Geum.ru
Темы диссертаций по экономике » Экономическая теория

Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность тема диссертации по экономике, полный текст автореферата



Автореферат



Ученая степень кандидат экономических наук
Автор Щербак, Максим Сергеевич
Место защиты Иркутск
Год 2005
Шифр ВАК РФ 08.00.01
Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность"

На правах рукописи

ЩЕРБАК МАКСИМ СЕРГЕЕВИЧ

ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ: НОВЫЕ ТЕНДЕНЦИИ И ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ БЕЗОПАСНОСТЬ

Специальность 08.00.01 - экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Иркутск 2005 г.

Диссертация выпонена в Байкальском государственном университете экономики и права

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Лукьянчикова Наталья Петровна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор,

Мильчакова Наталья Николаевна

кандидат экономических наук, доцент Козырская Ирина Евгеньевна

Ведущая организация: Иркутский государственный

технический университет

Защита состоится 15 декабря 2005 года в 15.00 часов на заседании диссертационного совета К.212.070.02 в Байкальском государственном университете экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Карла Маркса, 24, крпус 9, зал заседаний Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Байкальского государственного университета экономики и права

Автореферат разослан л14 ноября 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета л

доктор экономических наук, профессор / / Г.Н. Макарова

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Прямые иностранные инвестиции выступают одной из движущих сил процесса глобализации, определяют динамику и качество развития на мега-, макро- и мезоуровнях. Для принимающих стран прямые иностранные инвестиции становятся допонительным источником развития, несущим новые знания, технологии, методы организации бизнес-процессов, позволяющих значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный капитал и рационально встроиться в мировое разделение труда.

Как показывает мировая практика, в процессе интеграции национальной экономики в мировую прямые иностранные инвестиции оказывают не только позитивное, но и негативное влияние на экономическое развитие принимающей страны.

Российская экономика на протяжении многих лет переживает инвестиционный кризис, из-за отсутствия инвестиционных ресурсов для обновления капитала. Потенциальные масштабы внутренних инвестиционных ресурсов недостаточны в сравнении с потребностями структурной перестройки. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования дожны стать прямые иностранные инвестиции.

Вместе с тем, опыт открытости российской экономики прямым иностранным инвестициям свидетельствует, что прямые иностранные инвестиции оказывают значительный негативный эффект на российскую экономику, условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны.

Объективная необходимость активного привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию в сочетании с их противоречивым влиянием на экономику принимающей страны придают на наш взгляд, особую актуальность иссле-

дованиям в области экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

Степень научной разработанности проблемы

Теоретические и методологические проблемы инвестирования в целом достаточно широко освещены в мировой экономической литературе. В основе развития данного направления лежат труды таких известных экономистов, как Дж. М. Кейнс, П. Самуэльсон, Дж. Кларк, Р. Харрод, Г. Хаблер и др., которые исследовали общую теорию инвестиций. Значительный вклад в исследование прямых иностранных инвестиций внесли такие зарубежные экономисты, как Дж. Вайнер, Г. Джонсон, Б. Олин, И. Иверсен, Р. Нурксе. Среди современных исследователей этой проблемы следует выделить П. Кругмана, Д Года, P.C. Ньюфармера, Дж. Йохансона, М. Портера, P.E. Кейвза П. Дж. Бакли и М. Кас-сона, и других. Наиболее значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли Р. Верной, С.Г. Хаймер, Дж. Даннинг, М. П. Тодаро, Р. Гипин, П. Фишер, Б. Бора и другие.

В отечественной экономической литературе научная проработка проблем привлечения и функционирования прямых иностранных инвестиций была начата в дореволюционный период. Значительный практический вклад в развитие данного направления внесли министры финансов царской России И.А. Вышеградский и С.Ю. Витте. В современных условиях значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли С.Ф. Сутырин, H.H. Мильчакова, Г.В.Хомкалов, А. Мовсесян, С. Огнивцев, Р.И. Хасбулатов, В. Комаров.

Несмотря на то, что прямым иностранным инвестициям уделяется большое внимание, представляется, что недостаточно глубоко проработаны вопросы влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран в эпоху глобализации, не достаточно проработаны вопросы экономиче-

f Х ) . I.

ской безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, не уделяется достаточного внимания поискам путей обеспечения экономической безопасности.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка системы экономической безопасности в условиях открытости национальной экономики прямым иностранным инвестициям.

Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:

1. исследование явления прямых иностранных инвестиций;

2. рассмотрения специфики факторов осуществления прямых иностранных инвестиций;

3. исследование тенденций развития прямых иностранных инвестиций;

4. анализ влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающих стран и выделение внешних факторов потенциала экономической безопасности и факторов угрозы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям;

5. разработка системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и оценка влияния прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность российской экономики;

6. выявление методов политики привлечения прямых иностранных инвестиций и выработка предложений по обеспечению экономической безопасности в условиях реформируемой российской экономики.

Объектом исследования является влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны.

Предметом исследования является экономическая безопасность страны в условиях открытости прямым иностранным инвестициям.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей,

посвященные вопросам влияния прямых иностранных инвестиций. В качестве информационной базы были использованы материалы ТЖСТАБ, материалы зарубежной и отечественной экономической литературы.

Наиболее существенные результаты, полученные в процессе исследования:

1. уточнены факторы, определяющие поступательную динамику движущих сил и условия размещения прямых иностранных инвестиций в т. ч.: изменения в международных режимах инвестиционной политики, технический прогресс, управленческие и организационные факторы;

2. обоснованы принципы формирования государственной политики прямых иностранных инвестиций для обеспечения экономической безопасности: во-первых, отказ от мер ограничительно-наказательного характера и переход к мерам наступательного характера в привлечении прямых иностранных инвестиций; во-вторых, координация динамических изменений внутренней хозяйственной среды и мирового рынка в экономическом развитии национальной экономики.

3. предложены этапы реализации государственной инвестиционной политики по обеспечению экономической безопасности: во-первых, определение инвестиционных интересов, отвечающих требованиям экономической безопасности и обеспечивающих защиту важных условий жизнедеятельности субъектов инвестиционного процесса; во-вторых, определение и мониторинг трансформации негативных факторов в угрозы; в-третьих, минимизация убытков, связанных с угрозой безопасности посредством сокращения финансовых потерь, улучшение конкурентной среды, повышение занятости и усиления факторов потенциала экономической безопасности и роста.

Элементы научной новизны диссертационного исследования.

Диссертация содержит следующие элементы, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа

экономической безопасности экономики в условиях открытости прямым иностранным инвестициям и характеризуют научную новизну работы:

1. выявлены допонительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов) получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций;

2. обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны: во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности (воспонение недостающих сбережений, увеличение налоговых поступлений, рост среднедушевых доходов, совершенствование технологий, повышение производительности труда и т.д.), во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности (отток капитала, ввоз устаревших технологий, формирование технико-экономической зависимости, размещение экологически вредных производств);

3. предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, их способность создать условия для реализации взаимных интересов не только при благоприятных, но и при неблагоприятных условиях развития;

4. обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и показано, что изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действия внутренних и внешних объективных факторов (таких как размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений);

Теоретическая и практическая значимость работы. Полученные результаты расширяют теоретические представления о формах обеспечения экономической и, в более широком смысле, национальной безопасности в условиях глобализируемой экономики. Результаты исследования, представленые в диссертации, могут быть использованы органами государственного и регионального управления при выработке направлений макроэкономической политики в области привлечения прямых иностранных инвестиций в современной России. Положения диссертации следует использовать при подготовке лекций и спецкурсов по проблемам макроэкономического регулирования в условиях открытой экономики, экономического роста, обеспечения национальной экономической безопасности.

Структура и объём работы. В соотвествии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трёх глав (10 параграфров), заключения, библиографического списка, насчитывающего 187 литературных источников, 7 приложений. Работа изложена на 180 страницах, включая 4 таблицы, 1 рисунок и 2 схемы.

