационного потенциала каждого региона, обеспечению высоких темпов технологического развития и повышению уровня конкурентоспособности российской экономики.
Несмотря на активную инновационную политику правительства Российской Федерации и региональных администраций, использование различных подходов и инструментов стимулирования инновационных процессов, ряд которых весьма успешен, продожает наблюдаться разрыв связей цикла научные исследования - промышленное производство. На региональном уровне остро ощущаются неудовлетворенные инвестиционные потребности и неразвитость индустрии рисковых инвестиций.
В целях обеспечения сбалансированности развития региональных инновационных систем актуальным является изучение инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов, возможных к применению на региональном уровне.
Степень разработанности темы. Развитие теорий инновационных процессов находит место в трудах классиков: И. Шумпетера, Т. Менша, К. Фримэна, Й. Шмуклера, К. Оппенлендера, Ф. Листа.
Исследованию инновационных процессов в отечественной литературе посвящены труды Маренкова Н. Л., Гареева Т. Ф., Габитова А. Ф., Гунина В. Н., Лепского В. Е., Сергеева В. М., Скибы А. Н. и других.
Большой вклад в развитие теории управления инновационными процессами внесли Гумерова Г. И., Дорошенко Ю. А., Завлин П. Н., Лисин Б. К., Матвеева М. А., Райзберг Б. А., Семенов К. Н., Федораев С. В., Фридлянов В. Н., Шаймиева Э. Ш.
Теоретическими основами методологии управления инвестированием в инновации в Российской Федерации послужили работы Быковского В. В., Голубецкой Н. П., ЗиноваВ. Г., Казанцева Н. В., Каширина А. И., Тодосийчука А. В., Семенова А. С., Филина С. и других.
Однако ощущается существенная недостаточность, фрагментарность исследований конкретных инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне, что и определило цель, задачи и логику диссертации.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в развитии концептуальных основ инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне путём уточнения его теоретических
аспектов и разработки методико-аналитических инструментов для эффективного управления развитием инновационного сектора региона.
Агоритм достижения поставленной цели предусматривает решение следующего комплекса взаимоувязанных задач:
- уточнение сущности инновационного процесса и основных предпосылок реализации стадий инновационного процесса на мезоуровне;
- исследование инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов;
- разработка методического подхода к оценке уровня инновационного развития регионов;
- оценка развития и инвестиционного обеспечения инновационных процессов региональной инновационной системы Бегородской области в сравнении с другими субъектами Российской Федерации;
- выявление системных проблем развития инновационных процессов в Бегородской области;
- анализ практики использования основных инструментов инвестиционного обеспечения и поддержки инновационной деятельности;
- выработка рекомендаций по совершенствованию инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне;
- разработка и обоснование концепции создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства.
Объектом исследования являются инновационные процессы мезоуровня.
Предметом исследования выступают инструменты управления инвестиционным обеспечением стадий инновационного процесса.
Теоретической и методологической основой послужили научные труды и разработки отечественных и зарубежных авторов в области управления инновационным развитием региона, в том числе посвященные проблемам инвестиционного обеспечения инновационной деятельности.
Научная новизна работы состоит в развитии теоретических положений и разработке практических рекомендаций по эффективному управлению инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне. Основные результаты исследования, определяющие научную новизну, заключаются в следующем:
- уточнено понятие линновационный процесс мезоуровня как упорядоченная совокупность результативно завершенных работ в рамках инновационной деятельности, обусловленных наличием инновационного потенциала региона и сбалансированностью инвестиционного обеспечения, и выделены основные предпосыки реализации стадий инновационного процесса в регионе;
- сформирована классификация источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов и обоснована их взаимосвязь;
- разработана схема осуществления фандрайзинга инновационного процесса на региональном уровне по принципу сбалансированности инвестиционного обеспечения его стадий;
- разработан методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов на основе определения инновационного потенциала, уровня инвестиционного обеспечения и эффективности стадий инновационного процесса;
- в результате исследования инновационного процесса в Бегородской области выявлена инвестиционная потребность малых инновационных предприятий ранних стадий развития, на основе чего обоснована необходимость создания элементов специализированной финансовой инфраструктуры и развития механизмов государственной поддержки инновационной деятельности;
- предложена концепция создания регионального фонда посевных инвестиций в форме инвестиционного товарищества на условиях государственно-частного партнерства.
Практическая значимость работы заключается в возможности использования основных обобщений, выводов и конкретных рекомендаций диссертационного исследования региональными органами управления при разработке и практической реализации стратегии развития, программ государственной поддержки инновационной деятельности.
Апробация и внедрение результатов работы.
Основные положения диссертации представлены в докладах на:
- международной научно-практической конференции Состояние и перспективы социально-экономического развития общества в XXI веке (Украина, г. Харьков, 2008 г.);
- международной научно-практической конференции студентов, магистрантов, аспирантов, молодых ученых Состояние и перспективы социально-экономического развития общества XXI века глазами молодежи (Украина, г. Харьков, 2009 г.);
- научно-практической конференции Экономика и менеджмент (Санкт-Петербург, 2009, 2010, 2011 гг.);
- международной научно-практической конференции Актуальные проблемы экономического развития (Бегород, 2010 г.);
-2nd International Conference лLaw, Economy and Management in Modern Ambience (Сербия, Беград, 2011 г.).
