Мировой опыт формирования механизмов финансирования инновационного развития тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Ерошкин, Алексей Михайлович |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2011 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.14 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Мировой опыт формирования механизмов финансирования инновационного развития"
005003192
ЕРОШКИН Алексей Михайлович
МИРОВОЙ ОПЫТ ФОРМИРОВАНИЯ МЕХАНИЗМОВ ФИНАНСИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ
Специальность: 08.00.14 - Мировая экономика
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
- 1 ДЕК 2011
Москва-2011
005003192
Работа выпонена в Центре денежно-кредитных и валютно-финансовых проблем Учреждения Российской академии наук Института Европы РАН.
Научный руководитель: доктор экономических наук
Бажан Анатолий Иванович
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Спартак Андрей Николаевич
кандидат экономических наук Захарова Наталья Юрьевна
Ведущая организация:
Учреждение Российской академии наук Институт мировой экономики и международных отношений РАН
Защита состоится 14 декабря 2011 г. в 16.30 часов на заседании Диссертационного совета Д 002.031.01 при Учреждении Российской академии наук Институте Европы РАН по адресу: Москва, ул. Моховая, д. 11, стр. Зв.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Учреждения Российской академии наук Института Европы РАН.
Автореферат разослан 11 ноября 2011 г.
Ученый секретарь Диссертационного совета,
кандидат экономических наук, доцент
Говорова Н.В.
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. Глобальная экономика претерпевает в настоящее время масштабные структурные изменения, обусловленные быстрым развитием науки и технологий. Особенно заметен этот процесс в развитых государствах, где широкое применение технологических и управленческих инноваций в производстве и социальной сфере превратилось в одну из главных движущих сил экономического роста и повышения уровня жизни населения. Инновационному подъему на Западе способствует быстрый рост капиталовложений, прежде всего частных, в передовые технологии, а также наличие эффективных национальных систем финансирования исследований и разработок, обеспечивающих движение инвестиций в наиболее перспективные высокотехнологичные проекты и их высокую доступность для всех субъектов инновационной деятельности, включая малый бизнес. В результате благодаря масштабным инвестициям в фундаментальные и прикладные исследования и разработки в развитых странах сегодня формируется принципиально новый, нередко называемый постиндустриальным, тип лэкономики знаний, основанный на широкой интелектуализации производственных процессов и непрерывном совершенствовании подходов в области управления.
Крупнейшие развивающиеся государства в последние годы также прилагают серьезные усилия по активизации инновационных процессов в экономике и преодолению технологического отставания от стран Запада. В 2000-е годы им удалось резко увеличить затраты на исследования и разработки, а также сформировать современные механизмы и институты финансирования инноваций, включая развитую венчурную индустрию и специализированные фондовые площадки для небольших растущих компаний. Все это создает необходимые предпосыки для ускоренной перестройки экономик этих стран на инновационный лад и дальнейшего повышения их роли в глобальном хозяйстве.
Инновационный подъем в ведущих зарубежных странах опирается на мощную ресурсную базу, характеризуемую многообразием источников и форм инвестирования в исследования и разработки. В ее формировании важную роль играет государство, которое активно наращивает собственные вложения в новые знания и технологии, а также стимулирует с помощью
различных налоговых и финансовых инструментов приток частного капитала в этот сектор. При этом особое внимание за рубежом сегодня уделяется совершенствованию механизмов государственно-частного партнерства, способствующих концентрации ресурсов и интенсификации инновационного процесса на наиболее приоритетных для государств, прорывных направлениях.
Тщательное изучение и рациональное заимствование передового зарубежного опыта в области формирования развитой инновационной среды и использования современных инструментов финансирования инноваций имеет первостепенное значение для России, все более отстающей по уровню инновационного развития от ведущих стран мира и рискующей окончательно обрести статус сырьевого придатка мировой экономики. Избежать превращения страны в аутсайдера научно-технического прогресса, угрожающего ослаблением ее геоэкономических позиций, можно только в результате всесторонней активизации инновационного процесса, что, как показывает мировая практика, требует построения в сжатые сроки действенной системы финансирования исследований и разработок и кардинального увеличения притока инвестиций в сферу инноваций. В данном контексте исключительно важный и актуальный характер приобретают задачи всестороннего исследования особенностей и проблем функционирования инновационной сферы в России, включая комплексный анализ возможностей создания эффективных механизмов финансирования инновационного развития национальной экономики. Особую значимость при этом представляет оценка перспектив налаживания в России взаимовыгодного сотрудничества бизнеса и государства в инновационной сфере, которое за рубежом играет ключевую роль в укреплении инновационной составляющей роста национальных экономик.
Степень научной разработанности проблемы. Вопросы финансирования инноваций находят в последние годы все более широкое освещение в отечественной и зарубежной научной литературе, что является объективным следствием заметного усиления роли нововведений в развитии и повышении конкурентоспособности ведущих экономик мира. Определению общих подходов к созданию благоприятных макроэкономических условий и комфортной институциональной среды для привлечения инвестиций в инновационную сферу посвящены
исследования таких российских ученых, как Береговой В.А., Валентей С.Д., Глазьев С.Ю., Голиченко О.Г., Гохберг JI.M., Дынкин A.A., Иванов В.В., Иванов И.Д., Иванова Н.И., Ивантер В.В., Кузык Б.Н., Курнышева И.Р., Ленчук Е.Б., Макаров BJL, Миндели Л.Э., Новицкий H.A., Потерович В.М., Тюрина A.B., Федоров В.П., Циренщиков B.C., Шмелев Н.П., Яковец Ю.В.
Многие авторы в ходе разработки данной проблематики сосредоточились на изучении отдельных аспектов финансирования инноваций. Так, значительное число монографий и диссертационных исследований посвящено анализу теории и практики венчурного инвестирования. Следует отметить, в частности, работы таких авторов, как Аммосов Ю.П., Балабан А.М., Власов A.B., Гулькин П.Г., Дагаев A.A., Декопова И.А., Дмитриев H.H., Жуков В.Б., Зубков И.В., Ивина Л.В., Каржаув А.Т., Комарова И.П., Людвикова Н.Ю., Николаев А.Б., Оголева Л.Н., Орлова A.B., Осипов Ю.М., Пелевина К.В., Радиковский В.М., Сахаровская Т.Н., Угнич Е.А., Филин С.А., Фияксель Э.А., Фоломьев А.Н., Фонштейн Н.М., Эскиндаров М.А., Яновский А.М.
Вопросы использования государством инструментов экономической, прежде всего бюджетно-налоговой, политики в целях стимулирования инновационной активности предприятий и населения рассмотрены в работах Абрамовой C.B., Алексеенко Э.А., Бажана А.И., Бердашкевич А.П., Букиной И.С., Булаева Н.И., Васильевой А.Г., Васина В.А., Воробьевой И.В., Дмитриевой О.Г., Кузнецовой Т.Е., Масленникова A.A., Черных С.И. Возможности применения механизмов государственно-частного партнерства для наращивания объемов финансирования инноваций проанализированы такими авторами, как Бирюлин М.А., Довбий И.П., Евстафьев Э.Н., Иванов B.C., Игокина Л.М., Казанцев А.К., Мысник В.Г., Рубвальтер Д.А.
Несмотря на растущее число работ, посвященных проблемам привлечения инвестиций в инновационную сферу, в отечественной экономической литературе по-прежнему ощущается дефицит комплексных исследований, раскрывающих вопросы формирования в России целостной системы финансирования инноваций, которая обеспечивала бы действенную поддержку высокотехнологичных проектов на всех стадиях инновационного процесса - от самых ранних до организации выпуска готовой продукции, а также способствовала бы направлению инвестиционных ресурсов в наиболее значимые для страны области исследований и разработок. Кроме того, в дальнейшем
всестороннем изучении нуждается накопленный богатый международный опыт участия государства и бизнеса в финансировании инноваций, особенно в ведущих развивающихся странах, добившихся за последнее десятилетие значительных успехов в построении финансовых механизмов стимулирования инновационной деятельности.
В этой связи значительный научный и практический интерес представляет анализ работ таких известных зарубежных специалистов в области теории и практики формирования национальных инновационных систем и организации финансирования инноваций, как Боттаззи Л., Гамбардеяла А., Гелек Д., Гисон Р., Гинэ Ж., Годэн Б., Гомперс П., Грили Л., Доси Дж., Камминг Д., Кларк Д., Коломбо М., Лернер Дж., Лундвал Б., Мейзон К., Мюррей Дж., Нельсон Р., Одрич Д., Сюте Л., Фагерберг Я., Фершпаген Б., Форей Д., Фримац К., Харрисон Р., Хол Б., Чарницки Д., Эдквист Ч.
Актуальность и недостаточная степень научной разработанности вопросов финансирования инноваций в России предопределили выбор темы, цели и задач проводимого в рамках данной диссертационной работы исследования.
Цель и задачи исследования. Целью работы является углубление и расширение научных представлений об инструментах и механизмах финансирования инноваций на основе всестороннего изучения мирового опыта привлечения инвестиций в инновационную сферу и выработка с учетом этого обоснованных рекомендаций по повышению эффективности государственной политики России в области стимулирования инновационной деятельности и перевода отечественной экономики на инновационный путь развития.
В соответствии с поставленной целью потребовалось решить следующие научно-теоретические и практические задачи:
- изучить влияние инноваций на макроэкономическую динамику и конкурентоспособность национальных экономик, охарактеризовать их вклад в повышение производительности труда и прирост ВВП;
- обобщить и систематизировать существующие в мировой практике подходы к построению национальных инновационных систем (НИС) и выработке стратегий догосрочного инновационного развития государств;
- рассмотреть основные инструменты и механизмы привлечения инвестиций в. инновационную сферу, применяемые в международной практике, а также оценить их эффективность;
- выявить и проанализировать современные тенденции финансирования инноваций в ведущих развитых и развивающихся странах;
- охарактеризовать основные направления государственной политики ведущих стран мира в области финансирования инноваций и установить на основе изучения зарубежной практики наиболее действенные формы участия государства в стимулировании инновационной активности;
- определить ключевые проблемы развития сложившейся в России системы финансирования инноваций и способы их решения с учетом передового международного опыта по привлечению инвестиций в инновационную сферу;
- раскрыть приоритетные направления государственной политики по совершенствованию финансирования инновационного сектора российской экономики;
- сформулировать рекомендации по созданию в России эффективно функционирующего рынка частных инвестиций в инновации.
Объект исследования - экономические отношения, складывающиеся между участниками рынка в процессе организации финансирования инновационной деятельности.
Предмет исследования - современные механизмы финансирования инновационного развития национальной экономики, используемые в ведущих зарубежных странах и России.
