Geum.ru
Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МОНИТОРИНГА ИНВЕСТИнЦИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМ РАЗВИТИЕМ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ тема диссертации по экономике, полный текст автореферата



Автореферат



Ученая степень кандидат экономических наук
Автор Дмитриева, Ольга Владиславовна
Место защиты Москва
Год 2005
Шифр ВАК РФ 08.00.05

Автореферат диссертации по теме "СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МОНИТОРИНГА ИНВЕСТИнЦИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМ РАЗВИТИЕМ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ"

На правах рукописи

ДМИТРИЕВА Ольга Владиславовна

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МОНИТОРИНГА ИНВЕСТИЦИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМ РАЗВИТИЕМ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ

Специальность 08.00.05 Ч экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва - 2005

Работа выпонена на кафедре конкретной экономики Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Быстряков Александр Яковлевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Краснощекое Валентин Николаевич

кандидат экономических наук, доцент Драчев Дмитрий Олегович

Ведущая организация: Центр исследований инвестиционного

рынка Министерства экономического Развития и торговли Российской Федерации

Зашита состоится 13 декабря 2005 года в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 502,006,05 по экономическим наукам в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, Москва, пр. Вернадского, 84, корпус № 1, зал №1.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Автореферат разослан 11 ноября 2005 года

Ученый секретарь диссертационного совета

Р. А. Чванов

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность диссертационного исследования обусловлена необходимостью качественного изменения системы управления экономическим развитием, способной обеспечить эффективное использование многообразных и равноправных форм собственности ие только в инвестиционной сфере, но и во всех сферах социально-экономических отношений в современных условиях их трансформации и формирования национальной экономики России в период радикальной модернизации территориальной социально-экономической организации страны. В первую очередь это касается оптимизации экономических отношений по горизонтали и вертикали. Однако главное заключается в том, что в России на данном этапе исчерпаны возможности экстенсивного развития и необходимо мобилизовать все имеющиеся ресурсы интенсификации не только экономики, социальной сферы, но и самой системы управления, в том числе территориального уровня.

Перспективы динамики отечественной экономики во многом определяются тенденциями развития инвестиционного процесса и состоянием инвестиционного климата различных территориальных единиц России (в настоящем исследовании - это, как правило, административно-территориальная единица уровня субьекта федерации или муниципального образования, приравненного к нему), где ярко проявилась дифференциация уровней воспроизводственного потенциала (природных ресурсов, производственных мощностей, рабочей силы, насыщенности транспортными артериями и т.д.). Кроме того, требованием времени является повышение эффективности использования бюджетных средств различных уровней, так как государство выступает одним нз субъектов инвестиционного процесса.

Одним из необходимых условий организации эффективного управления экономическим развитием па любом уровне является наличие поной, достоверной и своевременной информации о протекающих инвестиционных процессах в различных отраслях и сферах жизнедеятельности территориальных единиц с позиции комплексной оценки результатов экономического развития, формирования регулирующих воздействий, направленных на поддержку позитивных и ослабление негативных тенденций.

Практика управления показывает, что объективным источником поных, достоверных и систематизированных данных об экономической обстановке в хозяйствующем субъекте (территориальной единице) может стать осуществляемый на регулярной основе мониторинг, позволяющий существенно улучшить обос-

нованность принимаемых управленческих решений в сфере экономического развития.

По мнению автора, именно мониторинг инвестиций может стать центральным эвеном информационно-аналитической поддержки управленческих решений в сфере экономического развития на любом уровне, Позволяющим сформировать в условиях ограниченности финансовых ресурсов систему управления по слабым сигналам (система пороговых мониторинговых индикаторов, упреждающая критические ситуации в экономике территориальных единиц) и обеспечивающим улучшение инвестиционного климата Н качества жизни Населения. Речь идет, прежде всего, о необходимости обеспечения операТИбного контроля над процессом формирования и упреждения критических С1пуацнй в экономике.

Управление по слабым сигналам как перспективное направление совершенствования системы управления экономическим развитием территориальных единиц позволяет решать теоретические и практические задачи ее модернизации, что обеспечит, по мнению автора, качественно новый уробеНЬ Практического территориального менеджмента.

Таким образом, извечная для страны проблема поиска эффективных форм и методов управления экономическим развитием территориальных единиц, использование которых возможно при согласованной системе законодательных мер в инвестиционной сфере реальной экономики, которые постоянно необходимо разрабатывать и реализовывать на микро-, мезо- И макроуровне в целом, обусловливает актуальность темы диссертационного исследования, его объект и предмет, цели и задачи.

Степень научной разработанности проблемы. УроЬень Научной разработанности различных аспектов мониторинга инвестиций характеризуется значительным количеством опубликованных по данной проблеме монографий, книг, статей общего и специального характера в России и за рубежом. Фундаментальным исследованиям инвестиционных проблем экономического роста в различное время были посвящены труды отечественных и зарубежных ученых: Л.И. Абакина, Ю.П. Алексеева, И. Ансоффа, A.B. Ба<гурнна, А.Г. Гранберга, Б.К. Злобина, У. Изарда, Мэикью, A T. Спицына, Л. Столерю, и др.