Результаты исследования использованы:
- в учебном процессе в Бегородском государственном технологическом университете им. В.Г. Шухова при изучении студентами специальности 08.05.02 Экономика и управление на предприятии промышленности строительных материалов дисциплин Управление инновациями, Стратегическое управление, Экономическая оценка инвестиций;
- департаментом экономического развития Бегородской области при разработке, актуализации и практической реализации стратегии социально-экономического развития Бегородской области на период до 2025 года,
догосрочной целевой программы Развитие наноиндустрии Бегородской области, Региональной целевой программы ОАО РОСНАНО по Бегородской области на 2010 - 2012 годы;
-областным государственным бюджетным учреждением Бегородский региональный ресурсный инновационный центр при разработке и реализации мер государственной поддержки малого и среднего предпринимательства на основе взаимодействия учреждений высшего образования, науки, промышленности и предпринимательства.
Практическое использование результатов исследования подтверждается соответствующими актами внедрения.
Публикации. Основные научные результаты диссертационного исследования опубликованы в 14 публикациях общим объемом 3,09 печатных листа, в том числе авторских - 2,86 печатных листа.
Объем и структура работы. Диссертация изложена на 170 страницах машинописного текста и состоит из трех глав, введения, заключения, списка использованной литературы, включающего 125 наименований, и 6 приложений. Основные положения диссертации проилюстрированы 14 рисунками, 14 таблицами.
Во введении обоснована актуальность темы исследования, формулируются цель и задачи, определяется предмет и объект изучения, описываются основные пункты научной новизны, а также практическая значимость полученных результатов.
В первой главе Научно-теоретические основы управления инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне раскрывается сущность инновационного процесса и предпосыки реализации стадий инновационного процесса на мезоуровне, изучаются инструменты инвестиционного обеспечения инновационных процессов.
Во эторой главе Методическое обеспечение оценки и управления инновационными процессами мезоуровня описывается методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов, позволяющий определить инновационный потенциал, уровень инвестиционного обеспечения и эффективность стадий инновационного процесса региональной инновационной системы Бегородской области и других субъектов Российской Федерации. Проводится анализ использования в регионах основных инструментов инвестиционного обеспечения и подцержки инновационной деятельности.
В третьей главе Развитие инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне предлагаются рекомендации по совершенствованию инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне, а также обосновывается концепция создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства в форме инвестиционного товарищества.
В заключении обобщены основные результаты и выводы исследования.
2. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ДИССЕРТАЦИИ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
2.1. Определение сущности инновационного процесса и предпосылок реализации стадий инновационного процесса на мезоуровне В связи со стратегическими государственными задачами по занятию достойных конкурентных позиций на мировом пространстве посредством инновационного прорыва особое значение приобретает активизация инновационных процессов на региональном уровне. По мнению экспертного сообщества, сущность понятия линновационный процесс состоит в превращении инновационной идеи в реализуемый на рынке продукт. В диссертационном исследовании подчеркивается циклический характер данных процессов и предлагается определение понятия инновационного процесса на мезоуровне как упорядоченной совокупности результативно завершенных работ в рамках инновационной деятельности, обусловленных наличием инновационного потенциала региона и сбалансированностью инвестиционного обеспечения.
Анализ экономической литературы, проведенный в рамках исследования, позволил сформировать авторский взгляд на структуру инновационного процесса. Все основные работы в рамках инновационного процесса, на наш взгляд, могут быть функционально разделены на три основные стадии:
. Наука;
. Трансфер;
. Производство.
Стадия Наука заключается в первичном накоплении и преобразовании инновационных знаний, генерации идей, их технико-экономическом обосновании и материализации, а также подготовке специализированных кадров. Реализация в регионе данной стадии предполагает масштабное развитие фундаментальной науки, представленной широкой сетью научно-исследовательских институтов, высших учебных заведений, лабораторий, а также высокий уровень развития инновационной инфраструктуры, стимулирующих экономических контрагентов к поиску инновационных решений и создающих условия для их генерации.
Стадия Трансфер предполагает материализацию идеи и адаптацию ее к массовому производству. Основная задача данной стадии Ч создание релевантной полезной модели инновации, адаптированной к производству, в результате проведения опытно-конструкторских работ. Важной составляющей данного этапа является фандранзинг, то есть поиск источников инвестирования. Оптимальные условия данного этапа инновационного процесса включают высокую аналитическую и технологическую базу и развитую инновационную инфраструктуру, которая дожна обеспечивать доведение научных разработок до коммерческого использования и объединять организации по трансферу технологий, экспертизе, консатинговому, правовому и информационному сопровождению.
Стадия инновационного процесса Производство представляет собой комплекс мероприятий по внедрению опытно-конструкторских разработок на производственных мощностях предприятий и серийному производству инновационных товаров, что требует наличия высокотехнологичной материально-технической базы промышленных предприятий и высококвалифицированных кадров.
Каждая стадия инновационного процесса характеризуется особыми уникальными условиями, отражающими требования к субъектам, объектам, ресурсам, обеспечивающим технологическую цепочку создания инновационной продукции (табл. 1).
