Прямые иностранные инвестиции как фактор экономического роста в условиях инновационного развития России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Биргулиева, Гульнара Флутовна |
| Место защиты | Санкт-Петербург |
| Год | 2009 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.01 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Прямые иностранные инвестиции как фактор экономического роста в условиях инновационного развития России"
На правах рукописи
Биргулиева Гульнара Флуговна
Прямые иностранные инвестиции как фактор экономического роста в условиях инновационного развития России
Специальность 08.00.01 - Экономическая теория
- з ДЕК 2009
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических паук
Санкт-Петербург 2009
003485468
Работ выпонена на кафедре экономическом теории Государственного образовательного учреждении высшего профессионального образовании Уфимский государственный авиационный технический университет
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор
Дегтярева Ирина Викторовна
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Плотников Владимир Александрович
кандидат экономических наук, доцент Мнинов Раниль Амнрович
Ведущий организации: ГОУ ВПО Южно-Уральский
государственный университет (г. Челябинск)
Защита состонтси л17 декабри 2009 года в 15.00 часов на заседании диссертационного сонета Д 212.199.27 в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образовании Российский государственный педагошческий университет им. А.И. Герцена но адресу: 191186, г, Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, 48, корн. 6, ауд. 18.
С диссертацией можно ознакомиться в фундаментальной библиотеке Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена
Автореферат разослан л/3> ноября 2009 г.
Ученый секретарь диссертационного совет/УС) // кандидат экономических наук, профессор ^^х^^АгЯ. Линьков
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Проблема активизации инновационной деятельности имеет большое значение для современной России. По имеющимся экспертным оценкам, мировой рынок наукоемкой продукции, составляющий 2,5 трн дол. в год, через 15 лет достигнет 3,5-4 трн дол. В настоящее время удельный вес России в производстве наукоемкой продукции - 0,3%, в то время как этот показатель для США -39%, Японии - 19%. Это объясняется прежде всего низкими внутренними затратами на НИ ОКР, которые в России равны 1,12% ВВП (для сравнения этот показатель в Японии - 2,8%, в США - 2,6%, в Германии - 2,5%). Соответственно, в российской экономике возникает потребность в допонительных источниках инвестирования.
В сложившихся условиях инвестициошюму обеспечению модернизации российской экономики могут способствовать иностранные инвесторы, способные привнести на российский рынок как технико-технологические, так и управленческие инновации. Зарубежный инвестиционный капитал, преимущественно в виде прямых иностранных инвестиций (ПИИ), тесно связан с распространением достижений в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР), передачей технологий и ноу-хау, новых методов управления и может стать важнейшим фактором активизации инновационной деятельности в стране-реципиенте.
Для стимулирования дальнейшего экономического развития России по инновационному пути необходимо максимальное использование возможностей ПИИ и повышение эффективности процессов их привлечения. Это связано с конкуренцией стран-реципиентов зарубежного капитала на рынке ПИИ в современных кризисных условиях, необходимостью масштабной модернизации экономики страны и повышения ее инвестиционного и инновационного потенциала путем перехода с экстенсивного типа экономического роста на преимущественно интенсивный, инновационный тип.
В связи с этим актуальным становится выявление места и роли зарубежных прямых инвестиций как одного из факторов инновационного типа экономического роста России.
Степень изученности проблемы. В трудах отечественных ученых-экономистов исследуется проблема инновационного развития экономики России, при этом значительное внимание уделяется вопросам управления в сфере инноваций, инвестиционного обеспечения реального сектора экономики на базе собственных ресурсов. На данный момент недостаточно изучено влияние ПИИ на инновационный тип экономического роста России.
В зарубежной литературе исследование инновационной составляющей прямых иностранных инвестиций, в связи с актуальностью проблематики, отличается более углубленным изучением и теоретической разработкой. При
этом немалое внимание уделяется разностороннему воздействию прямого зарубежного капитала на экономику как развитых, так и развивающихся стран.
В экономической науке проблемам качества экономического роста национальной экономики посвящены труды зарубежных и отечественных экономистов: Е. Домара, Р. Лукаса, П. Ромера, Р. Солоу, Р. Харрода, Н. Климовой, Р. Нуреева, Ю. Шароева, Е. Ясина и др.
При исследовании причин международного движения капитала, в том числе и ПИИ, автор опирася на фундаментальные труды Дж. Гэбрейта, Дж. А. Гобсона, Дж. М. Кейнса, Дж. С. Миля, К. Маркса, В. Ленина, Б. Олина, Д. Ршсардо, А. Смита, Э. Хекшера и др.
Результаты исследования различных аспектов влияния ПИИ на экономику принимающей страны отражены в трудах зарубежных и отечественных авторов: А. Амосова, Т. Белоуса, А. Булатова, И. Дегтяревой, М. Елизаветина, Р. Зименкова, А. Каламбета, Е. Комаровой, В. Леонтьева,
A. Навоя, Ю. Новикова, В. Смирнова, В. Тихоновой, 3. Хуптуа, П. Фишера, Е. Чачиной, Н. Эриашвили, В. Юдина и др.
Особый вклад при выявлении влияния прямого зарубежного капитала на развитие экономики страны-реципиента внесли ученые-экономисты, разработавшие концепции ПИИ: К. Акамацу, П. Бакли, Р. Верной, Дж. Дашшнг, Р. Коуз, М. Кассон, Р. Нурксе, М. Портер, С. Хаймер, С. Хирш, X. Ченери, П. Экстейн и др.
Оценке значимости ПИИ как источника инновационного развития российской экономики в историческом аспекте посвящены исследования
B. Барда, В. Бовыкина, П. Оля, В. Погребинской, С. Прокоповича и др.
Ученые-экономисты С. Глазьев, Г. Гумерова, Б. Кузык, В. Кушлин, А. Фоломьев, Э. Шаймиева, Ю. Яковец внесли существенный вклад в развитие исследований, связанных с ресурсным обеспечением инновационного типа развития экономики России.
В исследованиях вышеперечисленных авторов не в поной мере раскрывается разнонаправленное влияние прямых зарубежных инвестиций на экономический рост страны-реципиента. В их работах не в поном объеме конкретизируются условия максимизации положительных и минимизации отрицательных эффектов воздействия ПИИ на инновационное развитие принимающей страны. В целом, в научной литературе отсутствует системный подход к изучению теоретических, методологических и практических проблем инновационного развития экономики государства и его ресурсного обеспечения за счет ПИИ, решение которых может повлиять на активизацию инновационных процессов в России.
Актуальность, теоретическая и практическая значимость, недостаточная разработанность таких аспектов, как влияние прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие российской экономики, обусловили выбор темы диссертационного исследования, предопределили цель, задачи и структуру работы.
Цель и задачи исследования. Основной целью исследования является обоснование позитивной роли ПИИ в инновационном развитии принимающих стран и разработка рекомендаций по совершенствованию системы привлечения прямого зарубежного капитала инновационного характера в российскую экономику.
Достижение поставленной цели предполагает постановку и решение следую щих задач:
1. Уточнить понимание сущности прямых иностранных инвестиций как фактора инновационного типа экономического роста и предложить классификацию ПИИ.
2. Выявить роль и место прямого зарубежного капитала как источника финансирования инновационной деятельности и систематизировать теории ПИИ; предложить модель иностранного инвестирования в экономику страны-реципиента.
3. Рассмотреть исторический опыт привлечения и использования ПИИ в России в контексте значимости для инновационного развития экономики страны.
4. Провести количественный и качественный анализ динамики, структуры и объемов иностранных инвестиций в экономике России и на этой основе выявить проблемы и перспективы инновационного развития РФ с участием ПИИ.
5. На основе сопоставления отечественного и зарубежного опыта выявить факторы активизации инновационно направленных ПИИ и разработать методологический подход к привлечению зарубежного капитала инновационного характера.
Предметом исследования выступают совокупность экономических отношешга между страной-реципиентом зарубежного капитала и иностранными инвесторами, возникающими в процессе привлечения и использования ПИИ; тенденции, закономерности и особенности прямого иностранного инвестирования в российской экономике с позиции ее инновационного развития.
Объектом исследования являются прямые иностранные инвестиции и последствия их привлечения в принимающую страну.
Теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные труды в области теорий экономического роста, международного движения капитала в форме ПИИ российских и иностранных авторов различных направлений экономической мысли: классической, марксистской, неоклассической, кейнсианской и институциональной теории. Автор опирася также на результаты исследований, экспертных оценок и разработок ученых-экономистов по вопросам стимулирования инновационных процессов РФ и способов влияния ПИИ на инновационное развитие в принимающих государствах. Научный инструментарий исследования составили общенаучные и специальные методы: научная абстракция, анализ и синтез, индукция и дедукция, методы
сравнения и обобщения, исторический и логический методы, методы группировок, экономико-статистического и системного анализа, экспертных оценок, графический и табличный методы.
Информацнонно-эмпирическая баш: законодательные акты и нормативные акты РФ, информативные данные государственной статистики Российской Федерации и ее регионов, материалы периодических гаданий, материалы специальных исследований отечественных и зарубежных авторов, данные электронных ресурсов и аналитических агентств.
Научная новизна полученных результатов состоит в следующем:
1. Уточнено экономическое содержание ПИИ с учетом воздействия на инновационное развитие страны-реципиента и предложена интегрированная классификация прямых иностранных инвестиций.
2. Систематизированы теории прямых иностранных инвестиций по критериям влияния на инновационное развитие страны-реципиента и с учетом экономических интересов как представителей стран-доноров, так и стран-реципиентов; предложена линейная модель прямого иностранного инвестирования в экономику принимающей страны.
3. Разработана периодизация привлечения и использования ПИИ в экономике России в контексте значимости для ее инновационного развития.
4. Выявлены микро-, мезо-, макро-, мсгафакторы активизации шшовационно направленных ПИИ на современном этапе; раскрыты различные варианты влияния прямого зарубежного каптала на инновационное развитие страны-реципиента (прямые и косвенные эффекты).
5. Предложен и обоснован методологический подход привлечения прямых иностранных инвестиций инновационного характера с учетом опыта зарубежных стран.
Теоретическая значимость диссертационной работы. Основные теоретико-методологические положения могут применяться в качестве теоретической базы для последующих исследований в сфере микро- и макроэкономического анализа эффективности ПИИ для страны-реципиента как источника активизации инновационных процессов.
Практическая значимость диссертационной работы и рекомендации по использованию ее результатов. Полученные результаты и выводы могут быть использованы государственными органами принимающих государств для определения результативности привлекаемых и уже внедренных ПИИ с точки зрения их инновационного влияния на экономику страны-реципиента.
