Методология интегрального управления крупными инвестиционно-строительными проектами развития российских регионов с участием иностранных инвесторов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | доктор экономических наук |
| Автор | Свистунов, Николай Иванович |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2004 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Методология интегрального управления крупными инвестиционно-строительными проектами развития российских регионов с участием иностранных инвесторов"
На правах рукописи
Свистунов Николай Иванович
Методологияинтегральногоуправлениякрупными инвестиционно-строительнымипроектамиразвитияроссийскихрегионов сучастием иностранных инвесторов
Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (специализация - Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук
Москва, 2004
Работа выпонена в Центральном научно-исследовательском институте экономики и управления в строительстве (ЦНИИЭУС)
Научный консультант:
доктор экономических наук, Костецкий 'Николай Филиппович
Официальные оппоненты:
доктор экономических наук, профессор Каменецкий Михаил Ильич
доктор экономических наук, профессор Симионова Нина Евгеньевна
доктор экономических наук, профессор Черняк Виктор Захарович
Ведущая организация: Московский государственный строительный
университет
Защита диссертации состоится О октября 2004г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д.ЗОЗ.016.01 в Центральном научно-исследовательском институте экономики и управления в строительстве (ЦНИИЭУС) по адресу: 119991, ГСП-1, Москва В-331, проспект Вернадского, дом 29, этаж 14, конференц-зал.
С диссертацией можно ознакомиться в отделении №3 Центральной научно-технической библиотеки по строительству и архитектуре (Москва, проспект Вернадского, д.29,2 этаж).
Автореферат разослан ^ сентября 2004 года
Ученый секретарь диссертационного совета
Общая характеристика работы
Актуальность исследования. Преодоление последствий кризиса в российской экономике, обеспечение устойчивости и положительной динамики ее развития придают особое значение инвестиционным процессам в строительной деятельности. В перспективе дальнейший поступательный рост экономики будет обусловлен в первую очередь наличием и допонительным привлечением инвестиционных ресурсов, капиталовложениями в крупные, структурообразующие инвестиционно-строительные проекты:
Закреплению позитивных тенденций в социально-экономическом развитии России, сложившихся в последние годы, препятствует состояние производственного потенциала. В большинстве отраслей производственной и социальной сферы износ основных средств производства достиг критической точки. Исправить положение способно только осуществление масштабных инвестиционно-строительных проектов модернизации и обновления средств производства. Реальная картина возрастной структуры, степени физического и морального износа основных фондов, а также наличие и потенциальные возможности привлечения инвестиционных ресурсов резко различаются в разных регионах России, в связи с чем проблемы управления инвестиционными проектами в российских регионах необходимо рассматривать с учетом их специфических особенностей.
Однако ограниченность инвестиционных возможностей у страны и недостаточность капиталовложений, которые способны выделить хозяйствующие субъекты разных форм собственности на проведение проектов реструктуризации и подъема производства предопределяют необходимость участия в проектах иностранных инвесторов. Необходимость стабилизации российской экономики, укрепления ее экономической устойчивости, подтверждаемые и авторитетными зарубежными источниками, создают основу для активизации процессов взаимовыгодного привлечения иностранного капитала, который необходимо вкладывать в перспективные инвестиционно-строительные проекты.
В силу российской специфики и учета Х особенностей регионов необходима разработка теоретико-методологических принципов и положений по управлению крупными инвестиционно-строительными проектами развития регионов. Некоторые научно-теоретические и методологические проработки имеются,
ГОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА
но они не отражают всей поноты исследуемой проблемы. Практически отсутствует системная проработка методологии и организации управления инвестиционно-строительными проектами с учетом позитивных перемен в российской экономике, произошедших в последние годы, и усилением роли региональных факторов.
Система управления инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в регионах, дожна учитывать взаимоотношения между участниками процесса реализации проекта, его структуру и источники финансирования, порядок согласования совместных действий, участников, профессионально-кадровые, нормативные, правовые, технологические особенности проекта, условия привлечения иностранного капитала и способы его использования. Столь значительное разнообразие влияющих факторов и условий требует создания интегральных, многокомпонентных систем управления проектами, способных реагировать на изменение каждого значимого фактора, учитывать их взаимодействие и динамику изменения в пространстве и во времени.
Применительно к подобного рода интегральным системам управления инвестиционными проектами, реализуемыми в крупных регионах России, теоретико-методологическая база разработана крайне недостаточно. Соответственно разработка и научное обоснование методологии и организации интегрального управления крупномасштабными строительными проектами с привлечением иностранного капитала представляет проблему, актуальную в научном и прикладном отношении, от решения которой во многом зависит обеспечение подъема и достижение высоких темпов роста экономики регионов.
Автор исходит их того, что методология интегрального управления инвестиционно-строительными проектами состоит в теоретическом и методическом обосновании целесообразности в рыночных условиях такой конструкции управления, которая охватывала бы проблему в целом:
зарождение идеи вариантов приложения относительно свободных капиталов и воплощение ее в виде проектных предположений (форпроектных расчетов);
выбор на основе моделирования наиболее оптимальных вариантов инвестиций;
выявление комплекса проектных проблем и разработка рациональных решений (конструктивные решения, отвод земель и их наиболее рациональное использование, учет всех видов ресурсов, транспорт, коммуникации и т.д.);
реализация инвестиционно-строительного проекта и уточнение его параметров, связанное с изменением конъюнктуры;
эксплуатация введенных в действие предприятий, цехов или иных объектов, в том числе инфраструктурных;
управление финансовыми потоками в соответствии с требованиями, вытекающими из необходимости выпонения заданных управленческих функций, включая управление иностранными капиталами, привлекаемыми автономно или на концессионной основе.
Еще в 50-60гг. прошлого столетия существовала практика разработки с привлечением проектировщиков и выдачи заказчикам задания на проектирование, которое содержало обоснование целесообразности строительства, общих объемов капитальных вложений, способов ведения работ и других параметров, т.е. технико-экономической сути проектируемой продукции и объемов требующихся ресурсов для создаваемого производства и т.д. На основе последнего разрабатывася весь комплекс проектно-сметной документации, являвшейся одним из основных условий для включения в план капитального строительства и финансирования стройки или объекта.
Обоснование идеи, выбор вариантов использования относительно свободных капиталов и проведение предварительных расчетов не столь уж новы. Актуальны, прежде всего, складывающиеся отношения собственности и связанные с этим изменения во взаимоотношениях участвующих субъектов.
При выборе наиболее целесообразных вариантов инвестиций автор идет дальше и использует методы моделирования, среди которых более предпочтительными для исследования трудноформализуемых процессов являются имитационное моделирование и логико-смысловой метод.
Разработка всего комплекса предпроектных мероприятий, проектных материалов, составляющих инвестиционно-строительный проект в целом, его реализация, а затем и эксплуатация введенных в действие объектов, естественно, осуществляются специально созданным органом- командой по управлению проектом. При этом период функционирования этой команды может быть различным. Все зависит от того, какое изначально было принято управленческое
решение. На рынок может быть поставлено предприятие на ходу, выпускающее продукцию. Возможна и реализация продукции этой же командой на различных условиях и вариантах погашения кредитов, включая и полученные на концессионной основе.
Все вышеизложенное определяет актуальность темы диссертационного исследования как с точки зрения экономической науки, так и решения прикладных проблем в целях: успешного социально-экономического развития России и ее регионов.
Цели и задачи исследования. Целью диссертационной работы является теоретическое обоснование и разработка методологических основ формирования и функционирования целостной (интегральной) системы управления крупномасштабными инвестиционно-строительными проектами, реализуемыми в регионах - субъектах Российской Федерации с привлечением иностранного капитала.
В соответствии с поставленной целью в диссертационной работе решены следующие задачи:
выявлены коренные нерешенные проблемы инвестиционно-строительной деятельности в крупных регионах Российской Федерации, обусловленные состоянием производственного потенциала, последствиями перехода к рыночным отношениям, необходимостью достижения устойчивого экономического роста;
обоснована необходимость и целесообразность привлечения иностранных инвестиций и активизации иностранного участия в реализации региональных инвестиционных проектов, определены особенности участия иностранных ин весторов в российских проектах реструктуризации экономики;
проведен системный анализ и сформированы принципы организации процесса управления разработкой и реализацией инвестиционно-строительных проектов в регионах в условиях посттрансформационного периода, с учетом ресурсных ограничений и необходимости концентрации капиталовложений на приоритетных направлениях развития;
разработан комплекс моделей для применения в управлении региональными инвестиционными проектами с иностранным участием;
обоснованы предложения по использованию организационно-экономических, правовых и прочих механизмов (включая финансовые и нало-
говые) в целях активизации процессов привлечения иностранного капитала для региональных инвестиционных проектов;
определены организационные и правовые предпосыки участия региональных органов управления в разработке и реализации инвестиционно -строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов;
предложены пути реализации инвестиционных региональных проектов с участием иностранных инвесторов на концессионной основе и применением системы гарантий при повышенных рисках.
Объектом диссертационного исследования является деятельность по реализации крупных инвестиционно-строительных проектов в регионах России с привлечением иностранного капитала, в том числе инвестированием на концессионной основе.
Предметом исследования являются экономические отношения и процессы, складывающиеся при формировании и осуществлении крупных региональных инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранного капитала, методология, методические приемы и механизмы, применяемые в условиях рыночных отношений.
Методологической и теоретической базой исследования служит диалектический метод познания, основополагающие экономические теории и концепции развития материального производства в условиях рынка, труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов в области экономической теории, теории воспроизводства, управления инвестиционно-строительной деятельностью, инвестиционного проектирования. При подготовке материалов диссертации автор опирася на работы отечественных авторов Л.И. Абакина, Б.С. Бу-шуева, А.А. Водянова, В.Г. Варнавского, П.Г. Грабового, Ю.К. Зворыкиной, В.М. Иванченко, М.И. Каменецкого, Н.Л. Карданской, В.В. Коссова, Н.Ф. Кос-тецкого, В.И. Кушлина, Н.А. Новицкого, Е.П. Панкратова, А.Ф. Пацкалева, Б.А. Райзберга, ЯЛ. Рекитара, В.М. Серова, В.П. Стороженко, А.Г. Спицына, СВ. Сулоевой, М.Б. Терского, В.З. Черняка и других авторов. Проанализированы и адаптированы к Российским условиям теоретические и прикладные разработки в области инвестиционного проектирования таких видных зарубежных ученых, как А. Альберт, Б.Бернс, Дж. М. Кейнс, П. Хавранек, Д. Шарп, Дж. Эванс.
При подготовке диссертации использованы методы системного анализа и имитационного моделирования, экономико-статистические и экспертные методы, аналитического сравнения и сопоставления.
Информационную базу исследования составляют репрезентативная статистическая и бухгатерская. отчетность предприятий инвестиционно-строительного комплекса, отчетные данные Госкомстата России, Комитета по статистике Московской области, Центра экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации, расчеты, выпоненных автором диссертации. В работе использована так же информация, содержащаяся в российских законодательных и нормативных документах, материалах периодической печати экономического характера, научной литературе.
Научная новизна полученных результатов диссертационного исследования заключается в том, что разработана и предложена к реализации методология интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами на всех стадиях их жизненного цикла, которая адекватна экономической ситуации, сложившейся в современной России, и учитывает совокупность основных факторов, обеспечивающих экономически устойчивое функционирование регионов и развитие экономики страны в целом.
Основные научные результаты, полученные лично автором, заключаются в следующем:
разработана концепция интегрального управления инвестиционными проектами развития регионов, под которым понимается взаимосвязанное и взаимообусловленное управление инициированием, обоснованием, разработкой, реализацией и ресурсным обеспечением, эксплуатацией введенных в действие основных фондов до выбытия их из хозяйственного оборота;
выявлены специфические особенности управления инвестиционно-строительной деятельностью с участием иностранных инвесторов в крупных российских регионах, которые необходимо учитывать в целях создания благоприятного инвестиционного климата и повышения инвестиционной активности;
разработаны методология, технология и организационные основы формирования системы интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами с участием иностранного капитала;
разработан комплекс предложений по совершенствованию организационно-экономического механизма управления привлечением инвестиций в российский регионы и расширению масштабов участия иностранного капитала с учетом изменений в финансово-экономической и налоговой политике;.
предложен механизм организации управления рисками при реализации проектов;
обоснованы пути и способы ориентации на повышение эффективности реализации региональных инвестиционно-строительных проектов и качества функционирования производственной системы, и, как следствие, обеспечение перехода к устойчивому экономическому росту российской экономики;
разработаны основные направления поэтапной реализации комплекса мероприятий по формированию и развитию концессий в России, как механизма привлечения иностранных участников.
Практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что разработанные научные положения и методология; сформулированные выводы и предложения позволяют улучшить инвестиционный климат в регионах-субъектах Российской Федерации, повысить инвестиционную активность, и ускорить процесс реструктуризации производства. Положительные тенденции могут быть усилены за счет увеличения притока иностранных инвестиций, концентрации капиталовложений на ключевых инвестиционно-строительных проектах, обеспечивающих расширение и качественное обновление производственного потенциала регионов.
Практическое значение результатов исследования подтверждено также непосредственным применением предложений автора при подготовке и реализации ряда инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов в Московской области. Отдельные результаты диссертационного исследования использованы при разработке законодательных актов и нормативных документов, регулирующих разработку и другие аспекты управления инвестиционными проектами с участием иностранного капитала.
Материалы диссертационной работы могут быть использованы в системе высшего образования по экономическим специальностям. На защиту выносятся:
теоретические положения, обосновывающие сущность и содержание интегрального управления инвестиционно-строительными. проектами, развития производственного потенциала и социальной сферы российских регионов;
формы привлечения иностранного капитала, в том числе на концессионной основе при совместном участии в реализации проектов или прямом кредитовании;
методологические принципы и методические основы управления региональными инвестиционными проектами с привлечением, иностранного капитала;
модели управления разработкой и реализацией программных мероприятий региональных инвестиционных проектов с привлечением иностранного капитала;
организационно-экономический механизм привлечения иностранных инвестиций в целях реализации проектов подъема экономики российских регионов и повышения ее устойчивости;
методические подходы к активизации инвестиционной и проектной деятельности . на основе предоставления концессий иностранным инвесторам в производственной сфере и при формировании инфраструктуры.