Во введении обоснована актуальность выпоненного исследования, показана степень изученности проблемы. Сформулированны цель, задачи, определены объект и предмет исследования. Формулируется личный вклад автора в исследование данной научной проблемы и практическая значимость результатов диссертационного исследования.

В первой главе Прямые иностранные инвестиции: противоречивое влияние на экономическое развитие принимающих стран в условиях глобализации раскрыта специфика и формы прямых иностранных инвестиций, представлена классификация, исследованы теоретические подходы, объясняющие факторы осуществления прямых иностранных инвестиций, представлена развернутая характеристика противоречивого влияния прямых иностранных инвестиций на

принимающие страны, проанализирована мировая практика привлечения прямых иностранных инвестиций.

Во второй главе Формирование баланса безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям на основе анализа сущности и форм экономической безопасности, разработана система экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, исследованы изменения в факторах, определяющих условия размещения и влияние прямых иностранных инвестиций на современном этапе развития мировой экономики.

В третьей главе Основные пути повышения уровня экономической безопасности в условиях трансформируемой экономики России на основе анализа влияния инвестиций на экономическую безопасность российской экономики представлены пути повышения уровня экономической безопасности в условиях трансформируемой экономики России.

В заключении сформулированы основные выводы в соотвествии с поставленной целью и задачами, обощены наиболее существенные результаты диссертационного исследования.

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ АВТОРОМ НА ЗАЩИТУ

1. Выявлены допонительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем, добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов), получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций. Специфика прямых иностранных инвестиций состоит в том, что они дают инвестору возможность получения контроля над объектом размещения капитала, в чем заключается их принципиапь-

ное отличие от портфельных и прочих инвестиций. Полагаем, что контроль может быть прямой и опосредованный, что представлено на схеме №1.

Прямой контроль может быть обеспечен: во-первых, типом прямых иностранных инвестиций, которые подразделяются на типы, обеспечивающие высокую (совместное предприятие, инвестиции с нуля) степень контроля и низкую (лицензирование, аутсорсинг) степень контроля над заграничным дочерним предприятием (или филиалом); во-вторых, законодательным и нормативным регулированием прав доминантных акционеров и правил блокирующего меньшинства; и в-третьих, общей композицией распределения долей акционерного капитала среди инвесторов и их структура.

Опосредованный контроль может быть обеспечен:

Во-первых, предложением ряда услуг иностранным инвестором усиливающих его влияние (собственная сбытовая сеть; лизинг оборудования; доступ к кредитным ресурсам; поставка передовой техники и технологии; собственные патенты, лицензии, ноу-хау; помощь собственными техническими и административными кадрами, помощь в подготовке кадров, возможности кооперации с собственным предприятием), которые позволяют в условиях развивающейся или трансформируемой экономики при небольших вложениях капитала получить контроль над фирмой;

Во-вторых, организованностью капитала' на национальном уровне (что характерно для Японии, капитал которой за границей часто называют лотделением корпорации Япония, т.к. независимо от фирменной принадлежности японские менеджеры и инвесторы действуют согласованно) и по типу экономических связей (когда фирмы с вековыми традициями, сложившимися вертикальными, горизонтальными и международными связями осуществляют инвестиции в странах, где национальное предпринимательство молодое, неопытно, разрозненное, не осознавшее своих догосрочных интересов и не организованное по отраслевому и региональному признаку);

Частные

Госуадрствснныс

Неакционерная форма

Акционерная форма

Слияния и поглощения

Стратегические альянсы

Трансплантации

Инвестиции с нуля

финансовые

Матеоиальные < осязаемые)

Нематериальные (неосязаемые)

экономическая сила государства страны происхождения капитала

организованность капитала на национальном уровне н по типу экономических связей

Предложение ряда услуг иностранным инвестором

законодательного и нормативного регулирования ппяя инпестопоп

общая композиция акционерного капитала

Высокая степень

Низкая степень

В-третьих, экономической силой государства происхождения капитала. Расширяя форму контроля до размеров отрасли или отдельной экономики неформальная сила иностранного капитала может заключаться в экономической силе государства и политических амбициях правительства страны происхождения капитала, которые выражаются в льготных государственных кредитах, государственном гарантировании частных экспортных кредитов, защите инвестиций, политической поддержке, защите заграничного объекта частных иностранных инвестиций, ингересов инвестора за рубежом.

В странах с относительно слабым национальным капиталом влияние ино-С1ранных инвесторов при отсутствии последовательной политики правительства в области внешнеэкономических связей определяется размерами капиталовложений, силой капитала инвесторов и активностью государственной внешнеэкономической политики страны инвестора.

2. Обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны.

Во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности. Выделяем, финансовый фактор, проявляющийся в воспонении недостающих внутренних сбережений, необходимых для поддержания желаемого темпа роста национального продукта, увеличение налоговых поступлений, отчисляемых с прибылей предприятий с прямыми иностранными инвестициями, возвращение ранее вывезенного капитала под видом иностранных инвестиций, реинвестирование полученных прибылей в принимающей стране; технологический фактор - посредством прямых иностранных инвестиций происходит перенос передовых технологий, местные конкуренты копируют их и тем самым, способствуют росту конкурентоспособности отдельных отраслей, секторов, предприятий, возможен также, перенос части исследовательских работ, если созданы условия для их проведения и затраты ниже; конкурентный фактор -важным моментом привлечения прямых иностранных инвестиций является то, что они активизируют конкурентную среду, это приводит к снижению стоимо-

сти товаров и услуг, повышает их качество; социальный и трудовой факторы -проявляются в повышении производительности труда, росте среднедушевых доходов, увеличении занятости; управленческий фактор - присутствие более эффективных иностранных фирм побуждает местные фирмы копировать новые формы и методы управления; фактор усиления научно-технического прогресса - важным следствием активного привлечения прямых иностранных инвестиций становится возможность повышения уровня экономического и научно-технического потенциалов; экономический фактор - поскольку экономика открывается внешнему рынку, то происходит синхронизация глобального роста в бизнес-циклах, предприятия с прямыми иностранными инвестициями способствуют развитию экспорта, за счет использования новых технологий повышается эффективность использования местных ресурсов, прямые иностранные инвестиции оказывают мультипликативный эффект на национальную экономику.

Во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности. Выделяем фактор финансовой угрозы, который может проявиться в результате: оттока капитала, причиной которого становится использование трансфертного ценообразования, перевода прибыли, полученной в принимающей стране за рубеж, выплаты за пользование патентами, лизинг оборудования и услуг, ухода от налогооблажения и, как следствие, уменьшение налоговых поступлений; фактор технологической угрозы может проявиться в результате: ввоза устаревших технологий, что становится причиной усиления технологического разрыва, формирования технико-экономической и технологической привязки принимающей страны к стране вывозящей инвестиции, сохранения НИ-ОКР в стране происхождения капитала, переноса производств и технологий с низкой добавленной стоимостью; фактор конкурентной угрозы - следствием выхода крупных ТНК на рынки принимающих стран может стать вытеснение национальных производителей и формирование олигополистических и монополистических структур; фактор социальной и трудовой угрозы - в результате привлечения прямых иностранных инвестиций может происходит ухудшение

занятости как следствие реорганизаций предприятий или, если инвестиции идут в капиталоемкие производства, предприятия с иностранной долей могут выделяться низким качеством производственных условий для рабочих, следствием разрыва в получаемых доходах работников национальных предприятий и предприятий с иностранной долей происходит усиление социального неравенства; фактор экологической угрозы - серьезным негативным последствием перевода производств в развивающиеся страны становится ухудшение их экологического состояния; фактор культурной угрозы - посредством рекламы происходит изменение структуры потребления, изменение ценностей, что приводит к расшатыванию выработанных обществом устоев, норм морали, традиций; фактор угрозы формирования зависимости может привести к потере экономического суверенитета и территориальной целостности государства; фактор экономической угрозы - может проявиться в ухудшении качества и снижении темпа экономического роста, невыгодной интеграции в международное разделение труда, незначительных объемах поступаемых прямых иностранных инвестиций, синхронизации глобальных спадов в бизнес-циклах, анклавизации, приводить к неэффективному использованию ресурсов страны.

3. Предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, их способность создать условия для реализации взаимных интересов не только при благоприятных, но и при неблагоприятных условиях развития. Поскольку интересы определяют направления развития хозяйственной деятельности, мотивы поведения и функционирования субъектов, а также обострение отношений между участниками инвестиционного процесса, полагаем, что отстаивание интересов и обеспечение достижения их целей зависит от постановки и выпонения задач безопасности. Понятие экономической безопасности позволяет учитывать это многообразие и раскрывает понятие безопасности как интегрирующей формы учета интересов,

Преобладавшие ранее защитные (ограничительно-наказательные) функции безопасности трансформируются в обеспечение реализации интересов, как достижения поставленных субъектами целей. Достижение целей формируется под воздействием дестабилизирующих факторов - рисков экономических ущербов (угроз экономической безопасности) и факторов потенциала внутреннего и внешнего характера.

Специфика развития в современных условиях заключается в том, что, если не привлекать прямые иностранные инвестиции, являющиеся проводником новых знаний, технологий, методов управления и т д., то таким образом, сдерживается развитие национальной экономики Наряду с этим, исследования показывают, что 40% прямых иностранных инвестиций оказало негативный эффект на принимающие их развивающиеся страны. При использовании ограничи-тельно-наказательной парадигмы безопасности вероятным решением относительно допуска иностранных инвесторов будет создание барьеров, ограничение, закрытие или запрещение их деятельности в национальной экономике

Многие страны либерализируют допуск иностранных инвесторов в национальные экономики, вырабатывают специальную политику и создают агентства по привлечению инвестиций, предлагают фискальные и финансовые льготы, снижают таможенные тарифы, требования в сфере экологии, принимают менее жесткое трудовое законодательство, создают привлекательные условия с тем, чтобы продвинуться по технологической лестнице, повысить конкурентоспособность, выпускаемой продукции, использовать те выгоды, которые несут с собой прямые иностранные инвестиции в развитии национальных экономик. Внешние тенденции развития вынуждают страны пересматривать свою позицию в отношении допуска иностранных инвестиции в экономику. Для того чтобы повысить собственную безопасность принимающие страны пытаются использовать имеющийся или создать необходимый потенциал, условия для привлечения прямых иностранных инвестиций.

Для реализации интересов собственного развития субъекты инвестиционных отношений принимающей страны и иностранные инвесторы дожны, даже, при условии развития неблагоприятных процессов выражать интерес (готовность и способность) к развитию отношений, путем выдвижения взаимных требований и уступок, разрешения внутренних и внешних факторов угроз и минимизации ущерба от угроз экономической безопасности, используя внутренний и внешний потенциал, таким образом, складывается новый баланс безопасности, удовлетворяющий стороны. Такой подход к безопасности позволяет отразить динамизм отношений.

Задачами экономической безопасности являются минимизация потерь и ущербов, которые могут быть нанесены субъектам национальной экономики воздействием дестабилизирующих факторов внутреннего и внешнего характера и усиление факторов потенциала экономической безопасности.

4. Обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям. На схеме №2 представлена система формирования баланса экономической безопасности, который складывается из противоречивых интересов субъектов инвестиционных отношений, высокая степень безопасности одного субъекта может достигаться за счет низкой степени безопасности другого.

Интерес государства, понимаемый как сохранение контроля над экономикой, поддержание высоких темпов и качества экономического роста, может быть в противоречии с экономическими интересами населения понимаемого как обеспечение гарантии сохранения своего социального и экономического положения и реализации своего права на труд с интересами бизнеса, с интересами иностранного инвестора и бюрократии.

Изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действий объективных внутренних и внешних факторов (таких как создание благоприятного инвестиционного климата, изменения в факторах определяю-

щих размещение прямых иностранных инвестиций) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений).

Схема №2

Система формирования баланса экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям

Интересы государства

ОСУМВСТЧЕшК ТИЦИОННАЯ ПОЛ

Интересы Балык и 1: тс рас он Интересы

бизнеса бюрократии

Интересы регионов

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КЛИМАТ (внутренние и внешние факторы риска и потенциала)

БАЛАНС БЕЗОПАСНОСТИ

ВНЕШНИЕ ФАКТОРЫ РИСКА УЩЕРБА И ПОТЕНЦИАЛА

Интересы иностранного инвестора

Государственная инвестиционная политика в отношении иностранных инвестиций представляет собой выражение определенных интересов наиболее влиятельных групп субъектов данных отношений, которые имеют возможность посредством различных механизмов повлиять на формирование национальной инвестиционной политики. Поэтому и население, и бизнес сообщество, и регионы, и государственные органы, и иностранный инвестор для реализации собственных экономических интересов дожны пытаться усилить свою экономическую и политическую власть, воздействовать на факторы определяющие

размещение прямых иностранных инвестиций с тем, чтобы улучшить собственную безопасность.

Государственная инвестиционная политика, таким образом, является тем механизмом, через который формируется баланс экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, поскольку на национальном уровне в государственной инвестиционной политике будут отражены: интересы национальных субъектов инвестиционных отношений и она будет являться гарантом их защиты; отношение к иностранным инвестициям как одному из факторов, определяющего макро и микро- показатели развития принимающей страны; интересы иностранного инвестора; политика улучшения инвестиционного климата, являющегося интегрированным показателем состояния высокого или низкого уровня внутренней безопасности; выявлены факторы внешних угроз; выработаны меры по корректировке экономической политики и механизмов устраняющих причины развития негативных внешних и внутренних угроз экономической безопасности и минимизации проявившихся ущербов.

Реализация и апробация результатов исследования

1. Проблематика прямых иностранных инвестиций, осуществляемых ТНК // Перспективы российских экономических реформ XXI века: Материалы межвузовской научно-практической конференции 16-17 ноября 2000 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2000. - С.56-60. - 0,25 п.л.

2. Интегральность прямых иностранных инвестиций // Трансформационная экономика: институциональные изменения и противоречия. Сб. науч. тр. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 - С.218-223. (в соавт., авторских 0,2 пл.)

3. Тенденции в изменении структуры прямых иностранных инвестиций, направляемых в развивающиеся страны: причины и влияние // Национальные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций: Материалы межвузовской конференции 28 марта 2001 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 -С. 107-110. - 0,25 п. л.

4. Двойственная роль прямых иностранных инвестиций на экономическую динамику развивающегося государства. // Теоретические и практические вопросы развития национальной экономики: сб.науч.тр. ИГЭА. - Иркутск, Деп. в ИНИ-ОН РАН 09.01.02 №56930. - 2002. - С. 48-55. - 0,37 п.л.

5. Прямые иностранные инвестиции и экономическая безопасность страны принимающей капитал // Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности: Материалы международной научно-практической конференции, Иркутск, 14 декабря 2001 г. - Иркутск: Изд-во: ИГЭА, 2002. - С 78-83. - 0,35 п.л.

6. Формы прямых иностранных инвестиций: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.233-239. - 0,37 пл.

7. Современная форма прямых иностранных инвестиций: Слияние и поглощение компании: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.226-233. - 0,35 пл.

8. Роль государства в регулировании прямых иностранных инвестиций: три подхода // Современная экономика России: противоречия и перспективы развития. Сб. науч. тр. Кафедра экономической теории. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. - 2005. - С.231-236. - 0,37 п.л.

9. The influence of foreign direct Investment and development (The fifth International Conference of KACEEBS (The Korean Association of Central & Eastern European and Balkan Studies) Irkutsk State Linguistic University, Irkutsk, Russia., 2005. -C. 187-193.-0,25 п.л.

№22 1 27.