Отдельные положения диссертационной работы могут быть использованы в учебном процессе в высших учебных заведениях при преподавании ряда дисциплин: Экономическая теория, Экономика, Мировая экономика, а также в качестве материала к семинарам, курсам и разделам спецкурсов Инвестиционный фактор инновационного развития государства, Проблемы иностранного инвестирования в современной экономике.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Уточнение экономического содержания ПИИ - выявление бинарного воздействия на инновационное развитие страны-реципиента и интегрированная классификация ПИИ, раскрывающая особенности прямого зарубежного капитала на современном этапе.
2. Систематизация теорий прямых иностранных инвестиций на основе двух критериальных признаков (инновационного подхода и экономических интересов представителей как стран-доноров, так и стран-реципиентов); линейная модель прямого иностранного инвестирования в экономику принимающей страны.
3. Периодизация привлечения и использования ПИИ в российской экономике с выделением 5 этапов: первый этап - дореволюционный период (нач. XIV - нач. XX вв.: период царской России), второй - этап частично открытых дверей (1917 - 1928гг.), третий этап - закрытый период (1929 -нач. 80-х гг. XX века), четвертый этап - глобальное потепление (1987 -1999 гг.), пятый этап - период активизации привлечения инновационно направленных ПИИ в Россию (с 2000 г. по настоящее время).
4. Многофакторная зависимость величины поступающих инновационно напоненных ПИИ от конкретных условий, созданных в стране-получателе зарубежного капитала в современных условиях.
5. Методологический подход привлечения ПИИ инновационного характера с учетом результативности их применения (прямых и косвенных эффектов).
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались на заседаниях научно-методологического семинара кафедры экономической теории Уфимского государственного авиационного технического университета и научных конференциях: на Всероссийской научно-методической конференции Макроэкономические проблемы современного общества, Пенза, 2003; на Международной научно-практической конференции Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права, Москва, 2003; на научно-практической конференции Гуманитарное образование и наука в техническом вузе: прошлое, настоящее, будущее, Уфа, 2004; на Международной научно-практической конференции Инвестиционный потенциал экономического роста в условиях глобализации, Краснодар, 2004; на Международной научно-практической конференции Проблемы современной экономической теории, Уфа, 2007; на Всероссийской молодежной научной конференции Мавлютовские чтения, Уфа, 2008; на Всероссийской конференции с международным участием с элементами научной школы для молодежи Молодежь, креатив, инновации - условия стабильного развития общества, Уфа, 2009.
Результаты исследования используются в преподавании ряда экономических дисциплин: Экономическая теория, Экономика, Мировая экономика.
Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы (138 наименований). Работа изложена на 165 страницах, включая 11 таблиц, 4 схемы и 7 рисунков.
П. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
Во введении обосновывается актуальность темы, определяются цель, задачи, объект, предмет и методы диссертационного исследования, научная новизна, теоретическая и практическая значимость полученных результатов.
В первой главе Прямые иностранные инвестиции: теоретические основы обеспечения инновационного типа экономического роста государства выявляются место и роль прямого зарубежного каптала в системе факторов экономического роста, уточняется определение ПИИ с учетом воздействия на шпювациогшое развитие страны-реципиента, рассматривается типология прямых иностранных инвестиций, анализируются теории ПИИ и индикаторы инновационного развития экономики страны-реципие1гга с участием зарубежного капитала.
Среди множества теорий экономического роста особый интерес представляют теоретические исследования Гроссмана и Хепмана, Р. Лукаса, П. Ромера и др. В них анализируется влияние иностранного капитала на экономический рост путем распространения современных технологий и оборудования, передовых знаний от развитых стран к менее развитым. Таким образом, имеются основания для рассмотрения ПИИ как одного из факторов инновационного типа экономического роста. Соответственно, прямой зарубежный капитал является допонительным источником активизации инвестиционного и инновационного потенциала национальной экономики. В условиях экономического кризиса в мировых масштабах роль ПИИ, как важного фактора инновационного развития, возрастает.
Термин прямые иностранные инвестиции в современной отечественной и зарубежной литературе определяется широтой сущностных сторон этой сложной экономической категории. Для реализации целей данного исследования важно сопоставление известных нам определений ПИИ с наличием их инновационной характеристики, чтобы уточнить сущность прямого зарубежного капитала и определить возможности его влияния на инновационное развитие экономики страны-реципиента.
На основе проведенного анализа научных разработок в трудах известных ученых в области структурирования иностранных инвестиций и их влияния на экономику принимающей капитал страны установлено, что существуют взаимосвязи между различными классификациями ПИИ.
В соответствии с поставленной целью в диссертационной работе уточняется определение ПИИ как экономической категории: - это
финансовые, имущественные, интелектуальные вложения иностранных инвесторов в реальный сектор экономики государства-реципиента с целью получения прибыли, имеющие бинарное воздействие как на экономическое, так и на инновационное развитие государства-реципиента. При составлении интеграционной схемы, отражающей значимость прямых иностранных инвестиций на современном этапе (табл.1), автор опирася на уже существующие классификации ПИИ в трудах отечественных и зарубежных авторов.
Таблица 1
Классификация прямых иностранных инвестиций
№ п/п Критериальный признак Перечень
1 По форме представления - реальные - финансовые
2 По типу иностранных инвесторов (по форме собственности капитала) - государственные - частные - смешанные
3 По срокам окупаемости - быстроокупаемые - среднеокупаемые - окупаемые в течение длительного времени
4 По степени экономической безопасности для принимающего государства - прозрачные инвестиции - двойственные - рисковые
5 По доходности ПИИ - высокодоходные - средний уровень доходности - низкодоходные
6 По характеру воздействия на экономику страны-реципиента - положительные - отрицательные - разнонаправленные
7 По форме проникновения и создания товаров и услуг иностранными инвесторами - национального значения - регионального значения - па уровне отдельного хозяйствующего субъекта
8 По критерию развитости направляющих стран - инвестиции развитых стран - стран с переходной экономикой - развивающихся стран
9 По уровню риска для иностранных инвесторов - безрисковые - низкорисковые -среднерисковые - высокорисковые
10 По степени важности ПИИ для государства-реципиента - с инновационной составляющей - без инновационной составляющей
11 По совместимости прямых иностранных инвестиций с отечественными вложениями - независимые - взаимозависимые - взаимоисключающие
Продожение таблицы 1
12 По степени охвата звеньев экономики - мекие (микроуровень) - средние (мезоуровень) - крупные (макроуровень) - глобальные (мегауровень)
13 По степени управления предприятиями, в которые вложены ПИИ - поностью управляемые - совместно управляемые с представителями страны- реципиента
14 По организационно-правовой форме представления ПИИ в стране - СП (совместные предприятия) - ССРП (совместные соглашения о разделе продукции) - транснациональные корпорации (ТНК) - долевое участие в уставном капитале - филиалы, представительства зарубежных компаний - дочерние предприятия и организации с определенным уставным капиталом - концессии - слияния и поглощения - финансовый лизинг - объекты имущественных и гражданских прав и др. - выкуп ценных бумаг и др.
15 По роли прямого зарубежного капитала в экономике государства - активные - пассивные - активно-пассивные
16 По виду экономического воздействия иностранных инвестиций на экономику государства - допоняющие - замещающие - вытакивающие - исключающие
17 По мотивации иностранных инвесторов - как средство снижения затрат (эффект масштаба) при производстве товаров и услуг - как средство нахождения допонительных ресурсов - как источник реализации экономических, политических, социальных интересов иностранных инвесторов - как допонительный путь экономического развития страны- донора (рынки сбыта, использование опыта страны-реципиента в производственном процессе и др.)
18 По целевому назначению прямых иностранных инвестиций в экономике государства - ориентированные на внутренний рынок принимающей страны - на мировой рынок в целом
Автором работы проанализированы причинно-следственные взаимосвязи сторон, принимающих участие в инновационно-инвестиционном процессе и раскрыты последствия влияния ПИИ на инновационное развитие страны-реципиента (прямые и косвенные) в табл. 2.
Таблица 2
Ожидаемые эффекты для страны-реципиента от инновационно напоненных ПИИ
Макроу ровеиь Мшсроуровеиь
положительные отрицательные положительные отрицательные
прямые косвенные прямые косвенные прямые косвенные прямые косвенные
Увеличе- Увеличе- Импорте- Отстава- Совершен Расши- Утечка Вытесне-
ние объема ние ра вис и- ние от ствование рение знаний ние на-
выпускае- объема мость от иннова- системы коопера- циональ-
мой инно- ВВП техноло- ционно управле- тивных и ных
вационной страны- гических развитых ния, соз- внешних произво-
продукции реципиен- разрабо- стран дание до- связей дителей
в стране та ток ин- пони-
весторов тельных
рабочих
мест
Доступ к Повыше- Поставка Потеря Внедре- Разработ- Старе- Сниже-
мировым ние тем- иннова- конкурен- ние инно- ка и ние ние
иннова- пов инно- ций тоспособ- ваций в освоение инвес- темпов
ционным вационно- второго ности производ- новых тиций прибыли
рынкам го разви- эшелона: отечест- ственную видов и инно- предприя-
тия стра- морально венной деятель- продук- ваций тия
ны, заме- устарев- продук- ность ции,
щение ших ции на предприя- расшире-
части им- техноло- мировом тий ние ее
порта оте- гий и рынке ассорти-
чествен- оборудо- мента
ным про- вания
изводст-
вом
Повыше- Стабиль- Массовая Отрица- Доступ к Снижение Высо- Несовпа-
ние конку- ные тем- репатриа- тельное новым себесто- кая дение
рентоспо- пы эко- ция сальдо техноло- имости матери экономи-
собности номиче- прибыли платеж- гиям, продук- ало- и ческих
создавае- кого иностран- ного модер- ции энерго- интере-
мых в роста, ными баланса низация емко- сов ино-
государст- развитие инвесто- страны- выпус- сть странных
ве товаров произво- рами реципи- каемой созда- инвесто-
и услуг дитель- ента продук- ваемой ров и
ных сил ции про- предста-
страны дукции вителей
отечест-
венного
бюнеса
Продожение таблицы 2
Макроу ровеиь Микроуровень
положительные отрицательные положительные отрицательные
прямые косвенные прямые косвенные прямые косвенные прямые косвенные
Иннова- Мультип- Угроза Использо- Совер- Увеличе- Высо- Уход
ционное ликацион- экономи- вание шенство- ние кие инвесто-
развитие ный эф- ческой, схем вание прибыли инно- ров до
ведущих фект в экологи- укрытия корпора- предприя- вацио- внедре-
отраслей смежных ческой прибыли тивной тия, нные ния инно-
страны отраслях, безопас- иностран- структу- оптимиза- риски ваций в
модерни- ности ными ры ция произ-
зация государ- инвесто- налогооб- водство
реального ства рами и ложения из-за
сектора увода ее на ухуд-
экономи- от нало- предприя- шения
ки страны гообложе- тиях инвести-
ния ционного
климата
Выявление роли инновационно напоненных ПИИ позволяет объективно оценить необходимость присутствия зарубежного капитала в национальной экономике; максимизировать положительные и минимизировать отрицательные эффекты воздействия ПИИ на инновационное развитие принимающей страны.