Апробация и реализация результатов диссертационной работы состоят в следующем.
Основные теоретические положения и практические выводы исследования доведены до возможности реализации - в области. инвестиционно-строительной деятельности. Они докладывались на заседаниях Правительства Московской области, Московской областной Думы, на совещаниях и семинарах, конференциях и международных симпозиумах (международный симпозиум СОВНЕТ-99 "Управление проектами: Восток-Запад. Грань тысячелетий, М, 1999), в том числе на зарубежных.
Внедрение результатов исследования осуществлялось при подготовке и реализации инвестиционных проектов в Московской области в период с 1993 по 2002 годы (кондитерской-фабрики "Марс", фармацевтического предприятия фирмы "Серл Фарма", БАМО "Стройматериалы", АООТ "ТИГИ КНАУФ" и др.)
Выводы и рекомендации, представленные в диссертации, были использованы при подготовке законодательных актов Московской' области в период 1999-2003гг: "О льготном налогообложении", "О гарантиях осуществления ин-
вестиционной деятельности", постановлений Губернатора "О порядке заключения налогового соглашения", "О внесении допонения во Временное Положение о прядке проведения подрядных торгов", постановления Правительства Московской области "О мерах по экономической безопасности при осуществлении внешнеэкономических и международных связей", а также нашли отражение в Законе РФ "Об иностранных инвестициях в РФ".
Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 17 научных работ, в том числе 2 монографии, 1 брошюра и. 15 статей в центральной печати общим объемом 30,75 печатных листа.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, основных выводов и предложений, списка литературных источников по теме исследования. Объем диссертации составляет 267 страниц, в том числе 17 таблиц, 8 рисунков. Список использованной литературы, содержит 148 наименований научных трудов отечественных и зарубежных авторов.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ.
В диссертации исследованы направления развития организационного, методического и правового обеспечения, которые способствовали бы привлечению иностранных капиталовложений в разные регионы России для реализации инвестиционно-строительных проектов.
Как показано в работе, успешное проведение инвестиционно -строительной деятельности в регионах, в том числе и осуществление проектов с привлечением иностранного капитала, во многом зависит от проводимой государством региональной экономической политики.
Ранее инвестиционная активность поддерживалась в основном за счет государственных капитальных вложений. Теперь же из года в год государственные инвестиции снижаются и не компенсируется частными, а экономическая, организационно- правовая среда для них еще неблагоприятна, что особенно характерно для регионов. Поэтому с трудом преодолеваемый инвестиционный кризис вынуждает руководство регионов самостоятельно заниматься проблемами стабилизации и структурной перестройки экономики, искать пути их решения, включая использование иностранных капиталов.
Российские регионы все более активно подключаются к процессу законодательного регулирования иностранных инвестиций. Некоторые из них приняли специальные законы на уровне субъектов Федерации. К ним, в частности, относятся Новгородская, Ивановская, Челябинская области, Республики Татарстан и Бурятия.
Различаются между собой иностранные инвесторы и территориальными предпочтениями. Так, европейские инвесторы предпочитают размещать свои капиталы в основном в Москве, Московской области и Северо-западном регионе России, в то время как американские и японские компании распространяют свою деятельность на центральные районы и Урал. При этом наблюдается тенденция к размещению капиталов в наиболее благополучных регионах.
Однако имеется значительное число регионов, где иностранный капитал еще не нашел применения. Такая дифференциация объясняется в основном природно-географическими, экономическими и политическими факторами.
Между тем опыт свидетельствует, что регионы России обладают возможностью создания благоприятного климата для привлечения иностранных инвестиций, по крайней мере, в приоритетные проекты. Такую стимулирующую роль способны выпонять местные налоги, арендная плата, формирование перспективного заказа на продукцию инвестируемого объекта.
Современную инвестиционную политику, проводимую большинством регионов России, можно охарактеризовать как региональную, т.е. адаптированную к местным условиям, и централизованную. К тому же любое решение, касающееся привлечения крупных кредитов государственными или коммерческими предприятиями, контролируется государственными органами.
Инвестиционно-строительная политика региона реализуется в соответствии с разрабатываемыми инвестиционными программами испонительного органа и целевыми программами развития: отраслей и территорий, которые в свою очередь могут быть частью федеральных программ и программ других субъектов федерации.
Программы увязываются с объемами всех видов ресурсов, которые дожны быть представлены в бюджетах федерации, ее субъектов, а также с учетом средств из других источников, намечаемых к привлечению в ходе реализации программ, включая иностранные инвестиции, выступающие в качестве внебалансовых ресурсов, воспоняющих дефицит средств.
Необходимость более активного привлечения инофирм в строительный комплекс диктуется и тем, что этап строительства является обязательным элементом практически любой инвестиционной программы, имеющей целью создание объекта путем нового строительства или расширения и реконструкции действующего производства или капитального ремонта.
Вновь созданные или реконструированные предприятия и объекты могут совместно эксплуатироваться, осуществлять поставки готовой продукции или предоставлять услуги зарубежным партнерам, что создает допонительные условия для вложения иностранных капиталов в российскую экономику.
Дальнейшему расширению практики строительства инофирмами объектов на территории России может способствовать и такой вариант сотрудничества -заключение контрактов типа "строительство - эксплуатация - передача" (Build Ч Operate Ч Transfer- ВОТ), получивших признание в строительстве промышленно развитых стран (рис.1).
Рис.1 Схема взаимосвязи основныхучастниковконтракта типа "ВОТ"
Из первоочередных организационных мер по реализации инвестиционных проектов, в которых участвуют региональные администрации, отметим формирование местного реестра инвестиционных проектов в качестве документа, являющегося основанием для всей дальнейшей работы над проектом.
Проведенное исследование опыта двух типов строительства объектов с участием инофирм свидетельствует о необходимости совершенствования взаимодействия российских предприятий и организаций с зарубежными партнерами. Предложенные в работе пути улучшения организации разработки и испол-
нения инвестиционных проектов с участием инофирм включают и такой способ организации работ, при котором дирекция заказчика привлекает в качества генерального подрядчика зарубежную фирму, а российские участники выступают в качестве субподрядчиков и субпоставщиков. Функции генподрядчика с российской стороны может выпонять и заказчик, что способствует сосредоточению в едином центре функций управления проектом.
Многие инофирмы готовы принять заказы на строительство в России как стандартных зданий и сооружений производственного, социально-культурного и гражданского назначения, так и уникальных объектов, требующих индивидуальных проектов и решения новых инженерно-технологических задач. При этом инофирмы изъявляют готовность погашать часть стоимости построенных объектов и участвовать в совместной эксплуатации. В первую очередь это относится к таким объектам как гостиницы, рестораны и другие высокорентабельные предприятия сферы услуг, другие объекты инфраструктуры.
С другой стороны, как показывает анализ инвестиционно - строительной деятельности с иностранным участием, несмотря на заметное привлечение инофирм к строительству и поставкам, сотрудничество с ними не обрело желаемой масштабности, не стало существенным фактором активизации инвестиционного проектирования и реализации проектов на совместной основе. Одной из проблем, затрудняющих привлечение иностранного капитала, служит сохраняющаяся неопределенность в отношении прав собственности, вывоза капитала, раздела продукции, произведенной с совместным участием.
Роль региональных органов управления в процессе стратегического управления инвестиционными проектами заключается в обеспечении баланса интересов участников. К участникам инвестиционной деятельности в диссертации отнесены заказчики, подрядчики, поставщики, банки, страховые общества, проектировщики, посредники, консатинговые фирмы и иные организации, которые привлечены к участию в инвестиционной деятельности в качестве собственников инвестиций или испонителей заказов.
Достижение баланса интересов участников обеспечивается путем целенаправленного воздействия на инвестиционную среду с целью создания условий, благоприятных как для отечественных, так и иностранных инвесторов. Задачей региональных органов власти является выработка и проведение инвестицион-
ной политики, которая позволяет максимально учесть интересы отечественных и иностранных участников.
Задачи привлечения иностранного капитала в целях реализации крупных инвестиционных проектов дожны стать составной частью догосрочных и среднесрочных программ социально-экономического развития регионов России, а тем самым Ч договременной стратегии. В диссертации сформулированы следующие принципы стратегического управления привлечением иностранных инвестиций:
партнерство всех субъектов инвестиционного процесса;
единство федеральной и региональной инвестиционной политики;
адаптивность региональной инвестиционной стратегии к рыночным условиям;
создание устойчивых правил и условий инвестирования средств в проекты.
В диссертации предложена структура стратегического плана привлечения иностранных инвестиций в российские регионы и механизм реализации подобной стратегии на основе прямых и косвенных методов государственного управления (регулирования).
Формирование методологической базы управления инвестиционно-строительными проектами в регионах, реализуемыми с привлечением иностранного капитала, автором рассматривается комплексно, во взаимодействии, сочетании государственного и корпоративного подходов.
Предлагаемая в диссертации методология характеризуется целостностью и системностью. Решение проблем практической реализации инвестиционно-строительных проектов требует разработки и использования методологии инвестиционно-строительного проектирования, применимой к российским условиям. Методы управления решением сложных многофакторных проектных задач в международной практике сформировались в систему управления проектами (project management). В России возрастает интерес к проектному менеджменту, как к эффективной организационно-деятельностной парадигме и управленческой культуре осуществления проектов. Проектный менеджмент, как профессиональная область деятельности, опирается на методы системного анализа, системотехники, информационных технологий, исследования операций, управления системами.
Методы, способы, инструментарий системного подхода воплощены в системном анализе, в основе которого лежит рассмотрение проекта как совокупности взаимосвязанных и взаимодействующих частей, объединенных общей целью. Управление инвестиционно-строительным проектом, рассматриваемое в работе с позиций системного подхода Ч это осуществление комплекса мероприятий по манёвру ресурсами, моделируемых системой в соответствии с выработанной последовательностью состояний входов системы, обеспечивающих достижение целей оптимальным способом с точки зрения выбранных критериев.
Функции управления инвестиционными проектами разделены на следующие группы процессов управления:
1. инициация (Initiating Processes) Ч принятие решения о начале проекта;
2. планирование (Planning Processes) Ч определение рабочих схем достижения целей проекта;
3. испонение (Executing Processes) Ч координация людских и других ресурсов во время выпонения проекта;.
4. контроль (Controlling Processes) Ч наблюдение и измерения результатов выпонения проекта, внесения необходимых коррективов;
5. завершение (Closing Processes) Ч оформление выпонения, завершение проекта.
Как показано в работе, системная методология и технология управления проектами состоит в том, чтобы четко определять цель, результаты проекта, состав работ, учитывать связи и влияние на проект окружающей среды и участников проекта, рассчитывать эти влияния в виде определенных условий и рисков, учитывать их в проекте и строить обоснованные на расчетах планы реализации проектов.
Главная цель проекта (вершина дерева целей) формулируется как достижение результатов, позволяющих получить требуемый эффект (выгоду) в установленный срок: в пределах заданных ограниченных ресурсов. Помимо главной цели проекта существуют цели участников (цели второго уровня дерева целей), без достижения которых проект не может быть реализован. Процесс инвестирования осуществляется, если инвесторы уверены в успехе. Как правило, участники проекта ставят перед собой общую цель, состоящую в получении
прямых или косвенных экономических и иных выгод от его реализации. Предлагаемая системная методология управления проектами предусматривает распределение функций управления между участниками, представленное в табл. 1. Допустимо совмещение функций отдельных участников и делегирование пономочий и функций управления.
Таблица 1.
Основныефункцииучастниковинвестиционного проекта.
Участник Функции
1. Инициатор Выработка идеи проекта.
2. Государство Контроль и обеспечение законности проекта. Создание благоприятных условий. для привлечения инвесторов в регион. Подготовка нормативно* правовой базы для проведения торгов по отбору инвесторов.
3. Инвестор Осуществление инвестиций.
4. Собственник объекта (Захазчик) - Создание испонителям необходимых условий для выпонения работ, контроль и надзор за выпонением работ. Эксплуатация объекта строитель* СГВ8.
5. Испонители (подрядчики) Получение и освоение инвестиций, разработка проектно-сметной документации, выпонение этапов проекта.
6. Специалисты Непосредственное осуществление работ по проекту
7. Потребители Удовлетворение потребности посредством приобретения или получения продукции
Размещение заказов на строительство объектов государственной собственности, испонительные органы региона дожны осуществлять на основе конкурсного отбора организаций-заказчиков, предложивших более выгодные условия выпонения заказов. Государство в рамках участия в проекте, кроме контролирующих функций по соблюдению законности его реализации, может в некоторых случаях выпонять функции инициатора и (или) собственника. Это значительно расширяет возможности администрации субъекта федерации по
управлению экономической и политической ситуацией в регионе. В основном, роль государства дожна состоять в установлении правил игры во взаимоотношениях линвестор - государство, что обеспечивает относительно свободное развитие и регулирование экономической системы.
В диссертации выделены и охарактеризованы следующие этапы (стадии) жизненного цикла инвестиционного проекта, рассматриваемые как объекты управления:
концептуальный (прединвестиционная стадия);
разработка проекта и планирование мероприятий по его реализации, размещение заказов на выпонение подрядных работ;
реализация, включающая рабочее проектирование организационного испонения, проведение торгов с испонителями, ресурсное обеспечение, мониторинг выпонения проекта;
завершение,, предусматривающее заключительные работы, итоговый контроль, вывод объекта на контрольные проектные параметры, выпуск итоговых документов.
В соответствии с приведенной стадийностью в работе определены действия основных участников проекта на разных стадиях жизненного цикла.