Таблица 1
Характеристика стадий инновационного процесса_
Стадия инновационного процесса Комплекс работ Предпосыки реализации Требуемая инфраструктура
Наука Генерирование идей Знания, доступность информационных ресурсов Вузы, научно-образовательные центры
Научный поиск (фундаментальные и прикладные исследования) Знания Вузы, научно-образовательные центры, науч но-исследовател ьные институты, центры колективного пользования
Зашита интелектуальной собственности Уровень научных разработок Патентные бюро
Трансфер ТЭО Наличие менеджеров в команде Упаковочные компании
Создание прототипа продукта Активность инноваторов Инновационно* технологические центры, центры трансфера технологий, центры стандартизации и сертификации
Тестирование продукта, отработка технологии Наличие высококвалифицированных специалистов Инновационно-технологические центры, центры трансфера технологий
Производство Пилотное производство продукции, опытные продажи Стремление предприятий к производству инновационной продукции, высокотехнологичная материально-техническая база Инновационные бизнес-инкубаторы, технополисы, технопарки
Массовое производство и сбыт продукции Высокотехнологичная материально-техническая база предприятий Промышленные парки и зоны
Выход на рынок 1РО Наличие четкой стратегии развития бизнеса, системы качественного корпоративного управления Консультационные и аудиторские агентства
Таким образом, регионы дожны обладать определенными предпосыками (инновационным потенциалом) для реализации каждой из стадий инновационного процесса.
Инновационный потенциал региона определен в работе как степень готовности региональной инновационной системы к реализации инновационного сценария развития региона (в виде программ инновационных преобразований, инновационных бизнес-проектов).
Инновационный потенциал региона в экономической литературе представляют в виде системы потенциалов.
Научно-технический потенциал территории отражает масштабность и эффективность научно-исследовательской деятельности в регионе.
Кадровый потенциал показывает обеспеченность инновационного процесса человеческими ресурсами, уровень квалификации кадров.
Инфраструктурный потенциал региона позволяет оценить качество условий, необходимых для реализации высокотехнологичных проектов и ускоряющих процесс диффузии инноваций, а также уровень развития механизмов посевного и венчурного финансирования, наличия площадок для обмена информацией о текущих и перспективных разработках, возможности получения экспертной и консультационной поддержки.
Технологический потенциал определяют применяемые технологии.
Промышленный потенциал региона обеспечивает оценку возможностей использования промышленно-производственной базы для организации выпуска высокотехнологичной продукции, а именно состояние основных производственных фондов, уровень развития обрабатывающей промышленности.
Все работы в рамках инновационного процесса имеют упорядоченность. Полагаем, что целостность инновационного процесса напрямую зависит от имеющегося потенциала реализации каждой из его стадий, а также инвестиционного обеспечения и поддержки инновационных процессов.
2.2. Основные инструменты инвестиционного обеспечения инновационных процессов
Инвестиционное обеспечение необходимо на всех стадиях инновационного процесса. Многообразие источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения вызвало необходимость их классифицировать и показать взаимосвязь, выстроив структурную схему, представленную на рис. 1.
Источниками инвестиций инновационных проектов, осуществляемых хозяйствующими субъектами, могут быть как собственные, так и привлеченные средства.
Финансирование за счет привлеченных средств по экономической сущности можно разделить на прямое или венчурное инвестирование, договое и государственную поддержку в виде средств, привлекаемых на реализацию инновационных проектов в рамках федеральных, региональных программ и программ государственных институтов развития.
В свою очередь, государственная поддержка по характеру воздействия на инновационную деятельность подразделяется на прямую (гранты, субсидии) и косвенную (налоговые льготы, налоговые кредиты, таможенные льготы, амортизационные льготы, государственные гарантии).
Договое финансирование в чистом виде применяется очень редко, поскольку инновационная компания не имеет возможности предоставить залог или иные гарантии возврата кредита, адекватные требующимся средствам.
Рис.1. Классификация и взаимосвязь источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов
Венчурное инвестирование подразумевает приобретение доли в проекте. Инвестор принимает на себя все риски, в том числе и риск поной потери инвестиций. Кроме инвестиций компания допонительно получает серьезный бонус - опыт, связи и знание инвестора. Инвестор, как правило, получает возврат инвестиций и прибыль по факту продажи компании (своей доли в компании). Венчурный инвестор не заинтересован в приобретении очень значительной (более 60%) доли или компании поностью, так как в этом случае у инициаторов проекта пропадают стимулы к его развитию, а к венчурному инвестору переходят все риски собственника.
Венчурный капитал предоставляется формальным и неформальным секторами индустрии венчурных инвестиций (табл. 2).
Формальный сектор венчурного капитала представлен посевными, фондами венчурного капитала и другими венчурными компаниями. Посевные фонды осуществляют инвестирование малых инновационных компаний на начальной стадии их развития путем покупки доли в компании. Венчурные фонды осуществляют инвестирование средних и крупных компаний на более поздних стадиях развития.
Неформальный сектор представляют стратегические инвесторы и бизнес-ангелы. Инвестирование стратегических инвесторов в деятельность инновационных компаний направлено не столько на получение финансового результата, сколько на достижение целей избранной стратегии научно-технического развития. Под бизнес-ангелами понимают людей, инвестирующих в высокотехнологичные стартапы. Бизнес-ангел обладает опытом и связями в той области, в которую он инвестирует. Обычно бизнес-ангелы рассчитывают на небольшую долю в бизнесе (5-10%).
Таблица 2
Сравнительная характеристика профессиональных участников __индустрии венчурных инвестиций _
Критерий Посевные фонды Венчурные фонды Стратегические инвесторы Бизнес-ангелы
Цель инвестиций Быстрая капитализации бизнеса и продажа Быстрая капитализации бизнеса и продажа Разработка и использование технологий Получение сверхдохода от реализации инвестиционного проекта
Источник инвестиций Средства, полученные в управление от сторонних инвесторов Средства, полученные в управление от сторонних инвесторов Собственные средства Собственные средства
Размер инвестиций 2-25 мн.руб. :)0-150 мн.руб. Не фиксирован 2-15 мн.руб.