Научные основы мониторинга раскрыты в работах современных ученых: Ю.П. Васильева, М. Мак-Неми, В.Е. Рохчнна и др.

Различные аспекты проблемы системности и цикличности управления освещены в научных исследованиях как зарубежных, так и отечественных ученых: П К. Анохина, В.Г. Афанасьева, BJt. Бабурина, Л. фон Берталанфи, В,А. Карта-шева и др.

В диссертационном исследовании использованы работы классиков экономической науки: М. Вебера, В,И. Вернадского, Дж.М, Кейнса, К. Маркса, А. Маршала, Н Д. Кондратьева, Д. Риккардо, П. Самуэльсона, А. Смита, С. Фишера, Й. Шумпетера и др.

Однако иссяедованность данной проблематики нельзя назвать исчерпывающей, так как инвестиционный процесс в трансформирующейся экономической системе перманентен и требует постоянного научного анализа, разработки соответствующих теоретических обоснований возникающих новых процессов, поиска обоснованных управленческих решений, использующих современные достижения информационного обеспечения. Кроме того, возрастает значение эффективности управления и реализации инвестиционного процесса, а проблемы выбора индикаторов и показателей в любой области науки и практики требуют новых подходов (являются вечными и бесконечными) и решить их окончательно навряд ли возможно.

Существующий уровень теоретических обобщений и управленческих технологий, не всегда адекватный специфике современного этапа формирования в Российской Федерации рыночного хозяйства, дожен способствовать более масштабному и эффективному использованию имеющегося в стране и ее территориальных единицах инвестиционного потенциала в целях ускорения экономического и социального развития страны. Что же касается научных разработок известных зарубежных ученых, основанных на опыте высокоразвитого рынка, то они требуют теоретической и практической, а также корректной законодательной адаптации к условиям российской трансформирующейся экономики.

Цель диссертаиконного исследования состоит в научном обосновании необходимости организации и содержательном раскрытии сущностных характеристик мониторинга инвестиций, а также обеспечении его совершенствования в системе управления экономическим развитием территориальных единиц на основе существующей информации по данной проблематике.

С учетом современного состояния ее разработанности для достижения поставленной цели предполагается решение следующих основных задач:

Х уточнить сущность и экономическое содержание мониторинга инвестиций как научной категории в системе управления;

Х теоретически обосновать возрастающую роль мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц;

Х предложить структуру системы показателей мониторинга инвестиций;

Х выдашь инвестиционные возможности российских регионов (провести рейтинговые оценки их инвестиционной привлекательности и инвестиционной активности);

Х раскрыть (оценить) перспективы, определить пути раэыты И Направления совершенствования мошгторинга инвестиций В системе управления экономическим развитием территориальных единиц.

Объектом исследования является совершенствование мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения, возникающие в процессе эффективного мониторинга территориальных инвестиций и принятия (подготовки и реализации) управленческих решений по его результатам.

Теоретическую основу исследования составляют труды классиков экономической науки, фундаментальные работы современных отечественных и зарубежных ученых в области инвестиций и экономического роста, базовые положения теории управления, системности и мониторинга, государственного ре(у-нрования рыночной экономики, регионального воспроизводства, Концепции циклического развития н др. Исследование осуществлялось на основе научного анализа законодательных и нормативных актов, монографий российских и зарубежных ученых, статей к экономических журналах, опираясь на экспертный, нормативный и ретроспективный методы.

Автор исходил из национальной стратегии укрепления и сохранения целостности административно-политического, экономического и социального Пространства Российской Федерации в средней и догосрочной перспективе, и необходимости улучшения качества жизни населения, опираясь на нормативные документы Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, Федерального собрания Российской Федерации, материалы субъектов РФ, муниципальных образований, аналитические разработки по проблемам мониторинга инвестиций.

Методологической базой исследования стали общенаучные методы познания: диалектический метод, предполагающий рассмотрение экономических явлений и процессов в их постоянном развитии и взаимосвязи; методы системного, ситуационного и факторного анализа и прогнозирования; методы сопоставления и сравнительного анализа; экономико-статистический метод анализа и метод экспертных оценок. Диссертационное исследование осуществлено в рамках системного подхода, показывающего обшие черты и отличия, свойственные объекту исследования.

Эмпирическая база исследования основывается на статистических материалах, характеризующих общее состояние экономики, в том числе данные Государственного комитета Российской Федерации по статистике; фактах,

опубликованных в экономической литературе и средствах массовой информации; материалах справочников, ежегодников, аналитических записок и на собственных наблюдениях автора.