В жизненный цикл проекта, как считает автор, включается и этап функционирования созданных основных фондов вплоть до поного их выбытия, ибо впоне логичным является получение поного результата, который предполагалось иметь от созданного предприятия или объекта. Важно между тем подчеркнуть, что разделение процесса реализации проекта на этапы носит в некоторой степени условный характер. В силу значительной длительности реализации проекта, в отдельные моменты времени осуществление некоторых этапов может быть совмещено или даже скорректировано.
Таким образом, на всех этапах жизненного цикла основными функциями системы управления проектами являются:
планирование работ, обеспечивающее эффективное, с точки зрения выбранных критериев, достижение целей участниками проекта; распределение и координация работ; контроль выпонения планов испонителями;
корректировка, в случае необходимости, планов и заданий испонителям;
управление материальными потоками, трудовыми и финансовыми ресурсами, управление качеством строительства и рисками;
эффективное управление функционирующим - производственным комплексом.
Как показано в работе, в основе успешной реализации инвестиционно-строительных проектов, которые выпоняются с привлечением иностранного капитала, лежит организация взаимодействия участников из разных стран. Ведь они обладают различным опытом, технологиями, системами учета и нормирования, контроля качества, образования, страхования, национальными и языковыми особенностями для получения единого проектно-строительного решения в соответствии с нормативными документами и законами одной страны, а также в соответствии с требованиями заказчика проекта и во имя достижения участниками проекта своих целей.
Система управления дожна иметь организационную структуру, которая представляет собой форму распределения задач, пономочий и ответственности как между самими участниками проекта, так и создаваемыми (или привлекаемыми к управлению проектом) организациями, специализирующимися на проектном менеджменте. Она дожна быть ориентирована на эффективное достижение целей участников и создана с учётом необходимости управления на всех этапах жизненного цикла проекта, способствуя выпонению функций участников и достижению выбранных целей. В основе выбора системы управления инвестиционного проекта лежат такие критерии, как стоимость и продожительность строительства, качество работ, возможные риски и экономические результаты.
Основные принципы, позволяющие создать эффективную организационную структуру управления инвестиционными проектами с участием иностранного капитала на региональном уровне, ориентированы на достижение соответствия организационной структуры целям проекта, его содержанию, системе взаимоотношений участников, требованиям внешнего окружения.
В зарубежной практике принято выделять организационные структуры управления, соответствующие генподрядной, проектно-строительной и собственно управленческой формам контрактов на выпонение инвестиционно-строительных проектов. В диссертации обоснован и сделан акцент на сравнительно новом способе организации управления проектами, который может быть
назван " комплексное управление жизненным циклом проекта". Такой метод предусматривает создание на этот период единого штаба (проектной команды), в который включаются представители участвующих в проекте организаций. Подобный подход роднит организационную структуру управления проектами с получившими распространение в России организационными формами управления целевыми федеральными и региональными программами.
В составе единой организационной структуры комплексного управления проектами предлагается выделять: руководящую команду проекта; команду оперативного управления проектом; команду менеджеров, осуществляющих ситуационное управление проектом.
Мировая практика показывает, что разделение команд целесообразно в проектах, где необходимо четкое фиксирование позиций различных его участников (прав, пономочий, ответственности, доли участия и долей в прибыли). В частности, выделение нескольких проектных команд целесообразно для больших, смешанных, средне- и догосрочных проектов или же когда количество участников достаточно велико, а их интересы противоречивы. Таковыми, как правило, и являются международные инвестиционные проекты.
Правомерно отметить существенные преимущества командно-колективного планирования и управления проектами в целом по сравнению с традиционными. Как подтверждает анализ, основными элементами эффективного процесса колективного управления являются: адекватная подготовка, определение ведущих членов проектного колектива, взаимный обмен информацией, использование колективной памяти, вовлечение специалистов по планированию.
Все функции, которые дожны выпонять команды проекта в целом и конкретные члены команды, а также ответственность, возлагаемая на них в ходе выпонения работы, регулируются организационно-экономическим механизмом проекта.
Последний является формой взаимодействия участников проекта, которая фиксируется в проектных материалах (а в отдельных случаях уставными документами) в целях обеспечения реализуемости проекта и возможности измерения затрат и результатов каждого участника, связанного с реализацией проекта. В общем виде он включает: нормативные документы, обязательства участников, условия финансирования, методы стимулирования, организацион-
ные формы управления проектом. Отдельные элементы организационно-экономического механизма на стадии реализации проекта могут закрепляться и конкретизироваться в уставных документах и договорах между участниками.
Вместе с тем следует отметить, что метод комплексное управление жизненным циклом проекта не получил пока существенного распространения в России в силу того, что является принципиально новой организационной и профессиональной рыночной, культурой для российских руководителей-менеджеров. Для того же, чтобы люди изменили, свою культуру профессиональной деятельности - а это изменение системы ценностей, ментальности и образа действий, -требуются время и усилия в области совершенствования управления проектами с участием иностранного капитала.
Интегральное управление проектами в современном представлении связывается с творческой деятельностью по руководству и координации действий, использованию всех видов ресурсов на протяжении жизненного цикла проекта. Комплексное управление требует применения прогрессивных методов и технологий управления для достижения результатов по составу и объему работ, их стоимости, времени и качеству, удовлетворяющих ожидания участников проекта. В работе проведён анализ содержания методов и средств, которые использует менеджмент в ходе реализации проекта. Инструментом анализа и синтеза-систем управления крупными инвестиционно-строительными проектами выбрано имитационное моделирование, сочетающее применение организационно-структурных, структурно-функциональных, экономико-математических, сетевых моделей. В диссертации подтверждено, что использование имитационного подхода при осуществлении такого динамического и вероятностного процесса, каким является организация инвестиционно-строительного проекта, позволяет получить приближенные, но в то же время качественные представления о реальном процессе и выборе целесообразного варианта управления проектами. Это отмечено и другими исследователями.
Также предлагается использовать логико-смысловое моделирование, в котором исходная информация предметной области представляется в виде семантической сети. В данном методе вводится особый критерий установления отношений между элементами информации- смысловая близость. В логико-смысловом методе используется информация качественного характера на смы-
словом уровне и осуществляется ее анализ с максимально возможной автоматизацией процесса.
Исследование возможностей предложенных методов моделирования показало, что в динамичных условиях реализации инвестиционно-строительных проектов, имитационные и логико-смысловые методы дают возможность: адекватно отразить специфику строительной отрасли; структурировать информацию о динамике экономических и производственных условий в заданный момент времени и адекватно спрогнозировать действительное состояние проекта.
Автором предложена обобщенная принципиальная модель имитационной системы управления реализацией региональных инвестиционно-строительных проектов, представленная на рис. 2.
Ее информационную основу образуют взаимосвязанные база данных и база знаний о проекте.
В имитационной системе основным звеном, связывающим в единую систему модели различных аспектов реализации проекта, а также цели и предпочтения отдельных участников реализации, является блок экспертного принятия решений. Путем итераций реализуется интерактивный диалог эксперта-пользователя и системы информационно-расчетной поддержки решения. Процедура многократных итераций дает возможность:
изменять и моделировать условия задачи и методы организации инвестиционного проекта в соответствии с динамикой условий и ограничений рынка;
обрабатывать и группировать максимально возможное число вариантов организационных решений;
выявлять ограничения и отношения между элементами реализации проекта;
согласовывать цели и интересы различных участников реализации проекта.
Таким образом, установлено, что система моделей, основанная на имитационном подходе, в наибольшей степени соответствует специфике региональной организации инвестиционно-строительных проектов.Однако, опыт показывает, что имитационное моделирование не нашло широкого применения в области управления инвестиционными проектами.
, 1. База данных
1.1. 1.2.
формали- трудно-
зуемые формали-
данные, зуемые
(имеющие данные,
количест- (текстовые,
венную логико-
шкалу семанти-
измерения) ческие)
2. База знаний
2.1. 2.2. 2.3.
Админи- Инвес- Строи-
страция тор тель
Документы,
нормативы,
правила,
эвристические
предписания
3. Имитационные модели
3.1. Экономико- математические модели 3.2. Логико- семантические модели 3.3. Эвристические модели
1 г ' г
4. Эксперты (изменение условий задачи, согласование интересов)
Корректировка и обновление баз данных
Итерации
5. Организационно-управленческое решение по реализации регионального инвестиционно-строительного проекта
Рис. 2. Схема имитационного моделирования управлениярегиональны-ми инвестиционно-строительными проектами.
Это связано с трудностями системотехнического представления в имитационных моделях агоритмов процессов принятия управленческих решений на различных иерархических уровнях управления проектами в условиях рыночных отношений, отсутствия четких рекомендаций о методах использования таких моделей на практике.
Поэтому в диссертации в качестве методического подхода предложена и построена имитационная модель, предназначенная для формирования значений показателей, характеризующих управленческие решения, принимаемые в процессе разработки и реализации инвестиционных проектов на уровне крупных регионов. Рациональное решение состоит в том, чтобы перевести лучшим образом проектируемую систему из начального состояния в конечное с позиций одного главного или совокупности критериев.
Естественно, основной содержательной частью системы имитационных моделей является модель процесса реализации проекта. Она дожна адекватно отражать функционирование и взаимосвязи подсистем материальных и финансовых ресурсов, ввода производственных мощностей, использования рабочей силы, специфики управления ходом строительства, условий внешней среды, ресурсных ограничений и т.д.
В качестве исходной информационной базы для имитационной модели строительной составляющей проекта предлагается использовать:
технико-экономическое обоснование и характеристики объектов строительства;
графики выпонения основных этапов работ и ввода объектов в эксплуатацию;
характеристики основных видов работ по каждому объекту строительства; графики поставок материалов, изделий и оборудования.
Исследование методов управления региональными инвестиционными проектами также показало, что при наличии трудноформализуемых задач управления наиболее эффективно использование логико-смысловых моделей.
В моделировании региональных инвестиционно-строительных проектов следует выделять два уровня:
1) концептуальное описание, которое определяет предметную область существования системы и выявляет основные направления развития в текущем периоде и в будущем;
2) определение конкретных задач, возникающих в рамках реализации разработанной концепции.
Очевидна первостепенная значимость именно первого уровня, поскольку некорректно определенная предметная область или не проработанная концепция могут не только не дать положительных результатов при реализации проектов, но и привести к различным видам прямого или косвенного ущерба на уровне региона.
Для обеспечения качества инвестиционных проектов необходимо контролировать ход разработки и выпонения проекта и своевременно выявлять отклонения. В диссертации предлагается использовать модель контроля за соблюдением параметров проекта, используемую за рубежом в виде информационных контрольных карт применительно к российским условиям.
Таким образом, разработанный комплекс имитационных моделей может быть использован в качестве аналитического обеспечения региональной системы управления при разработке и реализации отдельных инвестиционных проектов, а также для получения интегральных оценок эффективности инвестиционно-строительной деятельности в регионе. Позволяя имитировать конкретное состояние элементов системы (конкретную ситуацию реализации проекта), имитационные модели представляют механизм оценки целесообразности управленческих воздействий.
Модельное обеспечение процессов управления инвести-
ционными проектами включает модели количественной расчетной или экспертной оценки инвестиционного риска. Для оценки суммарного инвестиционного риска С используется формула:
где Е - количественная оценка "1" вида риска;
Ч весовой коэффициент, определяющий значимость данного вида риска в общем риске, определяемый обычно экспертным образом, 0<М5<1
пЧ общее количество учитываемых видов рисков.
При этом
где К^ - количественная оценка]-го вида риска;
Уу - бальная оценка 1-го фактора в ^м виде риска;
0<Уу<25;
gj - вес 1-го фактора в ] -м виде риска, 0<ёд <1
т- размах бальной шкалы, в пределах которой осуществляется оценка факторов, 0<т<25;
п|- число учитываемых факторов по ,)-му виду риска. При бальной оценке отдельных видов рисков и риска в целом предлагается использовать следующие условия:
бальная оценка каждого фактора осуществляется в пределах бальной шкалы, как правило, от 0 до 25 в зависимости от степени влияния данного фактора на степень ,)-го вида риска, с ранжированием от О (не оказывает влияние) до л25 (очень высокое влияние);
вес каждого фактора в пределах соответствующего вида риска и вес каждого вида риска устанавливается в пределах от 0 до 1 при выпонении следующих условий:
При выпонении указанных условий количественная оценка каждого вида риска и обобщенный показатель риска принимают значения в следующих интервалах:
0<С<1 и 0<К<1
Помимо предложений по оценке проектных рисков автор исследует проблему управления этими рисками. В работе проведена систематизация инвестиционных рисков и выделены следующие их группы: технологические риски;
риски превышения проектных сроков и затрат; организационные риски;
риски неплатежеспособности заемщиков капитала;
риски возникновения стихийных бедствий и катастроф;
политические и правовые риски;
риски экспроприации имущества инвестора;
риски военных действий и гражданских беспорядков.
Для отдельных видов указанных рисков в работе даны рекомендации по страхованию и мерам, позволяющим уменьшать уровень риска. Выделены виды рисков, представляющие наибольшую потенциальную угрозу для иностранных инвесторов, вкладывающих капиталы в региональные инвестиционные проекты, реализуемые в России. При этом различаются проекты по уровню (степени) риска: минимальные, малые, средние, высокие, максимальные, критические проектные риски, для каждого из которых определена величина вероятности неблагоприятного исхода и характер возможных последствий, потерь, применительно к разным участникам проекта.
В работе исследованы организационно-экономический механизм и управленческий инструментарий, способствующие привлечению иностранных инвестиций в целях поддержки российских региональных проектов. Сформулированы положения, на которых, по мнению автора, дожен базироваться механизм налогового регулирования притока иностранных капиталов в Россию.
При установлении налоговых льгот, предоставляемых иностранному капиталу, следует учитывать, что специфика построения отечественной налоговой системы в сочетании с наличием значительного числа двухсторонних международных договоров в сфере налогообложения и взаимной защиты инвестиций позволяет России эффективно проводить селективное предоставление льгот иностранным инвесторам. Поэтому в случае признания некоторых стран в качестве предпочтительных источников капитала инвестирование в российскую экономику целесообразно с такой страной использовать двусторонние договоры по вопросам налогообложения в качестве метода практической реализации льготного налогового режима.