РНБ Русский фонд

2006-4 18615

Подписано в печать 11.11.2005 г. формат 60x90 1/16. Бумага офсетная. Печать трафаретная. Усл. печ. л. 1,25. Уч.- изд. л. 1,11. Тираж 100 экз.

Заказ № 4037.

664015, Иркутск, ул. Ленина, 11 Отпечатано в НПО БГУЭП

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Щербак, Максим Сергеевич

ВВЕДЕНИЕ

Глава I ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ: ПРОТИВОРЕЧИВОЕ ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ ПРИНИМАЮЩИХ СТРАН В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

1.1 Сущность явления прямых иностранных инвестиций

1.1.1 Прямые иностранные инвестиции: специфика, формы, классификации.

1.1.2 Прямые иностранные инвестиции в условиях глобализации экономики: факторы и модели размещения.

1.2 Влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны

1.2.1 Позитивное влияние прямых иностранных инвестиций.

1.2.2 Негативное влияние прямых иностранных инвестиций.

1.3. Новые тенденции в факторах, определяющих условия размещения и влияние прямых иностранных инвестиций.

Глава П. ФОРМИРОВАНИЕ БАЛАНСА БЕЗОПАСНОСТИ В УСЛОВИЯХ ОТКРЫТОСТИ ЭКОНОМИКИ ПРЯМЫМ ИНОСТРАННЫМ ИНВЕСТИЦИЯМ

2.1 Методологические аспекты сущности и форм экономической безопасности

2.2 Баланс экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

2.3 Мировая практика привлечения прямых иностранных инвестиций.

Глава III. ОСНОВНЫЕ ПУТИ ПОВЫШЕНИЯ УРОВНЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ В УСЛОВИЯХ ТРАНСФОРМИРУЕМОЙ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

3.1 Влияние прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность

3.2 Пути обеспечения экономической безопасности в условиях либерализируев российской экономике мой экономики России

Диссертация: введение по экономике, на тему "Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность"

Актуальность темы исследования. Прямые иностранные инвестиции выступают одной из движущих сил процесса глобализации, определяют динамику и качество развития на мега-, макро- и мезоуровнях. Для принимающих стран прямые иностранные инвестиции становятся допонительным источником развития, несущим новые знания, технологии, методы организации бизнес-процессов, позволяющих значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный капитал и рационально встроиться в мировое разделение труда.

Как показывает мировая практика, в процессе интеграции национальной экономики в мировую прямые иностранные инвестиции оказывают не только позитивное, но и негативное влияние на экономическое развитие принимающей страны.

Российская экономика на протяжении многих лет переживает инвестиционный кризис, из-за отсутствия инвестиционных ресурсов для обновления капитала. Потенциальные масштабы внутренних инвестиционных ресурсов недостаточны в сравнении с потребностями структурной перестройки. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования дожны стать прямые иностранные инвестиции.

Вместе с тем, опыт открытости российской экономики прямым иностранным инвестициям свидетельствует, что прямые иностранные инвестиции оказывают значительный негативный эффект на российскую экономику, условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны.

Объективная необходимость активного привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию в сочетании с их противоречивым влиянием на экономику принимающей страны придают на наш взгляд, особую актуальность исследованиям в области экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

Степень научной разработанности проблемы

Теоретические и методологические проблемы инвестирования в целом достаточно широко освещены в мировой экономической литературе. В основе развития данного направления лежат труды таких известных экономистов, как Дж. М. Кейнс, П. Самуэльсон, Дж. Кларк, Р. Харрод, Г. Хаблер и др., которые исследовали общую теорию инвестиций. Значительный вклад в исследование прямых иностранных инвестиций внесли такие зарубежные экономисты, как Дж. Вайнер, Г. Джонсон, Б. Олин, И. Иверсен, Р. Нурксе. Среди современных исследователей этой проблемы следует выделить П. Кругмана, Д Года, Р.С. Ньюфармера, Дж. Иохансона, М. Портера, Р.Е. Кейвза, П. Дж. Бакли и М. Кас-сона и других. Наиболее значительный вклад в исследование влияния , прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли Р. Верной, С.Г. Хаймер, Дж. Даннинг, М. П. Тодаро, Р. Гипин, П. Фишер, Б. Бора и другие.

В отечественной экономической литературе научная проработка проблем привлечения и функционирования прямых иностранных инвестиций была начата в дореволюционный период. Значительный практический вклад в развитие данного направления внесли министры финансов царской России И.А. Вышеградский и С.Ю. Витге. В современных условиях значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли С.Ф. Сутырин, Н.Н. Мильчакова, Г.В.Хомкалов, А. Мовсесян, С. Огнивцев, Р.И. Хасбулатов, В. Комаров.

Несмотря на то, что прямым иностранным инвестициям уделяется большое внимание, представляется, что недостаточно глубоко проработаны вопросы влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран в эпоху глобализации, не достаточно проработаны вопросы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, не уделяется достаточного внимания поискам путей обеспечения экономической безопасности.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка системы экономической безопасности в условиях открытости национальной экономики прямым иностранным инвестициям.

Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:

1. исследование явления прямых иностранных инвестиций;

2. рассмотрения специфики факторов осуществления прямых иностранных инвестиций;

3. исследование тенденций развития прямых иностранных инвестиций;

4. анализ влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающих стран и выделение внешних факторов потенциала экономической безопасности и факторов угрозы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям;

5. разработка системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и оценка влияния прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность российской экономики;

6. выявление методов политики привлечения прямых иностранных инвестиций и выработка предложений по обеспечению экономической безопасности в условиях реформируемой российской экономики.

Объектом исследования является влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны.

Предметом исследования является экономическая безопасность страны в условиях открытости прямым иностранным инвестициям.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей, посвященные вопросам влияния прямых иностранных инвестиций. В качестве информационной базы были использованы материалы UNCTAD, материалы зарубежной и отечественной экономической литературы.

Наиболее существенные результаты, полученные в процессе исследования:

1. уточнены факторы, определяющие поступательную динамику движущих сил и условия размещения прямых иностранных инвестиций в т. ч.: изменения в международных режимах инвестиционной политики, технический прогресс, управленческие и организационные факторы;

2. обоснованы принципы формирования государственной политики прямых иностранных инвестиций для обеспечения экономической безопасности: во-первых, отказ от мер ограничительно-наказательного характера и переход к мерам наступательного характера в привлечении прямых иностранных инвестиций; во-вторых, координация динамических изменений внутренней хозяйственной среды и мирового рынка в экономическом развитии национальной экономики.

3. предложены этапы реализации государственной инвестиционной политики по обеспечению экономической безопасности: во-первых, определение инвестиционных интересов, отвечающих требованиям экономической безопасности и обеспечивающих защиту важных условий жизнедеятельности субъектов инвестиционного процесса; во-вторых, определение и мониторинг трансформации негативных факторов в угрозы; в-третьих, минимизация убытков, связанных с угрозой безопасности посредством сокращения финансовых потерь, улучшение конкурентной среды, повышение занятости и усиления факторов потенциала экономической безопасности и роста.

Элементы научной новизны диссертационного исследования.

Диссертация содержит следующие элементы, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа экономической безопасности экономики в условиях открытости прямым иностранным инвестициям и характеризуют научную новизну работы:

1. выявлены допонительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов) получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций;

2. обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны: во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности (воспонение недостающих сбережений, увеличение налоговых поступлений, рост среднедушевых доходов, совершенствование технологий, повышение производительности труда и т.д.), во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности (отток капитала, ввоз устаревших технологий, формирование технико-экономической зависимости, размещение экологически вредных производств);

3. предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, формирующийся под воздействием внутренних и внешних субъективных и объективных факторов потенциала и угроз экономической безопасности;

4. обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и показано, что изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действия внутренних и внешних объективных факторов (таких как размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений);

Теоретическая и практическая значимость работы. Полученные результаты расширяют теоретические представления о формах обеспечения экономической и, в более широком смысле, национальной безопасности в условиях глобализируемой экономики. Результаты исследования, представленные в диссертации, могут быть использованы органами государственного и регионального управления при выработке направлений макроэкономической политики в области привлечения прямых иностранных инвестиций в современной России. Положения диссертации следует использовать при подготовке лекций и спецкурсов по проблемам макроэкономического регулирования в условиях открытой экономики, экономического роста, обеспечения национальной экономической безопасности.