Научная новизна результатов диссертационного исследования, полученных лично автором, заключается в разработке путей решения важной народно-хозяйственной задачи - модернизации системы управления экономическим развитием территориальных единиц в сфере инвестиций, разработке теоретико-методологических положений и прикладных организационно-экономических предложений по вопросу нх мониторинга, внедрение которых позволит повысить ее эффективность- 3 частности:

1. Предложена расширенная трактовка сущности мониторинга инвестиций и раскрыто его экономическое содержание как научной категории в системе управления экономическим развитием территориальных единиц. Его сущностные характеристики И экономическое содержание допонены представлением о нем, как о технологии управления экономическим развитием, отличающейся повышенной нау коем костью и заключающейся в способности обеспечивать раннее распознавание надвигающихся событий и дифференциацию управленческих воздействий.

2. Разработана информационная модель мониторинга инвестиций - предложена структура системы показателей мониторинга (в частности, показаны составляющие этой системы н их взаимосвязи). Предложены пороговые мониторинговые индикаторы, позволяющие упреждать критические состояния российской экономики н обеспечивать улучшение инвестиционного климата и качества жизни населения.

В качестве порогового мониторингового индикатора критического состояния экономики предложено использовать данные о доле инвестиций в ВВП, а для территориальных единиц - доля инвестиций в ВРП (не менее 25%), так как предметом особого внимания является воспроизводственный потенциал территорий, то есть способность к расширенному воспроизводству.

Предложен мониторинговый индикатор повышения качества жизни населения - доля среднедушевых сбережений населения в инвестициях в основной капитал на душу населения - показывающий уровень использования сбережений населения в роли инвестиционного ресурса, опосредованно свидетельствующий о повышении качества жизни населения на фоне экономического роста и стабильного улучшения инвестиционного климата.

3. Выявлены инвестиционные возможности российских регионов с использованием пороговых мониторинговых индикаторов, позволяющих определить уровень их использования в целях экономического роста и улучшения ка-

честна жизни населения. В частности, проведена оценка инвестиционного климата федеральных округов и субъектов РФ по способности к расширенному воспроизводству, рейтинговые оценки их инвестиционной привлекательности и инвестиционной активности, а также обобщенная рейтинговая оценка с использованием приемов многомерного сравнительного анализа,

4. Раскрыты наиболее существенные тенденции развития мониторинга инвестиций в РФ, теоретически обоснована возрастающая роль мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц.

Предложены пути трансформации системы управления экономическим развитием территориальных единиц в систему управления по слабым сигналам, основным инструментом которой дожен стать мониторинг инвестиций.

Разработаны практические рекомендации по совершенствованию мониторинговых систем, призванных дифференцировать управляющие воздействия в зависимости от экономической ситуации и поставленных целей, направленных на поддержку позитивных и ослабление негативных тенденций развития, и позволяющих упреждать критические ситуации в экономике территориальных единиц.

Основные положения исследования, выносимые на зашиту:

1. Общий методологический подход к определению и использованию мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц, в том числе:

Х обоснование концептуального подхода к исследованию проблем становления мониторинга инвестиций, предполагающего, что, во-первых, мониторинг инвестиций является технологией управления экономическим развитием, способной обеспечить раннее распознавание надвигающихся событий и дифференциацию управленческих воздействий, и, во-вторых, его применение возможно и необходимо для повышения эффективности управления и обеспечения качественно нового уровня практического территориального менеджмента;

Х экономические показатели, предложенные в качестве пороговых мониторинговых индикаторов, позволяющих упреждать критические ситуации в экономике территориальных единиц;

Х сфера применения пороговых мониторинговых индикаторов.

2. Результаты комплексного анализа инвестиционных возможностей российских регионов, который позволил раскрыть проблемы (методологические и методические) мониторинга инвестиций, а также определить перспективы и пути его развития.

Выделение мониторинга инвестиций в самостоятельную область мониторинга позволит более четко очертить проблематику и перспективные направления развитая мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц, что, по мнению автора, обеспечит качественно новый уровень практического территориального менеджмента.

3. Управление по слабым сигналам как перспективное направление совершенствования системы управления экономическим развитием территориальных единиц (в настоящем исследовании - как правило, административно-территориальная единица уровня субъекта федерации или муниципального образования).

Теоретическая И практическая значимость работы заключается в решении теоретических и практических, задач качественного изменения системы управления экономическим развитием. Результаты исследования могут быть рекомендованы органам государственной власти для использования в процессе становления мониторинга инвестиция в системе управления экономическим раз* внтием страны в целом it создания территориальных мониторинговых систем федеральных округов, республик в составе РФ, областей, краев, автономных образований и ряда городов страны. Данные диссертационного исследования могут был. использованы в учебной работе по специальности Государственное и муниципальное управление.

Апробация результатов исследования. Основные положения и практические выводы диссертационного исследования апробированы на симпозиумах и научных конференциях, на круглых столах и семинарах кафедры конкретной экономики и финансов в Российской академии государственной службы при Президенте российской Федерации, изложены в публикациях автора и докладывались на четвертой межвузовской научно-практической конференции молодых ученых Научное наследие В.Г. Афанасьева и современные проблемы модернизации государственного управления (г. Москва, РАГС, март 2004 года), Первой международной научно-практической конференции Стратегии динамического развития россии: единство самоорганизации н управления (г. Москва, РАГС, июнь 2004 года), пятой межвузовской научно-практической конференции молодых ученых л Российская наука управления и управленческие кадры: история и современность (г. Москва, РАГС, март 2005 года).