Методологическая и теоретическая основы исследования
Методологической базой диссертации выступили системный и функциональный подходы. В ходе работы применялись общенаучные методы и приемы, такие как научная абстракция, анализ и синтез, сравнение, индукция и дедукция. Наряду с этим для установления качественных и количественных связей и зависимостей между исследуемыми явлениями в работе активно использовались методы экономического и статистического анализа. Теоретическую основу работы составили фундаментальные труды российских и зарубежных авторов в области экономической теории, теории инноваций и финансов.
Информационной базой исследования послужили информационно-аналитические материалы национальных статистических служб и агентств, отвечающих за проведение инновационной политики, международных организаций, в том числе ОЭСР, ЮНЕСКО, ЕЭК ООН, Всемирного банка.
Наряду с этим активно использовались программные документы Правительства РФ, материалы Минэконмразвития РФ, Минобрнауки РФ, Росстата, Института проблем развития науки РАН, Института мировой экономики и международных отношений РАН, Высшей школы экономики, отечественных и зарубежных исследовательских центров, информационно-аналитических агентств, печатных и электронных СМИ.
Научная новизна исследования заключается в комплексном изучении и систематизации существующих в мировой практике подходов к построению механизмов финансирования инновационного развития национальных экономик, а также определении возможностей формирования в России эффективной системы привлечения инвестиций в инновационную сферу.
В ходе исследования автором были получены следующие новые научные результаты:
- расширено представление о роли инноваций в стимулировании роста и повышении конкурентоспособности национальных экономик, в частности, на основе данных международной статистики установлена тесная взаимосвязь между уровнем социально-экономического развития государств, показателями их международной конкурентоспособности и интенсивностью протекающих в них инновационных процессов;
- раскрыто содержание понятия национальная система финансирования инноваций как совокупности институтов, механизмов и инструментов привлечения инвестиций в инновационную сферу, выделены и охарактеризованы сложившиеся в мировой практике различные типы таких систем с учетом преобладающих в них источников финансирования исследований и разработок;
- предложена классификация инструментов привлечения инвестиций в инновационную сферу, в которой выделены такие критерии, как стадии инновационного цикла, формы финансирования, виды инвесторов и получателей инвестиций, а также раскрыта взаимосвязь между стадиями инновационного цикла и применяемыми инструментами финансирования инноваций;
- выявлены наиболее значимые тенденции финансирования инноваций за рубежом в 1990-2000-е годы, заключающиеся в быстром наращивании ведущими развитыми и развивающимися странами расходов на исследования и разработки, концентрации финансовых ресурсов на
приоритетных областях исследований, увеличении капиталовложений в смежные сектора (образование, информационно-коммуникационные технологии, научную инфраструктуру), обеспечивающие ускорение инновационного процесса;
- установлена роль государства в финансовом обеспечении инновационного процесса в ведущих зарубежных странах, состоящая в выпонении им функций крупного инвестора в новые знания и технологии, активно финансирующего прежде всего фундаментальную науку и прикладные исследования оборонного характера, а также катализатора инновационной активности бизнеса, создающего для него с помощью различных финансовых механизмов благоприятные условия для расширения вложений в высокотехнологичные проекты;
- на основе изучения современных тенденций финансирования инноваций в России определены ключевые факторы, препятствующие наращиванию инвестиций в исследования и разработки, к числу которых отнесены в первую очередь низкий уровень инновационной активности российского бизнеса, а также слабость и фрагментарность существующих механизмов финансирования новых технологий, не обеспечивающих комплексную поддержку всех звеньев инновационной цепочки в экономике;
- определены приоритетные задачи и направления построения эффективной национальной системы финансирования инноваций в России, которая обеспечивала бы широкое привлечение в данный сектор частного капитала, концентрацию мобилизованных ресурсов в наиболее значимых для страны областях исследований и разработок, а также комплексную финансовую поддержку высокотехнологичных проектов на всех стадиях их реализации;
- предложены меры по совершенствованию государственной политики в области финансового обеспечения инновационной деятельности, предусматривающие, в частности, существенное расширение спектра используемых государством инструментов финансовой поддержки инноваций, особенно на ранних этапах реализации инновационных проектов, более активное применение механизмов государственно-частного партнерства при организации их финансирования, а также оптимизацию деятельности участвующих в поддержке инноваций федеральных и региональных институтов развития.
Теоретическая и практическая значимость исследования
Теоретическая значимость исследования заключается в том, что его результаты позволяют развить и допонить положения экономической науки в части, касающейся изучения принципиально нового, постиндустриального типа экономики, ключевую роль в котором играют знания и широкая интелектуализация производственных процессов.
Практическая значимость работы определяется прежде всего тем, что содержащиеся в ней научно обоснованные выводы и рекомендации могут быть использованы органами испонительной власти при разработке государственной политики по стимулированию инновационной деятельности в России и построению развитой национальной системы финансирования инноваций. Наряду с этим, ряд научных положений и результатов работы может оказаться востребован государственными институтами развития, ответственными за наращивание финансирования инновационного сектора отечественной экономики. Наконец, представленные в работе научные положения, статистические и фактологические материалы могут быть использованы в вузах при чтении курсов по экономике инноваций, инновационной политике и инновационному менеджменту в рамках специальностей Мировая экономика, Государственное и муниципальное управление, Финансы и кредит.
Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования использованы при подготовке аналитических материалов по проблемам создания в России эффективно функционирующей системы финансирования инноваций, направлявшихся от имени банка ВТБ в органы испонительной и законодательной власти. Основные положения и выводы диссертации докладывались на круглых столах и научно-практических конференциях, организованных Финансовым университетом при Правительстве РФ, в том числе Инновационная стратегия развития российской экономики: финансовые, банковские и валютные аспекты (2007 г.), Роль финансовой и банковской систем в инновационном развитии экономики России (2008 г.), Проблемы совершенствования финансовой, денежно-кредитной и валютной политики в целях инновационного развития экономики России (2010 г.).
Публикации. Основные положения диссертации опубликованы в четырех научных работах общим объемом 3,8 п.л. (весь объем авторский), в том числе три работы объемом 3,5 п.л. в изданиях, рекомендованных ВАК.
Структура диссертации определяется объектом, предметом, целью и задачами исследования. Работа изложена на 165 страницах и состоит из введения, трех глав, объединяющих 9 параграфов, заключения, списка использованной литературы, включающего 215 источников, и 8 приложений. Работа содержит 22 таблицы и 25 графиков.
Основное содержание диссертационной работы
В соответствии с целью и задачами исследования в диссертации рассматриваются три основные группы проблем.
Первая группа проблем связана с расширением и углублением теоретических представлений о влиянии инноваций на экономический рост и конкурентоспособность национальных экономик, определением и обоснованием места и роли финансовой компоненты НИС в стимулировании инновационных процессов, а также обобщением и систематизацией знаний об основных инструментах и механизмах привлечения инвестиций в инновационную сферу.
На основе изучения трудов ведущих отечественных и зарубежных ученых в области инноваций в работе сделан вывод об определяющем значении масштабных технологических сдвигов для обеспечения устойчивого развития национальных экономик в догосрочной перспективе. Показано, что инновации являются необходимым условием перехода от экстенсивного к интенсивному типу расширенного воспроизводства. Установлено также, что прорывные изобретения в сфере технологий, появляющиеся обычно в периоды экономического спада как реакция бизнеса на слабую конъюнктуру и низкую эффективность капиталовложений, становятся действенным средством преодоления депрессии и вывода экономики на траекторию договременного роста. Они способствуют заметному усилению предпринимательской активности, создавая предпосыки для ускоренного развития новых высокотехнологичных отраслей и секторов экономики. Как результат, широкое внедрение инноваций ведет к качественному улучшению территориальной и отраслевой структуры национальной экономики.
Проведенный в работе анализ влияния инноваций на национальное хозяйство показал, что экономический эффект от их активного использования проявляется в усилении рыночной конкуренции, экономии трудовых и материальных затрат, более рациональном распределении
ресурсов, а также более поном удовлетворении общественных потребностей. Одновременно выявлено, что нововведения, обеспечивая предпринимателям экономию на издержках и получение более высокой нормы прибыли, выступают одним из главных факторов привлечения допонительных инвестиций в национальную экономику. С учетом этого в работе сделан вывод о способности инноваций создавать допонительные финансовые возможности для модернизации и диверсификации производственной базы экономики и наращивания объемов ВВП.
Рассмотрение общемировых тенденций развития инновационной сферы позволило обосновать тезис об усилении ее влияния на макроэкономическую динамику в последние десятилетия. Это явилось результатом существенного ускорения процесса диффузии инноваций, обусловленного активным наращиванием инвестиций предприятий в покупку инновационных технологий и наукоемкого оборудования. При этом для большинства отраслей и секторов экономики заимствование передовых технологий приобрело столь же важную роль в увеличении объемов производства и повышении производительности труда, что и собственные инновационные разработки.
Обобщение результатов научных исследований, содержащих количественную оценку влияния инноваций на национальную экономику, позволило сделать вывод об увеличении их вклада в прирост ВВП на современном этапе. Так, если в 1970 - 1980-е годы его величина в ведущих странах мира оценивалась в среднем в 40%, то в 1990-е -2000-е годы инновации обеспечивали уже свыше половины прироста ВВП большинства государств ОЭСР. Проведенный в работе эконометрический анализ также выявил устойчивую связь между уровнем инновационной активности в экономике и темпами ее роста. В частности, увеличение расходов бизнеса на исследования и разработки способствует ускорению динамики роста ВВП. Кроме того, статистические выкладки позволили обосновать тезис о том, что прирост инвестиций в инновации способствует улучшению структуры ВВП, в частности, за счет повышения в ней доли выпуска высокотехнологичной продукции.
Проведенные автором расчеты подтвердили тесную связь между состоянием инновационной сферы и уровнем развития экономики. Сопоставление данных о величине ВВП на душу населения с объемами финансирования исследований и разработок, а также значениями индекса
инновационной активности, рассчитываемого Всемирным экономическим форумом (ВЭФ), показало, что инновационно активные экономики в среднем имеют более высокий показатель ВВП на душу населения (рис. 1). Аналогичные результаты были получены при сравнении данных об объеме ВВП на душу населения и численности исследователей в экономике.
Рис. 1. Взаимосвязь между индексом инновационной активности и объемом ВВП на дупиу населения по странам мира (по данным за 2010 г.) Рассчитано по данным ЮНЕСКО, ВЭФ.