Объект инвестиций Малые компании ранних стадий Средние и 1срупные компании поздних стадий Малые компании, способные предоставить решения для бизнеса инвестора Малые компании ранних стадий
Процедура отбора проектов Регламентирована Регламентирована Не формализована Менее формализована
Участие в управлении компанией Менее важно Менее важно Важно Менее важно
В целях сбалансированного развития региональных инновационных систем следует максимально активно использовать все перечисленные инструменты инвестиционного обеспечения. Роль государства в данном случае заключается в создании условий, обеспечивающих доступность бизнеса к этим инструментам. А задачей бизнеса является активный фандрайзинг на всех стадиях инновационного процесса.
2.3. Фандрайзинг инновационного процесса
Фандрайзинг инновационного процесса определен в работе как процесс поиска и привлечения ресурсов для инвестирования в особо рисковые инновационные проекты на всех стадиях инновационного процесса (рис. 2).
Фундаментальная наука в России финансируется исключительно государством, что объясняется отсутствием стимулов к инвестированию в научные исследования и разработки со стороны частного капитала. Доля бюджетного финансирования за последние девять лет не только не сократилась, а, напротив, увеличилась с 58,4% в 2000 году до 68,8% в 2010 году. Следствием такого подхода является непривлекательность среди молодежи занятий исследованиями и разработками. Эту ситуацию демонстрирует тот факт, что число исследователей в возрасте от 24 до 34 лет на 10 тыс. экономически активного населения в России составляет лишь 40% от среднего значения
по ОЭСР. В целях развития мощной генерации идей на всех уровнях, а также мотивирования инициативы талантливой молодежи к участию в инновационных проектах необходимым представляется финансирование проведения конкурсов, направленных на стимулирование идей и научной деятельности.
Исследование показало, что размеры средств, выделяемых по программам поддержки стадии Трансфер, не соответствуют потребностям предприятий. При отсутствии собственных средств целесообразен поиск посевных фондов и бизнес-ангелов.
Инвестиционная потребность
Рис.2. Фандрайзинг инновационного процесса
На стадии Производство наряду с посевными фондами и бизнес-ангелами к финансированию инновационных компаний дожны подключаться венчурные фонды, а затем и фонды прямых инвестиций.
В последнее время в Российской Федерации реализованы стратегические инициативы по развитию инвестиционных инструментов поддержки инновационной деятельности.
1. Создано ОАО Российская венчурная компания с уставным капиталом 30 мрд. рублей.
2. Создано ОАО РОСНАНО путем реорганизации государственной корпорации Российская корпорация нанотехнологий с уставным капиталом 54 мрд. рублей.
3. Создан венчурный фонд РИФИКТ с капитализацией 1,45 мрд. рублей.
4. Созданы 22 региональных венчурных фонда инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Минэкономразвития России совместно с администрациями регионов общим объемом 9,2 мрд. рублей.
Средства перечисленных государственных институтов развития предполагается инвестировать в ближайшем десятилетии. Основным критерием вхождения в проекты является высокая степень их готовности и проработанности как технико-производственной, так и бизнес составляющей. Таким образом, на межрегиональном пространстве возникает конкуренция за привлечение средств государственных институтов развития. Конкурентным преимуществом региона является выстроенная система сопровождения и поддержки проекта на протяжении всего инновационного процесса. Поэтому правительство региона может играть ключевую роль в развитии сектора венчурного инвестирования либо напрямую через участие государственного капитала в инновационных компаниях, фондах венчурного инвестирования, либо косвенно, путем воздействия на условия, которые влияют на формирование венчурной индустрии.
2.4. Оценка уровня инновационного развития регионов
Исследования ученых, направленные на выявление уровня развития инновационных процессов на региональном уровне, в наибольшей степени сконцентрированы на оценке инновационного потенциала регионов.
Инновационный потенциал региона, являясь одной из ключевых характеристик развития основных составляющих инновационной системы, на наш взгляд, фиксирует статистические параметры развития региональной инновационной системы в соответствующий момент времени. Проведение эффективной региональной инновационной политики невозможно без объективной оценки, как потенциальных возможностей развития региональной инновационной системы, так и активности и эффективности использования данных возможностей.
В этой связи наряду с оценкой инновационного потенциала особое значение приобретает анализ и оценка уровня инвестиционного обеспечения, а также результативности инновационного процесса и его отдельных стадий.
Уровень инвестиционного обеспечения инновационного процесса предлагаем измерять объемом привлеченных капиталовложений на всех стадиях инновационного процесса. Уровень инвестиционного обеспечения характеризует степень интенсивности осуществляемых действий по мобилизации потенциала необходимого количества в целях достижения заданных стратегических результатов технологического развития.
Уровень результативности стадий инновационного процесса показывает, насколько эффективно происходит использование имеющегося инновационного потенциала, а также капитала, аккумулированного на различных стадиях инновационного процесса.
Агоритм оценки уровня инновационного развития регионов включает в себя три основные этапа.
Первый этап: формирование базы данных частных индикаторов, характеризующих инновационный потенциал, уровень инвестиционного обеспечения и эффективность его использования на основе данных государственной статистики (табл. 3).