Структура и содержание работы предопределены поставленной целью и логикой исследования. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, включающих б параграфов и выводы по главам, заключения, списка использованной литературы u источников, включающего 179 наименований, Ра-бога изложена на ISO, содержит 10 рисунков и 21 приложение (таблицы).

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении раскрыто содержание проблемы трансформации системы управления экономическим развитием территориальных единиц в сфере инвестиций в систему управления по слабым сигналам (на основе создания системы пороговых мониторинговых индикаторов), научная и практическая значимость ее разрешения, чем обоснована актуальность исследуемой темы. Определены степень ее изученности, цели и исследовательские задачи, выделены объект и предмет анализа, научная новизна полученных результатов и практическая значимость диссертационной работы.

В главе первой Ч Теоретические аспекты мониторинга инвестиций -рассматриваются концептуальные основы (сущность, задачи И принципы) мониторинга инвестиций, исследуется структура системы показателей мониторинга, раскрываются узловые проблемы становления мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц и предпосыки его возрастающей роли, обобщается отечественный и зарубежный опыт в этой области.

Автором выдвинуты некоторые рабочие гипотезы, обоснован порядок исследовательских действий, установлены основные причинно-следственные связи и логические цепочки, сформулированы качественные характеристики мониторинга инвестиций и расширены научные представления об его социально-экономической сущности. Одной из таких гипотез является представление о мониторинге инвестиций как о центральном звене информационно-аналитической поддержки управленческих решений в сфере экономического развития на любом уровне и инструменте оперативного управления, позволяющего упреждать критические ситуации и обеспечивать улучшение инвестиционного Климата и качества жизни населения.

Отмечено, что в современных условиях резко проявившейся дифференциации воспроизводственного потенциала территорий и разбалансированности характеристик их инвестиционной активности и инвестиционной привлекательности особое значение приобретает обеспечение органов управления поной, своевременной, достоверной и репрезентативной информацией о субкультуре пространственной организации1, в частности об инвестиционном климате, инве-

'Субкузьпфра пространственной организации - система ценностей, моделей поведения, жизненного стили социальной труппы, проживающей на определенной (локальной) территории, способной активно привлекать инвестиции, порождать научми-т^хчичесюе и организационные инновации, к/крсктикно их ист11ъи*вать, стимулировать развитие иных мгучно-ироизводственных и социазъно-зконъмических структур (систем), ч. -авторе*.

стнционной привлекательности (ресурсная база для расширенного воспроизводства экономики) и инвестиционной активности (вложения) хозяйствующих субъектов (территориальных единиц) для принятия решений, направленных на поддержку позитивных и ослабление негативных тенденций экономического развития, что в современных условиях разбалансированности характеристик инвестиционной активности и инвестиционной привлекательности приобретает особое значение и представляет собой главную цель функционирования мониторинга инвестиций на любом уровне.

Сущность мониторинга инвестиций, прежде всего, ярко проявляется в его целях. А сам процесс мониторинга инвестиций, по мнению автора, дожен состоять из следующих этапов:

Х организация наблюдения, получение достоверной и объективной информации об инвестиционном климате, инвестиционной привлекательности и инвестиционной активности хозяйствующего субъекта;

Х оценка к системный анализ получаемой информации, выявление причин, вызывающих тот или иной характер изменений инвестиционного климата;

Х анализ лимитирующих факторов;

Х разработка прогнозов развития экономической ситуации и качества жизни населений;

Х подготовка рекомендаций, направленных на преодоление негативных и поддержку И усиление позитивных тенденций;

Х доведение до органов управления полученной при осуществлении мониторинга инвестиций информации и выработанных рекомендаций;

Х принятие обоснованных управленческих решений органами власти на основе результатов мониторинга в сфере экономического развития (замкнутость системы управления).

Таким образом, мониторинг инвестиций можно охарактеризовать как технологию управления экономическим развитием, отличающуюся повышенной наукоемкостью и заключающуюся в способности обеспечивать раннее распознавание надвигающихся событий, достоверную оценку открывающихся перспектив и возможных сценариев развития, разработку предложений о стратегических и оперативных мерах и дифференциацию управленческих воздействий. Выделение мониторинга инвестиций в самостоятельную область мониторинга и его регулярность позволят трансформировать систему управления экономическим развитием территориальных единиц в систему управления по слабым сигналам (на основе создания системы пороговых мониторинговых индикаторов).

Следует отметить, что недооценка самого фактора управления является одной из главных причин низкой эффективности преобразований в экономическом развитии нашей страны.