В работе раскрыта тесная связь между уровнем инновационной активности страны и ее международной конкурентоспособностью. Показано, что государства с благоприятной инновационной средой и значительным объемом затрат на исследования, как правило, обладают большей конкурентоспособностью на мировом рынке. Выявлено также, что широкое применение инноваций обеспечивает им более прочные позиции в системе международного разделения труда и стимулирует в их экономики допонительный приток прямых иностранных инвестиций. Кроме того, изучение зарубежного опыта создания инновационно ориентированных экономик, в частности, в ряде государств Юго-Восточной Азии, позволило установить, что рациональное заимствование инноваций дает возможность за короткий период заметно укрепить положение страны в мировом хозяйстве. Статистически значимая зависимость между уровнем развития инновационной сферы и международной конкурентоспособностью страны подтверждена авторскими
расчетами. В частности, полученное значение коэффициента корреляции между расходами на исследования и разработки и индексом глобальной конкурентоспособности, подготавливаемом ВЭФ, составило 0,8.
Как показал анализ мировой практики, важную роль в переводе экономики на инновационные рельсы играет институциональная среда, высокий уровень развития которой обеспечивает широкое поступление инвестиций в инновационную сферу. На основе изучения опыта реализации инновационной политики в ведущих развитых и развивающихся странах сделан вывод о том, что сегодня они уделяют самое пристальное внимание вопросам совершенствования НИС, формирующих институциональный каркас инновационной сферы их экономик. Выявлено также, что усилия государств по построению эффективно функционирующих инновационных систем сконцентрированы на таких направлениях, как разработка и реализация комплексных инновационных стратегий, укрепление законодательной базы регулирования инновационной деятельности, повышение качества инновационной инфраструктуры, совершенствование механизмов создания и продвижения инноваций, в том числе инструментов их финансирования, обеспечение благоприятных условий работы для инновационно активных предприятий, развитие системы генерации и распространения знаний, всесторонняя поддержка образовательных учреждений, осуществляющих подготовку кадров в области организации и управления инновационной сферой, расширение и углубление международного научно-технического сотрудничества.
Рассмотрение характера и особенностей функционирования зарубежных НИС позволило установить, что при фундаментальной общности подходов они существенно различаются между собой по таким параметрам, как степень вовлеченности государства и бизнеса в инновационный процесс, уровень инновационной активности малых и средних предприятий, отраслевая и региональная структура инновационной деятельности, интенсивность технологического обмена, приоритетные направления фундаментальных и прикладных исследований, структура научных кадров и научно-исследовательских организаций, соотношение источников финансирования инноваций и структура распределения внутренних затрат на исследования и разработки по субъектам инновационной деятельности.
В диссертации проанализированы ключевые положения национальных стратегий инновационного развития и приоритеты инновационной политики ведущих развитых и развивающихся стран. Установлено, что инновации рассматриваются этими государствами как важнейший стратегический ресурс, посредством которого может быть обеспечен перевод национальных экономик на траекторию договременного устойчивого роста, а также дан ответ на новые глобальные угрозы и вызовы, связанные с обострением социально-демографических проблем, ухудшением состояния окружающей среды, изменением климата и нехваткой природных ресурсов.
В работе выявлена общность целей национальных программ инновационного развития, которая состоит во всемерном усилении инновационной активности бизнеса как необходимого условия повышения производительности труда, создания новых рабочих мест и достижения более высоких стандартов качества жизни. Наряду с этим в диссертации раскрыты межгосударственные различия в приоритетах развития инновационной сферы. Так, показано, что на современном этапе усилия стран, достигших значительного прогресса в построении НИС и создании эффективных механизмов поддержки инновационной деятельности бизнеса, таких как США, Германия, Япония, Южная Корея, сосредоточены в первую очередь на формировании задела для будущего технологического лидерства. Это находит выражение, в частности, в обеспечении условий для существенного расширения притока инвестиций в фундаментальную науку и подготовку научных кадров. Как установлено в работе, приоритетами развития инновационной сферы в других передовых странах выступают совершенствование ее институциональной структуры, повышение эффективности инструментария государственной инновационной политики, усиление интеграции науки и образования, углубление взаимодействия науки и бизнеса, формирование действенных каналов передачи и распространения инноваций, создание передовых научных центров и инновационных кластеров.
Анализ зарубежного опыта управления инновационной сферой позволил выявить и охарактеризовать актуальные тенденции в области разработки и реализации государственной инновационной политики. Определено, в частности, что в современных условиях, отличающихся
ускорением экономических процессов, усложнением рыночной среды и расширением спектра возможных решений порождаемых этими явлениями проблем, существенно возрастает роль оценки эффективности мероприятий инновационной политики и результатов деятельности осуществляющих ее государственных институтов развития. Одновременно складывается объективная необходимость регулярного внесения уточнений и корректив в инновационную политику, что придает процессу ее совершенствования, по сути, непрерывный характер. В работе показано, что управление инновационной сферой становится все более комплексным и диверсифицированным. Это происходит в том числе за счет перехода государств к активному стимулированию не только технологических, но и организационно-управленческих инноваций, их все более глубокого вовлечения в процесс формирования систем передачи и распространения знаний, неуклонного расширения применяемого ими инструментария инновационной политики. В частности, выявлен растущий интерес государств к использованшо мер, направленных на увеличение потребления инновационных товаров и услуг.
Обобщение международного опыта построения НИС показало, что их важным структурным элементом является система финансирования инноваций, характеризуемая совокупностью институтов, инструментов и механизмов привлечения инвестиций в инновационную сферу. Установлено, что она охватывает весь комплекс взаимоотношений между субъектами инновационной деятельности, связанный с движением финансовых ресурсов от их источников к получателям на всех стадиях инновационного процесса. Изучение основных этапов инновационного цикла позволило сделать вывод, что вложения в исследования и разработки представляют лишь часть финансовых затрат, связанных с созданием инноваций. В структуру инновационных расходов входят также инвестиции в организацию производства инновационной продукции и освоение новых технологий, закупку высокотехнологичного оборудования, приобретение программного обеспечения, патентов, лицензий, профессиональную подготовку и непрерывное повышение квалификации кадров, в совокупности достигающие ежегодно уже не менее 15-25% ВВП государств ОЭСР. С учетом этого в работе сделан вывод о все возрастающем значении системы финансирования инноваций для национальной экономики.
Анализ сложившихся в мировой практике источников финансирования инновационной деятельности позволил выделить в их составе средства бюджета и внебюджетных фондов, государственных институтов развития, компаний, индивидуальных предпринимателей, частных, институциональных и иностранных инвесторов, кредитно-финансовых организаций, научных и образовательных учреждений. В работе охарактеризованы также основные получатели инвестиционных ресурсов, к числу которых отнесены научно-исследовательские центры, высшие учебные заведения и предприятия различных форм собственности. Одновременно раскрыто содержание деятельности и определены функции ключевых институтов, обеспечивающих поступление финансовых ресурсов в инновационный сектор экономики, в том числе государственных агентств и институтов развития, бизнес-ангелов, венчурных фондов, специализированных фондовых площадок, коммерческих банков. Наряду с рассмотрением путей притока в инновационный сектор внешних инвестиций в работе дана оценка роли самофинансирования в обеспечении инновационного процесса.
Как показано в работе, на объем и структуру финансирования инновационной сферы влияет комплекс факторов, в том числе уровень развития национальной финансовой системы, характер инновационной политики государства, инновационная активность предпринимательского сектора, тесно связанная с производственной специализацией и размером компаний. Проведенные автором расчеты позволили, в частности, сделать вывод, что страны, обладающие более развитой финансовой системой, имеют в среднем более высокий показатель капиталовложений в инновационную сферу.
В диссертации обосновано ключевое значение государственных инвестиций для реализации национальных стратегий догосрочного инновационного развития. Выявлено, что инвестиции государства в фундаментальную науку формируют необходимую основу для последующего проведения прикладных исследований предпринимательским сектором. Таким образом, как свидетельствует мировая практика, увеличение государственных расходов на исследования и разработки способствует расширению вложений бизнеса в инновационную сферу.
На основе оценки качественных и количественных параметров функционирования национальных систем финансирования инноваций в
работе определены и охарактеризованы следующие типы финансовых моделей НИС развитых и развивающихся стран:
- англосаксонская (США, Канада, Великобритания), опирающаяся на развитые рынки финансовых активов, в том числе венчурного капитала, корпоративных слияний и поглощений, акций агрессивно растущих высокотехнологичных компаний;
- континентально-европейская (Германия, Франция, Италия), отличительными особенностями которой являются концентрация значительной части исследований и разработок в ведущих промышленных корпорациях, активное участие в инновационном процессе выступающих их стратегическими партнерами крупных универсальных банков, высокое качество государственного управления инновационной сферой и эффективные институты государственно-частного партнерства;
- скандинавская (Финляндия, Швеция, Дания), обеспечивающая мобилизацию финансовых ресурсов в рамках отраслевых и территориальных инновационных кластеров, в которых на основе устойчивых партнерских отношений и тесной кооперации осуществляется деятельность разнообразных участников инновационного процесса: малых инновационных компаний, крупных фирм, университетов, научно-исследовательских институтов;
- азиатская (Япония, Южная Корея), базирующаяся на действующих под эгидой государства национальных финансово-промышленных корпорациях и многоотраслевых ходингах, располагающих развитой сетью собственных научно-исследовательских центров и лабораторий;
- переходная (Россия, Казахстан, Польша, Индия, Бразилия), находящаяся на этапе становления рыночных механизмов финансирования инноваций и отличающаяся доминирующим участием государства в организационном и финансовом обеспечении инновационного процесса.
Изучение международного опыта функционирования национальных систем финансирования инноваций позволило сделать вывод о многообразии и разносторонности применяемых в мировой практике инструментов и механизмов привлечения инвестиций в инновациоЕщую сферу. С целью систематизации и комплексного анализа инструментов финансирования инноваций в работе предложена их классификация,
основанная на выделении ряда критериев, в том числе этапов инновационного цикла, сфер применения, видов инвесторов и получателей инвестиций. С ее помощью показано, в частности, что каждой стадии инновационного цикла (исследование и разработки, апробация и внедрение, рост и расширение инновационного производства) присущи свои инструменты финансирования. В работе раскрыто содержание и особенности использования таких инструментов привлечения капитала в инновационную сферу, как инвестиции бизнес-ангелов и венчурных фондов, прямое бюджетное финансирование, гранты, субсидии, инновационные ваучеры, гарантии, кредиты, лизинг, публичные размещения акций, участие в капитале. Одновременно в диссертации охарактеризованы сформированные на основе указанных инструментов механизмы финансирования инноваций, определяющие форму организации финансовых взаимоотношений субъектов инновационной деятельности, и сделан вывод о значимости их роли в финансовом обеспечении инновационного процесса.
Вторая группа проблем, рассматриваемых в работе, связана с изучением общемировых тенденций в области привлечения инвестиций в инновационную сферу, оценкой их качественных и количественных параметров, а также обобщением международной практики организации финансирования инновационной деятельности, в том числе выявлением наиболее действенных форм участия государства в стимулировании инновационного процесса.