Система налогового регулирования иностранного капитала в национальной экономике дожна позволять иностранным инвесторам, торговым и экономическим партнерам национальных предприятий адекватно оценивать отдельные налоговые механизмы, применяемые в национальной экономике. При формировании налогового механизма в отношении иностранных инвесторов следует учитывать, что поведение последних, как правило, сильно отличается от поведения национальных инвесторов. Иностранные инвесторы при прочих равных условиях предпочитают платить налог в бюджет своей страны. Поэтому перед Россией стоит задача построения системы налогообложения с учетом данного факта, воздействия на предпочтения иностранных инвесторов с целью
устранения или уменьшения по мере возможности их налогового патриотизма.
Практика стимулирования развития экономически отсталых регионов путем поного или значительного освобождения от уплаты налогов любых компаний и частных лиц, даже если они осуществляли инвестиции в развитие этих территорий, скорее всего будет иметь для экономики регионов отрицательные последствия. Предоставление значительных налоговых льгот может привести к недополучению средств в бюджет региона, как следствие -к обострению социальной и политической обстановки в регионе, что, в свою очередь, приведет к обратному результату - оттоку инвестиций вследствие возросших инвестиционных рисков. Другой причиной неэффективности льгот является отсутствие налаженной системы контроля налоговых органов за деятельностью юридических лиц. Следствием этого является пользование этими льготами большинством юридических лиц без ведения какой бы то ни было инвестиционной деятельности в регионе.
Необходимо существенно повысить требования к инвестициям, которые могут и дожны быть занесены в реестр инвестиционных проектов региона и находиться под постоянным контролем региональной администрации, если их стоимость, например, превышает 1 мн. доларов.
С принятием Налогового кодекса РФ предоставление льгот по налогу на прибыль находится в компетенции регионов, что расширяет их влияние на приток инвестиций, о чем свидетельствует опыт г. Москвы, Тюменской области, Ханты-Мансийского и Ямало-Ненецкого автономных округов.
В Московской области при участии автора была выработана эффективная технология привлечения иностранного капитала в инвестиционные проекты на основе регионального законодательства, оказания консультативно-методической помощи инвесторам, поиска зарубежных партнеров с помощью международных организаций и программ. Так, в проект программы сотрудничества между РФ и ЮНИДО по инициативе Администрации Московской области включен ряд областных проектов (сельское хозяйство, содействие наукоградам, планируемая СЭЗ Шеризон и др.). В соответствии с этой Программой ЮНИДО приняла на себя обязательства по подбору инвесторов и т.д.
По инициативе автора между Администрацией Московской области и фирмой Локвуд Грин (США), постоянными клиентами которой являются та-
кие компании, как Пепси Кола, Когейт Памолив, Проктор энд Гэмбл, Юнилевер, было подписано соглашение о сотрудничестве, что в дальнейшем послужило основанием для взаимодействия крупных фирм при подготовке инвестиционных проектов с известными консатинговыми и инжиниринговыми фирмами, особенно имеющими опыт работы на территории России. В результате, несмотря на трудную экономическую ситуацию в конце 1998 и начале 1999 г.г. количество заявок инофирм на подбор площадок для строительства предприятий или производственных площадей даже возросло по сравнению с докризисным периодом.
С участием диссертанта разработаны приоритетные направления развития для Московской области и создан Экспертный Совет по внешнеэкономическим вопросам, которые доказали свою жизнеспособность.
Одно из ведущих мест в организации инвестиций в проекты Московской области занимает становление банковской системы. При этом в механизме ее функционирования большая роль отводится коммерческим банкам, которые аккумулируют основную долю кредитных ресурсов, предоставляют клиентам полный комплекс банковских услуг, включая выдачу ссуд, производство расчетов, покупки, продажу, хранение ценных бумаг и др. операции.
Отраслевые приоритеты иностранных инвесторов пока не совпадают с приоритетами структурной политики российского правительства и регионов: инвесторы тяготеют, как правило, к сырьевым отраслям экономики и сфере услуг, и, в гораздо меньшей степени, к обрабатывающей промышленности и, в частности, к наукоемкому производству. Они выбирают наименее рискованную стратегию, сосредотачивая инвестиции по следующим направлениям:
проекты, обеспечивающие импортозамещение при освоенных и развернутых рынках продаж, достаточных для организации производств оптимального количества продукта;
крупные сырьевые проекты и проекты по переработке сельскохозяйственного сырья, где прибыль гарантируется произведенным продуктом, а финансирование может быть поддержано международными организациями; производства, не требующие крупных капиталовложений; производства, где технологическая цепочка может быть интернационализирована и в результате становится относительно независимой от российской внутриэкономической ситуации.
Наиболее крупными объектами вложения в Московской области иностранного капитала, отвечающими этим требованиям, стали: ООО Марс с объемом вложений более 500 мн. дол, ИКЕА с ее новыми суперкомплексами и инвестициями более 650 мн. дол, Мишлен - 60 мн. дол, Главербель Клин - 130 мн. евро, Пикингтон Гласе - 165 мн. евро, Кнауф Гипс, где на базе действующего предприятия организовано производство новых видов строительно-отделочных материалов с вложением более 300 мн. евро и др. Всего в экономику области с 1992г. было инвестировано более 3 мрд. доларов США. Только в 1997-98 г.г. ежегодное поступление налогов в областной и местные бюджеты от предприятий с иностранными инвестициями выросло в 9 раз и составило в 1998 г. 490 мн. рублей, а за 9 месяцев 1999 г. Ч 650 мн. руб.
На предприятиях и производствах области, созданных в результате реализации проектов за 1992-2002 годы, создано более 60 тысяч рабочих мест. Более 70% созданных предприятий области выпускают импортозамещающую продукцию, в результате чего удалось достичь превышения объемов экспорта над импортом. Приведенные данные являются одними из лучших по сравнению с другими регионами России.
Специальные программы, способствующие привлечению иностранных инвестиций, разработаны и в ряде других регионов России.
На основе обобщения опыта показано, что при разработке программ привлечения и оценки притока иностранных инвестиций в регион важно для достижения желаемого результата принимать во внимание, с одной стороны, инвестиционную ситуацию, а с другой -возможности и интересы иностранного инвестора. Так, сырьевая направленность экономики многих регионов предопределяет возможность различных вариантов освоения месторождений полезных ископаемых, вылова рыбы, заготовки леса и т.д. Учет этих особенностей позволяет обоснованно сформулировать приоритеты развития региона, формы и методы привлечения инвестиций и их прогнозные объемы.
Предпочтительно заключать соглашения о привлечении иностранных инвестиций на долевой (паритетной) основе, а для разработки месторождений создавать совместные предприятия. Наряду со строительством производственных предприятий, необходимо развивать объекты региональной инфраструктуры. Важным каналом привлечения иностранного капитала в регионы призваны
стать региональные рынки ценных бумаг путем продажи региональных и муниципальных займов и обязательств.
Для предотвращения возможных отрицательных последствий привлечения иностранного капитала, по мнению автора, целесообразно инвестиционный механизм обеспечить системой сдержек и противовесов, которая, в частности, защищала бы природные ресурсы от неэффективного использования, население от локаутов и региональный рынок социально значимых товаров и услуг от резких колебаний. Цель подобных ограничений состоит в том, чтобы обеспечить стабильность важнейших систем жизнеобеспечения региона, а также избежать чрезмерной его зависимости от решений владельцев иностранного капитала.
В работе акцентировано внимание на то, что концепция привлечения иностранного капитала в экономику региона дожна выстраиваться в контексте региональной комплексной стратегии экономического развития. Так, в рамках программ развития региона с учетом привлечения иностранных инвестиционных ресурсов дожны учитываться следующие методологические положения:
необходимость обоснования секторов региональной экономики, куда следует привлекать иностранный капитал;
определение минимальной и максимальной величины этого капитала в составе инвестиционных ресурсов региона;
обоснование механизма регулирования инвестиционной деятельности и организационных структур, которые будут приводить в действие этот механизм.
Автор, учитывая определенный личный опыт и практику отдельных регионов, предлагает модифицированную модель регулирования привлечения иностранных инвестиций в российские регионы, представленную на рис. 3.
Важным элементом комплекса мер по обеспечению благоприятной инвестиционной среды для притока иностранного капитала может служить создание институциональной структуры регулирования притока инвестиций в регион. Органы подобной структуры и их функции представлены в табл. 2.
В качестве перспективного направления активизации привлечения иностранного капитала в диссертации исследованы проблемы адаптации государственных концессий в России. Объектами концессионирования могут стать как природные источники добычи сырьевых ресурсов, так и объекты производственной и социальной инфраструктуры.
уровень
Концепция
Разработка природных ресурсов
Модернизация технологического процесса отрасли
Создание конкурентной среды
Конвергенция территориальной структуры
Совершенствован ис региональной инфраструктуры
Целевые установки
уровень ^|
Нормативно-законодательная база, регламентирующая создание инвестиционного климата
Институциональна* структура регулирования привлечения иностранных инвестиций
Механизмы активизации привлечения иностранных инвестиций с учетом общецелевой функции
уровень
Инвестиционная среда
Благе приятная Неблагоприятная
Приток Отток
Иностранные инвестиции
уровень
Оценка эффективности и конкурсный отбор инвестиционных проектов
Оценка эффективности использования инвестиций
Корректировка системообразующих элементов модели
Рис3. Модель регулирования привлечения иностранных инвестиций на региональном уровне (концепция)
Таблица 2
Распределениефункцийрегулирования иностранной инвестиционной деятельности нарегиональномуровне.
Региональные инвесторы Объединения независимых \ Региональные аналитические Х
экспертов - центры
- покупка акций компаний - экспертиза эффективно- - анализ региональной поли-
малого и среднего бизнеса; сти инвестиционных проектов; тики приоритетов привлечения иностранных инвестиций;
- выпуск акций и] фонда;
- конкурсный отбор инве- - - поиск и отбор информации
- распространение акций стиционных проектов и определе- о потенциальных реципиентах ино-
среди иностранных инвесто- ние их приоритетности; странных вложений;
ров; - мониторинг регионального
- внесение предложений инвестиционного климата;
- вложение средств в регио- по формированию и корректиров-
нальные инфраструктурные ке региональной нормативно- - стимулирование иностран-
проекты. законодательной базы; ного инвестирования через консультативные отделения в зарубежных
- выработка механизма ак- государствах;
тивизации привлечения инвести-
ций с учетом общей целевой - оказание консатинговых
функции региона; услуг по инвестиционному проектированию и среде ведения бизнеса в
- оценка результативности регионе;
использования инвестиций. - обучение экспертов и представителей регионального бизнеса.
Если в первом случае государство предоставляет в концессию иностранным компаниям материально-вещественные элементы национального богатства, то во втором - это могут быть транспортные комплексы, коммуникации, инженерные сети, объекты жилищно-коммунального хозяйства или права управления такими комплексами.
Для современной российской' экономики государственные концессии все еще представляют лишь как теоретически известный организационно-экономический инструмент управления государственной собственностью и
''ОС^АЦИонХ^Т] библиотека
СШтс*т {
__< ** м I
---ЧЧ4
реализации масштабных инвестиционных проектов экономической и социальной направленности. Исторически концессии были широко известны в дореволюционной России и в первые годы советской власти, но в дальнейшем не получили распространения, а в период централизованно-управляемой экономики были упразднены. Однако имеется богатый современный мировой опыт реализации крупных инвестиционных проектов на концессионной основе, рассмотренных в диссертационной работе.
Привлекательность концессий как инструмента привлечения средств для региональных инвестиционных проектов России и использования в этих целях частного национального и иностранного капитала обусловлена, по крайней мере, двумя обстоятельствами:
объекты концессионирования остаются в государственной (муниципальной) собственности, передаются концедентом концессионеру на ограниченный,. хотя и продожительный срок, предусмотренный соглашением;
государство обладает возможностью привлекать капитал на концессионной основе в те проекты и программы, которые соответствуют проводимой им договременной социально-экономической политике.
В то же время, привлекая иностранный капитал с помощью концессий и реализуя, таким образом, крупные инвестиционные проекты, приходится проявлять заботу о соблюдении государственных интересов в связи с естественной тенденцией концессионеров использовать результаты, доходы от концессии в свою пользу и "выжать" из концессионируемого объекта все возможное.
В последние годы концессии получили новый импульс в связи с углубляющейся либерализацией экономики стран с рыночной ориентацией хозяйства и глобализацией мировой экономики, ростом международных экономических связей, транснационализацией капитала, возрастанием масштабов осуществляемых инвестиционных проектов, требующих многомилиардных вложений капитала. Этот процесс характерен не только для развитых, но и для развивающихся стран, в том числе входящих в СНГ. О возрастающем интересе к применению концессий свидетельствует как проработка инвестиционных проектов на основе концессий в ряде регионов страны, так и подготовка к рассмотрению в законодательных органах российского закона о концессиях.
В диссертационной работе обстоятельно анализируется зарубежный опыт реализации крупных инвестиционных проектов с применением государственных концессий и возможность его применения в России в условиях сложившихся рыночных отношений. Как следует из анализа, в концессионную деятельность вовлекаются самые разные экономические агенты: государство в целом, регионы, частные строительные, финансовые, инвестиционные, консультационные фирмы, подрядчики, субподрядчики, связанные системой отношений в рамках конкретных концессий.
Автором разработана представленная на рис.4, функциональная схема связи между государством, концессионной и строительными компаниями в случае, когда две последние не совпадают друг с другом.
Специфика инвестиционных проектов в сравнении с другими сферами экономики, определяющая привлекательность для государства концессионной формы использования частного капитала, обусловлена действием следующих факторов:
высокая стоимость проектов, потребность в крупных инвестициях;
большие сроки окупаемости вложенного капитала и длительные периоды амортизации;
высокий уровень риска вложений;
необходимость допонительных гарантий со стороны государства, способствующих притоку капитала.