Список публикаций по теме исследования. Полученные научные результаты исследования были представлены:

1. Проблематика прямых иностранных инвестиций, осуществляемых ТНК // Перспективы российских экономических реформ XXI века: Материалы межвузовской научно-практической конференции 16-17 ноября 2000 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2000. - С.56-60. - 0,25 п.л.

2. Интеграпьность прямых иностранных инвестиций // Трансформационная экономика: институциональные изменения и противоречия. Сб. науч. тр. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 - С.218-223. - 0,31 п.л (в соавт., авторских 0,2 пл.)

3. Тенденции в изменении структуры прямых иностранных инвестиций, направляемых в развивающиеся страны: причины и влияние // Национальные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций: Материалы межвузовской конференции 28 марта 2001 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 -С. 107-110.-0,25 п.л.

4. Двойственная роль прямых иностранных инвестиций на экономическую динамику развивающегося государства. // Теоретические и практические вопросы развития национальной экономики: сб.науч.тр. ИГЭА. - Иркутск, Деп. в ИНИОН РАН 09.01.02 №56930. - 2002. - С. 48-55. - 0,37 п.л.

5. Прямые иностранные инвестиции и экономическая безопасность страны принимающей капитал // Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности: Материалы международной научно-практической конференции, Иркутск, 14 декабря 2001 г. Ч Иркутск: Изд-во: ИГЭА, 2002. - С 78-83. - 0,35 п.л.

6. Формы прямых иностранных инвестиций: сб. научных трудов. ИГЭА. -Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.233-239. - 0,37 п.л.

7. Современная форма прямых иностранных инвестиций: Слияние и поглощение компании: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.226-233. - 0,35 п.л.

8. Роль государства в регулировании прямых иностранных инвестиций: три подхода // Современная экономика России: противоречия и перспективы развития. Сб. науч. тр. Кафедра экономической теории. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. - 2005. - С.231-236. - 0,37 пл.

9. The influence of foreign direct investment and development (The fifth International Conference of KACEEBS (The Korean Association of Central & Eastern European and Balkan Studies) Irkutsk State Linguistic University, Irkutsk, Russia., 2005. - C. 187-193. - 0,25 пл.

Итого 9 статей общим объемом 2.76 пл.

Структура и объём работы. В соответствии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трёх глав (10 параграфов), заключения, библиографического списка, насчитывающего 164 литературных источника, 6 приложений. Работа изложена на 174 страницах, включая 2 таблицы и 6 схем.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Щербак, Максим Сергеевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основании проведенного исследования получены следующие выводы:

- Российская экономика на современном этапе переживает инвестиционный кризис, одна из главных проблем это отсутствие инвестиционных ресурсов, для обновления устаревших производственных фондов, совершенствования методов управления и выхода на устойчивую траекторию экономического роста. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования дожны стать, прямые иностранные инвестиции, которые несут с собой новые знания, технологии, новые методы организации бизнес-процессов, которые позволят значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный и человеческий капитал. При отсутствии активного участия иностранных инвесторов выход из кризиса и достижение устойчивых темпов экономического роста может затянуться на догие годы.

- Однако, действие прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающей страны может носить не только положительный характер, как ожидается в большинстве случаев, но и оказывать негативное влияние на макро- и микроэкономические показатели, что связано с различными функциональными свойствами капитала, качества и особенностей технологий, вопросами распределения ресурсов, богатства.

- Полагаем, что экономическая безопасность в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, представляет собой баланс интересов субъектов инвестиционных отношений, этот баланс складывается в результате действий объективных факторов (внутренних и внешних, таких как, размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений). Факторы прямых иностранных инвестиций могут оказывать позитивное и негативное влияние на принимающие страны. Позитивное влияние формирует потенциал экономической безопасности, а негативное влияние формирует угрозы, вовремя не урегулированные негативные факторы становятся угрозой экономической безопасности, следовательно, объектом экономической безопасности являются негативные факторы внутреннего и внешнего влияния. Соответственно, меры, направленные на повышение экономической безопасности дожны приводить к предупреждению развития негативных факторов в угрозы, однако, если негативные факторы становятся угрозами, то целью деятельности по регулированию угроз является, минимизация возможных убытков (экономических ущербов).

- Выявлены изменения в факторах, являющихся определяющими для размещения ПИИ. Отмечен переход значимости от основных традиционных факторов (крупные рынки, наличие природных ресурсов и доступ к дешевой неквалифицированной или полуквалифицированной рабочей силе), которые по-прежнему играют определенную роль, однако, их значимость снижается, особенно, когда речь идет о наиболее динамичных отраслях к новым факторам, к которым относятся: изменения в международных режимах политики, либерализация торговой и инвестиционной политики, позволяющая ТНК углублять специализацию и вести поиск конкурентоспособных точек по всему миру, технический прогресс, вынуждающий фирмы при принятии решений о том, где им развертывать различные виды деятельности, все чаще проводить различие между теми, кто может обеспечить новые факторы, подкрепляющие ПИИ, и теми, кто этого сделать не может.

- Исследования инвестиционной политики стран мира показывают, что общая тенденция ситуации с регулированием прямых иностранных инвестиций в большинстве стран мира смещается в сторону все большей либерализации, сознательным открытием все большего числа отраслей национальной промышленности для участия иностранных инвесторов, сокращением набора средств и методов ограничений прямых иностранных инвестиций национальным законодательством, что закрепляется международными актами, ограничивающими и запрещающими отдельные виды государственного регулирования прямых иностранных инвестиций.

Страны, достигшие наибольших успехов в привлечении ПИИ занимают активную, прагматическую позицию по отношению к иностранным инвесторам. Сочетают политику регулирования с политикой поощрения для разных отраслей, секторов, предприятий, сфер деятельности национальной экономики. И, наряду с требованием получения специальных разрешений на инвестирование, закрытия или ограничения на деятельность иностранных инвесторов используют фискальные, финансовые и прочие стимулы, разрабатывают программы содействия привлечению ПИИ, под конкретных потенциальных инвесторов четко ориентируя их инвестиции на те или иные сектора национальной экономики, предлагают национальный режим, распространяют рекламные материалы, предлагают комплексный пакет консультационных услуг для облегчения прохождения различных бюрократических этапов регистрации и налогового контроля, создают специализированные государственные агентства по координации процесса привлечения и размещения ПИИ, предлагают предсказуемый и стабильный режимы.

- В России до сих пор не наблюдается достаточного притока прямых иностранных инвестиций, более того, ни объем, ни структура распределения по отраслям, ни географическое распределение по регионам не являются эффективными. Прямые иностранные инвестиции в целом, оказывают негативный эффект на российскую экономику и способствуют встраиванию российской экономики в международный рынок по вектору сырье в обмен на готовые товары. Сложившиеся условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны, что призывает к разработке решения проблемы - каким образом потенциал прямых иностранных инвестиций и внутренний потенциал российской экономики использовать для достижения целей экономического развития и повышения экономической безопасности страны, к необходимости участия государства в разрешении провалов рынка с тем, чтобы усилить положительный эффект ПИИ и нивелировать негативные эффекты прямых иностранных инвестиций на развитие экономики.