Как показано в диссертации, одной из наиболее значимых тенденций развития инновационной сферы в 1990-2000-е годы стал быстрый рост объемов ее финансирования как в развитых, так и развивающихся государствах. В частности, анализ статистических данных о величине ежегодных внутренних затрат стран ОЭСР на исследования и разработки, включая фундаментальную пауку, позволил сделать вывод, что их наращивание происходило темпами, превосходящими динамику экономического роста. В результате отношение этих расходов к ВВП выросло за последние пятнадцать лет в рамках ОЭСР в среднем с 2% до 2,3%, а их общий размер более чем удвоися и превысил 900 мрд дол. в год. Особенно заметно возрос объем инвестиций в инновационную сферу ведущих развивающихся государств, доля которых в общемировом
показателе расходов на исследования и разработки увеличилась в 2000-е годы в потора раза до 24%. Наряду с затратами на исследования и разработки, как правило, направленными на создание новых видов продукции, страны-лидеры в области инновационного развития ускоренно наращивали в 1990-2000-е годы частные и государственные вложения в подготовку инженерных и научно-технических кадров, массовое внедрение информационно-коммуникационных технологий, укрепление научной инфраструктуры, а также в другие сектора, способствующие генерированию и диффузии инноваций в экономике и социальной сфере.
В работе установлено, что в условиях глобального финансового кризиса большинство государств сохранило докризисные объемы финансирования инновационной сферы. Более того выявлено, что ряд стран, в частности США, Германия и Южная Корея, рассматривая инвестиции в инновации как важный инструмент антициклической политики, нарастили объемы государственной финансовой поддержки инновационной деятельности.
Изучение отраслевой структуры инвестиций стран ОЭСР в инновационный сектор позволило сделать вывод, что большая часть (65-70%) всех затрат на исследования и разработки в последние годы приходилась на 6 отраслей - производство машин и оборудования, электронную промышленность, фармацевтику и биотехнологии, автомобилестроение, производство программного обеспечения и 1Т-услуг, выпуск медицинского оборудования. При этом среди крупнейших государств лишь в США, Франции и, в меньшей степени, Японии, инвестиции в исследования и разработки носили диверсифицированный характер и направлялись в широкий круг отраслей. В других ведущих странах расходы на исследования и разработки концентрировались в 2-3 приоритетных секторах, например, в Германии - в автомобилестроении, а также производстве машин и оборудования, в Великобритании -фармацевтике и биотехнологиях и т.д.
Проведенный анализ показал, что в настоящее время в большинстве ведущих экономик мира сформированы эффективные национальные системы финансирования инноваций, обеспечивающие высокую доступность инвестиционных ресурсов для субъектов инновационной деятельности, включая предприятия, исследовательские организации, университеты.
Особое значение в них принадлежит институтам финансирования малых и средних венчурных компаний, выступающих одним из главных двигателей инновационного роста экономики. Эти предприятия, как правило, располагают ограниченными возможностями но использованию традиционных форм привлечения капитала - банковского кредита и выпуска корпоративных ценных бумаг, и нуждаются в специальных механизмах финансовой поддержки. Основными такими механизмами выступают инвестиции бизнес-ангелов и других неформальных инвесторов, а также венчурное финансирование. Кроме того, выявлено, что все более важным элементом развитых национальных систем финансирования инноваций становятся специализированные фондовые площадки для растущих компаний с невысокой капитализацией, позволяющие даже относительно небольшим инновационным предприятиям привлекать капитал путем проведения первичного и последующих размещений акций.
В работе обосновано, что формирование современных национальных систем финансирования инноваций стало одним из ключевых факторов быстрого наращивания ведущими развивающимися странами инвестиций в исследования и разработки. В частности, ускорению инновационного процесса в этих странах способствовало построение развитой венчурной индустрии, размеры которой выросли в них в 2000-е годы в среднем в 4,5-5 раз. Формирование поноценной инфраструктуры финансирования инновационной деятельности, в том числе за счет создания обеспечивающих ее поддержку специализированных финансовых институтов, обеспечило необходимые предпосыки для ускоренной технологической перестройки экономик развивающихся стран и дальнейшего повышения их роли в глобальном хозяйстве.
Как выявлено в диссертации, во всех ведущих зарубежных странах государству принадлежит ключевая роль в финансовом обеспечении инновационного процесса. Прежде всего, оно само выступает крупным, а в ряде стран и основным инвестором в новые знания и технологии. В частности, его доля во внутренних расходах на исследования и разработки составляла во второй половине 2000-х годов в среднем в ЕС 33%, США -28%, Китае - 25%, Бразилии - 50%, Индии - 75%. Наряду с этим государство выпоняет функцию катализатора инновационной активности
национального бизнеса, создавая для него с помощью различных финансовых и налоговых механизмов комфортные условия для наращивания вложений в высокие технологии. При этом формы и инструменты господдержки исследований и разработок в ведущих странах постоянно обновляются и оптимизируются. Так, сегодня все большее число государств первоочередное внимание уделяет формированию финансовых механизмов, позволяющих облегчить коммерциализацию получаемых научных знаний. В частности, с этой целью реализуются крупные программы выделения грантов на проведение начальных исследований и разработок по проектам, а также расширяется практика создания целевых частно-государственных венчурных фондов, вкладывающих средства в стартап-компании.
Третья группа проблем связана с изучением современного состояния отечественной системы финансирования инноваций, а также определением условий и факторов, в том числе инструментов экономической политики государства, которые способствовали бы увеличению притока инвестиций в инновационную сферу.
Оценка уроков современного глобального кризиса позволила заключить, что инновационный путь развития экономики сегодня является единственно возможным для России. Как отмечено в диссертации, только он способен обеспечить проведение масштабной технической модернизации национальной промышленности и укрепление позиций страны в мировом хозяйстве. Проведенный в работе анализ показал, что перевод отечественной экономики на инновационные рельсы требует кардинального улучшения ситуации с финансированием исследований и разработок в стране. Выявлено, в частности, что в ближайшие 10-15 лет необходимо многократно увеличить внутренние затраты на исследования и разработки, доведя их как минимум до 2-2,5% ВВП в год, то есть среднего уровня развитых государств. В условиях объективной ограниченности бюджетных ресурсов это может быть достигнуто только за счет резкого повышения инновационной активности отечественного бизнеса, доля которого в национальных расходах на исследования и разработки дожна возрасти с нынешних 20% до, как минимум, 50-55%.
В работе обосновано, что наряду с наращиванием инвестиций в новые разработки не менее актуальной задачей выступает существенное
повышение экономической отдачи от осуществляемых вложений. Сегодня она находится на весьма низком уровне, о чем свидетельствует, в частности, тот факт, что при абсолютном объеме расходов на исследования и разработки, сопоставимом с затратами многих инновационно развитых государств, Россия серьезно уступает им по объему экспорта высокотехнологичной продукции, числу зарегистрированных за рубежом патентов и ряду других показателей, характеризующих степень международного признания достижений страны в области инноваций. Установлено также, что недостаточная результативность капиталовложений в инновационную сферу во многом связана с низким уровнем коммерциализации научных разработок и ограниченным взаимодействием участников инновационного процесса, сдерживающими формирование в стране так называемой системы лоткрытых инноваций. Как показано в работе, причинами этого являются слабость и фрагментарность существующих в России механизмов финансирования новых технологий, не обеспечивающих комплексную поддержку всех звеньев инновационной цепочки в экономике фундаментальные исследования - прикладные разработки - выпуск высокотехнологичной продукции.
На основе изучения мирового опыта в диссертации сделан вывод, что решение стратегических задач по увеличению объема и повышению результативности вложений в новые продукты и технологии возможно лишь при условии построения в России эффективной национальной системы финансирования инноваций, которая обеспечивала бы широкое привлечение инвестиционных ресурсов в данную сферу и их направление в наиболее значимые для страны области исследований и разработок. Показано, что сегодня фундамент такой системы в России уже заложен. В частности, государством создан ряд институтов развития, ориентированных на финансирование высоких технологий, увеличилось число и капитализация российских венчурных фондов, расширилась инфраструктура инновационной деятельности, в том числе сети технопарков и бизнес-инкубаторов. Указано также, что в ближайшие годы государству и бизнесу предстоит всемерно укреплять данную систему с тем, чтобы она отвечала современным задачам модернизации отечественной экономики.
Рассмотрение приоритетных направлений совершенствования отечественной системы финансирования инноваций позволило обосновать
вывод о первоочередности создания в России условий, способствующих кардинальному увеличению притока частного, в том числе инострашюго, капитала в высокотехнологичные отрасли национальной экономики. Как показано в исследовании, этому содействовало бы прежде всего повышение эффективности сложившейся практики государственной финансовой поддержки инноваций. Это предполагает прежде всего выстраивание целостной системы федеральных и региональных институтов и механизмов, обеспечивающих непрерывное финансовое сопровождение приоритетных инновационных проектов на всех стадиях их жизненного цикла, от разработки технической концепции до организации выпуска готовой продукции. Причем особое внимание дожно быть уделено оказанию поддержки проектам на ранних, наиболее рискованных этапах реализации, когда из-за неопределенности их перспектив интерес частных инвесторов к ним минимален. В этой ситуации государство могло бы взять на себя большую часть нагрузки по финансированию начинающих инновационных предприятий, выделяя им в рамках различных программ стартовый капитал в виде фантов и льготных займов на осуществление первичных исследований и разработок по венчурным проектам, включая создание рабочих прототипов будущей продукции.
В работе сформулирован также тезис о необходимости существенного расширения спектра используемых государством механизмов финансовой поддержки инновационного бизнеса посредством включения в него, в частности, таких активно применяемых за рубежом инструментов, как установление кредитных гарантий венчурным компаниям с целью упрощения их доступа к банковским ссудам, субсидирование части расходов предприятий на исследования и разработки, предоставление им налоговых льгот и кредитов, осуществление госзакупок высокотехнологичной продукции отечественных производителей, а также стимулирование ее экспорта с помощью государственных экспортных кредитов и гарантий.
Кроме того, как показано в диссертационном исследовании, в серьезной оптимизации нуждается работа государственных институтов развития, участвующих в финансировании инноваций. В этой связи в работе обоснована необходимость обеспечения эффективной координации их деятельности, в том числе за счет установления для них четких и
взаимоувязанных инвестиционных приоритетов. Отмечена также важность формирования действенных механизмов передачи перспективных проектов от одного института другим по мере их перехода на следующие стадии жизненного цикла (так называемый линновационный лифт). Установлено, что повышению отдачи от операций институтов развития способствовала бы организация технологических платформ - постоянно действующих площадок с участием институтов развития, представителей бизнеса и науки для обсуждения перспектив отдельных наиболее значимых проектов. Помимо этого выявлена целесообразность проведения допонительной капитализации отдельных институтов развития, в первую очередь тех из них, которые задействованы в поддержке ранних стадий инновационных проектов, что позволило бы существенно расширить масштабы государственной финансовой помощи малому и среднему инновационному бизнесу.