В работе предложены определяющие признаю! инновационно напоненных ПИИ:
1. Они способствуют совершенствованию организации и управления производством.
2. Применяются при создании в стране-реципиенте инновационных продуктов, улучшают технические и экономические характеристики создаваемой продукции (товаров и услуг) и повышают их конкурентоспособность как на внутреннем, так и на внешнем рынках.
3. Вносят вклад в развитие науки и научно-технического потенциала принимающей страны.
4. Могут иметь как в большей степени положительные прямые и косвенные, так и отрицательные эффекты для страны-реципиента.
В процессе инвестирования представители как стран-доноров, так и стран-реципиентов преследуют собственные мотивы, реализуя свои экономические интересы. В работе в формализованном виде представлена биполярная система экономических интересов стран, участвующих в инвестиционном процессе.
Предложенный пофакторный анаш экономических интересов в контексте ПИИ показывает, что при благоприятном инвестиционном климате экономические интересы стран-доноров и стран-реципиентов могут совладать.
В работе анализируются различные теории, объясняющие природу и динамику прямых иностранных инвестиций, а также варианты проведения политики привлечения прямого зарубежного капитала в принимающих странах. На основе импликации теорий ПИИ, осуществленной ранее Р. Нуреевым, П. Фишером и др., в диссертационной работе представлена ретроспектива основных теорий прямого зарубежного капитала с выделением предмета анализа и проблематики.
Изучение и анаш теоретических концепций прямых иностранных инвестиций позволили осуществить их систематизацию для выявления:
- экономических интересов представителей как стран-доноров, так и стран-реципиентов (мотивы иностранного инвестирования);
- инновационной характеристики ПИИ.
В результате анализа теорий ПИИ нашла подтверждение идея об инновационном напонении прямого зарубежного каптала, выявлены мотивы иностранных инвесторов и получателей ПИИ к внедрению инноваций в экономику страны-реципиента.
Предпринятая диссертантом систематизация представлена на рис. 1 и 2.
В работе исследованы качественные и количественные критерии (индикаторы) ПИИ для определения их вклада в развитие экономики страны-реципиента, которые во второй главе работы оценены применительно к России.
Индикаторы ПИИ в принимающей стране:
- общий тренд ПИИ;
- ПИИ в основной капитал;
- соотношение объема привлеченных отечественных и прямых иностранных инвестиций;
- отношение ПИИ/ВВП;
- отношение ПИИ/созданные рабочие места;
- отношение приток/отток ПИИ как взаимосвязанных показателей в стране и др.
При рассмотрении индикаторов ПИИ, определяющих вклад зарубежного капитала в развитие российской экономики, было выявлено, что в методологии Росстата не предусмотрено выделение данных по ПИИ в отраслевом разрезе и в плане трансферта технологий. По мнению автора, следовало бы расширить статистическую базу в контексте привлекаемого прямого зарубежного капитала для конкретизации его влияния на инновационное развитие России.
Рис.1 Теории, раскрывающие мотивы иностранного инвестирования
Рис. 2. Теории, раскрывающие инновационный характер ПИИ
Для определения приоритетов страны-реципиента и этапов отбора предложенных ПИИ с инновационной составляющей в работе предложена линейная модель иностранного инвестирования в экономику страны-
реципиента, объясняющая причинно-следственные взаимосвязи сторон инвестиционных процессов на различных экономических уровнях (схема 1).
Внешняя среда: иностранные инвесторы - предложение инвестиций: ПИИ инновационного характера (мегауровень)
Внутренняя среда: отбор иностранных инвесторов на государственном уровне: спрос на данный вид инновационно- ориентированных инвестиций (макро-, меза-, микроуровень)
Совпадение экономических интересов представителей как страны - донора, так и страны - реципиента (мега-, макроуровень)
Согласование всех этапов инвестирования и получения будущих доходов от вложений и результатов от данного вида деятельности (мега-, макроуровень)
Определение доли участия инвесторов в производственном процессе (мега-, и макро-, мезо-, микроуровень (в зависимости от уровня объекта - реципиента ПИИ))
Внедрение иностранных инвестиций в деятельность объекта - получателя ПИИ (мезо-, микроуровень)
Создание готового продукта, ориентированного на:
а) внешний рынок, б) внутренний рынок, в) как внешний, так и внутренний рынок (мега-, макроуровень)_ _
Выявление результатов от совместной деятельности на объекте инвестирования (на уровне иностранных инвесторов и представителей отечественного бизнеса) (мега-, макро-, мезо-, микроуровень)_ _
Принятие решения по согласованию дальнейших действий (мега-, макро-, мезо-, микроуровепь):
а) по продожению сотрудничества и совместной деятельности с иностранными инвесторами;
б) выкуп лицензии, патента на выпонение данного вида работ, услуг представителями страны-реципиента;
в) о проведении НИОК - работ на основе полученного опыта и самостоятельное ведение бизнеса представителями отечественного бизнеса._
Схема 1. Линейная модель иностранного инвестирования в экономику страны-реципиента
В конечном итоге правильно спланированное иностранное инвестирование отдельных секторов экономики, отвечающее нуждам страны-реципиента, может способствовать ее инновационному развитию.
Вторая глава Проблемы и перспективы иностранного инвестирования в российскую экономику посвящена исследованию исторического аспекта привлечения зарубежного капитала в экономику России; выявлению тенденций и особенностей иностранного инвестирования отечественной экономики; определению границы государственного участия при регулировании данного процесса в целях инновационного развития страны.
В настоящее время уровень экономического развития России отличается неравномерностью, сочетанием самых передовых достижений на уровне мировых стандартов и отсталостью от них по отдельным параметрам. Это предопределяет необходимость ориентации на инновациошюе развитие, разработки программы инвестиционного обеспечения инноваций, исходящей из национально-государственного интереса страны, с опорой на собственные инвестиционные ресурсы с привлечением прямых иностранных инвестиций в качестве допонения.
Для выявления роли иностранных инвестиций в экономике России в работе анализируется исторический опыт привлечения ПИИ в нашу страну. Было установлено отсутствие единой периодизации привлечения и использования прямого зарубежного каптала в российской экономике. На основе обобщения существующих позиций по оценке вклада привлекаемых ПИИ в инновационное развитие экономики России, нами выделены следующие этапы:
1. Дореволюционный период (нач. XIV- нач. XX вв.: период царской России, характеризующийся активным вовлечением ПИИ в национальную экономику как основы ее модернизации и инновационного развития).
2. Этап частично открытых дверей (1917 - 1928 гг.: период создания совместных предприятий, концессий, ТНК и совместных разработок инновационных продуктов).
3. Закрытый период (1929 - нач. 80-х гг. XX века: политика Правительства СССР по недопущению проникновения иностранного капитала в советскую экономику, проведение НИОКР и создание продуктов научно-технического прогресса только собственными силами, т.е. активизация и привлечение внутренних ресурсов для инновационного развития экономики).
4. Этап глобального потепления (1987 - 1999 гг.: создание национальной политики в отношении иностранного инвестирования в экономику, обеспечение ее реализации путем принятия комплексных, правовых, экономических и других мер, в то же время отсутствие программы ресурсного обеспечения инновационного развития экономики России).
5. Период активизации привлечения инновационно направленных ПИИ в Россию (с 2000 г. по настоящее время: улучшение инвестиционного климата, формирование концепции инновационного развития экономики России с участием иностранного капитала и разработка побудительных механизмов для иностранных инвесторов).
В целом, исторический аспект рассмотрения проблем иностранного инвестирования показывает, что в России наблюдася, отличный от зарубежных стран, путь инвестиционного, с опорой на инновации, развития. Изложенный в диссертационной работе материал позволяет сделать вывод, что будущее России и ее статус как промышленной державы зависит от модернизации экономики на современной технологической основе. В этих условиях особое значение приобретают прямые иностранные инвестиции, которые могут способствовать обновлению и совершенствованию производственного потенциала, внедрению новых технологий, методов управления и корпоративной культуры.
В развитых странах наблюдается увеличение доли инвестиций в НИОКР. Для Германии, США и Японии этот показатель установися на уровне 2,5 - 2,8% ВВП, во Франции и Великобритании 2,3 - 2,4%, Италии и Канаде - 1,3 - 1,8%. Страны Европейского Союза приняли решение к 2010 г. довести расходы на НИОКР до 3% ВВП. Самый высокий показатель в Швеции - почти 4% от ВВП. По данным Росстата в России доля внутренних затрат составляла по годам: 1990 г. - 2,09%, 2001г. - 1,18%, 2004 г. - 1,15%, 2006 г. - 1,08%, 2007 г. - 1,12%. Эти цифры на порядок ниже чем в развитых странах и не имеют устойчивой тенденции к росту.
Анализ структуры затрат на исследования и разработки по источникам финансирования в российской экономике (рис. 3) показал, что средства иностранных источников составляли незначительную долю: в 2000 г. - 12% из общего объема источников финансирования разработок и исследований, с 2001 по 2005 гг. в среднем около 8%, в 2006 г. по сравнению с предшествующим периодом наблюдася рост данного показателя - до 9,4%. Передача технологических знаний иностранными партнерами и их использование на практике хозяйствующими субъектами могли бы сыграть важную роль в модернизации реального сектора экономики.
100% -Т 80% - -60% - -40% Ч 20% 0%
средства иностранных источников
средства ВУЗов
средства внебюджетных фондов
О собственные средства научных организаций
средства частных некомерческих организаций
3 средства организаций предпринимательского сектора
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 D средства бюджета
Рис. 3. Структура затрат на исследования и разработки по источникам финансирования за 2000 - 2006 гг. (в %)
В работе проанализированы источники финансирования инноваций в промышленности (рис. 4).
100% 80% 460% Ч 40% Ч
20% 4Ч 0%
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
I иностранные инвестиции
прочие средства
о внебюджетные ф>нды
средства федерального бюджета, бюджетов с/ъектов РФ. местныхбюджетов
о собственные средства организаций
Рис. 4. Затраты на технологические инновации в промышленности по источникам финансирования в 2000 - 2006 гг. (в %)
Иностранные инвестиции, в т.ч. и ПИИ, являются одним из видов ресурсного обеспечения инновационной деятельности в России, хотя их доля существенно ниже, чем других источников - средств федерального бюджета, внебюджетных средств и собственных средств предприятий.
Анализ данных (рис. 4) показывает, что наибольший удельный вес в структуре затрат на инновации в промышленности занимают собственные средства предприятий: в 2006 г. - 88,9%, что на 6,6% больше показателя 2000 г. (82,3%). Преимущественная опора предприятий на собственные средства происходит не потому, что таких средств достаточно, а вследствие проблематичности их привлечения из других источников. Кредитные ресурсы в незначительном объеме используются для финансирования инновационных проектов, так как они являются дорогостоящими и договременными, в основном выдаются под высокий процент и имеют краткосрочный характер. Институт венчурного финансирования только формируется.