- Полагаем, что для того, чтобы повысить качество привлекаемых ПИИ, их эффективность и, соответственно, степень экономической безопасности российской экономики необходимо задействовать специальную политику по привлечению прямых иностранных инвестиций. Данная политика, по нашему мнению, позволит снизить внешнеэкономические риски и угрозы экономической безопасности в условиях открытости ПИИ: позволит направлять приток ПИИ в русло решения общенациональных задач, сохранять и увеличивать занятость, увеличивать налогооблагаемую базу, обеспечивать защиту окружающей среды, повышать объемы продуктивного инвестирования и сокращать масштабы спекулятивного, способствовать структурной перестройке промышленности, задаст определенный технологический уровень и конкурентную среду. Политика привлечения прямых иностранных инвестиций дожна быть сформирована на основе следующих положений: она дожна опираться на определенный тип политики, использующей прагматический, активный (наступательный) подход. Она дожна постоянно реагировать на состояние внутренней хозяйственной среды и, в том числе, на состояние мирового рынка. Необходимо знать, как изменяется собственный промышленный потенциал, как формируются мировые потоки ПИИ, состояние конкурентов по привлечению ПИИ, поведение и мотивация ТНК, экономическое положение в странах вывозящих ПИИ. Политика дожна быть более тесно взаимосвязана с торговой политикой, поскольку любые меры в области таможенных тарифов, ограничений экспорта или импорта оказывают непосредственное воздействие на объемы и направления ПИИ. Необходимо создать специальный орган управления федерального уровня с представительствами в регионах (виде некой сетевой структуры), ответственного за решения всего комплекса задач и наделенного соответствующими пономочиями, необходимо определить круг отраслей, производств, предприятий, в которые прямые инвестиции следует: поощрять, ограничивать, запретить.

Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Щербак, Максим Сергеевич, Иркутск

1. Федеральный Закон Российской Федерации от 09.07.1999 г. №160-ФЗ Об иностранных инвестициях в Российской Федерации (принят ГД ФС РФ от 25.06.99)

2. Авилова А.В., Приписнов В.А., Чепуренко АЮ. Малое предпринимательство в России: промежуточные итоги мониторинга.-М.: Информат, 1996.-С.230-234.

3. Андрианов В.Д. Россия: экономический и инвестиционный потенциал. -М.: ОАО Изд-во Экономика, 1999.-662с.

4. Андрианов В.Д. Организационные формы капиталовложений// Марке-тинг.-№4.-1999.-С.З-27

5. Аркин В. и др. Налоговое стимулирование инвестиционных проектов в российской экономике: Научный доклад №99/03 февр. 1999 г.-М.:Изд-во ЦИСН Миннауки Рос., 1999.-69с

6. Архипов А., Михайлов Б., Экономическая безопасность: оценки, проблемы, способы обеспечения// Вопросы экономики, 1994, №12, С. 36

7. Афонцев С.А. Иностранное предпринимательство в России: штрихи к историческому образу страны// Россия ХХ1.-№1-2.-1998.-С.70-92

8. Бабаев К.Н. Экономическая безопасность региона КГУ им. Некрасова Н.А. Кострома, 2000

9. Балабанов И. Т. Основы финансового менеджмента. Как управлять капиталом? М.: Финансы и статистика. 1994

10. Балацкий Е. Прямые иностранные инвестиции и внутренняя инвестиционная активность// МЭиМО. 1999.-№11.-С.83-89

11. Балацкий Е., Павличенко Р. Иностранные инвестиции и экономический рост: теория и практика исследования// МЭиМО-2002-№1.-С.52-64

12. Баскова М.К. Аршанский С.Б. Опыт решения проблем национальной экономической безопасности в зарубежных странах//Национальные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций. Материалы межвузовской конференции 28 марта.-2001.-С.207-212

13. Бергер Я. Использование иностранных инвестиций в Китае// Инвестиции в России.-№3.-2004.-С.7-11

14. Бобина М. Стратегические альянсы в глобальной экономике// МЭиМО-№11.-2001 -С. 106-109

15. Братимов О. В., Горский Ю.М., Делягин М.Г., Коваленко А.А. Практика глобализации: игры и правила новой эпохи. М.: ИНФРА-М, 2000

16. Вигдорчик Е.А. и др. Роль инфраструктуры в реализации промышленной политики// ЭКО.-1996-№12.-С.2-9.

17. Виньков А., Имамутдинов И. Предпродажная подготовка// Эксперт №41.2004.-С.30-32

18. Виньков А. Разрешите откланяться// Эксперт №45.-2004.-С.34-35

19. Верников А. Дочки страшные и не очень// Эксперт.-№46.-2004.-С.134-139

20. Галухина Я., Коротецкий Ю. Белый медведь пришел// Эксперт.-№92005.-С.48-29

21. Глазьев С. основа обеспечения экономической безопасности страны альтернативный реформационный курс/РЭЖ.-1997.-№1

22. Градов А. П. Национальная экономика. 1997 С. 291

23. Гумерова Г., Шаймиева Э. Сравнение форм и путей привлечения прямых иностранных инвестиций в регионы России и Китая// Инвестиции в Рос-сии.-№7.-2005.-С.22-27

24. Дейденко В.А. Привлечение иностранных инвестиций в экономику России: состояние и развитие процесса//Финансы.-2000.-№12.-С.22

25. Дмитриев М. Китайская модель экономического роста//Инвестиции в Рос-сии.-1996.-№10.-С.20-22

26. Доклад о мировых инвестициях ЮНКТАД: Обзор, 2001

27. Дорнбуш Р., Фишер С., Шмалензи Р. Экономика: Пер. с англ. Со 2-го изд. -М.: Дело ТД. 1995

28. Жуков JI.M. проблемы финансирования инвестиций в России// ВЭБ.-№2-2002.-С.21-2525

29. Загородников С. Особенности современного регулирования прямых иностранных инвестиций// Инвестиции в России.-№1.-2004.-С. 11-15

30. Загородников С. Регулирование прямых иностранных инвестиций в Венгрии, Польше и Чехии// Инвестиции в России.-№2.-2004.-С.16-22

31. Зименков Р., Романова Е. американские ТНК за рубежом: стратегия, направления, формы// МЭиМО.-№8.-2004 -С.45-53

32. Зименков Р. Прямые инвестиции США в экономике России// Инвестиции в России.-№2 -2004.-С. 10-15

33. Зименков Р. Прямые инвестиции США в экономике России// Инвестиции в России .-№3 -2004 -С .3 -6

34. Егорова Ю. Инвестиционная политика России на современном этапе// Финансовый бизнес.-№6.-1998.-С.45-56

35. Елизаветин М. Отраслевая структура иностранных инвестиций в России и опыт стран с развивающимися рынками// Инвестиции в России.-№1-2004.-С.З-8

36. Ершов Ю.А. Законодательная работа по вопросу об изъятиях ограничительного характера в области иностранных инвестиций в России//ВЭБ-№1 .-2001 -С.49-53

37. Елизаветин М. Отраслевая структура иностранных инвестиций в России и опыт стран с развивающимися рынками//Инвестиции в России.-№1-2004.-С.З-8

38. Ершов Ю.А. Законодательная работа по вопросу об изъятиях ограничительного характера в области иностранных инвестиций в России//ВЭБ №1 -2001 .-С.49-53

39. Жмырев JI. Исход: почему иностранные инвесторы покидают Россию, и всегда ли при этом следует огорчаться// Юридический вестник.-1998.-№18.-С.5

40. Зотов Г. М. Регулирование иностранных инвестиций в развивающихся странах//Внешнеэкономический бюлетень.Ч!998.-№ 12-С.36-40

41. Иларионов А. Критерии экономической безопасности/Вопросы экономики №10.-1998

42. Имамутдинов И., Медведников Д., Рыцарева Е. Зона особого внимания// Эксперт.-№6.-2005 .-С.61 -64

43. Инвестиционный рейтинг российских регионов. 1996-1997 годы// Эксперт.^ 47.-1996

44. Инвестиционный климат регионов России: опыт оценки и пути улучшения (работа выпонена сотрудниками ИЭ РАН). М.: ТПП РФ, Альфа-Капитал, 1997

45. Инвестиции в России.-№1 -2004 С.5

46. Инвестиционный климат в России с точки зрения эффективности прямых иностранных инвестиций// Инвестиции в России.-№6.-2005.-С.З-10

47. Инвестиционный рынок: конъюнктура 2003 года// Инвестиции в России-№6.-2004.-С.23-37

48. Колосов А.В. Экономическая безопасность. М.: ЗАО Финстатинформ 1999.Ч101с.