Проведенный в работе анализ показал, что наряду с укреплением системы государственной финансовой поддержки инноваций России в ближайшие годы необходимо сформировать емкий внутренний рынок частных инвестиций в исследования и разработки, включающий, в том числе, развитую индустрию венчурных фондов и специализированные фондовые площадки для торговли ценными бумагами растущих высокотехнологичных компаний. Обосновано, что динамика становления этого рынка во многом будет определяться степенью вовлеченности в инновационный процесс отечественных банков, которые, составляя основу национальной финансовой системы, сегодня играют крайне ограниченную роль в поддержке инноваций.
В диссертации сделан также вывод о возможности расширения притока банковского капитала в инновационный сектор за счет развития в России механизма государственно-частного партнерства, в рамках которого государство и кредитные институты осуществляли бы совместное финансирование высокотехнологичных проектов. Государство при этом принимало бы на себя те виды инвестиционных затрат и рисков, которые неприемлемы для банков, стимулируя тем самым их участие в поддержке исследований и разработок. К наиболее перспективным направлениям взаимодействия государства и кредитных институтов в работе отнесены, в частности, организация фондирования крупных
инновационных проектов, реализуемых ведущими российскими корпорациями в традиционных высокотехнологичных отраслях отечественной экономики, создание совместных венчурных фондов, предоставление банками ссуд малым и средним предприятиям, занимающимся новыми разработками, под гарантии государственных гарантийных фондов. Еще одной важной сферой сотрудничества, указанной в исследовании, выступает финансирование государством и кредитными организациями отечественных компаний с целью приобретения ими за рубежом новых технологий и производственных предприятий в инновационных отраслях. При этом отмечено, что банки могли бы осуществлять кредитование подобных операций и оказывать инвестиционно-банковские услуги по их структурированию, а государство выступать по ним соинвестором и гарантом. Реализация подобных сделок, согласно представленным в работе оценкам, дала бы возможность российским компаниям довольно быстро воспонить отсутствующие у них звенья технологических цепочек выпуска наукоемкой продукции.
Основные публикации по теме диссертации
1. Ерошкин А.М. Механизмы государственной поддержки инноваций: зарубежный опыт // Мировая экономика и международные отношения. -2011.-№ 10.-С. 21-29 (0,8 пл.)
2. Ерошкин Л.М. Формирование эффективных механизмов финансирования инновационного роста российской экономики // Экономический анализ: теория и практика. - 2011. - № 20 (227). -С. 12-29 (1,7 пл.)
3. Ерошкин A.M. Современные тенденции финансирования инноваций в ведущих зарубежных странах // Экономический анализ: теория и практика. - 2011. - № 21 (228). - С. 54-66 (1,0 пл.)
4. Ерошкин A.M. Роль банковского сектора в финансировании инновационного развития экономики России // Бизнес и банки. Ч 2011.Ч №14 (1043)-С. 1-2(0,3 пл.)
Подписано в печать: 10.11.2011
Заказ № 6226 Тираж - 100 экз. Печать трафаретная. Типография л11-й ФОРМАТ ИНН 7726330900 115230, Москва, Варшавское ш., 36 (499) 788-78-56 . www.autoreferat.ru
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Ерошкин, Алексей Михайлович
Введение
Глава 1. Инновации как ключевой фактор обеспечения устойчивого и сбалансированного экономического роста.
1.1. Роль инноваций в стимулировании роста и повышении конкурентоспособности национальных экономик.
1.2. Формирование национальных инновационных систем и стратегий догосрочного инновационного развития.
1.3. Инструменты и механизмы привлечения инвестиций в инновационную сферу.
Глава 2. Современные тенденции финансирования инноваций за рубежом.
2.1. Основные подходы к организации финансирования инновационной деятельности в развитых экономиках.
2.2. Особенности финансирования инноваций в развивающихся странах.
2.3. Мировой опыт государственной финансовой поддержки инноваций.
Глава 3. Возможности построения эффективной системы финансирования инновационного развития экономики России.
3.1. Проблемы модернизации отечественной экономики и задачи построения национальной системы финансирования инноваций.
3.2. Роль государства в финансировании инновационного сектора.
3.3. Формирование рынка частных инвестиций в инновации в России.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Мировой опыт формирования механизмов финансирования инновационного развития"
Актуальность темы исследования. Глобальная экономика претерпевает в настоящее время масштабные структурные изменения, обусловленные быстрым развитием науки и технологий. Особенно заметен этот процесс в развитых государствах, где широкое применение технологических и управленческих инноваций1 в производстве и социальной сфере превратилось в одну из главных движущих сил экономического роста и повышения уровня жизни населения. Инновационному подъему на Западе способствует быстрый рост капиталовложений, прежде всего частных, в передовые технологии, а также наличие эффективных национальных систем финансирования исследований и разработок, обеспечивающих движение инвестиций в наиболее перспективные высокотехнологичные проекты и их высокую доступность для всех субъектов инновационной деятельности2, включая малый бизнес. В результате благодаря масштабным инвестициям в фундаментальные и прикладные исследования и разработки в развитых странах сегодня формируется принципиально новый, нередко называемый постиндустриальным, тип лэкономики знаний, основанный на широкой интелектуализации производственных процессов и непрерывном совершенствовании подходов в области управления.
Крупнейшие развивающиеся государства в последние годы также прилагают серьезные усилия по активизации инновационных процессов в экономике и
1 Под инновациями в международной практике принято понимать внедрение на рынке или в практическую деятельность новых или усовершенствованных продуктов (товаров или услуг), технологических процессов, методов организации производства и маркетинга. Данное определение содержится в Руководстве Осло: Рекомендации по сбору и анализу данных по инновациям (Oslo Manual: Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data) - одном из основных методологических документов ОЭСР по инновациям, который эта международная организация подготовила совместно с Евростатом (статистической службой Европейского союза).
2 Согласно широко распространенному в отечественной и зарубежной экономической литературе подходу, к субъектам инновационной деятельности относят прежде всего физических и юридических лиц, создающих и реализующих инновации, специализированные институты, в том числе технополисы, технопарки, технологические инкубаторы, инновационные центры, инновационные и венчурные фонды, бизнес-ангелы, специализированные фондовые площадки, банки, иные организации инфраструктуры инновационной деятельности, основная деятельность которых направлена на содействие созданию и распространению инноваций, а также государственные органы, участвующие в регулировании инновационной деятельности. Инновационная деятельность определена в документах ОЭСР как деятельность, связанная с трансформацией идей (обычно результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений) в технологически новые или усовершенствованные продукты или услуги, внедренные на рынке, в новые или усовершенствованные технологические процессы или способы производства (передачи) услуг, использованные в практической деятельности. преодолению технологического отставания от стран Запада. В 2000-е годы им удалось резко увеличить затраты на исследования и разработки, а также сформировать современные механизмы и институты финансирования инноваций, включая развитую венчурную индустрию и специализированные фондовые площадки для небольших растущих компаний. Все это создает необходимые предпосыки для ускоренной перестройки экономик этих стран на инновационный лад и дальнейшего повышения их роли в глобальном хозяйстве.
Инновационный подъем в ведущих зарубежных странах опирается на мощную ресурсную базу, характеризуемую многообразием источников и форм инвестирования в исследования и разработки. В ее формировании, важную роль играет государство, которое активно наращивает собственные вложения в новые знания и технологии, а также стимулирует с помощью различных налоговых и финансовых инструментов приток частного капитала в этот сектор. При этом особое внимание за рубежом сегодня уделяется совершенствованию механизмов государственно-частного партнерства, способствующих концентрации ресурсов и интенсификации инновационного процесса на наиболее приоритетных для государств, прорывных направлениях.
Тщательное изучение и рациональное заимствование передового зарубежного опыта в области формирования развитой инновационной среды и использования современных инструментов финансирования инноваций имеет первостепенное значение для России, все более отстающей по уровню инновационного развития от ведущих стран мира и рискующей окончательно обрести статус сырьевого придатка мировой экономики. Избежать превращения страны в аутсайдера научно-технического прогресса, угрожающего ослаблением ее геоэкономических позиций, можно только в результате всесторонней активизации инновационного процесса, что, как показывает мировая практика, требует построения в сжатые сроки действенной системы финансирования исследований и разработок и кардинального увеличения притока инвестиций в сферу инноваций. В данном контексте исключительно важный и актуальный характер приобретают задачи всестороннего исследования особенностей и проблем функционирования инновационной сферы в России, включая комплексный анализ возможностей создания эффективных механизмов финансирования инновационного развития национальной экономики. Особую значимость при этом представляет оценка перспектив налаживания в России взаимовыгодного сотрудничества бизнеса и государства в инновационной сфере, которое за рубежом играет ключевую роль в укреплении инновационной составляющей роста национальных экономик.
Степень научной разработанности проблемы. Вопросы финансирования инноваций находят в последние годы все более широкое освещение в отечественной и зарубежной научной литературе, что является объективным следствием заметного усиления роли нововведений в развитии и повышении конкурентоспособности ведущих экономик мира. Определению общих подходов к созданию благоприятных макроэкономических условий и комфортной институциональной среды для привлечения инвестиций в инновационную сферу посвящены исследования таких российских ученых, как Береговой В.А., Валентей С.Д., Глазьев С.Ю., Голиченко О.Г., Гохберг JIM., Дынкин A.A., Иванов В.В., Иванов И.Д., Иванова Н.И., Ивантер В.В., Кузык Б.Н., Курнышева И.Р., Макаров B.JL, Миндели Л.Э., Потерович В.М., Тюрина A.B., Федоров В.П., Циренщиков B.C., Шмелев Н.П., ЯковецЮ.В.
Многие авторы в ходе разработки данной проблематики сосредоточились на изучении отдельных аспектов финансирования инноваций. Так, значительное число монографий и диссертационных исследований посвящено анализу теории и практики венчурного инвестирования. Следует отметить, в частности, работы таких авторов, как Аммосов Ю.П., Балабан A.M., Власов A.B., Гулькин П.Г., Дагаев A.A., Декопова И.А., Дмитриев H.H., Жуков В.Б., Зубков И.В., Ивина J1.B., Каржаув А.Т., Комарова И.П., Людвикова Н.Ю., Николаев А.Б., Оголева Л.Н., Орлова A.B., Осипов Ю.М., Пелевина К.В., Радиковский В.М., Сахаровская Т.Н., Угнич Е.А., Филин С.А., Фияксель Э.А., Фоломьев А.Н., Фонштейн Н.М., Эскиндаров М.А., Яновский A.M.