В отличие от многих классических подходов к моделированию экономической динамики, основанных на предположении, что любой конкурентный рынок имеет устойчивое состояние равновесия к в каждый момент времени стремится к нему прийти, современные динамичные подходы к оценке состояния рыночной экономики основаны на представлении рынка как нелинейной самоорганизующейся системы, имеющей устойчивые предельные множества, отличные от неподвижной точки (предельные циклы качественно различного вида).

Исходя из указанной гипотезы, определение критических состояний экономики (точек бифуркации) территориальных единиц и страны в целом посредством мониторинга инвестиций имеет не только Прикладное, но и научно-исследовательское значение, что обуславливает использование рамочных ограничений на те виды экономических процессов (пороговые мониторинговые индикаторы), характеристики которых генетически исходят из теории пороговых значений и критических состояний.

Для целей диссертационного исследования пороговые значения представляют собой предельные величины, нарушение которых препятствует позитивному ходу развития экономики, приводит к формированию негативных, разрушительных тенденций в области экономической безопасности,

В сфере инвестиций системы управления экономическим развитием в качестве порогового мониторингового индикатора критического состояния экономики, по мнению автора, можно использовать данные о доле инвестиций в ВВП, а для территориальных единиц - доля инвестиций в ВРП (не менее 25%), так как предметом особого внимания является воспроизводственный потенциал Территорий, то есть способность к расширенному воспроизводству.

При этом нельзя забывать, что эластичность валового регионального продукта, в отличие от ВВП, по отношению к инвестициям достаточно велика, то есть приток инвестиций способствует резкому увеличению ВРП, Кроме того, в качестве показателя инвестиций целесообразно, по мненню автора, использовать показатель реальных (инвестиции в реальный сектор экономики), а не валовых инвестиций. Информационная модель мониторинга инвестиций, нацеленная на решение проблем антикризисного характера, позволяет отслеживать соответствие индикаторов и показателей предельным уровням.

По мнению автора, в информационную модель Мониторинга инвестиций также целесообразно включить показатели, характеризующие инвестиционную активность населения (например, такой как - Уровень инвестиционной активно-

сти населения), так как ее увеличение на фоне экономического роста и стабильного улучшения инвестиционного климата опосредованно свидетельствует об улучшении качества жизни населения, что связано с усилением доверия к органам управления и верой в экономическую безопасность. При этом понятие качества жизни, по существу, не является тождественным уровню жизни, характеризующему уровень потребления.

Обоснованные выводы о качестве жизни населения территориальных единиц и страны в целом формируются путем сравнения, соотнесения фактической величины показателей качества жизни с нормативными, научно обоснованными в качестве минимального ориентира показателями.

Указанная проблема может быть решена с помошью разработанной системы пороговых мониторинговых индикаторов, формирование которых возможно с учетом ранее установленных зависимостей на основе международных, государственных и местных стандартов, значений показателей территорий-аналогов и др. Интегрального показателя, характеризующего качество жизни населения, еще не разработано, а применяющиеся отличаются односторонностью, неточностью и другими недостатками.

В качестве предпринятой попытки предложить подобный показатель, по мнению автора, следует рассмотреть интегральный показатель повышения качества жизни населения, в роли которого в рамках мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территорий может быть использован мониторинговый индикатор - доля среднедушевых сбережений населения в инвестициях в основной капитал на душу населения - показывающий уровень использования сбережений населения в роли инвестиционного ресурса, опосредованно свидетельствующий о повышении качества жизни населения на фоне экономического роста и стабильного улучшения инвестиционного климата.

Автором проанализированы отечественные (Унифицированная система статистических показателей социально-экономического положения муниципальных образований, утвержденный Постановлением Госкомстата России № 2 от 9 января 1998 года, содержащая около 920 показателей) и зарубежные информационные модели мониторинга социально-экономического развития территорий (HABITAT). Установлено, что использование таких систем показателей в оперативных целях в поном объеме едва ли целесообразно. По мнению автора, создание и использование системы пороговых мониторинговых индикаторов (обобщенных показателей, характеризующих зависимости) в рамках мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц позволит оперативно определять тенденции развития и упреждать критические состояния экономики {точки бифуркации).

Агоритм осуществления мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц представлен в виде схемы (Рис. 1-авторск.).

Оргонкэаш" наблюдения, получение достоверной, объективной, репремит-т*ьиоЯ к достаточной ынфорчаимн

Оценка и системный анализ гклучсмюА информации, еыл&ленне причин игмс-

А N &л нз л и митнруюшкх фа*торо&

Разработка прогнозов развития экономической ситуации н качества жизни насе-

Подготовка рекомендаций по преодолению негативных и поддержанию пош-__тнвньш "тенденций

Доведение до органон упрввленм подученной информации и выработанных __рекомендаций_ _ _

Рис. 1. Агоритм осуществления мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц

При этом нельзя забывать, что экономическое развитие территориальных единиц, реализуя все основные виды общественных отношений и проявляясь как часть глобальных (общемировых) и национальных процессов, осуществляется и соответственно дожно оцениваться с учетом особенностей территорий, что, безусловно, сказывается на выборе системы показателей мониторинга инвестиций для отдельных территорий.