Динамика иностранных инвестиций в структуре затрат на инновации имеет неравномерный характер: наибольший показатель в 2000 г. - 5,3%, наименьший в 2002 г. - 0,7%. В 2006 г. объем иностранных инвестиций составил 1,8%, что меньше практически в три раза показателя 2000 г. Эти данные свидетельствуют о том, что в условиях нехватки внутренних ресурсов значимость иностранного капитала не дооцениваетея.
При рассмотрении структуры иностранных инвестиций (рис.5) выявляется, что она по-прежнему остается неблагоприятной для экономики страны. В 2008 г. в экономику России поступило 103,8 мрд. дол. иностранных инвестиций, что на 14,2% меньше, чем в 2007 году. В значительном объеме поступают прочие иностранные инвестиции, которые
превышают ПИИ примерно в три раза (в 2008 г. прочие инвестиции составляли 72,59% от общего объема иностранных инвестиций, ПИИ -26,05%, портфельные - 1,36%) . В последние годы фактически наблюдается ситуация, при которой доля ПИИ не превышала 50% в общем объёме накопленных иностранных вложений, хотя Россия заинтересована в притоке в первую очередь именно прямых инвестиций, поскольку они направляются, как правило, в реальный сектор экономики и часто связаны с передачей технологий, ноу-хау, необходимых для модернизации экономики. Другие формы (портфельные и прочие инвестиции) характеризуются низким качеством из-за их способности деформировать экономику, негативно влиять на платежный баланс страны и валютный курс. Финансовые кризисы последних лет показали особую уязвимость этих форм капитала для принимающих стран.
2000 2001 2002 2003 2004 2005 200л 2007 2008 1
попу г. 2009
Прямые Портфельные Прочие
Рис. 5. Структура иностранных инвестиций в экономику России (в %)
В I полугодии 2009 г. прочие иностранные инвестиции составляли 78,4% от общего объема иностранных инвестиций и превысили ПИИ в 4 раза. Данная ситуация обусловлена проявлением мировой кризисной ситуации и нежеланием иностранных инвесторов рисковать в современных условиях.
В работе проанализирована отраслевая структура иностранных инвестиций, поступающих в экономику России, представленная на рис.6. В результате анализа было выявлено, что за последние годы существенных изменений в отраслевой структуре иностранных инвестиций не произошло. Данные Росстата за 2008 г. показывают, что иностранный капитал в основном направляся в обрабатывающие производства (32,7%), торговлю (23%), операции с недвижимостью (14,8%), добычу полезных ископаемых (11,94%), финансовую деятельность (4,8%), строительство (3,3%), транспорт и связь (4,7%). На шесть вышеуказанных секторов в 2008 г. приходилось 91,94% всех иностранных инвестиций, в I полугодии 2009 г. - 96,7%. В условиях мирового кризиса специфика иностранного инвестирования не изменилась.
добыча полезных
ископаемых О торговля
О транспорт исвязь
О обрабатывающие
производства я операции с
недвижимостью финансовая деятельность
другие
Рис. 6. Отраслевая структура иностранных инвестиций в России (в %) 1
Структура иностранных инвестиций, а также их распределение по отраслям экономики России на современном этапе не соответствуют нуждам страны в ее инновационном развитии и обусловливают необходимость разработки национальной инвестиционно-инновационной политики и соответствующей ей программы в области привлечения зарубежных капиталовложений инновационного характера.
В работе выявлены факторы, которые могут способствовать созданию благоприятного инвестиционного климата в стране-реципиенте и притоку инновационно направленных ПИИ и, соответственно, выравниванию диспропорций в их получении:
Таблица 3
Факторы активизации притока ПИИ инновационного характера
Мегауровень:______
1. Экономические: возможность образования единого экономического пространства, унификации принципов, норм, правил и условий развития, формирование новой мировой иерархии, отвечающей требованиям глобализации, перемещение реального сектора экономики в развивающиеся страны, наличие антикризисных финансовых программ рынка капитала в случае экономического спада в мировой экономике и т.д._
2. Институциональные: наличие институтов международного гарантирования и страхования, кредитной и фондовой политики наднациональных регулирующих структур, транснациональных кредитных организаций и корпораций и др._
3. Политические: мировая политическая стабильность, соблюдение международных
правовых норм, допущение инвестиционного сотрудничества между странами и т.д._
Макроуровень:_
1. Экономические: размер рынка и перспективы роста, покупательная способность населения, наличие производственных мощностей, наличие инфраструктуры и налоговый режим и др.__
2. Институциональные: лицензионная система, политика регулирования иностранных инвестиций, предсказуемая правовая система, страховая система, таможенная политика, качество управления инновационными процессами и т.п.____
Продожение таблицы 3
3. Информационные: низкая степень монополизации рынка инновационных продуктов, равный доступ к информации на рынке, высокая степень информированности по предоставлению экономических стимулов для иностранных инвесторов, вкладывающих ПИИ инновационного характера, через финансово-кредитную и налоговую системы: предоставление грантов, налоговых каникул и т.д.
4. Политические: наличие в обществе широкого согласия в отношении ПИИ и высокая степень координации деятельности иностранных инвесторов, компетентность органов власти всех уровней, поддержание условий для личной безопасности и др.
Мезоуровень:
1. Экономические: значительный уровень вклада отрасли в ВВП государства (доля отрасли на рынке), применение современных высоких технологий, степень конкурентоспособности производимых товаров и услуг, наличие конкурентов и рынков сбыта, предоставление экономических льгот по отраслевому принципу и т.д.
2. Организационные: наличие информативной базы данных (инновационной характеристики) по отраслям, нуждающихся в инвестировании; кластеров (промышленной группы географически соседствующих взаимосвязанных компаний и организаций); уровень совершенствования системы управления и ведения бизнеса и др.
3. Психологические (для обеспечения высокого уровня доверия представителям страны-реципиента): наличие квалифицированных специалистов в регионе, надежных партнеров, прозрачная система ведения бизнеса в отраслевом разрезе и др.
4. Политические: соблюдение правовой базы, согласование всех этапов инвестирования, региональный уровень поддержки инвестируемых объектов и др.
Мнкроуровелъ:
1. Экономические: эффективность деятельности предприятия (количественный рост основных экономических показателей, рост выпуска продукции и т.д.), прозрачность деятельности фирмы, резервы фирмы, наличие рынков сбыта и сочетание на предприятии эффективной инвестиционной и инновационной систем, рост капитализации предприятия, ассортимент товаров и услуг, наличие инновационной стратегии и т.д.
2. Организационные: постоянное повышение качества инфраструктуры предприятия, системы управления его деятельностью, наличие конкурентной стратегии развития предприятия и бизнес-плана инновационно-инвестиционных проектов, инновационные возможности компании и т.д.
3. Политические: глобализация компании, социальная и экологическая тактика фирмы, поддержка инвесторов представителями федеральных и местных органов власти, предоставление экономических стимулов, наличие институтов гарантирования и страхования инвестиционных проектов отдельных предприятий, правовое регулирование монополизации местных инновационных рынков и др.
С учетом опыта зарубежных стран, а также наличия положительных и отрицательных эффектов иностранного инвестирования, представленных в табл. 2 (см. с.11) в работе предложен методологический подход привлечения прямых иностранных инвестиций, оформленный в виде логико-смысловой модели (схема 2).
Экономические \ / Экономические интересы \ / интересы
представителей I иностранных
Схема 2. Логико-смысловая модель привлечения ПИИ с инновационным напонением
Осуществление инновационного рывка в России требует всестороннего комплексного решения и активных слаженных действий всего экономического сообщества. Прежде всего следует интегрировать национальную инновационную систему в мировую, оставив за собой определенные приоритеты направлений инновационной деятельности. Правительством России утверждена догосрочная концепция социально-экономического развития до 2020 г., программа антикризисных мер, в которых акцентируются радикальное повышение инновационной активности в экономике и стимулирование повышения энерго- и ресурсоэффективности; намечена разработка прогнозных вариантов развития до 2030 г. и т.д. Признана необходимость вступления нашей страны в качественно новый период развития, с подключением новых технологических и организационных возможностей привлекаемых ПИИ, обусловленных совремишыми достижениями научно-технического прогресса.
В заключении сделаны общие выводы и подведены основные итоги исследования:
1. В современных условиях экономического развития необходима ориентация на инновационный тип экономического роста с опорой на инвестиционные ресурсы, в том числе и на зарубежные. Вместе с тем в российской экономике недооценена роль инновационно напоненных ПИИ, а ведь именно они могут способствовать модернизации реального сектора экономики России и созданию стартовой площадки для перехода на качественный путь экономического развития, что и доказывает исторический опыт иностранного инвестирования в экономику России.
2. Анализ существующих теорий ПИИ позволяет выявить инновационную характеристику зарубежного капитала и мотивы иностранных инвесторов и получателей ПИИ к внедрению инноваций в экономику страны-реципиента. Учет специфических особенностей зарубежного капитала может способствовать эффективному применению ПИИ с инновационной составляющей в российской экономике: с максимизацией положительного влияния и минимизацией отрицательного воздействия на экономическое развитие государства.
3. Прове денпые исследования показывают, что структура и направленность ПИИ не соответствуют экономическим целям современной России. Достигнутые количественные и качественные показатели не отвечают инновационным нуждам страны. Значительная часть направленных в Россию зарубежных вложений не связана с расширением экспортного потенциала, развитием наукоёмких производств и в недостаточной степени способствует решению проблемы импортозамещешм.
4. В методологии Росстата не предусмотрено выделение данных по ПИИ в экономике России (в отраслевом разрезе и в плане трансферта технологий). Целесообразно расширить статистическую базу в контексте привлекаемого зарубежного капитала. Специально созданная база данных с информацией о компаниях с участием иностранного капитала и их
отраслевой специфике необходима при разработке политики по привлечению иностранных инвестиций с целью выравнивания диспропорций в получении зарубежных капиталовложений инновационного характера.
5. В последние годы наметилась тенденция к снижению объемов привлекаемых ПИИ в Россию, что связано с проявлением мировой кризисной ситуации. В условиях мирового кризиса иностранные инвесторы показывают нежелание рисковать и вкладывать ПИИ в зарубежные страны. Это обусловливает необходимость создания благоприятного инвестиционного климата Правительством России (с учетом факторов активизации притока ПИИ) для получения зарубежного капитала с инновационной составляющей.
6. Предшествующий опыт (нач. 2000-х гг.) показывает, что позитивные изменения в институциональной среде: улучшение инвестиционного климата; создание организационных структур, поддерживающих и регулирующих процесс инноваций; формирование концепции инновационного развития экономики России с участием иностранного капитала и разработка побудительных механизмов для иностранных инвесторов, способствовали увеличению объемов ПИИ в докризисный период.