Концессионеры могут использовать с целью финансирования проектов собственные средства, займы кредитных организаций, целевые средства государственного казначейства на покрытие части затрат. В течение периода эксплуатации объекта концессионер покрывает из собственных доходов налоги, расходы на содержание объекта и управление, платежи по собственным обязательствам, дивиденды по акциям.
Исследованы различные формы организации испонения крупных проектов на международной концессионной основе, реализованных в 1990-е, включая строительство Евротуннеля под Ла-Маншем, транс-европейских сетей транспорта, коммуникаций, энергетических объектов, объектов в развивающихся странах, бывших странах-членах СЭВ, странах Евросоюза и т.д.
Рис.4. Система концессионныхотношений в сфере строительства
Представляет интерес опыт Польши в строительстве автомагистралей на концессионной основе. Эта страна приняла закон о концессиях еще в 1994 году, продвинулась в направлении использования концессионных форм в строительстве, организовала эффективное сотрудничество с международными финансовыми институтами.
В диссертации показано, что в России существует огромный потенциал для развертывания инвестиционной деятельности на основе концессий, объектами которой способны стать: автомобильные и железные дороги, порты, аэропорты, магистральные трубопроводы, электроэнергетика, коммунальное хозяйство. Наряду с наличием высокой потребности в масштабных инвестициях, обновлении основных фондов, производственных мощностей, обусловливающих необходимость государственных концессий. Последние также целесообразны как инструмент интеграции страны в мировое экономическое пространство.
Анализ практики инвестирования строительства объектов производственной инфраструктуры в странах с развитой рыночной экономикой показал, что наиболее употребимы следующие формы концессий:
1. строительство - управление - передача прав пользования;
2. строительство - передача прав - управление;
3. строительство Ч владение Ч управление Ч передача прав;
4. строительство Ч владение Ч передача прав Ч управление;
5. проектирование - строительство Ч финансирование - владение Ч эксплуатация.
Выбор или предпочтение формы концессии, как показывает анализ, предопределяется отраслевой принадлежностью объекта, принятой схемой управления и эффективностью концессии для государства.
В перспективе наиболее привлекательными для концессий в России могут быть проекты автодорожной инфраструктуры: автомагистраль Чита-Хабаровск, объездные дороги вокруг крупных городов (Санкт-Петербург, Новосибирск и другие), дороги от аэропортов до центров городов (Москва, Новосибирск, Омск). В сфере железных дорог в концессию может быть передано строительство дороги Беркакит - Томмот - Якутск для обеспечения круглогодичной наземной связи республиканского центра с остальной Россией.
В концессию целесообразно передавать планируемые к строительству железные дороги, идущие к месторождениям полезных ископаемых, главным образом, в Сибири и на Дальнем Востоке. Такой подход мог бы стать частью комплексного плана освоения новых территорий и заинтересовать добывающие компании.
Нефте-, газопроводные и энергетические проекты - это другая после транспорта сфера, в которой могут быть использованы концессии с привлечением иностранного капитала.
Зарубежный опыт свидетельствует и о проблемах концессий, с которыми предстоит стокнуться в России. Например, частными компаниями скрывается и искажается информация о доходах. Плохая разработка механизмов государственного регулирования, что наблюдается в России, угрожает устойчивости концессий и объективно побуждает их к хищническому использованию производственных мощностей. Концессии сопровождаются серьезными изъянами в практике контрактов, неразработанностью тарифной системы, отсутствием дожной конкуренции и коррупцией. В работе рассмотрены и отдельные случаи перехода в России к квазиконцессионным формам управления, поскольку отсутствует закон о концессиях.
Анализ позволяет заключить, что все-таки в концессиях проявляются главные преимущества партнерских отношений государства и бизнеса. Государство перекладывает бремя расходов по строительству и содержанию своего имущества на частный сектор, решает острые социально-экономические проблемы, за которые несет ответственность перед обществом. Оно частично решает бюджетную проблему путем снятия нагрузки по финансированию с государственных объектов за счет поступления концессионных платежей.
Осуществление концессионных инвестиционных проектов в России во многом связано с решением проблемы государственных гарантий и необходимостью снижения рисков иностранных инвесторов Ч потенциальных концессионеров. Одновременно, как показано в диссертации, не менее остра проблема риска государства, возникающего в связи с передачей концессионеру стратегически важных объектов.
Автором проанализированы и обобщены, ранжированы концессионные риски, свойственные проектам с участием иностранного капитала (табл. 3).
Таблица 3
Специфическиериски концессионныхпроектов сучастием иностранного капитала
Тип риска Вид риск* Ранг
Валютно- Обменный курс 4
финансовые Погашение дога и процентов 1
Политические Забастовки - 4
Изменение обязательств со стороны государства 3
Конфискация - 1
Правовые Неиспонение договоров Разрешения, лицензии 3 1
Коммерческие Превышение стоимости проекта б
Низкая доходность 4
В целях минимизации расходов, связанных с инвестиционными рисками, целесообразно соблюдать последовательную и осторожную тактику при принятии решения о концессиях. Это дожны быть единичные, институционально проработанные. проекты, в том числе с учетом богатого мирового опыта. Только в этом случае удастся понизить риски осуществления этих проектов, избежать возможных ошибок и просчетов,. подтвердить жизнеспособность идей привлечения крупных иностранных инвесторов на условиях концессии для реализации масштабных проектов в России.
Основные выводы и предложения
1. На фоне преодоления экономического кризиса девяностых годов и обозначившегося в последние годы экономического роста, поддерживаемого выгодным экспортом сырьевых ресурсов, положение в инвестиционном секторе российской экономики остается напряженным. Инвестиции в производственную и социальную сферы не обеспечивают даже простого воспроизводства основных фондов. Амортизационные отчисления недостаточны для финансирования капитального ремонта, не говоря уже о мерах по реновации. В итоге коэффициент обновления оборудования настолько низок, а средний возраст основных фондов в ряде отраслей и регионов достиг такого критического состояния, что недопустимо возрос физический и моральный износ оборудования. Пред-
приятия всех форм собственности стакиваются с проблемой нехватки средств для реализации инвестиционных программ и проектов.
2. Резкое снижение инвестирования за счет средств федерального, региональных и местных бюджетов пока не компенсируется инвестициями частного сектора. Приток иностранных инвестиций в российскую экономику растет крайне медленно, что в первую очередь вызвано опасениями политической и экономической нестабильности, наличием серьезных рисков.
Для активизации притока инвестиций из частного сектора экономики и зарубежных источников целесообразно обеспечить:
достижение предсказуемости проводимой государством как налоговой политики, так и законодательных ограничений;
четкое установление и разграничение прав и пономочий государственных органов федерального и регионального уровней, регулирующих инвестиционную деятельность;
гарантирование сохранности инвестиций, страхования инвестиционных рисков;
создание надежных механизмов реализации инвестиционных программ и проектов;
создание условий для привлечения иностранных капиталов на концессионной основе.
3. В ходе исследования установлено, что наиболее острой является проблема реализации инвестиций на региональном уровне. Региональные инвестиционные программы и проекты обеспечены в меньшей степени, чем федеральные, а сложившаяся практика взаимоотношений бюджетов разных уровней привела к тому, что многим регионам становится невозможным выделять требуемые инвестиции. В то же время потребности в капиталовложениях для обеспечения социально-экономического развития ряда российских регионов удовлетворяются на чрезвычайно высоком уровне. Это обстоятельство, во-первых, требует упорядочения взаимоотношений между федеральным и региональными бюджетами и, во-вторых, объективно требует повышения значения иностранного участия в реализации региональных программ и проектов.
4. Выявлена роль региональных органов управления в стратегическом управлении инвестиционными процессами, программами, проектами с ино-
странным участием, которая заключается прежде всего в обеспечении баланса интересов заказчиков, подрядчиков, поставщиков, проектировщиков, банков, посредников, научно-консультационных фирм, включая иностранных участников. Отправной точкой разработки стратегии привлечения иностранных инвестиций является установление приоритетных направлений вложения капитала. Предложены методы прямого и косвенного стимулирования притока инвестиций, организации процесса мониторинга реализации избранной стратегии, выработана программа действий в расчете на конкретных инвесторов.
5. Предложено методологию управления региональными инвестиционно-строительными проектами с участием иностранного капитала базировать на комплексном исследовании потребностей в инвестициях и организации их использования в соответствии со стратегией развития региона.
Функции управления распространяются на процессы инициации, планирования, реализации, контроля, завершения проектов, которые охватывают (воспроизводят) жизненный цикл проекта в целом. Особое место в системе управления принадлежит ресурсному обеспечению проекта и его сопровождению. В крупных региональных инвестиционных проектах целесообразно выделять собственно, прединвестиционную, строительную и завершающие составляющие.
6. Сделан вывод о том, что система управления региональными инвестиционными проектами дожна иметь организационную структуру, которая представляет собой форму распределения задач, пономочий и ответственности как между участниками проекта, так и создаваемыми (привлекаемыми к управлению) проектом организациями, специализирующимся на проектном менеджменте. Система управления проектом ориентирована на эффективное в соответствии с выбранными критериями достижение целей участников. Соответственно организационная структура управления проектом (команда) создается с учетом необходимости управления проектом на всех этапах его жизненного цикла, способствует выпонению функций участников и достижению целей. В основе выбора системы управления инвестиционно- строительным проектом лежат такие критерии, как стоимость строительства, качество работ, продожительность строительства, соблюдение проектных параметров и возможные риски, эксплуатация фондов в обусловленные сроки.
7. Предложенная в диссертационной работе методология управления инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в российских регионах с иностранным участием, предусматривает:
проведение системного анализа предполагаемого объекта инвестирования с первичной оценкой требуемого объема капиталовложений;
формулирование целей и задач управления намеченным к реализации проектом, исходя из решаемой проблемы;
определение функций системы управления проектом в целом и разграничение функций участников (команда:) проекта;
формирование организационно-экономических механизмов управления проектами, как способов взаимодействия участников проекта, обеспечивающих его реализуемость.
8. Формирование системы управления крупными региональными проектами требует выбора наиболее рациональных подходов в моделировании региональной организации и форм управления осуществлением программ с применением компьютерной техники и информационных технологий. Однако большинство процессов и операций, функций управления проектами поддается лишь частичной формализации и реализуется посредством участия людей в управлении, то есть так называемыми эвристическими процедурами.
9. Активизация привлечения иностранных инвестиций для выпонения региональных инвестиционных программ возможна лишь в условиях, если совершенствуется финансовая и налоговая политика государства (на федеральном и региональном уровнях), создаются и функционируют соответствующие новые организационно-экономические механизмы. Целесообразно разработать новые и откорректировать действующие законодательные и другие нормативные акты по налоговому регулированию иностранного капитала, используемого для крупных региональных инвестиционных проектов. Это особенно важно, когда реализация проектов связана с решением острых экономических и социальных проблем в целях повышения инвестиционной привлекательности и гарантиро-ванности вложений в регионах.
10. Концепция привлечения иностранного капитала в регионы дожна быть тесно связана с региональной комплексной стратегией экономического развития. При этом программы развития регионов, учитывая привлечение ино-
странных инвестиций, формируются прежде всего на основе следующих принципов:
обоснование приоритетных секторов региональной экономики, в которые привлекается иностранный капитал;
определение минимальной и максимальной величины иностранного капитала в структуре инвестиционных ресурсов региона;
обоснование механизма. регулирования иностранной инвестиционной деятельност и и его составляющих, которые приводят его в действие.
11. Предлагаемые автором меры по активизации привлечения иностранных инвестиций в регион заключаются в следующем:
либерализации торговли;
устранении или смягчении инвестиционных барьеров; развитии рыночной инфраструктуры; развитии финансовых институтов и финансовых рынков; преодолении коррупционности и налаживании борьбы с нею.
12. Управление реализацией проектов в инвестиционно-строительной сфере включает в себя также управление рисками в целях
их ограничения и снижения. Проведена систематизация и структуризация инвестиционных рисков, вызванных политическими, правовыми, экономическими, финансовыми, технологическими причинами; выделены объективные и субъективные группы риска, уровни проектного риска и их индикаторы. Проектные риски предлагается прогнозировать.
13. Отмечено, что значительное различие регионов по уровню инвестиционной привлекательности подтверждает необходимость проведения дифференцированной инвестиционной политики, которая дожна строиться в зависимости от необходимости привлечения внешних инвестиций и осуществляться как в виде институциональных преференций, так и через механизм поддержки непосредственного участия региональных государственных структур в реализации проектов. В работе детально исследованы организационные и правовые возможности участия этих структур в инвестиционно-строительной деятельности с привлечением иностранных инвесторов и даны предложения по расширению их участия.
14. В развитие идеи использования зарубежных источников инвестиций и проектов в работе предложено использование капитала на концессионной основе с привлечением иностранных фирм/
Как подтверждает мировой опыт, основным источником инвестиционных ресурсов для строительства объектов государственной собственности в 1990-е годы в мире стал относительно свободный частный капитал, привлекаемый на основе концессий. В развивающихся странах доминируют концессии с участием иностранного капитала, принадлежащего как частным компаниям, так и международным организациям. Объективно условия строительства и инвестирование крупных, в первую очередь, инфраструктурных объектов (большие сроки строительства, высокая материало- и капиталоемкость, составляющие десятки лет сроки окупаемости инвестиций) свидетельствуют, что реализация подобных проектов возможна на основе международной кооперации при активном участии государства. В свете глоболизации экономики концессиям принадлежит будущее.
15. В диссертационной работе сформулированы основные направления, представлена рекомендуемая отраслевая и региональная структура использования концессий в реальном секторе российской экономики при реализации крупных региональных инвестиционных проектов. Даны рекомендации по рискам и гарантиям, обеспечивающим успешную реализацию проектов на основе концессий с участием иностранного капитала.
Основные положения диссертационной работы опубликованы в следующих научных работах.
1.Свистунов Н.И. Управление международными инвестиционными проектами в регионе (на примере Московской области). Монография. - М.: Изд. МСЭУ, 2003.-7,0 пл.