Во второй главе - Совершенствование мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц Х проводится сравнительный анализ инвестиционных возможностей российских регионов и эффективности их использования, исследуются особенности динамики систем линвестиционный климат Ч экономическое развитие и линвестиционная активность - качество жизни населения и критерии их эффективности, рассматриваются возможные перспективы н пути развития мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территорий. Анализ сложившегося на территории страны или отдельных территориальных единиц инвестиционного климата является отправной точкой подготовки управленческих решений в системе мониторинга инвестиций.

Так как, инвестиционный климат охватывает широкий ряд направлений стратегии экономического развития, затрагивая соображения получения прибыли и других выгод, в зависимости от мотивации, его улучшение дожно стать основной задачей практического федерального и территориального менеджмента. Организованный территориальный мониторинг инвестиций может обеспечить практический территориальный менеджмент технологиями раннего распознания надвигающихся угроз, оценками открывающихся перспектив и возможных сценариев развития.

Определяя инвестиционный климат как сложившуюся в течение определенного периода систему условий, обуславливающих масштабы привлечения территорией инвестиций, его можно представить в виде совокупности структурных элементов (Рис. 2 - авторск.).

Инвестиционный климат территории

Инвестиционная привлекательность территории (факториаль-ный признак ИП - ИПт -+ ИР) 1*4 ЕГ И

Навестнпиоииый потенциал территория (ИПт): Х Исторический (столичность); Х Географический; Х Природноресурсный; Х Экономический (оценивае-ГС! характеристиками потенциального спроса на инвестиции); Х Демографический; Х Социально-инфраструктурный; Х Нормативно-правовой и др. - г * * ' = з о з | ё а г а к ж I ^ л 0 I ? о 5 5 1 и 4 11 31$15 8 я ь з а в а II11з 1 11 1 5 * I 4- 11 3 а Н 0 б 16 X и Е> а 9 та в з 3 я г Йй 5Э та а X

Состояние н тенденции инвестиционного климат - степень реализации инвестиционной привлекательности территории (ИК) (соотношение показателей инвестиционной активности территории и ее инвестиционной привлекательности, ПК = ИА/ ИП)

Рис. 2. Схема основных структурных элементов инвестиционного климата территорий

Рассматривая такую сложную экономическую категорию как инвестиционный климат, нельзя забывать, что нынешнее состояние инвестиционного кн-

мата территориальных единиц отражает скорее положение общего инвестиционного кризиса, чем подъема. При этом на общем фоне выделяются зоны его условного перегрева и переохлаждения. Отличительной чертой этих территорий является разбалансированиость характеристик инвестиционной активности инвестиционной привлекательности.

В случае линвестиционного перегрева - прилив инвестиций значительно превышает существующие возможности их производственного освоения территориальной единицей (существующий инвестиционный комплекс как совокупность отраслей экономики, обеспечивающих ее потребности в основных фондах), что обусловлено обращением вне реального сектора экономики основной части инвестиций. Такая ситуация в значительной мере объясняется монопольным положением некоторых территориальных единиц в разных сферах экономической деятельности. На основе проведенных рейтинговых оценок, приведем выборочные данные о нескольких таких территориальных единицах (таблица 1).

В целях диссертационного исследования для дальнейшего анализа использованы данные за 2004 год различных статистических сборников.

Таблица 1

Показатели инвестиционного перегрева

Наименование территориальной единицы Показатель превышения инвестиций над основными фондами территориальной единицы, раз

1. Тюменская область (УФО) 4,9

2. Московская область (ЦФО) 3,5

3, Челябинская область (УФО) 2,9

4. Красноярский край (СибФО) 2,1

5. г. Москва (ЦФО) 2,0

б. Республика Башкортостан (ПрФО) 1,9-1,6

Но существуют и депрессивные территории с устойчивой тенденцией спада деловой и инвестиционной активности, составляющие около 35% от общей численности субъектов Российской Федерации. На их долю приходится менее 9,5% произведенной валовой добавленной стоимости, 12,4% стоимости основных фондов и 8% от общих объемов инвестиций в основной капитал - Ивановская и Костромская области (ЦФО), Псковская область (С-ЗФО), Республики Адыгея, Ингушетия и Республика Северная Осетия - Алания (ЮФО), Республика Атай (СибФО), Камчатская область (ДвФО) и др.

При анализе инвестиционного климата территориальных единиц особый интерес вызывает способность территорий к расширенному воспроизводству.

Используя приемы вертикального сравнительного анализа и сравнения паралельных и динамичных рядов, позволяющих определить удельный вес частей в общем целом и взаимосвязи между различными показателями, проведена оценка инвестиционного климата федеральных округов и субъектов РФ по способности к расширенному воспроизводству.