49. Комаров В. Прямые иностранные инвестиции и антиконкурентная политика// ЭКО.-1999.-№8.-С.45-46

50. Комаров В. Мировой инвестиционный процесс Ч2004. Региональные тенденции// Инвестиции в России.-№12.-2004.-С.З-9

51. Косой А.С. К вопросу о роли иностранных инвестиций в современном инновационном процессе//Внешнеэкономический бюлетень.-№3.-2002.-С. 14-20

52. Кошкаров А. Четыре мифа о России// Эксперт.-№18.-2005.-С.68-70

53. Куприянов Д. Влияние иностранных инвестиций на экономический рост: опыт зарубежных стран// Инвестиции в России.-№7Ч2005.-С.19-21

54. Кондратенко В. Мировой инвестиционный процесс. Региональные тенденции// Инвестиции в России.-1998.-№1.-С.13-20

55. Крылов В.И. Программы иностранных государств по стимулированию ин-вестиций//Внешнеэкономический бюлетень-1999.-№9.-С.30-38

56. Косолапов Н. Национальная безопасность в меняющемся мире (Дискуссии о содержании понятия)// МЭиМО.-№Ю.-1992.-С.17

57. Костюнина Г.М., Ливенцев Н.Н. Международная практика регулирования иностранных инвестиции, М: Анкил. 2001 -126с.

58. Кульман А. Экономические механизмы: Пер с фр./общ. Ред. Н. И. Хруста-левой М.: А/О Издательская группа Прогресс, Универс,.-1993

59. Куренков Ю., Кондратьев В. Реформа предприятий одно из главных условий оживления инвестиционного процесса// Инвестиции в России-1998.-№9.-С. 15-20.

60. Ленин В. И. Империализм как высшая стадия капитализма//Пон.собр.соч. Т.27. -С.397

61. Леонтьев В. Темпы договременного экономического роста и перевод капитала из развитых в развивающиеся страны// Леонтьев В. Экономические эссе. Теории, исследования, факты и политика. М., 1990

62. Лукьянов А.В. Экономическая безопасность и особенности её обеспечения/Автореферат Саратов Государственный социально-экономический университет 2000

63. Лышкин С. Свинаренко А. Развитие экономики России и её реструктуризация как гарантия экономической безопасности// Вопросы экономики. №12.-1994.-С.116

64. Макарова Г. Н., Макаров К. В. Риск угрозы экономической безопасности как составной элемент методологии исследования проблемы ввоза капитала в Россию С.32

65. Малин Д. Инвестиционный климат в Москве// Инвестиции в России №4-2004.-С.З-7

66. Материалы о сотрудничестве на основе раздела продукции//ВЭБ.-№9-2001.-С.50-60

67. Мозиас П. Прямые иностранные инвестиции: современные тенденции// МЭиМС>.-№1.-2002.-С.65-72

68. Москвин В. Стратегическая конкурентоспособность России и менеджмент качества бизнеса// Инвестиции в России.-№3.-2004.-С.12-16

69. Мильнер Б. Качество управления Ч важный фактор экономической безопасности/Вопросы экономики №12.-1994.-С.54

70. Максимов И.Б. Регулирование привлечения иностранных инвестиций в условиях реформируемой экономики. Диссертация на соискание ученой степени кандидата эк. Наук.-Иркутск.-2000.-С.77

71. Михайленко А Механизм обеспечения экономической безопасности Рос-сии//МЭиМО.-№7.-1996.-С. 125.

72. Мовсесян А. и Огнивцев С. транснациональный капитал и национальные государства/МЭиМО.- №6.-1999.-С.60

73. Назаров В. Экономическая роль иностранных инвестиций// Экономист-2001 .-№ 11 -С.20.

74. Назаров В. Экономическая роль иностранных инвестиций // Экономист. 2001. -№1.-С.

75. Округ З.М., Фам За Минь Модель экономического развития Южной Кореи: Путь к процветанию. М.: Финансы и статистика.-1992.-С.36-49

76. Орешкин В.А. Внешнеэкономический комплекс России проблемы и перспективы // Мировая экономика и международные отношения.-2001.-№5-С.34

77. Осборн Т. Без учета родственных связей// Эксперт.-№38.-2004.-С.76-80

78. Основы экономической безопасности. (Государство, регион, предприятие, личность)/ Под ред. Е.А. Олейникова. М.: ЗАО Бизнес-школа Интел-Син-тез.-1997-228 с.

79. Павлятенко В. Японские взгляды на экономическую безопасность/Проблемы Дальнего Востока.-1997.-№1.-С.35

80. Пискунов А.В. Военно-политическая безопасность на современном эта-пе//Военная мысль.-19995.-№2.-С.68-71

81. Полонский Г., Б. Кларк Интеграция России в глобальную экономику: Роль прямых иностранных инвестиций//Известия Санкт-Петербургского университета экономики и финансов 1998.-С.21-34

82. Портер М. Конкурентное преимущество наций 1990

83. Правовое обеспечение экономических реформ. Инвестиции (колектив авторов), М: ГУ ВШЭ.-2000.С.56

84. Примаков Е. Постиндустриальная эпоха: вызов российским политикам// МЭиМО.-№3 -2001 .-С-45-53

85. Рейтинг инвестиционной привлекательности регионов//Эксперт.-1997-№47.-С. 18-22

86. Рейтинг инвестиционной привлекательности российских регионов: 20032004 годы// Эксперт.-№45.-2004.-С.92-114

87. Ройзенман И., Шахназаров А., Гришина И. Оценка эффективности инвестиционных проектов: учет региональных рисков// Инвестиции в России.-1998-№10.-С.13-20

88. Российская банковская энциклопедия. Редколегия: О.И. Лаврушин (гл.ред) и др. М.: Энциклопедическая творческая ассоциация, 1995

89. Российская газета, 1998, 7 апр.

90. Россия как объект инвестиций / Консультативный совет по иностранным инвестициям. 2005. Март.

91. Рубанов В.А. Оборонный достаток и экономический остаток// Международная жизнь.-№12.-1990.-С. 6

92. Рушаевский В., Львов А. Фурщик М. Вернуть иностранного инвестора не только нужно, но и можно// Инвестиции в России.-1999.-№1.-С.8-19

93. Савчук В.П., Прилипко С.И., Величко Е.Г. Анализ и разработка инвестиционных проектов. Киев: Абсолют-В, Эльга.-1999.-304с.

94. Савин В. Почему иностранные инвестиции в одни страны идут широким потоком, а в другие Ч малым ручейком?// Инвестиции в России .-№1.-2004.-С.9-10

95. Светик Т.В. Формирование эффективной деятельности в регионе: подходы к решениям в строительном и инвестиционном комплексах. Диссертация на соискание ученой степени доктора эк. Наук. Иркутск.-1997.-297с.,

96. Сикин В. Комментарии к Федеральному закону лоб иностранных инвестициях в Российской Федерации//Хозяйственное право-2000.-№2.-С.6

97. Соглашение ВТО по связанным с торговлей инвестиционным мерам и российское законодательство об иностранных инвестициях// ВЭБ.-№10.-2000.-С.39-42

98. Сыпченко С. Классификация инвестиций в западной и отечественной литературе// Инвестиции в России. 1998.-№8-С.22-23.

99. Сутырин С.Ф. МЭО 1999 С.80

100. Тамбовцев В. Объект экономической безопасности/Вопросы экономики Ч 1994-№12

101. Тодаро М. П. Экономическое развитие (перевод с англ.) М: 1997103. Труд, 1999, 19 ноября

102. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности М.: Финансы и Статистика, 1999.- 512с.