Вопросы использования государством инструментов экономической, прежде всего бюджетно-налоговой, политики в целях стимулирования инновационной активности предприятий и населения рассмотрены в работах Абрамовой C.B., Алексеенко Э.А., Бажана А.И., Бердашкевич А.П., Букиной И.С., Булаева Н.И., Васильевой А.Г., Васина В.А., Воробьевой И.В., Дмитриевой О.Г., Кузнецовой Т.Е., Черных С.И. Возможности применения механизмов государственно-частного партнерства для наращивания объемов финансирования инноваций проанализированы такими авторами, как Бирюлин М.А., Довбий И.П., Евстафьев Э.Н., Иванов B.C., Игокина JI.M., Казанцев А.К., Мысник В.Г., Рубвальтер Д.А.
Несмотря на растущее число работ, посвященных проблемам привлечения инвестиций в инновационную сферу, в отечественной экономической литературе по-прежнему ощущается дефицит комплексных исследований, раскрывающих вопросы формирования в России целостной системы финансирования инноваций, которая обеспечивала бы действенную поддержку высокотехнологичным проектам на всех стадиях инновационного процесса - от самых ранних до организации выпуска готовой продукции, а также способствовала бы направлению инвестиционных ресурсов в наиболее значимые для страны области исследований и разработок. Кроме того, в дальнейшем всестороннем изучении нуждается накопленный богатый международный опыт участия государства и бизнеса в финансировании инноваций, особенно в ведущих развивающихся странах, добившихся за последнее десятилетие значительных успехов в построении финансовых механизмов стимулирования инновационной деятельности.
В этой связи значительный научный и практический интерес представляет анализ работ таких известных зарубежных специалистов в области теории и практики формирования национальных инновационных систем и организации финансирования инноваций, как Боттаззи Д., Гамбардела А., Гелек Д., Гисон Р., Гинэ Ж., Годэн Б., Гомперс П., Грили Л., Доси Дж., Камминг Д., Кларк Д., Коломбо М., Лернер Дж., Лундвал Б., Мейзон К., Мюррей Дж., Нельсон Р., Одрич Д., Сюте Л., Фагерберг Я., Фершпаген Б., Форей Д., Фриман К., Харрисон Р., Хол Б., Чарницки Д., Эдквист Ч.
Актуальность и недостаточная степень научной разработанности вопросов финансирования инноваций в России предопределили выбор темы, цели и задач проводимого в рамках данной диссертационной работы исследования.
Цель и задачи исследования. Целью работы является углубление и расширение научных представлений об инструментах и механизмах финансирования инноваций на основе всестороннего изучения мирового опыта привлечения инвестиций в инновационную сферу и выработка с учетом этого обоснованных рекомендаций по повышению эффективности государственной политики России в области стимулирования инновационной деятельности и перевода отечественной экономики на инновационный путь развития.
В соответствии с поставленной целью потребовалось решить следующие научно-теоретические и практические задачи:
- изучить влияние инноваций на макроэкономическую динамику и конкурентоспособность национальных экономик, охарактеризовать их вклад в повышение производительности труда и прирост ВВП;
- обобщить и систематизировать существующие в мировой практике подходы к построению национальных инновационных систем (НИС) и выработке стратегий догосрочного инновационного развития государств;
- рассмотреть основные инструменты и механизмы привлечения инвестиций в инновационную сферу, применяемые в международной практике, а также оценить их эффективность;
- выявить и проанализировать современные тенденции финансирования инноваций в ведущих развитых и развивающихся странах;
- охарактеризовать основные направления государственной политики ведущих стран мира в области финансирования инноваций и установить на основе изучения зарубежной практики наиболее действенные формы участия государства в стимулировании инновационной активности;
- определить ключевые проблемы развития сложившейся в России системы финансирования инноваций и способы их решения с учетом передового международного опыта по привлечению инвестиций в инновационную сферу;
- раскрыть приоритетные направления государственной политики по совершенствованию финансирования инновационного сектора российской экономики;
- сформулировать рекомендации по созданию в России эффективно функционирующего рынка частных инвестиций в инновации.
Объект исследования - экономические отношения, складывающиеся между участниками рынка в процессе организации финансирования инновационной деятельности.
Предмет исследования - современные механизмы финансирования инновационного развития национальной экономики, используемые в ведущих зарубежных странах и России.
Методологическая и теоретическая основы исследования.
Методологической базой диссертации выступили системный и функциональный подходы. В ходе работы применялись общенаучные методы и приемы, такие как научная абстракция, анализ и синтез, сравнение, индукция и дедукция. Наряду с этим для установления качественных и количественных связей и зависимостей между исследуемыми явлениями в работе активно использовались методы экономического и статистического анализа. Теоретическую основу работы составили фундаментальные труды российских и зарубежных авторов в области экономической теории, теории инноваций и финансов.
Информационной базой исследования послужили информационно-аналитические материалы национальных статистических служб и агентств, отвечающих за проведение инновационной политики, международных организаций, в том числе ОЭСР, ЮНЕСКО, ЕЭК ООН, Всемирного банка. Наряду с этим активно использовались программные документы Правительства РФ, материалы Минэконмразвития РФ, Минобрнауки РФ, Росстата, Института проблем развития науки РАН, Института мировой экономики и международных отношений РАН, Высшей школы экономики, отечественных и зарубежных исследовательских центров, информационно-аналитических агентств, печатных и электронных СМИ.
Научная новизна исследования заключается в комплексном изучении и систематизации существующих в мировой практике подходов к построению механизмов финансирования инновационного развития национальных экономик, а также определении возможностей формирования в России эффективной системы привлечения инвестиций в инновационную сферу.
В ходе исследования автором были получены следующие новые научные результаты:
- расширено представление о роли инноваций в стимулировании роста и повышении конкурентоспособности национальных экономик, в частности, на основе данных международной статистики установлена тесная взаимосвязь между уровнем социально-экономического развития государств, показателями их международной конкурентоспособности и интенсивностью протекающих в них инновационных процессов;
- раскрыто содержание понятия национальная система финансирования инноваций как совокупности институтов, механизмов и инструментов привлечения инвестиций в инновационную сферу, выделены и охарактеризованы сложившиеся в мировой практике различные типы таких систем с учетом преобладающих в них источников финансирования исследований и разработок;
- предложена классификация инструментов привлечения инвестиций в инновационную сферу, в которой выделены такие критерии, как стадии инновационного цикла, формы финансирования, виды инвесторов и получателей инвестиций, а также раскрыта взаимосвязь между стадиями инновационного цикла и применяемыми инструментами финансирования инноваций;
- выявлены наиболее значимые тенденции финансирования инноваций за рубежом в 1990-2000-е годы, заключающиеся в быстром наращивании ведущими развитыми и развивающимися странами расходов на исследования и разработки, концентрации финансовых ресурсов на приоритетных областях исследований, увеличении капиталовложений в смежные сектора (образование, информационно-коммуникационные технологии, научную инфраструктуру), обеспечивающие ускорение инновационного процесса;
- установлена роль государства в финансовом обеспечении инновационного процесса в ведущих зарубежных странах, состоящая в выпонении им функций крупного инвестора в новые знания и технологии, активно финансирующего прежде всего фундаментальную науку и прикладные исследования оборонного характера, а также катализатора инновационной активности бизнеса, создающего для него с помощью различных финансовых механизмов благоприятные условия для расширения вложений в высокотехнологичные проекты;
- на основе изучения современных тенденций финансирования инноваций в России определены ключевые факторы, препятствующие наращиванию инвестиций в исследования и разработки, к числу которых отнесены в первую очередь низкий уровень инновационной активности российского бизнеса, а также слабость и фрагментарность существующих механизмов финансирования новых технологий, не обеспечивающих комплексную поддержку всех звеньев инновационной цепочки в экономике;
- определены приоритетные задачи и направления построения эффективной национальной системы финансирования инноваций в России, которая обеспечивала бы широкое привлечение в данный сектор частного капитала, концентрацию мобилизованных ресурсов в наиболее значимых для страны областях исследований и разработок, а также комплексную финансовую поддержку высокотехнологичных проектов на всех стадиях их реализации;
- предложены меры по совершенствованию государственной политики в области финансового обеспечения инновационной деятельности, предусматривающие, в частности, существенное расширение спектра используемых государством инструментов финансовой поддержки инноваций, особенно на ранних этапах реализации инновационных проектов, более активное применение механизмов государственно-частного партнерства при организации их финансирования, а также оптимизацию деятельности участвующих в поддержке инноваций федеральных и региональных институтов развития.
Теоретическая и практическая значимость исследования
Теоретическая значимость исследования заключается в том, что его результаты позволяют развить и допонить положения экономической науки в части, касающейся изучения принципиально нового, постиндустриального типа экономики, ключевую роль в котором играют знания и широкая интелектуализация производственных процессов.
Практическая значимость работы определяется прежде всего тем, что содержащиеся в ней научно обоснованные выводы и рекомендации могут быть использованы органами испонительной власти при разработке государственной политики по стимулированию инновационной деятельности в России и построению развитой национальной системы финансирования инноваций. Наряду с этим, ряд научных положений и результатов работы может оказаться востребован государственными институтами развития, ответственными за наращивание финансирования инновационного сектора отечественной экономики. Наконец, представленные в работе научные положения, статистические и фактологические материалы могут быть использованы в вузах при чтении курсов по экономике инноваций, инновационной политике и инновационному менеджменту в рамках специальностей Мировая экономика, Государственное и муниципальное управление, Финансы и кредит.
Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования использованы при подготовке аналитических материалов по проблемам создания в России эффективно функционирующей системы финансирования инноваций, направлявшихся от имени банка ВТБ в органы испонительной и законодательной власти. Основные положения и выводы диссертации докладывались на круглых столах и научно-практических конференциях, организованных Финансовым университетом при Правительстве РФ, в том числе Инновационная стратегия развития российской экономики: финансовые, банковские и валютные аспекты (2007 г.), Роль финансовой и банковской систем в инновационном развитии экономики России (2008 г.), Проблемы совершенствования финансовой, денежно-кредитной и валютной политики в целях инновационного развития экономики России (2010 г.).
Публикации. Основные положения диссертации опубликованы в четырех научных работах общим объемом 3,8 п.л. (весь объем авторский), в том числе три работы объемом 3,5 п.л. в изданиях, рекомендованных ВАК.