2. Свистунов Н.И. Интегрированное управление крупными инвестиционными проектами развития российских регионов с участием иностранных инвесторов. Монография. -М.: Современная экономика и право, 2004.-15,0 пл.
3. Свистунов Н.И. Проблемы повышения эффективности инвестиционно-строительной деятельности в регионах России. Брошюра. -Экономика, 2003. -1,5 п л.
Научные статьи.
4. Свистунов Н.И. Значение иностранного инвестиционного участия для экономики России. Сб. научн. трудов Инфраструктурный комплекс в экономике России: проблемы формирования Под ред. А.В Рябкова.-М.: Изд. МЭУ, 2003.-0,65 п.л.
5. Свистунов Н.И. Концессия как инструмент активизации международных инвестиционных проектов в России. - М: Проблемы теории и практики управления, 2004, №3-0,4 пл. -
6. Свистунов Н.И. Совершенствование финансовый и налоговой политики как фактор привлечения иностранных инвестиций. Материалы седьмой международной конференции История управленческой мысли и бизнеса 28-30 мая 2004г.-М.: Экономический факультет МГУ, ТЕИС, 2004.-0,3 пл.
7. Свистунов Н.И. Некоторые вопросы формирования региональной инвестиционной стратегии. Тезисы докладов Пятого всероссийского симпозиума Стратегическое планирование и развитие предприятий.-М.: ЦЭМИ, 2004.-0,1 п.л.
8. Свистунов Н.И. Проблемы привлечения зарубежного капитала в инвестиционно-строительную деятельность.- М.: Российский экономический журнал, 2004 №7 - 0,1 п л.
9. Свистунов Н.И., Манелюк Ю.И. Наука и практика управления международными проектами в регионе - Интернет: Новости и обозрение. Информация в системотехнике, 1999. Вып.2, Часть 1-0,6 пл.
10. Свистунов Н.И. Инвестиционная политика и реализация проектов в Московской области Сб. трудов Междун. симпозиума Совнет 99 Управление проектами. Восток-запад. Грань тысячелетий.-М.: 1999.-0,3 пл.
11. Свистунов Н.И. Организация, управления инвестиционно-строительной деятельностью в Московском регионе.- М.: Вестник АВЭС, №17, 1999.-0,6 пл.
12. Свистунов Н.И. Подмосковье: от разговора к делам. -М.: Бизнес Матч №18,1999.-0,2 п л.
13. Свистунов Н.И. Концессии как инструмент активизации международных инвестиционных проектов в России.- М.: Проблемы теории и практики управления, 2004. № 3-0,8 пл.
14. Свистунов Н.И. Управление инвестиционно-строительной деятельностью в регионе с привлечением иностранного капитала (на примере Московской области).-М.: Экономика строительства, 2003 №11-1,1 п.л.
15. Свистунов Н.И. Стратегия привлечения иностранных инвестиций в регионы России -М.: Российский экономический журнал,2004 №7.-0,1 п.л.
16. Свистунов Н.И. Концессии с участием иностранного капитала: факторы риска и гарантии. -М.: Стройресурс, 2004, №7-1,0 пл.
17. Свистунов Н.И. Методологические подходы к управлению инвестиционно-строительной деятельностью в регионе. -М.: Объединенный научный журнал, 2004, №24-1,0пл.
Заказ № 26 -2004_Тираж 100 экз.
Опкчалано в ГП"Союзводоканапроект". 119991, ГСП-1, Москва, проспект Вернадского, 29.
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктор экономических наук , Свистунов, Николай Иванович
Введение щ
ГЛАВА 1. Повышение роли инвестиционно-строительной деятельно- 14 сти в российских регионах при участии иностранных инвесторов
1.1 Участие иностранных инвестиций в развитии экономики России
1.2 Развитие инвестиционно-строительной деятельности в регионах - 24 одно из важнейших направлений решения их экономических задач
1.3 Регионально-отраслевые особенности участия иностранных инве- 35 сторов в осуществлении инвестиционно-строительных программ
1.4 Стратегия управления привлечением иностранных инвестиций в 46 развитие регионов России
ГЛАВА 2. Методология интегрального управления инвестиционно- 58 строительными проектами в регионах России с участием иностранного капитала
2.1 Методологические основы организации интегрального управления 58 инвестиционно-строительными проектами
2.2 Трансформация управленческих функций в современных услови- 62 ях управления инвестиционно-строительными проектами
2.3. Организационная структура интегрального управления инвести- 80 ционно-строительными проектами
ГЛАВА 3. Моделирование вариантов управления инвестиционно- 101 строительными проектами с учетом региональных особенностей
3.1 Модели и критерии оценки управления инвестиционно- 101 строительными проектами
3.2 Использование имитационных моделей для управления регио- 114 нальными инвестиционно-строительными проектами
3.3 Выбор системы контроля за ходом выпонения проекта
ГЛАВА 4. Организационно-экономический механизм управления 134 привлечением иностранных инвестиций в российские регионы
4.1 Развитие методов предоставления льгот и преференций на феде- 134 ральном и региональном уровнях как фактор активизации привлечения иностранных инвестиций щ 4.2 Выбор вариантов привлечения иностранного капитала в инвестационно-строительную сферу с учетом региональных факторов
4.3 Управление рисками при реализации проектов в инвестицион- 162 но-строительной сфере
4.4 Организационно-правовое регулирование органами региональной 181 государственной власти инвестиционно-строительной деятельности, осуществляемой с участием иностранных инвесторов
ГЛАВА 5. Управление инвестиционно-строительными проектами, 197 осуществляемыми в России при иностранном участии на концессионной основе
5.1 Мировой опыт реализации инвестиционно-строительных проектов 198 на концессионной основе
5.2 Важнейшие направления использования концессий в современной 216 экономике России, их региональные и отраслевые особенности
5.3 Факторы риска и гарантии в осуществлении экономической дея- 233 тельности концессий с участием иностранного капитала
Диссертация: введение по экономике, на тему "Методология интегрального управления крупными инвестиционно-строительными проектами развития российских регионов с участием иностранных инвесторов"
Актуальность исследования. Преодоление последствий кризиса в российской экономике, обеспечение устойчивости и положительной динамики ее развития придают особое значение инвестиционным процессам в строительной деятельности. В перспективе дальнейший поступательный рост экономики будет обусловлен в первую очередь наличием и допонительным привлечением инвестиционных ресурсов, капиталовложениями в крупные, структурообразующие инвестиционно-строительные проекты.
Закреплению позитивных тенденций в социально-экономическом развитии России, сложившихся в последние годы, препятствует состояние производственного потенциала. В большинстве отраслей производственной и социальной сферы износ основных средств производства достиг критической точки. Исправить положение способно только осуществление масштабных инвестиционно-строительных проектов модернизации и обновления средств производства. Реальная картина возрастной структуры, степени физического и морального износа основных фондов, а также наличие и потенциальные возможности привлечения инвестиционных ресурсов резко различаются в разных регионах России, в связи с чем проблемы управления инвестиционными проектами в российских регионах необходимо рассматривать с учетом их специфических особенностей.
Однако ограниченность инвестиционных возможностей у страны и недостаточность капиталовложений, которые способны выделить хозяйствующие субъекты разных форм собственности на проведение проектов реструктуризации и подъема производства предопределяют необходимость участия в проектах иностранных инвесторов. Необходимость стабилизации российской экономики, укрепления ее экономической устойчивости, подтверждаемые и авторитетными зарубежными источниками, создают основу для активизации процессов взаимовыгодного привлечения иностранного -капитала, который необходимо вкладывать в перспективные инвестиционно-строительные проекты.
В силу российской специфики и учета особенностей регионов необходима разработка теоретико-методологических принцинов необходима разработка теоретико-методологических принципов и положений по управлению крупными инвестиционно-строительными проектами развития регионов. Некоторые научно-теоретические и методологические проработки имеются, но они не отражают всей поноты исследуемой проблемы. Практически отсутствует системная проработка методологии и организации управления инвестиционно-строительными проектами с учетом позитивных перемен в российской экономике, произошедших в последние годы, и усилением роли региональных факторов.
Система управления инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в регионах, дожна учитывать взаимоотношения между участниками процесса реализации проекта, его структуру и источники финансирования, порядок согласования совместных действий участников, профессионально-кадровые, нормативные, правовые, технологические особенности проекта, условия привлечения иностранного капитала и способы его использования. Столь значительное разнообразие влияющих факторов и условий требует создания интегральных, многокомпонентных систем управления проектами, способных реагировать на изменение каждого значимого фактора, учитывать их взаимодействие и динамику изменения в пространстве и во времени.
Применительно к подобного рода интегральным системам управления инвестиционными проектами, реализуемыми в крупных регионах России, теоретико-методологическая база разработана крайне недостаточно. Соответственно разработка и научное обоснование методологии и организации интегрального управления крупномасштабными строительными проектами с привлечением иностранного капитала представляет проблему, актуальную в научном и прикладном отношении, от решения которой во многом зависит обеспечение подъема и достижение высоких темпов роста экономики регионов.
Автор исходит их того, что методология интегрального управления инвестиционно-строительными проектами состоит в теоретическом и методическом обосновании целесообразности в рыночных условиях такой конструкции управления, которая охватывала бы проблему в целом: зарождение идеи вариантов приложения относительно свободных капиталов и воплощение ее в виде проектных предположений (форпроектных расчетов); выбор на основе моделирования наиболее оптимальных вариантов инвестиций; выявление комплекса проектных проблем и разработка рациональных решений (конструктивные решения, отвод земель и их наиболее рациональное использование, учет всех видов ресурсов, транспорт, коммуникации и т.д.); реализация инвестиционно-строительного проекта и уточнение его параметров, связанное с изменением конъюнктуры; эксплуатация введенных в действие предприятий, цехов или иных объектов, в том числе инфраструктурных; управление финансовыми потоками в соответствии с требованиями, вытекающими из необходимости выпонения заданных управленческих функций, включая управление иностранными капиталами, привлекаемыми автономно или на концессионной основе.
Еще в 50-60гг. прошлого столетия существовала практика разработки с привлечением проектировщиков и выдачи заказчикам задания на проектирование, которое содержало обоснование целесообразности строительства, общих объемов капитальных вложений, способов ведения работ и других параметров, т.е. технико-экономической сути проектируемой продукции и объемов требующихся ресурсов для создаваемого производства и т.д. На основе последнего разрабатывася весь комплекс проектно-сметной документации, являвшейся одним из основных условий для включения в план капитального строительства и финансирования стройки или объекта.
Обоснование идеи, выбор вариантов использования относительно свободных капиталов и проведение предварительных расчетов не столь уж новы. Актуальны, прежде всего, складывающиеся отношения собственности и связанные с этим изменения во взаимоотношениях участвующих субъектов.
При выборе наиболее целесообразных вариантов инвестиций автор идет дальше и использует методы моделирования, среди которых более предпочтительными для исследования труднофор-мализуемых процессов являются имитационное моделирование и логико-смысловой метод.
Разработка всего комплекса предпроектных мероприятий, проектных материалов, составляющих инвестиционно-строительный проект в целом, его реализация, а затем и эксплуатация введенных в действие объектов, естественно, осуществляются специально созданным органом- командой по управлению проектом. При этом период функционирования этой команды может быть различным. Все зависит от того, какое изначально было принято управленческое решение. На рынок может быть поставлено предприятие на ходу, выпускающее продукцию. Возможна и реализация продукции этой же командой на различных условиях и вариантах погашения кредитов, включая и полученные на концессионной основе.
Все вышеизложенное определяет актуальность темы диссертационного исследования, как с точки зрения экономической науки, так и решения прикладных проблем в целях успешного социально-экономического развития России и ее регионов.
Цели и задачи исследования. Целью диссертационной работы является теоретическое обоснование и разработка методологических основ формирования и функционирования целостной (интегральной) системы управления крупномасштабными инвестиционно-строительными проектами, реализуемыми в регионах - субъектах Российской Федерации с привлечением иностранного капитала.
В соответствии с поставленной целью в диссертационной работе решены следующие задачи: выявлены коренные нерешенные проблемы инвестиционно-строительной деятельности в крупных регионах Российской Федерации, обусловленные состоянием производственного потенциала, последствиями перехода к рыночным отношениям, необходимостью достижения устойчивого экономического роста; обоснована необходимость и целесообразность привлечения иностранных инвестиций и активизации иностранного участия в реализации региональных инвестиционных проектов, определены особенности участия иностранных инвесторов в российских проектах реструктуризации экономики; проведен системный анализ и сформированы принципы организации процесса управления разработкой и реализацией инвестиционно-строительных проектов в регионах в условиях посттрансформационного периода, с учетом ресурсных ограничений и необходимости концентрации капиталовложений на приоритетных направлениях развития; разработан комплекс моделей для применения в управлении региональными инвестиционными проектами с иностранным участием; обоснованы предложения по использованию организационно-экономических, правовых и прочих механизмов (включая финансовые и налоговые) в целях активизации процессов привлечения иностранного капитала для региональных инвестиционных проектов; определены организационные и правовые предпосыки участия региональных органов управления в разработке и реализации инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов; предложены пути реализации инвестиционных региональных проектов с участием иностранных инвесторов на концессионной основе и применением системы гарантий при повышенных рисках.
Объектом диссертационного исследования является деятельность по реализации крупных инвестиционно-строительных проектов в регионах России с привлечением иностранного капитала, в том числе инвестированием на концессионной основе.
Предметом исследования являются экономические отношения и процессы, складывающиеся при формировании и осуществлении крупных региональных инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранного капитала, методология, методические приемы и механизмы, применяемые в условиях рыночных отношений.