Таблица 3
Система индикаторов оценки уровня инновационного развития
регионов
Стадия инновационного процесса Инновационный потенциал стадии Инвестиционное обеспечение стадии Эффе1стивность реализации стадии
Наука 1. Доля экономически активного населения, занятого исследованиями и разработками 2. Обеспеченность организациями, ведущими подготовку аспирантов 3. Доля исследователей с учеными степенями в общем количестве исследователей Внутренние затраты на НИР в расчете на одного исследователя Количество выданных патентов в расчете на 1000 экономически активного населения
Трансфер 1. Доля предприятий и организаций, выпоняющих исследования и разработки в общем числе организаций 2. Обеспеченность элементами инновационной инфраструктуры Внутренние затраты на ОКР в расчете на одно предприятие, выпоняющее исследования и разработки Число созданных передовых производственных технологий в расчете на одно предприятие, выпоняющее исследования и разработки
Производство 1. Степень годности основных фондов 2. Удельный вес инвестиций в обрабатывающую промышленность 3.Доля предприятий и организаций, осуществляющих затраты на инновации 4.Число используемых передовых производственных технологий в расчете на 1000 предприятий и организаций Затраты на технологические инновации в расчете на одно предприятие Удельный вес отгруженных инновационных товаров, выпоненных работ, услуг
Второй этап: нормирование частных индикаторов, формирование базы данных нормированных индикаторов.
Нормированный показатель = ^ , где:
Х- значение частного индикатора соответствующего региона;
Хрф - среднее по Российской Федерации значение частного индикатора.
Третий этап: определение интегральных показателей инновационного потенциала, уровня инвестиционного обеспечения и эффективности стадий инновационного процесса.
Для того, чтобы интегральные индикаторы соотносились с соответствующим среднероссийским уровнем, принятым за 1, и не зависели от количества сводимых показателей, суммарные коэффициенты делятся на количество базовых показателей и таким способом преобразуются в интегральный показатель.
Таким образом, результатом расчета являются три индекса, характеризующие инновационное развитие региона, а именно наличие инновационного потенциала региона, инвестиционное обеспечение, а также эффективность его использования.
Данная методика позволяет:
1) определить уровень инновационного потенциала региона, а также потенциальные возможности региональной инновационной системы в разрезе стадий инновационного процесса;
2) выявить, насколько активно на стадиях инновационного процесса задействован инновационный потенциал с учетом средств, привлекаемых на его реализацию;
3) оценить. насколько эффективны мероприятия по развитию региональной инновационной системы, а также насколько эффективно происходит расходование средств, привлекаемых на реализацию стадий инновационного процесса, то есть позволяет оценить результативность всей инновационной политики на региональном уровне;
4) провести диагностику факторов, обуславливающих отдельные конкурентные преимущества или ограничения реализации стадий инновационного процесса;
5) обеспечить сравнительный анализ развития инновационных систем регионов.
На основе полученных в результате расчета параметров региональной инновационной системы построен инновационный профиль Бегородской области (рис. 3).
Трансфер
Эффекшвность стадии Инвестиционная обеспеченность
Производство
Рис.3. Инновационный профиль Бегородской области
Использование данной методики в задаче сравнительного анализа инновационного развития обследуемых регионов представлено на рис. 4-6.
1,8---------
1,6 -Ч-фЧБегородская-
^ ^ ___УД Томская
1 ---------------
п о ___КалужскаяЧ
и'в Л Липецкая
0,6 -1-Пса.--^^яроагавская ----ЬЩ**---
оа Татарстан л Воронежская Петербург
0 0,5 1 1.5 2 2,5
Инновационный потенциал Размер шара - уровень эффективности реализации стадии
Рис. 4. Ранжирование регионов по уровню инновационного потенциала, инвестиционного обеспечения и эффективности стадии Наука
При умеренном научно-техническом потенциале стадии Наука уровень финансовой поддержки в Бегородской области отмечается выше, чем в регионах-лидерах инновационного развития, а также высокий общий качественный уровень научных исследований. Таким образом, средства, привлекаемые на реализацию данной стадии, впоне оправданы и дожны иметь устойчивую тенденцию к увеличению объемов.
1,8 ---
1,6 Ч 1,4
0,6 -1-------^---Еесп,----------} -Томская
Ярославская
Бегородская
0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 Инновационный потенциал Размер шара - уровень эффективности реализации стадии
Рис. 5. Ранжирование регионов по уровню инновационного потенциала, инвестиционного обеспечения и эффективности стадии Трансфер
Наибольшим инновационным потенциалом обладает Томская область. Стадия Трансфер Бегородской области характеризуется низкой востребованностью инноваций реальным сектором экономики региона, как в виде незначительного числа организаций, осуществляющих НИОКР, так и скудных объемов финансовых ресурсов, выделяемых на разработки. Недоинвестированность деятельности по трансферу технологий на фоне отсутствия специализированной финансовой инфраструктуры существенно сдерживает развитие инновационного сегмента экономики региона.
16 14 12 10
Д Липецкая
____________________Ярославская___
Калужская
о 1 Бегородская Д т , >
2 а ) Респ. Татарстан
гг 0 , г *У
Санкт-Петербург Воронежская
0 0,5 1 1,5 2 2,5
Инновационный потенциал Размер шара - уровень эффективности реализации стадии
Рис. 6. Ранжирование регионов по уровню инновационного потенциала, инвестиционного обеспечения и эффективности стадии Производство
Лидером по уровню инвестиционного обеспечения является Липецкая область за счет внушительного объема затрат на технологические инновации. По показателю эффективности использования инновационного потенциала лидером стала Республика Татарстан, благодаря реализации целенаправленной политики инновационного развития и поддержке субъектов инновационной деятельности на всех стадиях инновационного процесса.