103. Фишер П Прямые иностранные инвестиции стратегия возрождения промышленности// Рынок ценных бумаг №13 (148).-1999.-С.32- 35

104. Фишер П. Как превратить Россию в привлекательный рынок для иностранных инвесторов//Вопросы экономики. 2002.-№2.-С.83-101

105. Хазбиев А. Дайте законы, а деньги мы подтащим// Эксперт.-№25.-2005.-С.32-34

106. Халявинская Е.Д. Предприятия с иностранным капиталом в России.-М., 1995.-С. 70-71.

107. Харитонова В. как лизмерить инвестиционный климат?// Финансы в Си-бири.-1998.-№3.-С. 13-20

108. Хасбулатов Р.И. Мировая экономика: В 2-х т. Т. I. М.: ЗАО Издательство Экономика, 2001-534с.

109. Ш.Харрод Р.Ф. К теории экономической динамике: Новые выводы экономической теории и их применение в экономической политике 1999- С. 160

110. Холодов Л.Г. Роль прямых и портфельных инвестиций в экономике страны импортёра капитала//ВЭБ.-1997.-№11.-С.20

111. Цветков Н. На мировом рынке инвестиционных капиталов//Инвестиции в России.-№11-121999-С.26-30

112. Чалых С. Роль Всемирной торговой организации в регулировании международного движения капитала// Инвестиции в России.-№6.-2002.-С.25-28

113. Чебанов С. Международное регулирование прямых иностранных инвестиций: тенденции и проблемы//МЭиМО.-№12.-2001.-С.21-32

114. Чистов А. Регулирование иностранных инвестиций// Инвестиционный кли-мат.-№5.-2002.-С.9-15

115. Чистов А. Иностранные инвестиции и самостоятельность национальной экономики// Дело и право.-№9.-1995.-С.22-32

116. Шербашин Л. Инвестиционный бум или бумеранг//Инвестиции в России.-1998.-№ 1 -С.22-23

117. Шишков Ю. Международное разделение производственного процесса меняет облик мировой экономики// МЭиМО.-№10.-2004.-15-26

118. Шохина Е. Инвесторам некомфортно в России//Эксперт.-№4.-С.43

119. Эльянов А. К вопросу об интеграции России в мировую экономику//

120. МЭиМО .-№ 10.-2001 .-С. 10-22

121. Юданов Ю. Европейские корпорации в условиях глобализации//МэиМО-№11.-2001.-С.66-74

122. Экономическая безопасность (производство, финансы банки) под. Ред. В.К. Сенчагова, М.: ЗАО "Финстатинформ"-1998.-С. 12

123. Экономическая безопасность России: внешние угрозы/ВЭБ.-2000.-№10,1. С.73125. Эксперт, 1998, №17126. Эксперт 1997, №38

124. Andersen, О. 'On the Internationalisation of Firms: A Critical Analysis'// Journal of International Business Studies, №24(2).-1993.-P.209-233

125. Bartlett, C. and Ghoshal, S. 'Global Strategic Management: Impact on the New Frontier of Strategy Research'// Strategic Management Journal, №12.-1991-P.5-16

126. Birkinshaw, J. and Morrison, A. 'Configuration of Strategy and Structure in Subsidiaries of Multinational Corporations'// Journal of International Business Studies, №26(4).-1995.-P.729-754

127. Bucley, P.J. and M. Casson The Future of Multinational Enterprise. London, Macmillan-1976

128. Casson, M. Alternatives to the Multinational Enterprise. London, Macmillan. 1979

129. Cavusgil S.T. 'Differences Among Exporting Firms Based on the Degree of Internationalization'// Journal of Business Science Research, 312.-1984.-P. 195208

130. Cavusgil, S. T. 'Differences Among Exporting Firms Based on the Degree of Internationalization'// Journal of Business Science Research, №12.-1984-P. 195208

131. David Gold "The determinants of FDI and their implications for host developing countries". The CEC Reporter.-№.31.~ Spring-1991

132. Doz, Y. and Prahalad, C.K. 'Patterns of Strategic Control within Multinational Corporations'// Journal of International Business Studies, №15.-1984.-P.55-72

133. Dunning J.H. Trade, Location of Economic Activity and the MNE: A Search for an Eclectic Approach. The International Allocation of Economic Activity: Proceedings of a Nobel Symposium Held at Stockholm. P. H. a. P. M. W. B. Olin. London, Macmillan.-1977

134. Eriksson, K., Johanson, J., Majkgard, A. and Sharma, D.D. 'Experiental Knowledge and Cost in the Internationalization Process'// Journal of International Business Studies, №28 1997.-337-360

135. Far Eastern Economic Review, February №23.-1984.-63 p.

136. Foreign Direct Investment; Research Investment Edited by Bijit Bora, Routledge, 2002-354c.

137. Gilpin Robert, The Political Economy of International Relations//Princeton University Press, New Jersey 1987.-449p.

138. Hennart, J.-F. A Theory of Multinational Enterprise. Ann Arbor, University of Michigan Press. 1982

139. Hedlund, G. 'Organisation in-between: The Evolution of the Mother-Daughter Structure fo Managin Foreign Subsidiaries in Swedish MNCs', Journal of International Business Studies, №15(2).-1984.-P.109-123

140. Hill, C. Hwang, P. Kim, W.C. 'An Eclectic Theory of the Choices of International Entiy Mode', Strategic Management Journal, №11.-1990.-P.117-128

141. Hymer, S.H. The International Operations of National Firms: A Study of Direct Foreign Investment. Cambridge, Mass., МГГ Press. 1976

142. Hymer S.H. лThe Multinational Corporation and the Low of Uneven Development in Jagdish Bhagwait (ed.), Economics and World Order from the 1970s to the 1990s (New York: Macmillan, 1971), pp/114 and 124-127

143. Important Shifts are Emerging in the Key Factor Influencing Foreign Business Investments. UNCTAD Press Release, TAD/INF/2777,02/11.1998.

144. Johanson и Wiedersheim-Paul 'The Internationalisation of the Firm-Four Swedish Cases', Journal of Management Studies, №12(3).-1975.-P.302-322

145. Johanson, J. and Vahlne, J. 'The Mechanism of Internationalisation', International Market Review, №7(4).-1990.-P.l 1-24

146. Johanson, J. and Vahlne, J. 'The Internalization Process of the Firm: A Model of Knowledge Development and Increasing Foreign Commitments' Journal of International Business Studies, (Spring-Summer).-1977.-P.23-32

147. Johanson, J. and Vahlne, J. 'The Mechanism of Internationalisation', International Market Review, №7(4).-1990.-P.l 1-24

148. Madsen, Т.К. and Servais, P. 'The internationalization of Born Globals: an Evolutionary Process?', International Business Review, №6(6).-1997.-P.561-583

149. Melin, L. 'Internationalisation as a Strategy Process'// Strategic Management Journal №13.-1992.-P. 99-118

150. McManus, J. 'The Theory of the Multinational Firm'. The Multinational Firm and the Nation State. G. Paquet (ed).;. Ontario, Collier Macmillan. 1972

151. Newfarmer R. S., Multinationals and Marketplace Magic in the 1980s/Anternational Political Economy: perspectives on Global Power and Wealth, second edition, Edited by Jeffiy A. Frieden, David A. Lake P. 192-207

152. Rugman, A.M. Inside the Multinationals: The Economics of Internal Markets., London, Croom Helm. 1981

153. Stopford, J.M. and Wells, L.T. Managing the Multinational Enterprise. New York: Basic Books. 1972

154. Williamson, O. 'Transaction-Cost Economics: The Governence of Contractual Relations'// Jornal of Law and Economics №22.-1979.-P.223-261

155. World Investment Report 2004

156. World Investment Report 2002: Transnational Corporations and Export Competitiveness, UNCTAD160. www.beafiid.org161. www.unctad.org162. www.ael.ru163. www.inv.ru164. www.rbk.ru

Похожие диссертации