Методологической и теоретической базой исследования служит диалектический метод познания, основополагающие экономические теории и концепции развития материального производства в условиях рынка, труды отечественных и зарубежных ученых-экономистов в области экономической теории, теории воспроизводства, управления инвестиционно-строительной деятельностью, инвестиционного проектирования. При подготовке материалов диссертации автор опирася на работы отечественных авторов Л.И. Абакина, Б.С. Бушуева, А.А. Водянова, В.Г. Варнавского, П.Г. Грабового, Ю.К. Зворыкиной, В.М. Иванченко, М.И. Каменец-кого, H.JL Карданской, В.В. Коссова, Н.Ф. Костецкого, В.И. Куш-лина, Н.А. Новицкого, Е.П. Панкратова, А.Ф. Пацкалева, Б.А. Рай-зберга, Я.А. Рекитара, В.М. Серова, В.П. Стороженко, А.Г. Спицы-на, С.В. Сулоевой, Терского М.Б., В.З. Черняка и других авторов. Учитывались теоретические и прикладные разработки в области инвестиций и инвестиционного проектирования таких видных зарубежных ученых, как А. Альберт, Б.Берне, Дж. М. Кейнс, П. Хав-ранек, Д. Шарп, Дж. Эванс.
При подготовке диссертации использованы методы системного анализа, экономико-статистические методы и модели, сравнения и сопоставления, экспертные методы оценки.
Информационная база исследования основывается на применении репрезентативной статистической и бухгатерской отчетности предприятий инвестиционно-строительного комплекса, использовании отчетных данных Госкомстата Российской Федерации, Комитета по статистике Московской области, Центра экономической конъюнктуры при Правительстве Российской Федерации, расчетов, выпоненных автором диссертации. В работе использована так же информация, содержащаяся в российских законодательных, нормативно-правовых документах, материалах периодической печати экономического характера, научной литературе.
Научная новизна полученных результатов диссертационного исследования заключается в том, что разработана и предложена к реализации методология интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами на всех стадиях их жизненного цикла, которая адекватна экономической ситуации, сложившейся в современной России, и учитывает совокупность основных факторов, обеспечивающих экономически устойчивое функционирование регионов и развитие экономики страны в целом.
Основные научные результаты, полученные лично автором, заключаются в следующем: разработана концепция интегрального управления инвестиционными проектами развития регионов, под которым понимается взаимосвязанное и взаимообусловленное управление инициированием, обоснованием, разработкой, реализацией и ресурсным обеспечением, эксплуатацией введенных в действие основных фондов до выбытия их из хозяйственного оборота; выявлены специфические особенности управления инвестиционно-строительной деятельностью с участием иностранных инвесторов в крупных российских регионах, которые необходимо учитывать в целях создания благоприятного инвестиционного климата и повышения инвестиционной активности; разработаны методология, технология и организационные основы формирования системы интегрального управления крупными региональными инвестиционными проектами с участием иностранного капитала; разработан комплекс предложений по совершенствованию организационно-экономического механизма управления привлечением инвестиций в российский регионы и расширению масштабов участия иностранного капитала с учетом изменений в финансово-экономической и налоговой политике; предложен механизм организации управления рисками при реализации проектов; обоснованы пути и способы ориентации на повышение эффективности реализации региональных инвестиционно-строительных проектов и качества функционирования производственной системы, и, как следствие, обеспечение перехода к устойчивому экономическому росту российской экономики; разработаны основные направления поэтапной реализации комплекса мероприятий по формированию и развитию концессий в России, как механизма привлечения иностранных участников.
Практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что разработанные научные положения и методология, сформулированные выводы и предложения позволяют улучшить инвестиционный климат в регионах-субъектах Российской Федерации, повысить инвестиционную активность, и ускорить процесс реструктуризации производства. Положительные тенденции могут быть усилены за счет увеличения притока иностранных инвестиций, концентрации капиталовложений на ключевых инвестиционно-строительных проектах, обеспечивающих расширение и качественное обновление производственного потенциала регионов.
Практическое значение результатов исследования подтверждено также непосредственным применением предложений автора при подготовке и реализации ряда инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных инвесторов в Московской области. Отдельные результаты диссертационного исследования использованы при разработке законодательных актов и нормативных документов, регулирующих разработку и другие аспекты управления инвестиционными проектами с участием иностранного капитала.
Материалы диссертационной работы могут быть использованы в системе высшего образования по экономическим специальностям.
На защиту выносятся: теоретические положения, обосновывающие сущность и содержание интегрального управления инвестиционно-строительными проектами, развития производственного потенциала и социальной сферы российских регионов; формы привлечения иностранного капитала, в том числе на концессионной основе при совместном участии в реализации проектов или прямом кредитовании; методологические принципы и методические основы управления региональными инвестиционными проектами с привлечением иностранного капитала; модели управления разработкой и реализацией программных мероприятий региональных инвестиционных проектов с привлечением иностранного капитала; организационно-экономический механизм привлечения иностранных инвестиций в целях реализации проектов подъема экономики российских регионов и повышения ее устойчивости; методические подходы к активизации инвестиционной и проектной деятельности на основе предоставления концессий иностранным инвесторам в производственной сфере и при формировании инфраструктуры.
Апробация и реализация результатов диссертационной работы состоят в следующем
Основные теоретические и практические выводы исследования доведены до возможности реализации в области инвестиционно-строительной деятельности. Они докладывались на заседаниях Правительства Московской области, Московской областной Думы, на совещаниях и семинарах, конференциях, международных симпозиумах (международный симпозиум СОВНЕТ-99 "Управление проектами: Восток-Запад. Грань тысячелетий. М, 1999), в том числе на зарубежных.
Внедрение результатов исследования осуществлялось при подготовке и реализации инвестиционных проектов в Московской области в период с 1993 по 2002 годы (кондитерской фабрики "Марс", фармацевтического предприятия фирмы "Серл Фарма", БАМО "Стройматериалы", АООТ "ТИГИ КНАУФ" и др.)
Выводы и рекомендации, представленные в диссертации, были использованы при подготовке законодательных актов Московской области: законов Московской области "О льготном налогообложении", "О гарантиях осуществления инвестиционной деятельности", постановлений Губернатора Московской области "О порядке заключения налогового соглашения", "О внесении допонения во Временное Положение о прядке проведения подрядных торгов", постановления Правительства Московской области "О мерах по экономической безопасности при осуществлении внешнеэкономических и международных связей", а также нашли отражение в Законе РФ "Об иностранных инвестициях в РФ" от 2 июля 1999 г.
Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 17 научных работ в разных изданиях, в том числе 2 монографии, 1 брошюра и 14 статей в центральной печати общим объемом 30,75печатных листов.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, основных выводов и предложений, списка литературных источников по теме исследования. Объем диссертации составляет 267 страниц, в том числе 17 таблиц, 8 рисунков. Список использованной литературы, содержащий 148 наименований научных трудов отечественных и зарубежных авторов.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Свистунов, Николай Иванович
Основные выводы и предложения
1. На фоне преодоления экономического кризиса девяностых годов и обозначившегося в последние годы экономического роста, поддерживаемого выгодным экспортом сырьевых ресурсов, положение в инвестиционном секторе российской экономики остается напряженным. Инвестиции в производственную и социальную сферы не обеспечивают даже простого воспроизводства основных фондов. Амортизационные отчисления недостаточны для финансирования капитального ремонта, не говоря уже о мерах по реновации. В итоге коэффициент обновления оборудования настолько низок, а средний возраст основных фондов в ряде отраслей и регионов достиг такого критического состояния, что недопустимо возрос физический и моральный износ оборудования. Предприятия всех форм собственности стакиваются с проблемой нехватки средств для реализации инвестиционных программ и проектов.
2. Резкое снижение инвестирования за счет средств федерального, региональных и местных бюджетов пока не компенсируется инвестициями частного сектора. Приток иностранных инвестиций в российскую экономику растет крайне медленно, что в первую очередь вызвано опасениями политической и экономической нестабильности, наличием серьезных рисков.
Для активизации притока инвестиций из частного сектора экономики и зарубежных источников целесообразно обеспечить: достижение предсказуемости проводимой государством как налоговой политики, так и законодательных ограничений; четкое установление и разграничение прав и пономочий государственных органов федерального и регионального уровней, регулирующих инвестиционную деятельность; гарантирование сохранности инвестиций, страхования инвестиционных рисков; создание надежных механизмов реализации инвестиционных программ и проектов; создание условий для привлечения иностранных капиталов на концессионной основе.
3. В ходе исследования установлено, что наиболее острой является проблема реализации инвестиций на региональном уровне. Региональные инвестиционные программы и проекты обеспечены в меньшей степени, чем федеральные, а сложившаяся практика взаимоотношений бюджетов разных уровней привела к тому, что многим регионам становится невозможным выделять требуемые инвестиции. В то же время потребности в капиталовложениях для обеспечения социально-экономического развития ряда российских регионов удовлетворяются на чрезвычайно высоком уровне. Это обстоятельство, во-первых, требует упорядочения взаимоотношений между федеральным и региональными бюджетами и, во-вторых, объективно требует повышения значения иностранного участия в реализации региональных программ и проектов.
4. Выявлена роль региональных органов управления в стратегическом управлении инвестиционными процессами, программами, проектами с иностранным участием, которая заключается прежде всего в обеспечении баланса интересов заказчиков, подрядчиков, поставщиков, проектировщиков, банков, посредников, научно-консультационных фирм, включая иностранных участников. Отправной точкой разработки стратегии привлечения иностранных инвестиций является установление приоритетных направлений вложения капитала. Предложены методы прямого и косвенного стимулирования притока инвестиций, организации процесса мониторинга реализации избранной стратегии, выработана программа действий в расчете на конкретных инвесторов.
5. Предложено методологию управления региональными инвестиционно-строительными проектами с участием иностранного капитала базировать на комплексном исследовании потребностей в инвестициях и организации их использования в соответствии со стратегией развития региона.
Функции управления распространяются на процессы инициации, планирования, реализации, контроля, завершения проектов, которые охватывают (воспроизводят) жизненный цикл проекта в целом. Особое место в системе управления принадлежит ресурсному обеспечению проекта и его сопровождению. В крупных региональных инвестиционных проектах целесообразно выделять собственно, прединвестиционную, строительную и завершающие составляющие.
6. Сделан вывод о том, что система управления региональными инвестиционными проектами дожна иметь организационную структуру, которая представляет собой форму распределения задач, пономочий и ответственности как между участниками проекта, так и создаваемыми (привлекаемыми к управлению) проектом организациями, специализирующимся на проектном менеджменте. Система управления проектом ориентирована на эффективное в соответствии с выбранными критериями достижение целей участников. Соответственно организационная структура управления проектом (команда) создается с учетом необходимости управления проектом на всех этапах его жизненного цикла, способствует выпонению функций участников и достижению целей. В основе выбора системы управления инвестиционно- строительным проектом лежат такие критерии, как стоимость строительства, качество работ, продожительность строительства, соблюдение проектных параметров и возможные риски, эксплуатация фондов в обусловленные сроки.
7. Предложенная в диссертационной работе методология управления инвестиционно-строительными проектами, осуществляемыми в российских регионах с иностранным участием, предусматривает: проведение системного анализа предполагаемого объекта инвестирования с первичной оценкой требуемого объема капиталовложений ; формулирование целей и задач управления намеченным к реализации проектом, исходя из решаемой проблемы; определение функций системы управления проектом в целом и разграничение функций участников (команды) проекта; формирование организационно-экономических механизмов управления проектами, как способов взаимодействия участников проекта, обеспечивающих его реализуемость.
8. Формирование системы управления крупными региональными проектами требует выбора наиболее рациональных подходов в моделировании региональной организации и форм управления осуществлением программ с применением компьютерной техники и информационных технологий. Однако большинство процессов и операций, функций управления проектами поддается лишь частичной формализации и реализуется посредством участия людей в управлении, то есть так называемыми эвристическими процедурами.
9. Активизация привлечения иностранных инвестиций для выпонения региональных инвестиционных программ возможна лишь в условиях, если совершенствуется финансовая и налоговая политика государства (на федеральном и региональном уровнях), создаются и функционируют соответствующие новые организационно-экономические механизмы. Целесообразно разработать новые и откорректировать действующие законодательные и другие нормативные акты по налоговому регулированию иностранного капитала, используемого для крупных региональных инвестиционных проектов. Это особенно важно, когда реализация проектов связана с решением острых экономических и социальных проблем в целях повышения инвестиционной привлекательности и гарантированно-сти вложений в регионах.
10. Концепция привлечения иностранного капитала в регионы дожна быть тесно связана с региональной комплексной стратегией экономического развития. При этом программы развития регионов, учитывая привлечение иностранных инвестиций, формируются прежде всего на основе следующих принципов: обоснование приоритетных секторов региональной экономики, в которые привлекается иностранный капитал; определение минимальной и максимальной величины иностранного капитала в структуре инвестиционных ресурсов региона; обоснование механизма регулирования иностранной инвестиционной деятельност и и его составляющих, которые приводят его в действие.
11. Предлагаемые автором меры по активизации привлечения иностранных инвестиций в регион заключаются в следующем: либерализации торговли; устранении или смягчении инвестиционных барьеров; развитии рыночной инфраструктуры; развитии финансовых институтов и финансовых рынков; преодолении коррупционности и налаживании борьбы с нею.
12. Управление реализацией проектов в инвестиционно-строительной сфере включает в себя также управление рисками в целях их ограничения и снижения. Проведена систематизация и структуризация инвестиционных рисков, вызванных политическими, правовыми, экономическими, финансовыми, технологическими причинами; выделены объективные и субъективные группы риска, уровни проектного риска и их индикаторы. Проектные риски предлагается прогнозировать.
13. Отмечено, что значительное различие регионов по уровню инвестиционной привлекательности подтверждает необходимость проведения дифференцированной инвестиционной политики, которая дожна строиться в зависимости от необходимости привлечения внешних инвестиций и осуществляться как в виде институциональных преференций, так и через механизм поддержки непосредственного участия региональных государственных структур в реализации проектов. В работе детально исследованы организационные и правовые возможности участия этих структур в инвестиционно-строительной деятельности с привлечением иностранных инвесторов и даны предложения по расширению их участия.
14. В развитие идеи использования зарубежных источников инвестиций и проектов в работе предложено использование капитала на концессионной основе с привлечением иностранных фирм.