7. Выявленные на основе сопоставления отечественного и зарубежного опыта факторы активизации инновационно направленных ПИИ и ожидаемые эффекты (прямые и косвенные) от привлекаемого прямого зарубежного капитала положены в основу предложенного в работе методологического подхода привлечения инновационно напоненных ПИИ.
Основные публикации по теме диссертации:
Публикации в изданиях, рекомендуемых ВАК РФ:
1. Биргулиева Г. Ф. Проблемы транснационализации бизнеса: от теории к практике // Проблемы современной экономики. 2008. №3 (сентябрь). Санкт-Петербург. С. 519-522. (0,65 п.л.)
Публикации в других изданиях:
2. Шарипова (Биргулиева) Г.Ф. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику// Макроэкономические проблемы современного общества: Материалы Всероссийской научно-методической конференции. - Пенза: РИО ПГСХА, 2003. С. 85 - 87. (0,3 п. л.).
3. Шарипова (Биргулиева) Г. Ф. Проблемы иностранного инвестирования в экономику России // Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права: Сборник научных трудов международной научно-практической конференции. - Москва: МГАПИ, 2003. С. 342 - 345. (0,4 п.л.).
4. Биргулиева Г.Ф. Инвестиции в моделях экономического роста //Управление экономикой: методы, модели, технологии. Материалы III Всероссийской научно-методической конференции с международным участием. - Уфа: УГАТУ, 2003. С. 60 - 62. (0,2 п.л.).
5. Биргулиева Г.Ф. Проблемы улучшения инвестиционной привлекательности России для зарубежных инвесторов // Современные тенденции развития экономической науки: Материалы конференции учёных-экономистов. - Уфа: БАГСУ, 2004. С. 271 - 274. (0,3 п.л.).
6. Биргулиева Г. Ф. Иностранные инвестиции как потенциал экономического роста в условиях глобализации // Инвестиционный потенциал экономического роста в условиях глобализации: Материалы международной научно-практической конференции. - Краснодар: КубГУ, 2004. С. 31 - 32. (0,2 п.л.).
7. Биргулиева Г.Ф. Улучшение инвестиционного сотрудшгаества как фактор стабильного экономического развития России // Гуманитарное образование и наука в техническом вузе: прошлое, настоящее, будущее: Материалы научно-практической конференции. - Уфа: УГАТУ, 2004. С. 251 -254.(0,25 п.л.).
8. Биргулиева Г.Ф. Прямые иностранные инвестиции как фактор устойчивого развития экономики Республики Башкортостан И Материалы Республиканской научно-практической конференции молодых учёных. - Уфа: УГИС, 2004. С.136-140. (0,6 п.л.).
9. Биргулиева Г. Ф. Активизация притока прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в российскую экономику: необходимость и возможности //Актуальные проблемы социально-экономической трансформации России: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. -Тюмень: ТюмГУ, 2005. С.4 - 6. (0,3 п.л.).
10. Биргулиева Г.Ф. Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику России в свете национальной экономической безопасности //Актуальные вопросы экономической теории: развитие и применение в практике российских преобразований: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. - Уфа: УГАТУ, 2006. С. 261 - 263. (0,25 п.л.).
11. Биргулиева Г.Ф. Трактовка сущности прямых иностранных инвестиций в учениях экономистов // Проблемы современной экономической теории: Материалы международной научно-практической конференции- Уфа: РИД БашГУ, 2007. С. 115 - 120. (0,45 п.л.).
12. Дегтярева И.В., Биргулиева Г.Ф. Политика привлечения прямых иностранных инвестиций: смена приоритетов? // Управление экономикой: методы, модели, технологии. Том 1: Материалы VII Всероссийской научной конференции с международным участием. - Уфа: УГАТУ, 2007. С. 11-17. (0,5 п.л./0,1 пл.).
13. Биргулиева Г.Ф. Прямые иностранные инвестиции как основа шшовационного развития экономики России: исторический аспект проблемы // Высшая школа в условиях инновационных вызовов
современности (к 75- летаю УГАТУ): Материалы научно-практической конференции,- Уфа: УГАТУ, 2007. С. 143 - 145. (0,2 п.л.).
14. Биргулиева Г.Ф. Современные транснациональные корпорации в российской экономике // Современная экономика: теоретические и практические подходы: Материалы Республиканской научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых преподавателей. - Уфа: РИЦ БашГУ, 2008. С. 193 - 197. (0,3 п.л.).
15. Биргулиева Г.Ф. Внешний сектор экономики России: проблемы и перспективы // Мавлютовские чтения: Материалы Всероссийской молодежной тучной конференции.- Уфа: УГАТУ, 2008. С. 102 - 103. (0,12 п. л.).
16. Биргулиева Г.Ф. Внешнеэкономические факторы инновационной деятельности в России // Тенденции развития современного общества: пути преодоления экономического кризиса: Материалы международной научно-практической конференции. Ч.1.- Саратов: Научная книга, 2009 (апрель). С. 30 - 31. (0,2 п.л.).
17. Биргулиева Г. Ф. К вопросу об источниках инновационного развития современной России // Молодежь, креатив, инновации - условия стабильного развития общества: Материалы Всероссийской конференции с международным участием с элементами научной школы для молодежи,- Уфа: УГАТУ, 2009 (октябрь). С. 35 - 40. (0,3 п.л.).
Подписано в печать 10.11.2009. Формат 60 х Х41/к>. Бумага офсетная. Объем 1,6 печ. л. Тираж 100 экз.
Типография РГПУ. 191186, С.-Петербург, наб. р. Мойки, 48
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Биргулиева, Гульнара Флутовна
Введение
Глава 1. Прямые иностранные инвестиции: теоретические основы обеспечения инновационного типа экономического роста государства.
1.1. Прямые иностранные инвестиции (ПИИ) в системе факторов экономического роста.
1.2. Теории ПИИ: анализ и систематизация с позиции влияния на инновационное развитие.
1.3. Индикаторы и модели инновационного развития государства при вовлечении ПИИ.
Глава 2. Проблемы и перспективы иностранного инвестирования в российскую экономику.
2.1. ПИИ как основа инновационного развития России: исторический ракурс и особенности современного этапа.
2.2. Активизация притока прямых иностранных инвестиций в российскую экономику: факторы, проблемы и перспективы.
2.3. Методологический подход к привлечению инновационно напоненных прямых иностранных инвестиций.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Прямые иностранные инвестиции как фактор экономического роста в условиях инновационного развития России"
Актуальность темы исследования. Проблема активизации инновационной деятельности имеет большое значение для современной России. По имеющимся экспертным оценкам, мировой рынок наукоемкой продукции, составляющий 2,5 трн. дол. в год, через 15 лет достигнет 3,5-4 трн. дол. В настоящее время удельный вес России в производстве наукоемкой продукции Ч 0,3%, в то время как этот показатель для США Ч 39%, Японии Ч 19%. Это объясняется прежде всего низкими внутренними затратами на НИОКР, которые в России равны 1,12% ВВП (для сравнения этот показатель в Японии Ч 2,8%, в США Ч 2,6%, в Германии Ч 2,5%). Соответственно, в российской экономике возникает потребность в допонительных источниках инвестирования.
В сложившихся условиях инвестиционному обеспечению модернизации российской экономики могут способствовать иностранные инвесторы, способные привнести на российский рынок как технико-технологические, так и управленческие инновации. Зарубежный инвестиционный капитал, преимущественно в виде прямых иностранных инвестиций (ПИИ), тесно связан с распространением достижений в области научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР), передачей технологий и ноу-хау, новых методов управлений и может стать важнейшим фактором активизации инновационной деятельности в стране-реципиенте.
Для стимулирования дальнейшего экономического развития России по инновационному пути необходимо максимальное использование возможностей ПИИ и повышение эффективности процессов их привлечения. Это связано с конкуренцией стран-реципиентов зарубежного капитала на рынке ПИИ в современных кризисных условиях, необходимостью масштабной модернизации экономики страны и повышения ее инвестиционного и инновационного потенциала путем перехода с экстенсивного типа экономического роста на преимущественно интенсивный, инновационный тип.
В связи с этим актуальным становится выявление места и роли зарубежных прямых инвестиций как одного из факторов инновационного типа экономического роста России.
Степень изученности проблемы. В трудах отечественных ученых-экономистов исследуется проблема инновационного развития экономики России, при этом значительное внимание уделяется вопросам управления в сфере инноваций, инвестиционного обеспечения реального сектора экономики на базе собственных ресурсов. На данный момент недостаточно изучено влияние ПИИ на инновационный тип экономического роста России.
В зарубежной литературе исследование инновационной составляющей прямых иностранных инвестиций, в связи с актуальностью проблематики, отличается более углубленным изучением и теоретической разработкой. При этом немалое внимание уделяется разностороннему воздействию прямого зарубежного капитала на экономику как развитых, так и развивающихся стран.
В экономической науке проблемам качества экономического роста национальной экономики посвящены труды зарубежных и отечественных экономистов: Е. Домара, Р. Лукаса, П. Ромера, Р. Солоу, Р. Харрода, Н. Климовой, Р. Нуреева, Ю. Шараев^, Е. Ясина и др.
При исследовании причин международного движения капитала, в том числе и ПИИ, автор опирася на фундаментальные труды Дж. Гэбрейта, Дж. А. Гобсона, Дж. М. Кейнса, Дж. С. Миля, К. Маркса, В. Ленина, Б. Олина, Д. Рикардо, А. Смита, Э. Хекшера и др.
Результаты исследования различных аспектов влияния ПИИ на экономику принимающей страны отражены в трудах зарубежных и отечественных авторов: А. Амосова, Т. Белоуса, А. Булатова,
И. Дегтяревой, М. Елизаветина, Р. Зи^енкова, А. Каламбета, Е. Комаровой, 4
B. Леонтьева, А. Навоя, Ю. Новикова, В. Смирнова, В. Тихоновой, 3. Хунтуа, П. Фишера, Е. Чачиной, Н. Эриашвили, В. Юдина и др.
Особый вклад при выявлении влияния прямого зарубежного капитала на развитие экономики страны-реципиента внесли ученые-экономисты, разработавшие концепции ПИИ: К. Акамацу, П. Бакли, Р. Верной, Дж. Даннинг, Р. Коуз, М. Кассон, Р. Нурксе, М. Портер,
C. Хаймер, С. Хирш, X. Ченери, П. Экстейн и др.
Оценке значимости ПИИ как источника инновационного развития российской экономики в историческом аспекте посвящены исследования - В. Барда, В. Бовыкина, П. Оля, В. Погребинской, С. Прокоповича и др.