Структура диссертации определяется объектом, предметом, целью и задачами исследования. Работа изложена на 145 страницах и состоит из введения, трех глав, объединяющих 9 параграфов, заключения, списка использованной литературы, включающего 215 источников, и 8 приложений. Работа содержит 24 таблиц и 18 графиков.
Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Ерошкин, Алексей Михайлович
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Проведенное в диссертационной работе комплексное исследование научно-теоретических подходов к организации финансирования инновационной деятельности, а также отечественной и зарубежной практики формирования механизмов привлечения инвестиций в инновационную сферу позволило получить следующие основные научные результаты.
1. Инновации имеют определяющее значение для обеспечения устойчивого развития национальных экономик в догосрочной перспективе и являются необходимым условием перехода от экстенсивного к интенсивному типу расширенного воспроизводства. Прорывные изобретения в сфере технологий, возникающие обычно в периоды экономического спада как реакция бизнеса на слабую конъюнктуру и низкую эффективность капиталовложений, способствуют заметному усилению предпринимательской активности, создавая предпосыки для ускоренного развития новых высокотехнологичных отраслей и секторов экономики. В итоге широкое, внедрение инноваций ведет к качественному улучшению территориальной и отраслевой структуры национальной экономики.
2. Экономический эффект от внедрения инноваций проявляется в усилении рыночной конкуренции, экономии трудовых и материальных затрат, более рациональном распределения ресурсов, а также более поном удовлетворении общественных потребностей. Кроме того, обеспечивая предпринимателям экономию на издержках и получение более высокой нормы прибыли, нововведения выступают одним из главных факторов привлечения допонительных инвестиций в национальную экономику. Тем самым инновации создают допонительные финансовые возможности для модернизации и диверсификации производственной базы экономики и наращивания объемов ВВП.
3. В последние десятилетия инновационная сфера оказывает все более существенное влияние на динамику роста национальных экономик. Так, если в 1970 - 1980-е годы вклад инноваций в прирост ВВП оценивася в ведущих странах мира в среднем в 40%, то в 1990-е - 2000-е годы - более чем вполовину. Это объясняется ускорением процесса диффузии инноваций, вызванного активным наращиванием инвестиций предприятий в покупку инновационных технологий и наукоемкого оборудования.
4. Инновации выступают также все более значимым фактором повышения международной конкурентоспособности национальных экономик. Государства с благоприятной инновационной средой и значительным объемом затрат на исследования, как правило, обладают большей конкурентоспособностью на мировом рынке. Значение коэффициента корреляции между расходами на исследования и разработки и индексом глобальной конкурентоспособности, подготавливаемом ВЭФ, достигает 0,8. Широкое применение инноваций не только обеспечивает государствам более прочные позиции в системе международного разделения труда, но и стимулирует в их экономики допонительный приток прямых иностранных инвестиций. Кроме того, рациональное заимствование инноваций позволяет в сжатые сроки укрепить положение страны в мировом хозяйстве.
5. Важную роль в переводе экономики на инновационные рельсы играет институциональная среда, высокий уровень развития которой обеспечивает широкое поступление инвестиций в инновационную сферу. В этой связи ведущие развитые и развивающиеся страны сегодня уделяют самое пристальное внимание вопросам совершенствования НИС, формирующих институциональный каркас инновационной сферы их экономик. Их усилия сконцентрированы, в частности, на таких направлениях, как разработка и реализация комплексных инновационных стратегий, укрепление законодательной базы регулирования инновационной деятельности, повышение качества инновационной инфраструктуры, совершенствование механизмов создания и продвижения инноваций, в том числе инструментов их финансирования, обеспечение благоприятных условий работы для инновационно активных предприятий, развитие системы генерации и распространения знаний, всесторонняя поддержка образовательных учреждений, расширение и углубление международного научно-технического сотрудничества.
6. Несмотря на общность целей национальных программ инновационного развития зарубежные НИС существенно различаются между собой по таким параметрам, как степень вовлеченности государства и бизнеса в инновационный процесс, уровень инновационной активности малых и средних предприятий, отраслевая и региональная структура инновационной деятельности, интенсивность технологического обмена, приоритетные направления фундаментальных и прикладных исследований, структура научных кадров и научно-исследовательских организаций, соотношение источников финансирования инноваций и структура распределения внутренних затрат на исследования и разработки по субъектам инновационной деятельности.
7. Важным структурным элементом НИС является система финансирования инноваций, характеризуемая совокупностью институтов, инструментов и механизмов привлечения инвестиций в инновационную сферу. Она охватывает весь комплекс взаимоотношений между субъектами инновационной деятельности, связанный с движением финансовых ресурсов от их источников к получателям на всех стадиях инновационного процесса. Учитывая это, вложения в исследования и разработки представляют лишь часть финансовых затрат, связанных с созданием инноваций. В структуру инновационных расходов входят также инвестиции в организацию производства инновационной продукции и освоение новых технологий, закупку высокотехнологичного оборудования, приобретение программного обеспечения, патентов, лицензий, профессиональную подготовку и развитие кадров, сегодня достигающие ежегодно уже не менее 1525% ВВП государств ОЭСР.
8. На объем и структуру финансирования инновационной сферы влияет комплекс факторов, в том числе уровень развития национальной финансовой системы, характер инновационной политики государства, инновационная активность предпринимательского сектора, тесно связанная с производственной специализацией и размером компаний. В частности, страны, обладающие более развитой финансовой системой, имеют в среднем более высокий показатель капиталовложений в инновационную сферу.
9. Государственные инвестиции имеют ключевое значение для реализации национальных стратегий догосрочного инновационного развития. Направляя средства на финансирование фундаментальной науки, развитие инновационной инфраструктуры и комплексную поддержку инновационной деятельности, государства формируют необходимую основу для стимулирования инновационной активности предпринимательского сектора и наращивания вложений бизнеса в высокотехнологичные отрасли экономики.
10. Национальные системы финансирования инноваций построены на основе различных финансовых моделей НИС, в числе которых можно выделить:
- англосаксонскую (США, Канада, Великобритания), опирающуюся на развитые рынки венчурного капитала, корпоративных слияний и поглощений, акций высокотехнологичных компаний;
- континентально-европейскую (Германия, Франция, Италия), отличительными особенностями которой являются концентрация значительной части исследований и разработок в ведущих промышленных корпорациях, активное участие в инновационном процессе выступающих их стратегическими партнерами крупных универсальных банков, высокое качество государственного управления инновационной сферой и эффективные институты государственно-частного партнерства;
- скандинавскую (Финляндия, Швеция, Дания), обеспечивающую мобилизацию финансовых ресурсов в рамках отраслевых и территориальных инновационных кластеров, в которых на основе устойчивых партнерских отношений и тесной кооперации осуществляется деятельность разнообразных и независимых друг от друга участников инновационного процесса;
- азиатскую (Япония, Южная Корея), базирующуюся на инвестиционных возможностях национальных финансово-промышленных групп и многоотраслевых ходингов, располагающих мощной сетью собственных научно-исследовательских центров и лабораторий;
- переходную (Россия, Казахстан, Польша, Индия, Бразилия), находящуюся на этапе становления рыночных механизмов финансирования инноваций и отличающуюся доминирующим участием государства в финансовом обеспечении инновационного процесса.
11. Сегодня в мировой практике используется широкий спектр инструментов финансирования инновационной сферы, включающий в себя, в частности, вложения бизнес-ангелов и венчурных фондов, прямое бюджетное финансирование, гранты, субсидии, инновационные ваучеры, гарантии, налоговые льготы, кредиты, публичные размещения акций, приобретение долей участия в капитале. Существующее многообразие инструментов можно классифицировать по ряду критериев, в том числе этапам инновационного цикла, сферам применения, видам инвесторов и получателей инвестиций.
12. Одной из наиболее значимых тенденций развития инновационной сферы в 1990-2000-е годы стал быстрый рост объемов ее финансирования как в развитых, так и развивающихся государствах. В результате отношение расходов на исследования и разработки к ВВП выросло за последние пятнадцать лет в рамках ОЭСР в среднем с 2% до 2,3%, а их общий размер более чем удвоися и превысил 900 мрд дол. в год. Особенно заметно возрос объем инвестиций в инновационную сферу ведущих развивающихся государств, доля которых в общемировом показателе расходов на исследования и разработки увеличилась в 2000-е годы в потора раза до 24%.
13. Наряду с затратами на исследования и разработки, как правило, направленными на создание новых видов продукции, страны-лидеры в области инновационного развития ускоренно наращивали в 1990-2000-е годы частные и государственные вложения в подготовку инженерных и научно-технических кадров, массовое внедрение информационно-коммуникационных технологий, укрепление научной инфраструктуры, а также в другие сектора, способствующие генерированию и диффузии инноваций в экономике и социальной сфере.
14. В условиях глобального финансового кризиса большинство государств сохранило докризисные объемы финансирования инновационной сферы. Более того ряд стран, в частности США, Германия и Южная Корея, рассматривая инвестиции в инновации в качестве важного инструмента антициклической политики, нарастили объемы государственной финансовой поддержки инновационной деятельности.
15. В последние годы большая часть (65-70%) всех затрат на исследования и разработки приходилась на 6 отраслей - производство машин и оборудования, электронную промышленность, фармацевтику и биотехнологии, автомобилестроение, производство программного обеспечения и 1Т-услуг, выпуск медицинского оборудования. При этом среди крупнейших государств лишь в США, Франции и, в меньшей степени, Японии, инвестиции в исследования и разработки носили диверсифицированный характер и направлялись в широкий круг отраслей. В других ведущих странах расходы на исследования и разработки концентрировались в 2-3 приоритетных секторах.
16. В настоящее время в большинстве ведущих экономик мира сформированы эффективные национальные системы финансирования инноваций, обеспечивающие высокую доступность инвестиционных ресурсов для всех субъектов инновационной деятельности, включая компании, исследовательские организации, университеты. Особое значение в них принадлежит институтам финансирования малых и средних венчурных предприятий, выступающих одними из главных двигателей инновационного роста экономики. Кроме того, все более важным элементом развитых национальных систем финансирования инноваций становятся специализированные фондовые площадки для растущих компаний с невысокой капитализацией, позволяющие даже относительно небольшим инновационным предприятиям привлекать капитал путем проведения первичного и последующих размещений акций.
17. Формирование современных национальных систем финансирования инноваций стало одним из ключевых факторов быстрого наращивания ведущими развивающимися странами инвестиций в исследования и разработки. В частности, ускорению инновационного процесса в этих странах способствовало построение развитой венчурной индустрии, размеры которой выросли в них в 2000-е годы в среднем в 4,5-5 раз. Формирование поноценной инфраструктуры финансирования инновационной деятельности, в том числе за счет создания обеспечивающих ее поддержку специализированных финансовых институтов, обеспечило необходимые предпосыки для ускоренной технологической перестройки экономик развивающихся стран и дальнейшего повышения их роли в глобальном хозяйстве.