Бегородская область, являясь крупным производителем широкого спектра промышленных товаров и обладая диверсифицированной структурой экономики, имеет повышенный промышленно-производственный потенциал. Однако технологический потенциал свидетельствует о низкой востребованности инноваций реальным сектором экономики региона. Поэтому объем инновационных товаров, работ и услуг в общем объеме отгруженных товаров, выпоненных работ, услуг, выступающий критерием эффективности реализации стадии Производство и резюмирующий эффективность всего инновационного процесса, в Бегородской области по итогам 2010 года составляет всего 2,6 %, что в 1,5 раза ниже среднеокружного уровня, в 2 раза ниже среднероссийского и в 3 раза ниже аналогичного показателя Воронежской области, в 4 - Липецкой области.
Сравнительный анализ реализации стадий инновационного процесса экономики Бегородской области и других регионов позволил выявить ряд конкурентных преимуществ региона по сравнению с другими регионами Российской Федерации, к их числу можно отнести:
- достаточно вьгсокий уровень развития кадровой, экспертно-консатинговой, производственно-технологической инновационной инфраструктуры;
- высокая активность инноваторов и результативность деятельности научных кадров;
- повышенный промышленно-производственный потенциал.
В то же время существует ряд факторов, ограничивающих рост инновационного сектора экономики Бегородской области:
- недостаточный объем инвестиций на стадии Трансфер;
- несбалансированность инновационной инфраструктуры (отсутствие элементов специализированной финансовой инфраструктуры).
2.5. Рекомендации по совершенствованию инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне
В работе проведен анализ использования основных инструментов инвестиционного обеспечения в Бегородской области и других регионах Российской Федерации, а также передовых практик поддержки инновационных процессов на мировом уровне.
На фоне рассматриваемых регионов выявлены недостатки системы поддержки развития инновационной системы Бегородской области:
- отсутствие элементов специализированной финансовой инфраструктуры поддержки высокотехнологичных компаний на ранних стадиях;
- неразвитость сети бизнес-ангелов;
- низкий уровень подготовки проектов для соискания поддержки в государственных институтах развития.
- недостаточное взаимодействие малых инновационных предприятий с крупными компаниями и ходингами региона.
Таким образом, подтверждены системные проблемы развития инновационного сектора региона в виде ограниченности инвестиционных ресурсов и несбалансированности инновационной инфраструктуры.
Особое значение имеет инвестиционное обеспечение инновационного процесса, выстраивание так называемой линвестиционной лестницы, формируемой из профессиональных участников индустрии венчурных инвестиций, которые специализируются на обслуживании разных стадии инновационного процесса.
Правильное выстраивание линвестиционной лестницы на региональном уровне позволяет инициаторам инновационных проектов находить необходимые инвестиции на каждой стадии развития: от фундаментальных исследований до стадии серийного производства новых товаров и услуг и выводить инновационную продукцию на рынок. Таким образом, основная задача региональной инновационной политики - обеспечить эффективный доступ субъектов инновационной деятельности к государственным и частным инвестиционным ресурсам.
Основные проблемы инвестиционного обеспечения инновационных процессов, обозначенные в работе, предлагается решать следующим комплексом мероприятий.
1. В целях создания и развития элементов специализированной финансовой инфраструктуры целесообразно:
- предусмотреть средства областного бюджета в рамках областных целевых программ для создания региональных фондов посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства;
- увеличить объем средств на участие в совместных с Минэкономразвития мероприятиях по поддержке малого инновационного бизнеса, в частности, принять участие в конкурсе на создание региональных венчурных фондов Минэкономразвития и Российской венчурной компании.
2. Для развития сети бизнес-ангелов могут быть использованы механизмы мотивации, способствующие формированию в регионе класса инвесторов, вкладывающих в компании на ранней стадии их развития как прямые в виде налоговых льгот и преференций, так и косвенные в виде образовательных программ, нацеленных на популяризацию венчурного инвестирования среди предпринимателей и инвесторов. В целях привлечения бизнес-ангелов из-за пределов региона целесообразно создание информационной площадки -портала для обеспечения доступа к актуальной информации об инновационных проектах, испытывающих потребность в финансировании, а также к информации об успешном опыте реализации высокотехнологичных проектов на территории региона.
3. В целях усиления взаимодействия между малыми инновационными предприятиями и крупными компаниями и ходингами следует использовать налоговые инструменты в виде налоговых льгот, направленных на стимулирование крупных компаний инвестировать в малые инновационные компании ранних стадий на основе создания целевых корпоративных фондов, а также размещать заказы у малых инновационных предприятий.
4. Для повышения качества подготовки проектов на соискание поддержки в государственных институтах развития целесообразно развивать элементы экспертно-консатинговой (сервисной) инфраструктуры в виде лупаковочных компаний, а также субсидировать затраты малых инновационных предприятий на услуги лупаковочных компаний.
2.6. Концепция создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций
Автором предложена концепция создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства в форме инвестиционного товарищества (рис. 7). В исследовании доказывается, что такие фонды компенсируют недостатки в работе региональных венчурных фондов в форме закрытых паевых инвестиционных фондов и формируют альтернативный источник венчурных инвестиций за счет привлечения частных инвестиций в проекты на ранних стадиях.
В работе обоснованы следующие базовые параметры венчурного фонда посевных инвестиций в Бегородской области:
- среднее количество одновременно проинвестированных проектов - 20;
- средний размер вложений в проекты ранних стадий развития -30 мн. рублей;
- первоначальный размер Фонда - 600 мн. рублей;
- доля средств государства Ч до 50%.
Некоммерческая организаций ~ Фонд развития венчурных инвестиций
Ч.к п ыс > инвесторы ?