Ученые-экономисты С. Глазьев, Г. Гумерова, Б. Кузык, В. Кушлин, А. Фоломьев, Э. Шаймиева, Ю. Яковец внесли существенный вклад в развитие исследований, связанных с ресурсным обеспечением инновационного типа развития экономики России.
В исследованиях вышеперечисленных авторов не в поной мере раскрывается разнонаправленное влияние прямых зарубежных инвестиций на экономический рост страны-реципиента. В их работах не в поном объеме конкретизируются условие максимизации положительных и минимизации отрицательных аффектов воздействия ПИИ на инновационное развитие принимающей страны. В целом, в научной литературе отсутствует системный подход к изучению теоретических, методологических и практических проблем инновационного развития экономики государства и его ресурсного обеспечения за счет ПИИ, решение которых может повлиять на активизацию инновационных процессов в России.
Актуальность, теоретическая и практическая значимость, недостаточная разработанность таких аспектов, как влияние прямых иностранных инвестиций на инновационное развитие российской экономики, обусловили выбор темы диссертационного исследования, предопределили цель, задачи и структуру работы. 5
Цель и задачи исследования. Основной целью исследования является обоснование позитивной роли ПИИ в инновационном развитии принимающих стран и разработка рекомендаций по совершенствованию системы привлечения прямого зарубежного капитала инновационного характера в российскую экономику.
Достижение поставленной цели предполагает постановку и решение следующих задач:
1. Уточнить понимание сущности прямых иностранных инвестиций как фактора инновационного типа экономического роста и предложить классификацию ПИИ.
2. Выявить роль и место прямого зарубежного капитала как источника финансирования инновационной деятельности и систематизировать теории ПИИ; предложить модель иностранного инвестирования в экономику странытреципиента.
3. Рассмотреть исторический опыт привлечения и использования ПИИ в России в контексте значимости для инновационного развития экономики страны.
4. Провести количественный и качественный анализ динамики, структуры и объемов иностранных инвестиций в экономике России и на этой основе выявить проблемы и перспективы инновационного развития РФ с участием ПИИ.
5. На основе сопоставления отечественного и зарубежного опыта выявить факторы активизации инновационно направленных ПИИ и разработать методологический подход к привлечению зарубежного капитала инновационного характера.
Предметом исследования выступают совокупность экономических отношений между страной-реципиентом зарубежного капитала и иностранными инвесторами, возникающими в процессе привлечения и использования ПИИ; тенденции, закономерности и особенности прямого иностранного инвестирования в ррссийской экономике с позиции ее инновационного развития.
Объектом исследования являются прямые иностранные инвестиции и последствия их привлечения в принимающую страну.
Теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные труды в области теорий экономического роста, международного движения капитала в форме ПИИ российских и иностранных авторов различных направлений экономической мысли: классической, марксистской, неоклассической, кейнсианской и институциональной теории. Автор опирася также на результаты исследований, экспертных оценок и разработок ученых-экономистов по вопросам стимулирования инновационных процессов РФ и способов влияния ПИИ на инновационное развитие в принимающих государствах. Научный инструментарий исследования составили общенаучные и специальные методы: научная абстракция, анализ и синтез, индукция и дедукция, методы сравнения и обобщения, исторический и логический методы, методы группировок, экономико-статистического и системного анализа, экспертных оценок, графический и табличный методы.
Информационно-эмпирическая база: законодательные акты и нормативные акты РФ, информативные данные государственной статистики Российской Федерации и ее регионов, материалы периодических изданий, материалы специальных исследований отечественных и зарубежных авторов, данные электронных ресурсов и аналитических агентств.
Научная новизна полученных результатов состоит в следующем:
1. Уточнено экономическое содержание ПИИ с учетом воздействия на инновационное развитие страны-реципиента и предложена интегрированная классификация прямых иностранных инвестиций.
2. Систематизированы теории прямых иностранных инвестиций по критериям влияния на инновационное развитие страны-реципиента и с 7 учетом экономических интересов как представителей стран-доноров, так и стран-реципиентов; предложена лицейная модель прямого иностранного инвестирования в экономику принимающей страны.
3. Разработана периодизация привлечения и использования ПИИ в экономике России в контексте значимости для ее инновационного развития.
4. Выявлены микро-, мезо-, макро-, мегафакторы активизации инновационно направленных ПИИ на современном этапе; раскрыты различные варианты влияния прямого зарубежного капитала на инновационное развитие страны-реципиента (прямые и косвенные эффекты).
5. Предложен и обоснован методологический подход привлечения прямых иностранных инвестиций инновационного характера с учетом опыта зарубежных стран.
Теоретическая значимость диссертационной работы. Основные теоретико-методологические положения могут применяться в качестве теоретической базы для последующих исследований в сфере микро- и макроэкономического анализа эффективности ПИИ для страны-реципиента как источника активизации инновационных процессов.
Практическая значимость диссертационной работы и рекомендации по использованию ее результатов. Полученные результаты и выводы могут бьщь использованы государственными органами принимающих государств для определения результативности привлекаемых и уже внедренных ПИИ с точки зрения их инновационного влияния на экономику страны-реципиента.
Отдельные положения диссертационной работы могут быть использованы в учебном процессе в высших учебных заведениях при преподавании ряда дисциплин: Экономическая теория, Экономика,
Мировая экономика, а также в качестве материала к семинарам, курсам и разделам спецкурсов Инвестиционный фактор инновационного 8 развития государства, Проблемы иностранного инвестирования в современной экономике.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Уточнение экономического содержания ПИИ Ч выявление бинарного воздействия на инновационное развитие страны-реципиента и интегрированная классификация ПИИ, раскрывающая особенности прямого зарубежного капитала на современном этапе.
2. Систематизация теорий прямых иностранных инвестиций на основе двух критериальных признаков (инновационного подхода и экономических интересов представителей как стран-доноров, так и стран-реципиентов); линейная модель прямого иностранного инвестирования в экономику принимающей страны.
3. Периодизация привлечения и использования ПИИ в российской экономике с выделением 5 этапов: первый этап Ч дореволюционный период (нач. XIX Ч нач. XX вв.: период царской России), второй Ч этап частично открытых дверей (1917 Ч 1928гг.), третий этап Ч закрытый период (1929 - нач. 80-х гг. XX века), четвертый этап - глобальное потепление (1987 Ч 1999 гг.), пятый этап Ч период активизации привлечения инновационно направленных ПИИ в Россию (с 2000 г. по настоящее время).
4. Многофакторная зависимость величины поступающих инновационно напоненных ПИИ от конкретных условий, созданных в стране-получателе зарубежного капитала в современных условиях.
5. Методологический подход привлечения ПИИ инновационного характера с учетом результативности их применения (прямых и косвенных эффектов).
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались на заседаниях научно-методологического семинара кафедры экономической теории Уфимского государственного авиационного 9 технического университета и научных конференциях: на Всероссийской научно-методической конференции Макроэкономические проблемы современного общества, Пенза, 2003; на Международной научно-практической конференции Фундаментальные и прикладные проблемы приборостроения, информатики, экономики и права, Москва, 2003; на научно-практической конференции Гуманитарное образование и наука в техническом вузе: прошлое, настоящее, будущее, Уфа, 2004; на Международной научно-практической конференции Инвестиционный потенциал экономического роста в условиях глобализации, Краснодар, 2004; на Международной научно-практической конференции Проблемы современной экономической теории, Уфа, 2007; на Всероссийской молодежной научной конференции Мавлютовские чтения, Уфа, 2008; на Всероссийской конференции с международным участием с элементами научной школы для молодежи Молодежь, креатив, инновации Ч условия стабильного развития общества, Уфа, 2009.
Результаты исследования используются в преподавании ряда экономических дисциплин: Экономическая теория, Экономика, Мировая экономика.
Публикации. По теме исследования автором опубликовано 17 печатных работ (научных статей и тезисов докладов) общим объемом 5,12 п.л.
Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы (138 наименований) и 11 приложений. Работа изложена на 155 страницах, включая 6 таблиц, 2 схемы и 6 рисунков.
Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Биргулиева, Гульнара Флутовна
Заключение
Изложенный в диссертации материал по проблеме инновационного развития экономики государства и его ресурсного обеспечения за счет ПИИ как одного из факторов экономического роста позволяет сделать следующие выводы:
1. В современных условиях экономического развития необходима ориентация на инновационный тип экономического роста с опорой на инвестиционные ресурсы, в том чисде и на зарубежные. Вместе с тем в российской экономике недооценена роль инновационно напоненных ПИИ, а ведь именно они могут способствовать модернизации реального сектора экономики России и созданию стартовой площадки для перехода на качественный путь экономического развития, что и доказывает исторический опыт иностранного инвестирования в экономику России.
2. Анализ существующих теорий ПИИ позволяет выявить инновационную хар актер и сти ку зарубежного капитала и мотивы иностранных инвесторов и получателей ПИИ к внедрению инноваций в экономику страны-реципиента. Учет специфических особенностей зарубежного капитала может способствовать эффективному применению ПИИ с инновационной составляющей в российской экономике: с максимизацией положительного влияния и минимизацией отрицательного воздействия на экономическое развитие государства.
3. Проведенные исследования показывают, что имеющиеся сегодня структура и направленность ПИИ не соответствуют экономическим целям современной России. Достигнутые количественные и качественные показатели не отвечают инновационным нуждам страны. Значительная часть направленных в Россию зарубежных вложений не связана с расширением экспортного потенциала, развитием наукоёмких производств и в недостаточной степени способствует решению проблемы импортозамещения.
4. В методологии Росстата не предусмотрено выделение данных по ПИИ в экономике России (в отраслевом разрезе и в плане трансферта технологий). Целесообразно расширить статистическую базу в контексте привлекаемого зарубежного капитала. Специально созданная база данных с информацией о компаниях с участием иностранного капитала и их отраслевой специфике необходима при разработке политики по привлечению иностранных инвестиций с целью выравнивания диспропорций в получении зарубежных капиталовложений инновационного характера.
5. В последние годы наметилась тенденция к снижению объемов привлекаемых ПИИ в Россию, что связано с проявлением мировой кризисной ситуации. В условия^ мирового кризиса иностранные инвесторы показывают нежелание рисковать и вкладывать ПИИ в зарубежные страны. Это обусрвливает необходимость создания благоприятного инвестиционного климата Правительством России (с учетом факторов активизации притока ПИИ) для получения зарубежного капитала с инновационной составляющей.
6. Предшествующий опыт (нач. 2000-х гг.) показывает, что позитивные изменения в институциональной среде: улучшение инвестиционного климата; создание организационных структур, поддерживающих и регулирующих процесс инноваций; формирование концепции инновационного развития экономики России с участием иностранного капитала и разработка побудительных механизмов для иностранных инвесторов, способствовали увеличению объемов ПИИ в докризисный период.