Учитывая оценку Международной организации труда, согласно которой расширенное воспроизводство возможно лишь в случае, если инвестиции будут составлять не менее 25% ВВП, для территориальных единиц Ч ВРП, в качестве порогового мониторингового индикатора автором принята доля инвестиций в ВРП (25%), а для анализа использован показатель инвестиций в основной капитал (так как финансовые инвестиции в нашей стране при слабо развитом фондовом рынке чаще всего становятся предметом биржевой игры на рынке ценных бумаг) и другие данные статистических сборников. Исследования показали, что лишь незначительная часть субъектов РФ имеет значение мониторингового индикатора (доля инвестиций в ВРП) выше 25% (таблица 2), В целом по России этот показатель составил 18,7%.

Таблица 2

Показатели мониторингового индикатора инвестиционного климата

Наименование территориальной Доля инвестиций в Место, занимае-

единицы ВРП,% мое в РФ

1. Ленинградская область (С-ЗФО) 27,7% 10

2. Архангельская область (С-ЗФО) 28,1% 9

3. Амурская область (ДвФО) 29,2% 8

4. Астраханская область (ЮФО) 29,7% 7

5. Республика Мордовия (ПрФО) 30,6% 6

б. Тюменская область (УФО) 31.7% 5

7. Краснодарский край (ЮФО) 31,8% 4

8. Республика Камыкия (ЮФО) 34,4% 3

9. Чукотский автономный округ (ДвФО) 42,1% 2

10. Сахалинская область (ДвФО) 48,6% 1

11. Московская область (ЦФО) 19,4% 31

Оценки состояния и тенденций инвестиционного климата территориальных единиц определяются соотношением показателей их инвестиционной привлекательности и инвестиционной активности. Обе эти оценки комплексные.

Структурные элементы инвестиционного потенциала территорий

нятия управленческих решений в сфере экономического развития территориальных единиц.

В этой связи одной из задач рейтинговой оценки в территориальном плане является разработка обобщающего (синтетического) или интегрального показателя, который бы воплотил наиболее весомые стороны инвестиционной деятельности территорий. Достижение этой цели привлекает тем, что в итоге ожидается получение единого показателя. А это автоматически решает задачу оценки рейтинга субъектов хозяйствования. Такой интегральный показатель пока не найден. Однако, по мнению автора, в качестве интегрального показателя в сфере мониторинга инвестиций может быть использован пороговый мониторинговый индикатор - доля инвестиций в ВРП, так как увеличение количества показателей усложняет методику рейтинговой оценки и делает ее менее эффективной.

Тем не менее, обобщающая рейтинговая оценка проводится по целому комплексу показателей. При этом формируется матрица исходных данных. Затем создается матрица стандартизованных коэффициентов путем деления всех элементов каждой графы на максимальный элемент соответствующей графы. Все элементы матрицы возводятся в квадрат, а результаты суммируются по строкам. Полученные рейтинговые оценки размещаются по ранжиру н определяется место территориальной единицы в РФ по инвестиционной ситуации.

Результаты рейтинговой оценки показывают, что первое и второе место среди федеральных округов занимают Центральный ФО и Уральский ФО соответственно, седьмое место - у Южного ФО. Среди субъектов РФ - первое и второе место занимают Тюменская область (УФО) и г. Москва (ЦФО) соответственно, третье и четвертое место - Чукотский автономный округ и Сахалинская область (ДвФО), пятое место - г. Санкт-Петербург (С-ЗФО) и др.

Следует отметить различия результатов обобщенной рейтинговой оценки и мониторингового индикатора. Наложение результатов рейтинговой оценки и индикатора показывают низкую эффективность использования инвестиций для экономического развития терр!ггориальных единиц, если показатель индикатора выше обобщенной рейтинговой оценки. VI, наоборот, при значении индикатора ниже обобщенной рейтинговой оценки можно сделать вывод о достаточно высокой эффективности использования существующего инвестиционного ресурса.

Другой вопрос, достаточна ли такая эффективность для динамичного экономического роста и улучшения кг ества жизни населения, и достаточен ли существующий инвестиционный ресурс?.. Приходится констатировать, что в настоящее время задача оценки э4 'ектнвностн использования инвестиционного потенциала территорий еще ждет своего решения.

Графическая интерпретация влияния показателей на обобщенную рейтинговую оценку представлена на примере Архангельской (С-ЗФО), Астраханской (ЮФО) областей, Республики Мордовия (ПрФО), Томской (СибФО) и Сахалинской (ДвФО) областей. (Рис. 4 - авторск.).

Рис. 4, Графическая интерпретация влияния показателей на обобщенную рейтинговую оценку

Чрезмерная и увеличивающаяся межрегиональная социально-экономическая дифференциация имеет своим неизбежным следствием расширение ареалов депрессивности и бедности, ослабление механизмов межрегионального экономического взаимодействия, нарастание межрегиональных противоречий,., Феноменом этого процесса является сосредоточение инвестиционной деятельности в двух территориальных пространствах Ч московском, включающем г, Москву и Московскую область, и Тюменском, Большие различия в условиях жизни населения центра и периферии, различных регионов страны воспринимаются обществом как нарушение принципов социальной справедливост и могут приводить к усилению центробежных тенденций и сепаратизма. Первоочередной задачей является улучшение условий жизни в регионах с наибольшей концентрацией населения, находящегося за чертой бедности.