Инвестиционное товарищество Венчурный фонд посевных инвестицийû
Инвестиционный комитет
*ый экспергный
Рекомендации по поддержке проектов
-. Экспертная группа по направлению
Управляющий товарищ/ управляющие товарищи
Экспертная группа по ш праатсиню
Проект ное подразделение
Административно-хозяйственное подразделение
Экспертная труппа по направлению Альтернативал* энергетика
Экспертная группа по направлению Мсдпцияаибиотехноло1ни>г
Экспертом групп по травлению . Иш[юрга1уюл.1е нкоммуиюодкпные
Решения по инвестированию
Рис. 7. Модель создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций С учетом мировых практик разработан порядок отбора проектов (рис. 8).
Первичный отбор
Оценка соответствия проекта критериям фонда
Управляющий товарищ
Научно-техническая экспертиза
Оценка технологий и
интел лектуальной составляющей
Научно-технический экспертный совет
Инвеста ц ионная экспертиза
Оценка бизнес-плана и рынка
Инвестиционный экспертный совел
Переговоры и принятие решения
Оценка менеджмента
Инвестиции ный комитет
Рис.8. Порядок отбора инновационных проектов
В целях определения возможных результатов мероприятия по созданию регионального венчурного фонда посевных инвестиций, построена финансовая модель фонда. Основные показатели результативности приведены в табл. 4.
Таблица 4
Экономическая эффективность деятельности фонда для инвесторов
Показатель Значение
Дисконтированный денежный поток 267,6 мн. рублей
Период окупаемости (дисконтированный) 7,3 лет
Индекс рентабельности 1,5
Внутренняя норма доходности 33%
Обосновано, что к восьмому году работы фонда ожидаются следующие косвенные эффекты воздействия на экономику региона:
экономический - увеличение доли инновационной продукции малых предприятий в объеме отгруженной продукции малых предприятий области за счет отгруженной продукции, произведенной малыми инновационными предприятиями с участием фонда;
бюджетный - допонительное поступление налоговых платежей в областной бюджет;
социальный - создание допонительных высококвалифицированных
рабочих мест.
В качестве инструмента стимулирования частных инвесторов к созданию фондов посевных инвестиций и венчурного капитала предлагается устанавливать лимиты на доходы по государственной доле, а все превышающие этот лимит доходы направлять другим членам инвестиционного товарищества.
Таким образом, проект по созданию регионального венчурного фонда посевных инвестиций является экономически выгодным, как для инвесторов в лице правительства Бегородской области и частных инвесторов, так и для экономики региона в целом, так как имеет последствием ряд экономических, бюджетных и социальных эффектов. Реализация проекта позволит обеспечить инвестиционную потребность малых инновационных компаний ранних стадий развития и, тем самым, ускорить инновационные процессы в Бегородской области.
3. Выводы
1. Инновационный процесс на мезоуровне - упорядоченная совокупность результативно завершенных работ в рамках инновационной деятельности, обусловленных наличием инновационного потенциала региона и сбалансированностью инвестиционного обеспечения.
2. Все основные работы в рамках инновационного процесса могут быть функционально разделены на три основные стадии: Наука, Трансфер, Производство. Регионы дожны обладать определенными предпосыками
(инновационным потенциалом) для реализации каждой из стадий инновационного процесса.
3. Исследованы инструменты инвестиционного обеспечения стадий инновационного процесса. Выстроена структурная схема всех возможных источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов, показана их взаимосвязь.
4. Основным критерием вхождения в проекты государственных институтов развития является высокая степень их готовности и проработанности как технико-производственной, так и бизнес составляющей. Таким образом, на межрегиональном пространстве возникает конкуренция за привлечение средств государственных институтов развития. Конкурентным преимуществом региона является выстроенная система сопровождения и поддержки проекта на протяжения всего инновационного процесса.
5. Разработан методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов, заключающийся в определении инновационного потенциала, уровня инвестиционного обеспечения и эффективности стадий инновационного процесса.
6. На основе предложенного методического подхода произведена оценка развития и инвестиционного обеспечения инновационных процессов региональной инновационной системы Бегородской области в сравнении с другими субъектами Российской Федерации. Выяснено, что Бегородская область обладает высоким инновационным потенциалом, который выделяет ее в масштабах всей страны. Уровень инвестиционного обеспечения инновационного сектора Бегородской области отстает от лидеров. Особенно острый недостаток инвестиционных ресурсов испытывает стадия Трансфер на фоне отсутствия специализированной финансовой инфраструктуры, что существенно сдерживает развитие инновационного сегмента экономики региона.
7. Ограниченность инвестиционных ресурсов и несбалансированность элементов инновационной инфраструктуры - системные проблемы развития инновационного сектора региона, требующие принятия комплекса эффективных мер, стимулирующих региональные инновационные процессы.
8. С учетом изученного опыта использования основных инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов в регионах Российской Федерации, а также передовых практик под держки инновационной деятельности на мировом уровне выработаны рекомендации по совершенствованию механизмов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне.
9. Разработана и обоснована концепция создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства в форме инвестиционного товарищества, обладающей рядом преимуществ по сравнению с формой закрытого паевого инвестиционного фонда при организации небольших венчурных фондов, инвестирующих в высокотехнологичные компании ранних стадий.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах
Статьи в журналах, рекомендованных ВАК
Х.Никулина, Т.Ю. Актуальные проблемы управления региональными инновационными процессами / Т.Ю. Никулина // Вестник Бегородского университета кооперации, экономики и права. - 2011. - № 3(39). - С. 412-417. -0,37 п.л.