7. Выявленные на основе сопоставления отечественного и зарубежного опыта факторы активизации инновационно направленных
ПИИ и ожидаемые эффекты (прямые и косвенные) от привлекаемого
118 прямого зарубежного капитала положены в основу предложенного в работе методологического подхода привлечения инновационно напоненных ПИИ.
Безусловно, в данной работе охвачен не весь спектр проблем иностранного инвестирования в российскую экономику. Вместе с тем, полагаем, что предложенные варианты решения некоторых основных, с нашей точки зрения, проблем могут быть использованы при разработке концепций и стратегий привлечения инновационно напоненных ПИИ в экономику России.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Биргулиева, Гульнара Флутовна, Санкт-Петербург
1. Федеральный Закон от 09.07.1999 № 160-ФЗ (ред. от 29.04.2008) Об иностранных инвестициях в Российской Федерации.
2. Постановление Правительству Российской Федерации от 18.09.2004 № 487 (ред. от 22.10.^007) О консультативном совете по иностранным инвестициям в России.
3. Постановление Правительства Российской Федерации от 22.05.2006 № 302 О создании и деятельности на территории закрытого административно-территориального образования организаций с иностранными инвестициями.
4. Федеральный Закон от 29.04.2008 № 57-ФЗ О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.
5. Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2008 № 510 О правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.
6. Закон Российской Федерации от 21.05.1993 № 5003-1 (ред. от 03.12.2007) О таможенном тарифе.
7. Амосов А. Результативны ли инрстранные инвестиции//Экономист. 2007. № 1.С. 31.
8. Амосов А. Вопросы перехода к инновационному типу воспроизводства // Экономист. 2008. № 5. С. 23 Ч 28.
9. Бард B.C. Финансово-инвестиционный комплекс: теория и практика в условиях реформирования российской экономики. М.: Финансы и статистика, 1998. С. 23 Ч 31.
10. Барлыбаев Х.А. Общая теория глобализации и устойчивого развития. М.: Издание Государственной Думы, 2003. Ч 336с.и. Бернштам Е., Кузнецов А. Региональное размещение инвестиций в
11. России // РЭЖ. 2002. № 3 4.
12. Биргулиева Г. Ф. Проблемы транснационализации бизнеса: от теориик практике // Проблемы современной экономики. 2008. №3 (сентябрь).
13. Санкт-Петербург. С. 519 522.
14. Биргулиева Г. Ф. Инвестиции в моделях экономического роста //
15. Управление экономикой: методы, модели, технологии. Материалы III
16. Всероссийской научно-методической конференции с международнымучастием. Уфа: УГАТУ, 2003. С. 60 - 62.
17. Биргулиева Г. Ф. Проблемы улучшения инвестиционнойпривлекательности России для зарубежных инвесторов //
18. Современные тенденции развития экономической науки: Материалыконференции учёных-экономистов. Ч Уфа: БАГСУ, 2004. С. 271 Ч274.
19. Биргулиева Г. Ф. Иностранные инвестиции как потенциалэкономического роста в условиях глобализации // Инвестиционныйпотенциал экономического роста в условиях глобализации:
20. Материалы международной научно-практической конференции.
21. Краснодар: КубГУ, 2004. С. 31 32.
22. Биргулиева Г. Ф. Прямые иностранные инвестиции как факторустойчивого развития экономики Республики Башкортостан //
23. Материалы Республиканской научно-практической конференциимолодых учёных. Уфа: УГИС, 2004. С.136 - 140.
24. Биргулиева Г. Ф. Привлечение прямых иностранных инвестиций вэкономику России в свете национальной экономической безопасности
25. Актуальные вопросы экономической теории: развитие иприменение в практике российских преобразований: Материалы
26. Всероссийской научно-практической конференции. Ч Уфа: УГАТУ,2006. С. 261-263.
27. Биргулиева Г. Ф. Трактовка сущности прямых иностранныхинвестиций в учениях экономистов // Проблемы современнойэкономической теории: Материалы международной научнопрактической конференции Ч Уфа: РИЦ БашГУ, 2007. С. 115 Ч 120.
28. Биргулиева Г.Ф. Внешний сектор экономики России: проблемы иперспективы // Мавлютовские чтения: Материалы Всероссийскоймолодежной научной конференции Уфа: УГАТУ, 2008. С. 102-103.
29. Биргулиева Г.Ф. Внешнеэкономические факторы инновационнойдеятельности в России // Тенденции развития современного общества:пути преодоления экономического кризиса: Материалы122международной научно-практической конференции. Ч.1.Ч Саратов:
30. Научная книга, 2009. С. 30 Ч 3L
31. Бланк И.А. Инвестиционный менеджмент: Учеб. пособие. Ч Киев:
32. Ника-Центр, Эльга, 2001. С. 512, 536.
33. Бобылев Ю., Воловик Н., Догих Е. Россия 2006: экономическаядинамика // Общество и экономика. 2007. № 1. С. 28 Ч 29.
34. Богданов И.Я. Экономическая безопасность России: теория ипрактика. М.: ИСПИ РАН, 2001.
35. Бочаров В.В. Инвестиции: Учебник для вузов. 2-е изд. СПб.: Питер,2008. С. 43, 60, 225,226.
36. Васильева Ю.П. Конкурентоспособность и экономический рост вусловиях глобализации: Автореферат диссертации к.э.н. Ч Уфа:1. БАГСУ, 2007. 26с.
37. Валинурова Л.С., Кузьминых Н.А. Оценка уровня инновационногоразвития отраслей промышленности // Инновации. 2007. № 6.1. С. 42 47.
38. Ведута Е.Н. Стратегия и экономическая политика государства: Учеб.пособие для вузов М.: Академический Проект. 2003. С. 23 - 28.
39. Вогина Н.А. О различных подходах к определению прямыхиностранных инвестиций и транснациональных корпораций //
40. Сборник трудов Международной научной конференции Россия вконтексте мирового экономического развития во второй половине XXвека. Ч М.: Издательство Московского университета. 2006. С. 88 Ч 94.
41. Глазьев С. Перспективы российской экономики в условияхглобальной конкуренции // Экономист. 2007. № 5. С.6123
42. Гукасьян Г.М. Экономическая теория: ключевые вопросы: Учебное пособие / Под ред. д.э.н., проф. А.И. Добрынина. 3-е изд. доп. Ч М.: Инфра-М, 2003. С. 134 - 137.
43. Годовой отчет Министерства внешнеэкономических связей, торговли и предпринимательства Республики Башкортостан за 2006 год.
44. Голуб А. Факторы роста российской экономики и перспективы технического обновления // Вопросы экономики. 2004. № 5. С.44 Ч 58.
45. Дегтярева И.В. Выгоды и издержки прямых иностранных инвестиций для российской экономики // Вестник УГАТУ. 2006. №1(14). С.126 133.
46. Дегтярева И.В. Внешние источники финансового обеспечения инновационных процессов: ограничения и возможности // Экономика и управление. 2008. № 8. С. 89 96.
47. Зименков Р. Регулирование прямых иностранных инвестиций в Венгрии, Польше и Чехии // Инвестиции в России. Ч 2004. № 2. С. 16 Ч 21.
48. Елизаветин М.Е. Иностранный капитал в экономике России Ч М.: Международные отношения, 2004. С.75.
49. Елисеев А.С. Современная экономика.- М.: Дашков и К, 2007. 504 с.124
50. Инвестиции: Учебник / Андрианов А.Ю., Вадаев С.В. Ч М.:ТК1. Веби, 2008. С. 538.
51. Инвестиции в вопросах и ответах: Учебное пособие / Под ред.
52. Евсенко О.С. М.: ТК Веби, Издательство Проспект, 2004. Ч 256с.
53. Инвестиции в России: 2007. Стат. сборник / Росстат. Ч М., 2007. С. 16.
54. Инвестиции: теория и практика / Корчагин Ю.А., Маличенко И.П. Ч
55. Ростов н/Д: Феникс, 2008. (Высшее образование), С. 464 Ч 472.
56. Индикаторы инновационной деятельности: 2007. Стат. Сборник. Ч1. М.: ГУ-ВШЭ, 2007. С.29.
57. Инновационный тип развития экономики России: Учебное пособие /отв. ред. Фоломьев А.Н. М.: Изд-во РАГС, 2005. С. 116,301, 347.
58. Иностранные инвестиции: Учебное пособие / Хазанович Э.С. Ч М.:1. Кнорус, 2009. С. 105,124.
59. Ищенко Е. О тенденциях инвестиционного процесса // Экономист.2007. №4. С.62-63.
60. Каламбет А., Юдин В. К вопросу о финансировании воспроизводстваосновных средств // Деньги и кредит. 2006. № 10. С. 66.
61. Камаев В.Д., Лобачева Е.Н. Экономическая теория: Учебник Ч
62. М.: Юрайт. 2005. С. 254 258.
63. Качаровский В. Концентрация капитала и новая экономика //
64. Экономист. 2006. №12. С.14 Ч21.
65. Качество экономического роста: теория и практика оценки иуправления / Научное издание / Под. ред. Климовой Н.И.,
66. Исмагиловой Л.А., Sakal. Р. Ч М.: ЗАО Издательство Экономика,2007. С.172- 181.
67. Кизилова Н.М. Иностранные инвестиции в России: (состояние итенденции развития): Дисс. на соиск. уч.степени канд. экон. наук:спец. 08.00.01: Самара, РГБ ОД. С.30,31.
68. Климова Н.И. Инвестиционный потенциал региона Ч Екатеринбург.
69. Издательство Уро РАН, 1999. С.251 -262.125
70. Кузин В.А. Кандидатская диссертация: методика написания, правилаоформления: Практическое пособие для аспирантов. Ч М.: Ось-89 1989.-436с.
71. Кузнецов А., Бернштам Е. Региональное распределение инвестиций в
72. России // Российский экономический журнал. Ч 2002. № 3. С. 76 Ч 83.
73. Кузык Б.Н., Яковец Ю.В. Россия Ч 2050. Стратегия инновационногопрорыва М.: Издательство Экономика, 2004. Ч 632с.
74. Кузяев К. Прямые иностранные инвестиции в России в 2006 году:начало экономического чуда? // Общество и экономика. 2007. №4. С. 38-44.
75. Курс экономической теории: Общие основы экономической теории.
76. Микроэкономика. Макроэкономика. Основы национальнойэкономики: Учебное пособие / Под ред. д.э.н., проф. А.В.Сидоровича;
77. МГУ им. Ломоносова. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Издательство
78. Дело и Сервис, 2001. С. 320 -331, 343, 713 732.
79. Кучеренко А.В. Транснациональные компании России в условияхинтеграции в мировое хозяйство Ч М.: Издательство Научная книга,2006. Ч С.8.
80. Кэйнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег. Ч М.: Гелиос1. АРВ, 2002. 352 с.