Приняв априори зависимость повышения качества жизни населения п увеличения инвестиционной активности, по мнению автора, следует обратить внимание на необходимость разработки порогового мониторингового индикатора повышения качества жшин в рамках мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территориальных единиц, так как при-

орнтетным направлением реформирования территориальной экономики дожно стать повышение качества жизни.

При этом показатель качества жизни населения не является тождественным уровню жизни, характеризующему в основном потребление. Не давая определения категории качество жизни, по мнению автора, следует использовать при его оценке такие показатели, как диапазон выбора, доступность для человека средств решения жизненно важных проблем, комфортность и освоенность среды обитания и др.

В роли интегрального показателя повышения качества жизни населения в рамках мониторинга инвестиций в системе управления экономическим развитием территорий может быть использован мониторинговый индикатор - доля среднедушевых сбережений населения в инвестициях в основной капитал на душу населения - показывающий использования сбережений населения в роли инвестиционного ресурса, опосредованно свидетельствующий о повышении качества жизни населения на фоне экономического роста и стабильного улучшения инвестиционного климата.

Акцентируя внимание на необходимости повышения эффективности инвестиционной трансформации сбережений населения, следует делать особый упор на создание более благоприятных условий для вовлечения населения в активное производительное использование сбережений. Мобилизация и использование сбережений населения - миогофакгорный и многоуровневый процесс.

Целесообразность выделения мониторинга инвестиций в самостоятельную область мониторинга и его регулярность, позволяющего трансформировать систему управления экономическим развитием территориальных единиц в систему управления по слабым сигналам (на основе создания системы пороговых мониторинговых индикаторов), обеспечивающую раннее распознавание надвигающихся событий, достоверную оценку открывающихся перспектив и возможных сценариев развития, разработку предложений о стратегических и оперативных мерах и дифференциацию управленческих воздействий, позволяющей отслеживать тенденции экономического развития территориальных единиц и упреждать критические состояния их экономики и качества жизни населения, обуславливает необходимость расширения соответствующих наблюдений и продожения исследований.

Кроме того, в условиях децентрализации экономики и бюджетной системы, перераспределения компетенции и сфер ответственности, а также в условиях дифференциации уровней воспроизводственного и инвестиционного потенциала, наряду с созданием системы федерального мониторинга необходимо создание систем территориального мониторинга, ключевым блоком которого дожен

стать мониторинг инвестиций, как технология оперативного управления экономическим развитием территориальных единиц, так как перспективы динамичного развития национальной экономики во многом определяются состоянием и тенденциями инвестиционного климата территориальных единиц.

В заключении обобщены и изложены теоретические положения и практические рекомендации, вытекающие из проведенного диссертационного исследования, а также приоритетные направления дальнейшего исследования рассматриваемой проблемы.

Основные положения диссертации отражены в следующих публикациях автора:

{.Дмитриева О.В. Мониторинг инвестиций - За и Против // Стратегии динамического развития России: единство самоорганизации и управления. Материалы Первой международной научно-практической конференции (Москва, 16-18 нюня 2004 года). Том И, Часть 1-я. Под общей ред. д,соц.н., проф. ВЛ. Романова. - Мл Изд-во ((Проспект, 2004.- 0,3 пл.

2. Дмитриева О.В. Программно-целевое планирован!te как метод управления экономикой // Научное наследие BP. Афанасьева и современные проблемы модернизации государственного управления. Материалы четвертой межвузовской научно-практической конференции (Москва, 23 марта 2004 года), - М.: Изд-во РАГС, 2005. - 0,8 пл.

3. Дмитриева О.В. Концепция управления по слабым сигналам и мониторинг инвестиций в разработке стратегии регионального разв>гшя // Принята к депонированию в составе сборника Россия в современном мире. Т. 4. / Под pesa, члена-корреспондента РАН Пивоварова Ю.С. - М.: ИНИОН РАН, 2005. ~ 1,2 пл.

4. Дмитриева О.В. Мониторинг инвестиций в системе управления экономическим развитием (Управленческая концепция в общей теории систем) // Российская наука управления и управленческие кадры: история и современность. Материалы пятой межвузовской научно-практической конференции (Москва, 17 марта 2005 года). - М.: Изд-во РАГС, 2005. - 0,7 пл. ^ -

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Научный руководитель доктор экономических наук, профессор Быстряков Александр Яковлевич

Дмитриева Ольга Владиславовна

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МОНИТОРИНГА ИНВЕСТИЦИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИМ РАЗВИТИЕМ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ

Изготовление оригинал-макета Дмитриева Ольга Владиславовна

Подписано в печатьюуг Тираж }(? экз. Усл. п.л. ?

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

Отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ № ^ ^ $ 119606, г. Москва, пр-т Вернадского, 84

Похожие диссертации