18. Во всех ведущих зарубежных странах государству принадлежит ключевая роль в финансовом обеспечении инновационного процесса. Прежде всего, оно само выступает крупным, а в ряде стран и основным инвестором в новые знания и технологии. Наряду с этим государство выпоняет функцию катализатора инновационной активности национального бизнеса, создавая для него с помощью различных административных, финансовых и налоговых механизмов комфортные условия для наращивания вложений в высокие технологии. При этом формы и инструменты господдержки исследований и разработок в ведущих странах постоянно обновляются и оптимизируются.
19. Учитывая уроки современного глобального кризиса, инновационный путь развития экономики сегодня является единственно возможным для России, так как только он способен обеспечить проведение масштабной технической модернизации национальной промышленности и укрепление позиций страны в мировом хозяйстве. Перевод отечественной экономики на инновационные рельсы требует кардинального улучшения ситуации с финансированием исследований и разработок в стране. Прежде всего, в ближайшие 10-15 лет необходимо многократно увеличить внутренние затраты на исследования и разработки, доведя их как минимум до 2-2,5% ВВП в год, то есть среднего уровня развитых государств. В условиях объективной ограниченности бюджетных ресурсов это может быть достигнуто только за счет резкого повышения инновационной активности отечественного бизнеса, доля которого в национальных расходах на науку дожна возрасти с нынешних 20% до 50-55%.
20. Наряду с наращиванием инвестиций в новые разработки не менее актуальной задачей для России выступает существенное повышение экономической отдачи от осуществляемых вложений. Сегодня она находится на весьма низком уровне, о чем свидетельствует, в частности, тот факт, что при абсолютном объеме расходов на исследования и разработки, сопоставимом с затратами многих инновационно-развитых государств, Россия серьезно уступает им по объему экспорта высокотехнологичной продукции, числу зарегистрированных за рубежом патентов и ряду других показателей, характеризующих степень международного признания достижений страны в области инноваций. Недостаточная результативность капиталовложений в инновационную сферу во многом связана с низким уровнем координации инновационной деятельности и коммерциализации научных разработок, причинами чего являются слабость и фрагментарность существующих в России механизмов финансирования новых технологий, не обеспечивающих комплексную поддержку всех звеньев инновационной цепочки в экономике.
21. Решение стратегических задач по увеличению объема и повышению результативности вложений в новые продукты и технологии возможно лишь при условии построения в России, в том числе с учетом передового зарубежного опыта, эффективной национальной системы финансирования инноваций, которая обеспечивала бы широкое привлечение инвестиционных ресурсов в данную сферу и их направление в наиболее значимые для страны области исследований и разработок. Сегодня фундамент такой системы в России уже заложен. В частности, государством организован ряд институтов развития, ориентированных на финансирование высоких технологий, постепенно растет число и капитализация российских венчурных фондов, расширяется инфраструктура инновационной деятельности, в том числе сети технопарков и бизнес-инкубаторов. В ближайшие годы государству и бизнесу предстоит всемерно укреплять данную систему с тем, чтобы она соответствовала современным задачам модернизации отечественной экономики.
22. Основной упор в развитии национальной системы финансирования инноваций следовало бы сделать на создании в России условий, позволяющих резко нарастить приток частного, в том числе иностранного, капитала в высокотехнологичные отрасли национальной экономики. Этому способствовало бы в первую очередь последовательное совершенствование существующей практики государственной финансовой поддержки инноваций. Повышение ее эффективности предполагает, прежде всего, выстраивание целостной системы федеральных и региональных институтов и механизмов, обеспечивающих непрерывное финансовое сопровождение приоритетных инновационных проектов на всех стадиях их жизненного цикла, от разработки технической концепции до организации выпуска готовой продукции. Особое внимание при этом следовало бы уделить оказанию поддержки проектам на ранних, наиболее рискованных этапах реализации, когда из-за неопределенности их перспектив интерес частных инвесторов к ним минимален. В этой ситуации государство могло бы взять на себя большую часть нагрузки по финансированию начинающих инновационных предприятий, выделяя им в рамках различных программ стартовый капитал в виде грантов и льготных займов на осуществление первичных исследования по венчурным проектам, включая создание рабочих прототипов будущей продукции.
23. В рамках работы над созданием эффективной национальной системы финансирования инноваций было бы целесообразно также существенно расширить спектр используемых государством механизмов финансовой поддержки инновационного бизнеса, включив в него, в частности, такие активно применяемые за рубежом и доказавшие свою высокую эффективность инструменты, как предоставление кредитных гарантий венчурным компаниям с целью упрощения их доступа к банковским ссудам, субсидирование части расходов предприятий на исследования и разработки, осуществление госзакупок высокотехнологичной продукции отечественных производителей, а также стимулирование ее экспорта с помощью государственных экспортных кредитов и гарантий.
24. В серьезной оптимизации нуждается работа государственных институтов развития, участвующих в финансировании инноваций. Прежде всего требуется наладить эффективную координацию деятельности институтов, которые сегодня зачастую действуют разрозненно, не обеспечивая синергетический эффект от своих вложений. В этой связи следовало бы установить для них четкие и взаимоувязанные инвестиционные приоритеты, исключающие, в частности, дублирование функций отдельных организаций, а также сформировать действенные механизмы передачи перспективных проектов от одного института другим по мере их перехода на следующие стадии жизненного цикла (так называемый линновационный лифт). Кроме того, повышению отдачи от операций институтов развития способствовала бы организация технологических платформ - постоянно действующих площадок с участием институтов развития, представителей бизнеса и науки для обсуждения перспектив отдельных наиболее значимых проектов. Было бы целесообразно также провести допонительную капитализацию отдельных институтов развития, в первую очередь тех из них, которые задействованы в поддержке ранних стадий инновационных проектов, что позволило бы существенно расширить масштабы государственной финансовой помощи малому и среднему инновационному бизнесу.
25. Наряду с укреплением системы государственной финансовой поддержки инноваций в России в ближайшие годы предстоит сформировать емкий внутренний рынок частных инвестиций в исследования и разработки, включающий, в том числе, развитую индустрию венчурных фондов и специализированные фондовые площадки для торговли ценными бумагами растущих высокотехнологичных компаний. Очевидно, что динамика становления этого рынка во многом будет определяться степенью вовлеченности в инновационный процесс отечественных банков, составляющих основу национальной финансовой системы. Сегодня их роль в поддержке инноваций невелика. Вклад банков в финансирование внутренних затрат на новые разработки, по экспертным оценкам, не превышает в России 4-5%, что явно не соответствует потребностям экономики страны.
26. Расширению притока банковского капитала в инновационный сектор способствовало бы развитие в России механизмов государственно-частного партнерства, в рамках которого государство и кредитные институты осуществляли бы совместное финансирование высокотехнологичных проектов. Государство при этом принимало бы на себя те виды инвестиционных затрат и рисков, которые неприемлемы для банков, стимулируя тем самым их участие в поддержке исследований и разработок. К наиболее перспективным направлениям взаимодействия государства и кредитных институтов относятся, в частности, организация фондирования крупных инновационных проектов, реализуемых ведущими российскими корпорациями в традиционных высокотехнологичных отраслях отечественной экономики, создание совместных венчурных фондов, предоставление банками ссуд малым и средним предприятиям, занимающимся новыми разработками, под гарантии государственных гарантийных фондов.
27. Еще одной важной сферой сотрудничества государства и кредитных организаций выступает организация финансирования отечественных компаний с целью приобретения ими за рубежом новых технологий и производственных предприятий в инновационных отраслях. При этом банки могли бы осуществлять кредитование подобных операций и оказывать инвестиционно-банковские услуги по их структурированию, а государство выступать по ним соинвестором и гарантом. Реализация подобных сделок, в частности, дала бы возможность российским компаниям быстро воспонить отсутствующие у них звенья технологических цепочек выпуска наукоемкой продукции.
28. Решение стратегической задачи по кардинальному обновлению технологической базы отечественной промышленности на инновационной основе, необходимое как для ликвидации сырьевой зависимости страны и обеспечения устойчивого развития экономики, так и для поддержания весомых позиций России в глобальной системе геополитических и хозяйственных отношений, дожно стать общегосударственным проектом, своего рода национальной идеей, мобилизующей в рамках достигнутого консенсуса усилия власти и бизнеса.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Ерошкин, Алексей Михайлович, Москва
1. Концепция догосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года. Утверждена распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1662-р.
2. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части формирования благоприятных налоговых условий для финансирования инновационной деятельности. Федеральный закон от 19.07.2007 № 195-ФЗ.
3. О науке и государственной научно-технической политике. Федеральный закон от 23.08.1996 № 127-ФЗ.
4. Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу. Утверждены Письмом Президента РФ от 30.03.2002 № Пр-576.
5. Стратегия развития науки и инноваций в Российской Федерации на период до 2015 года. Утверждена Межведомственной комиссией по научно-инновационной политике Минобрнауки РФ (протокол от 15.02.2006 N 1).
6. Аммосов Ю.П. Венчурный капитализм: от истоков до современности / РАВИ. -СПб.: Феникс, 2005.
7. Асаул А.Н. , Капаров Б.М., Перевязкин В.Б., Старовойтов М.К. Модернизация экономики на основе технологических инноваций. М.: AHO ИПЭВ, 2008.
8. Береговой В.А. Финансирование инноваций: проблемы теории и практики: монография. СПб.: СПбГИЭУ, 2007.
9. Боунегра А.Б. Управление рисками кредитования инноваций: автореферат дис. . кандидата экономических наук: 08.00.10 / Гос. ун-т упр. М., 2005.
10. Букина И.С. Инновационный путь развития и налоговая политика: основные противоречия. М.: Институт экономики РАН, 2009.
11. Варнавский В.Г. Государственно-частное партнерство /в 2-х томах. М.: ИМЭМО РАН, 2009.
12. Васин В.А., Миндели Л.Э. Государственные структуры в формировании, эволюции и взаимодействии национальных инновационных систем. М.: ИПРАН РАН, 2009.
13. Васин В.А., Миндели Л.Э. Национальная инновационная система: предпосыки и механизмы функционирования. М.: ЦИСЕ. - 2002.14.
Похожие диссертации
- Совершенствование организационно-экономического механизма управления инновационным развитием региона на основе кластерного подхода
- Формирование механизма управления инновационным развитием предприятия
- Формирование организационно-экономического механизма обеспечения инновационного развития экономических видов деятельности сферы услуг
- Методология формирования инфраструктурного обеспечения инновационного развития промышленных предприятий
- Формирование механизма управления инновационным развитием высшей школы