81. Ледяева С.В. Прямые иностранные инвестиции и формированиемеханизмов их привлечения в экономику России: Дисс. на соиск. уч.степени канд. экон. наук: спец. 08.00.01. : Москва, РГБ ОД, 2003.1. С.15.
82. Либман А., Хейфец Б. Мировые процессы транснационализации ироссийский бизнес //Вопросы экрномики. 2006. № 12. С. 61 62,74.
83. Линник Л. Регулирование иностранных инвестиций в России //
84. Вопросы экономики. № 2. 2003. С. 145 Ч 148.
85. Лихачев А. Инвестиционная дипломатия как фактор экономическогоразвития России // Инвестиции в России. 2006. № 2. С. 3 Ч 13.126
86. Матвеев О. Проблемы перехода к инновационному' типуэкономического развития // Экономист. 2009. № 8. С. 93 Ч 96.
87. Маренков Н. JI. Инвестиции. Серия Учебники МГУ Ч Ростов н/Д:
88. Феникс, 2003. С. 169-178.
89. May В. Экономическая политика в 2005 году: определениеприоритетов // Вопросы экономики. 2006. № 2. С. 4 Ч 23.
90. May В. Экономическая политика 2007 года: успехи и риски // Вопросыэкономики. 2008. № 2. С.4.
91. Махмутов А. Стратегия социально-экономического развития
92. Республики Башкортостан Ч 2015 // Экономика и управление.2004. № 1.С. 6-14.
93. Меликьян Г.Г. Развитие банковской системы России и инвестиции:достижения и проблемы // Деньги и кредит. Ч 2006. № 1. С. 3 Ч 7.
94. Мельникова Н. Иностранные инвестиции в экономике России //
95. Экономист. 2003. № 4. С.39
96. Мировая экономика: учебник / под. ред. Булатова А.С. Ч 2-е. изд.,перераб. и доп. Ч М.: Экономистъ, 2008. С. 40 Ч 62.
97. Мировая экономика: Учебник / Под ред. Ломакина В.К. 3-е. изд.,перераб. и доп. М.: Инфра-М, 2008. С. 23.
98. Мусатова М. Альтернативные инвестиции в России и наразвивающихся рынках // Проблемы теории и практики управления.2009. № 8. С.77
99. Мухетдинова Н. Инвестиционная политика: диалектика федеральногои регионального уровней // Российский экономический журнал. Ч2000. №1. С. 49-56.
100. Мэнкью Н.Г. Принципы экономике. 2-е изд. Ч СПб.: Питер, 2004.
101. Серия Учебник для вузов). С. 390 Ч 407.
102. Навой А. Структурный анализ международного движения капитала //
103. Деньги и кредит. 2007. № 1. С. 46 48.127
104. Навой А. Прямые инвестиции: непрямой путь в экономику // Вопросыэкономики. 2007. № 11. С. 63 75.
105. Николаев И., Марушкина Е. Спекулятивная экономика // Общество иэкономика. 2007. № 2-3. С. 40 49.
106. Новиков Ю.И. Инвестиционная политика в России. Ч СПб.:
107. Издательство СПбГУЭФ, 1999. С. 53 80.
108. Новый экономический словарь / Под ред. Азрилияна А.Н. 3-е изд.
109. М.: Институт новой экономики, 2008. С. 57.
110. Нуреев P.M. Экономика развития: модели становления рыночнойэкономики: учебник Ч 2-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008.1. С. 41 70.
111. Основы предпринимательской деятельности: Учебное пособие / Подред. Власовой В.М. Ч М.: Финансы и статистика, 1997. С. 26 Ч 30.
112. Павлов К. Инновации интенсивного и экстенсивного типа //
113. Экономист. 2009. № 7. С. 43 47.
114. Павлов К. Инвестиции инновационного типа // Экономист. 2008. №12. С. 34-54.
115. Петренко И. Индикативная система общей безопасностихозяйствующего субъекта // Вопросы экономики. 2008. № 1. С. 149 153.
116. Погребинская В.А. Социально Ч экономические проблемы Россиивторой половины XIX начала XX века: Учеб. пособие.- М.: ИНФРА1. М, 2005.- XIV. С.99.
117. Прикладная статистика: Исследование зависимостей: Справ, изд. /
118. Айвазян С.А., Енюков И.С., Мещакин Л.Д.; Под ред. Айвазяна С.А.
119. М.: Финансы и статистика, 1985. С.29 35.
120. Региональные производственные комплексы и иностранныеинвестиции: Монография / Под ред. Эриашвили Н.Д. Ч М.: ЮНИТИ
121. ДАНА, Закон и право, 2004. 220с.128
122. Румянцева Е.Е. Новая экономическая энциклопедия: 3-е изд. М.: Инфра-М, 2008. С. 181.
123. Розинский И. О смене акцентов в анализе и регулировании деятельности иностранных предприятий: потенциал философии нового протекционизма // Российская экономическая жизнь. №5-6, 2007.С. 42.
124. Российский статистический ежегодник: Статистический сборник / Госкомстат России. М.: 2004. С. 308 - 309, 612 - 623.
125. Российский статистический ежегодник: Статистический сборник / Госкомстат России. М.: 2007. С. 618 - 628, 705 - 706, 723 - 726, 751 - 757, 770, 788.
126. Россия в цифрах. Краткий статистический сборник. М.: Госкомстат России, 2005. С. 391-392.
127. Россия в цифрах. Краткий статистический сборник. Ч М.: Госкомстат России, 2008. С. 96 97, 184 - 185, 430 - 439, 468 - 503.
128. Сапунцов А. Методологические основы оценки деятельности транснациональных корпораций // Инвестиции в России. 2007. №1. С. 27.
129. Сафронов Б., Мельников Б. и др. Инвестиционный рынок: конъюнктура I полугодия 2005 года // Инвестиции в России. 2005. № 12. С. 16-19.
130. Семенов К.А. Россия в международных экономических отношениях: Курс лекций. М.: ТЕИС, 2001. - 296с.
131. Смирнов В. О внешнеэкономической стратегии России // Общество и экономика. 2006. № 11-12. С. 133,
132. Снеговая М., Ясин Е. Роль инноваций в развитии мировой экономики // Вопросы экономики. 2009. № 9. С. 13 Ч 31.
133. Стародубровский В. Кривая дорога прямых инвестиций // Вопросы экономики. 2003?. № 1. С. 73 81.
134. Стрижкова JI. Факторы экономического роста//Экономист. 2004. №6. С. 7-12.
135. Тарутин А. Узкие места инновационного процесса // Экономист. 2008. № 10. С. 42-45.
136. Тихонова В.Г. К вопросу об эффективности прямых иностранных инвестиций в России // Вестник Московского Университета. 2005. № 2. С. 13-25.
137. Фишер П. Россия и мировые притоки ПИИ: проблемы и перспективы // Вопросы статистики. 2005. № 9. С. 28.
138. Фишер П. Привлечение ПИИ в Россию: 5 шагов к успеху. Ч М.: Наука, 2004. С.15, 30, 35 36, 40, 75.
139. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности. Ч М.: Финансы и статистика, 2003. С.45, 60.
140. Хунтуа 3. Международная конкуренция и национальная экономическая безопасность // Общество и экономика. 2004. № 2. С. 69 85.
141. Хейфец Б. Внешний сектор российской экономики // Вопросы экономики. 2007. № 11.С.78.
142. Чачина Е.Г. Активизация притока иностранных инвестиций в экономику региона: Автореферат дисс. на соиск. уч. степени канд. экон. наук: спец. 08.00.05: Уфа, 2005. - 26с.
143. Черковец В. Особенности нового этапа инновационного развития России // Экономист. 2008. № 12. С. 38 39.
144. Читая Г.О. Источники инвестиционного обеспечения экономического развития макрорегионов России // Вопросы статистики. 2005. № 9. С. 34 35.
145. Шараев Ю.В. Теория экономического роста: учеб. пособие для вузов Гос.ун-т Высшая школа экономики. Ч М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2006. С. 22, 36.
146. Шарипова (Биргулиева) Г. Ф. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику// Макроэкономические проблемы современного общества: Материалы Всероссийской научно-методической конференции. Ч Пенза: РИО ПГСХА, 2003. С. 85 87.
147. Шкваря JI.B. Мировая экономика в схемах и таблицах. Ч М.: Издательство Эксмо, 2006. С. 213 Ч 218.
148. Экономико-математические модели и методы: Учебное пособие / Бакусов JI.M., Бакусова С.М., Сутанов А.З. Уфа: РИО БАГСУ, 2003. - с. 74.
149. Экономическая теория (Политэкономия): Учебник / Под общей ред. акад. Видяпина В.И., акад. Журавлевой Г.П. М.: Инфра-М, 2008. С. 433 - 440.
150. Экономическая энциклопедия / Науч. Ч ред. совет издательства Экономика, Институт экономики РАН. Гл. ред. Абакин Л.И. Ч М.: ОАО Издательство Экономика, 1999. С. 222 223.
151. Dunning J. Н. The Liberalization of Business. The Challenge of the 90 s. L.N.Y.; Routledge, 1993.
152. Romer P. Idea Gaps and Object Gaps in Economic Development // Journal of Monetary Economics. 1993. Vol. 94. № 5.
153. Основные макроэкономические показатели в России
154. Показатели 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
155. ВВП, мрд. руб. 8 943,58 10830,54 13243,24 17048,14 21620, 11 26781,1 33111,4
156. ПИИ, мн. дол. 3 980 4 002 6 781 9 420 13 072 13 678 27797
157. ПИИ/ ВВП, % 1,33 1,11 1,54 1,66 1,81 1,53 2,52
158. Иностранные инвестиции (ИИ), мн. дол. 14 258 19 780 29 699 40 509 53 651 55 109 120941
159. ПИИ/ИИ, % 27,9 20,2 22,8 23,2 24,4 24,8 23,0
160. Инвестиции в основной капитал, мрд. руб. 1 504,7 1 762,4 2 186,4 2 865,0 3 611,1 4 730,0 6 626,8
161. Инвестиции в основной капитал/ ВВП, % 16,8 16,27 16,51 16,8 16,7 17,67 20,0
162. Внутренние затраты на НИОКР, мн. руб. 105260,7 135004,5 169862,4 196039,9 230785,2 288 805,2
163. НИОКР/ВВП, % 1,18 1,25 1,28 1,15 1,07 1,08 .
164. Созд. рабочие места / занят, всего в экономике, % зд 3,5 3,5 3,8 4,0 4Д1. Источник: www.gks.ru
Похожие диссертации
- Человеческий капитал как фактор экономического роста в условиях современной России
- Иностранные инвестиции как фактор экономического роста
- Прямые иностранные инвестиции как фактор инновационного роста экономики России
- Предпринимательство, как фактор экономического роста в условиях формирующейся рыночной экономики Республики Таджикистан
- Привлечение прямых иностранных инвестиций как фактор развития экономики Королевства Камбоджа