2. Никулина, Т.Ю. Методологический подход к оценке развития региональной инновационной системы / Т.Ю. Никулина // Вестник Бегородского университета кооперации, экономики и права. - 2011. - № (40). -С. 336-341. - 0,4 п.л.
3. Никулина, Т.Ю. Венчурное финансирование как необходимый фактор развития инновационного сектора экономики региона / Т.Ю. Никулина // Вестник Бегородского университета кооперации, экономики и права. - 2012. - № 2(42). - С. 386-390. - 0,28 пл.
Статьи в журналах, сборниках научных трудов и конференций
4. Никулина, Т.Ю. Роль БГТУ им. В.Г. Шухова в поддержке малых инновационных предприятий / Т.Ю. Никулина, С.Н. Шевцова // Образование, наука, производство: материалы докладов III Международного студенческого форума. - Бегород: Изд-во БГТУ им. В.Г. Шухова, 2006. - 0,23 п.л. (в т.ч. авторских - 0,15 п.л.)
5. Никулина, Т.Ю. Подходы к оценке инвестиционной привлекательности региона / Т.Ю. Никулина // Международная научно-практическая конференция Состояние и перспективы социально-экономического развития общества в XXI веке. - Харьков, КНТЕУ, 2008.- 4.1. - С. 95-96. - 0,1 пл.
6. Никулина, Т.Ю. Государственно-частное партнерство в инвестиционной сфере на региональном уровне / Т.Ю. Никулина II Состояние и перспективы социально-экономического развития общества XXI века глазами молодежи: сборник тезисов докладов международной научно-практической конференции студентов, магистрантов, аспирантов, молодых ученых. - Харьков: КХТЕУ, ХТЕИ ЮНТЕУ, 2009. - С. 205-207. - 0,1 пл.
7.Никулина, Т.Ю. Перспективные инструменты государственно-частного партнерства на региональном уровне / Т.Ю. Никулина, Ю.А.Дорошенко // Сборник научных трудов научно-практической конференции Экономика и менеджмент. Вып.5 / Под ред. П.П. Табурчака. СПбГТИ (ТУ) - СПб.: ИК Синтез, 2009. - С. 33-35. - 0,2 пл. (в т.ч. авторских - 0,15 пл.)
8. Никулина, Т.Ю. Проблемы развития инновационной деятельности в Бегородской области / Т.Ю.Никулина // Социально-экономическое развитие национальной экономики в контексте европейской интеграции и глобального финансового кризиса: сборник тезисов докладов международной научно-практической конференции студентов, магистрантов, аспирантов, молодых ученых. - Харьков: КХТЕУ, ХТЕИ ЮНТЕУ, 2009. - С. 133-134. - 0,1 пл.
9. Никулина, Т.Ю. Формирование региональной инновационной системы на принципах государственно-частного партнерства / Т.Ю.Никулина // Сборник
научных трудов научно-практической конференции Экономика и менеджмент. Вып. 6. /Под ред. П.П.Табурчака. СПбТИ(ТУ) - СПб.: Изд-во: Тандем, 2010. - С. 41-42. - 0,12 п.л.
10. Никулина, Т.Ю. Формирование приоритетов при реализации модели инновационного развития региона / Т.Ю. Никулина // Актуальные проблемы экономического развития: сб. докл. междунар. науч.-практ. конф. - Бегород: Изд-во БГТУ им. В.Г. Шухова, 2010. - 4.2. - С. 112-114. - 0,13 п.л.
11. Никулина, Т.Ю. Модели инновационного развития территорий / Т.Ю. Никулина // Сборник научных трудов научно-практической конференции Экономика и менеджмент Вып. 7. / Под ред. П.П. Табурчака. СПбТИ(ТУ) - СПб.: Изд-во: Тандем, 2011. - 0,2 п.л.
12. Никулина, Т.Ю. Оценка перспектив реализации инновационного цикла в регионе / Т.Ю.Никулина // 2nd International Confrence лLAW, ECONOMY AND MANAGEMENT IN MODERN AMBIENCE LEMiMA. - 2011. -Proceedings. Vol. 3.Belgrade, Serbia 12 - 15 April 2011. - P.264-269. - 0,33 п.л.
13. Дорошенко, Ю.А. Особенности создания регионального венчурного фонда посевных инвестиций на условиях государственно-частного партнерства / Ю.А. Дорошенко, Т.Ю. Никулина // Бегородский экономический вестник. - 2012. - № 3 (67). - С. 3-7. - 0,23 п.л. (в т.ч. авторских - 0,13 п.л.).
14 .Никулина, Т.Ю. Управление региональным венчурным фондом посевных инвестиций в форме инвестиционного товарищества / Т.Ю. Никулина // Бегородский экономический вестник. - 2012. - № 3 (67). -С. 29-36.-0,3 п.л.
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Никулина Татьяна Юрьевна
Управление инвестиционным обеспечением инновационных процессов на
региональном уровне
Подписано в печать 22.01.2013 г. Формат 60x84/16
Объем 1,0 уч.издл. Тираж 100 экз.
Заказ № 22
Отпечатано в Бегородском государственном технологическом университете им. В.Г. Шухова, 308012, г. Бегород, ул. Костюкова, 46
Похожие диссертации
- Управление активизацией внутрирегиональных инновационных процессов в современных условиях
- Механизмы совершенствования процессов финансирования инновационной деятельности на региональном уровне
- Трансформация инвестиционного обеспечения инновационных процессов в регионах
- Управление инвестиционными источниками инновационного развития предпринимательских структур
- Моделирование инвестиционных и инновационных процессов на макроэкономическом уровне