Как подтверждает мировой опыт, основным источником инвестиционных ресурсов для строительства объектов государственной собственности в 1990-е годы в мире стал относительно свободный частный капитал, привлекаемый на основе концессий. В развивающихся странах доминируют концессии с участием иностранного капитала, принадлежащего как частным компаниям, так и международным организациям. Объективно условия строительства и инвестирование крупных, в первую очередь, инфраструктурных объектов (большие сроки строительства, высокая материало- и капиталоемкость, составляющие десятки лет сроки окупаемости инвестиций) свидетельствуют, что реализация подобных проектов возможна на основе международной кооперации при активном участии государства. В свете глоболизации экономики концессиям принадлежит будущее.
15. В диссертационной работе сформулированы основные направления, представлена рекомендуемая отраслевая и региональная структура использования концессий в реальном секторе российской экономики при реализации крупных региональных инвестиционных проектов. Даны рекомендации по рискам и гарантиям, обеспечивающим успешную реализацию проектов на основе концессий с участием иностранного капитала.
Диссертация: библиография по экономике, доктор экономических наук , Свистунов, Николай Иванович, Москва
1. Адамов В.Е., Ильенкова С.Д. Сиротина Т.П., Смирнов С.А. Экономика и статистика фирм. М.: Финансы и статистика, 1996.-с.148.
2. Аксенов Д.Б. Финансово-организационный механизм привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику: Диссертация на соискание ученой степени канд. экон. наук :08.00.10. -СПб., 2002.
3. Алешин Е.М. Перспективы использования концессий в практике хозяйствования России // Экономика строительства, 2001. № 9.-С. 53-63.
4. Ансофф И. Стратегическое управление. М., 1989.
5. Балабанов И.Т. Риск менеджмент. - М.: Финансы и статистика, 1996. - с. 23;
6. Батенев В.В. Современная Россия в международном научно-техническом сотрудничестве. М.: // Внешняя торговля, 1996, № 12.- С. 22-26.
7. Беренс В., Хавранек П. Руководство по подготовке промышленных технико-экономических исследований. Ч М.:Интерэксперт, 1995.
8. Берлимер Б. Оценка рисков для иностранного инвестирования в российскую экономику // Иностранная печать об экономическом научно-техническом и военном потенциале государств-участников СНГ и технических средствах его выявления. 1998. № 10. с. 19-23.
9. Бовыкин В. Иностранный капитал в России: некоторые уроки прошлого /Россия во внешнеэкономических связях: уроки истории и современность. Материалы к конференции.- М., 1993.- с.14.
10. Богуславский М. М. Международное частное право. М.: 1994. С. 172.
11. Бюджетный кодекс РФ в ред. от 24.12.2002 N 176-ФЗ
12. Вавилин И. Иностранные капиталы в России. Л., 1925.
13. Ван Лолинъ, Пэй Чжанхун, Лу Шэнлян. Иностранные инвестиции в Китае: структура, динамика и тенденции развития // Проблемы Дальнего Востока. 2001. № 1.- с. 85-99.
14. Варнавский В.Г. Концептуальные проблемы инвестиций в производственную инфраструктуру: мировой опыт и Россия // Экономика строительства, 2002, № 12. С. 2-15.
15. Варнавский В.Г. Концессионный механизм партнерства государства и частного сектора. М.: МОНФ, ИМЭМО РАН, 2003 г. -270 с.
16. Варнавский В.Г. Методологические вопросы становления ф) концессионных отношений в России // Экономика строительства,2002, №9.-С. 2-18.
17. Васильев В.М., Панибратов Ю.П. Управление строительными инвестиционными проектами. М.: АСВ, 1997.-с.270
18. Виленский П.Л., Лившиц В.Н. и др. Оценка эффективности инвестиционных проектов. ML, 1998.
19. Виков Г. Е. Национализация и международное право. М., 1962. с. 66, 90.
20. Виханский О.С. Стратегическое управление. М.: Гардарика., 1998.
21. Водянов А. Дилемма инвестиционной стратегии государства ^ //Российский экономический журнал. 1997. - №10.w 22. Воропаев В. И. Управление проектами в России , М.: "Алане", 1995.-225 с.
22. Галицкий М. Иностранные капиталы в русской промышленности перед войной //Народное хозяйство, 1922. № 3. с. 26.
23. Гарднер Д., Оуэн Р., Конвей Р. Привлечение капитала. Пособие ЭРНСТ ЭНД ЯНГ/ Перевод с англ. М.: Джон Уайли энд Сандз, 1995
24. Гитман Л.Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования/ Пер. с англ., М.: Дело, 1997.
25. Государство и отрасли инфраструктуры в современной рыночной экономике. М.: Наука, 2001. - 301 с.
26. Гражданский кодекс РФ в ред. от10.01.2003г. № 15-ФЗ.
27. Гранберг А. Г. Основы региональной экономики. Учебник для вузов М.: ГУ ВШЭ, 2000
28. Гранберг А.Г. Российские особенности в региональном разрезе/ЭКО, №6, 1998.
29. Гранберг А.Г. Региональное развитие: опыт России и Европейского союза.-М., 2000.
30. Гранберг А.Г. Стратегия территориального социально-экономического развития России: от идеи к реализации//Вопросы экономики.-М.-2001 .-№9.
31. Дракер Питер Ф. Управление, нацеленное на результаты : (Пер. с англ.)- М.: Технолог, шк. бизнеса 1992 - 192 с.
32. Евтушенко А., Ендовицкий Д., Коменденко С. Правительство не теряет надежды увеличить объем иностранных инвестиций // Деловой экспресс. 1999. № 15. С. 4.
33. Ендовицкий Д., Коменденко С. Систематизация методов анализа и оценка инвестиционного риска // Инвестиции в Россию. 2001. №3. С. 39-46.
34. Зак А. Немцы и немецкие капиталы в русской промышленности. СПб., 1914.- с.5.
35. Закон Костромской области Об инвестиционной деятельности в Костромской области, 07.10.97, ст. 3
36. Закон РФ О валютном регулировании и валютном контроле в ред. от 27.02.2003 N 28-ФЗ.
37. Закон РФ О координации международных и внешнеэкономических связей субъектов Российской Федерации от 04.01.99 № 4-ФЗ.
38. Закон РФ О соглашениях о разделе продукции в ред. от 06.06.2003 N 65-ФЗ.
39. Закон РФ Об иностранных инвестициях в Российской Федерации в ред. от 25.07.2002 N 117-ФЗ.
40. Зворыкина Ю.В. Государственные и муниципальные концессии в России. Ч М.: Современная экономика и право, 2002.
41. Зворыкина Ю.В. Организационно-экономический механизм управления концессиями в России. Ч М.: Высшая школа.
42. Ш)43. Земельный кодекс РФ в ред. от 25.10. 2001 № 136-Ф3.
43. Зив В. Иностранные капиталы в русских акционерных предприятиях: Германские капиталы. Вып. 1. Петроград, 1915. с. 21.
44. Изард У. Методы регионального анализа: введение в науку о регионах. -М.: Прогресс, 1986.-с.82.
45. Инвестиционное проектирование. Практическое руководство по экономическому обоснованию инвестиционных проектов./Под ред. С.И. Шумилина. Ч М.: Финстатинформ, 1995
46. Иностранные инвестиции в России: современное состояние и перспективы. Под ред. Фаминского И.П. М., 1995.
47. Касатонов В.Ю., Морозов Д.С. Проектное финансирование: организация, управление риском, страхование. М.: Анкил, 2000. , с. 25.
48. Концессия. Об эффективном договоре между государством и бизнесом // Сб. научных материалов / М.: Эксперт. 2002. - 115 с.
49. Котенев Д.Н. Стратегическое управление привлечением иностранных инвестиций в регион: Автореферат диссертации на соискание ученой степени канд. экон. наук :08.00.05. -М\, 2002. -21 с.
50. Котов В.В. Вопросы организации государственных (муниципальных) концессий и их экономической безопасности // Экономика строительства, 2001, № 4. С. 29-37.
51. Котов В.В. Некоторые концептуальные предложения к закону о государственных и муниципальных концессиях // Экономика строительства, 2000. № 6. С. 14-25.
52. Щ54. Куликова Е.Н. Автоматизированное проектирование целевых строительных программ на основе логико-смыслового моделирования. Автореферат диссертации на соискание ученой степени к.т.н. -М.: МГСУ, 1998.-c.24.
53. Ларина Я.И., Кисельников А.А. Региональная политика в странах рыночной экономики, Экономика 1998, с. 157.
54. Левин И. Германские капиталы в России. СПб., 1914. с. 55.
55. Лимитовский М.А. Основы оценки инвестиционных и финансовых решений. Изд.З-е. Ч М.: ДЕКА, 1998
56. Липсиц И.В., Коссов В.В.Экономический анализ реальных инвестиций. М.: Экономистъ, 2003, с.347
57. Ляндау Л. Иностранный капитал в дореволюционной России иш- в СССР. М. -Л., 1925. с. 29.
58. Мазур И.И., Шапиро В.Д. и др. Управление проектами. Справочник для профессионалов М., Высшая школа, 2001 г.
59. Максимо В.Э., Френсис А.Л., Лоренс Дж.М. Мировые финансы. М.: Дека, 1998. - С. 321-324
60. Малыха Г.Г. Автоматизация проектирования в международных строительных проектах. М.: МГСУ, 1999.-с.291
61. Международная практика регулирования иностранных инвестиций. М., Анкил, 2001, с. 87.
62. Меркумов Я.С. Экономическая оценка эффективности инвестиций. М.: ИКЦ "ДИС", 1997.
63. Методические рекомендации по применению логико-смысловых моделей для анализа и выработки организационных и проектных решений. -М.: Госстрой СССР, ЦНИПИАСС, 1979.
64. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая. М.: Ось-89, 2002. - 336 с.
65. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая. М.: Ш) Ось-89, 2002. - 128 с.
66. Налоговый кодекс РФ, ч.1, II в ред. от 06.06.2003 N 65-ФЗ.
67. Немчанинова М.А. Разработка инструментария привлечения иностранных инвестиций в региональную экономику (на примере Хабаровского края): Автореферат диссертации на соискание ученой степени канд. экон. наук.:08.00.05. -Хабаровск, 2002.
68. Оль П.В. Иностранные капиталы в России. Петроград. 1922 с.304, 372.
69. Орешкин В.П., Потапов Л.В. Управление региональной экономикой М. ТЕИС 2003.
70. Панфилов А.С. Государственное регулирование инновационно-инвестиционной деятельности: тенденции и перспективы. ЧМ.:уь
71. Современная экономика и право, 2002.
72. Постановление Верховного Совета СССР Основы законодательства об иностранных инвестициях в СССР от 5 июля 1991 г.1. N2303-1.
73. Постановление Правительства РФ "О программе структурной реформы на железнодорожном транспорте" от 18 мая 2001 г., N 384.
74. Постановление Правительства РФ "О реформировании электроэнергетики Российской Федерации" от 11 июля 2001 г., N 526.
75. Постановление Правительства РФ от 31.03.1998г. № 374 в ред. 13.10.1999г. О создании условий для привлечения инвестиций в инновационную сферу.
76. Протокол СНГ от 15 мая 1992 года Об унификации подхода и заключения соглашений об избежании двойного налогообложения доходов и имущества.
77. Разумовский В.М. Эколого-экономическое районирование. (Теоретические аспекты) JI., 1989.
78. Райзберг Б.А., Фатхутдинов Р.А. Управление экономикой. Ч М.: Бизнес-школа "Интел-синтез", 1999.
79. Свистунов Н.И. Управление международными инвестиционно-строительными проектами в регионе ( на примере МосковскойIобласти). Монография. М.: Изд. МСЭУ, 2003.-112стр.
80. Свистунов Н.И. Управление региональными инвестиционными проектами при участии иностранных инвесторов. Монография . ЧМ.: Современная экономика и право, 2004.-240стр.
81. Свистунов Н.И. Проблемы привлечения иностранных инвестиций в регионы России. Брошюра . ЧЭкономика, 2003.-24стр.
82. Свистунов Н.И. Управление инвестиционно-строительнойдеятельностью в регионе с привлечением иностранного капитала
83. Бизнес Матч, № 18, 1999, с. 61-62. 57. Свистунов Н.И., Манелюк Ю.И. Наука и практика управления9международными проектами в регионе. -Интернет: Новости и обозрение. Информации в системотехнике.-1999.-Вып.2.-Часть 1 .-с.50-9 60.
84. R8. Скрыпкин К.Г: Финансовая информатика. М.: Теис, 1997. - с. 49-60
85. Сосна С.А. Концессионные соглашения: теория и практика // й9 ' М.: Нестор, 2002. 256 с.
86. Тихомирова И. Инвестиционный климат в России: региональные риски.- М.: 1997.
87. Турмачов Е.С. Инвестиционный процесс в России: вчера, сегодня, завтра. Ч М.: ТЕИС, 2000.
88. Указ Президента Российской Федерации "О дорожной реформе" от 23 апреля 1997 г., № 403.
89. Указ Президента Российской Федерации "О допонительных мерах по развитию сети автомобильных дорог общего пользования в Российской Федерации" от 27 июня 1998 г., №728.
90. Указание Центрального банка РФ от 26.08.98 N 328-У
91. Фатхутдинов Р.А. Система менеджмента М. 1996г. АО Бизнес-школа Интел-Синтез 367с.
92. Федеральный закон "О естественных монополиях" от 19 июля 1995 г., № 147-ФЗ.
93. Федеральный закон "О лизинге" от 29 октября 1998 г., № 164-ФЗ.
94. Федеральный закон "О приватизации государственной и муниципальной собственности" от 21 декабря 2001 г., № 178-ФЗ.
95. Федеральный закон "О соглашениях о разделе продукции" от 30 декабря 1995 г., № 225-ФЗ.
96. Федеральный закон "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложец\ ний" от 25 февраля 1999 г., № 39-ФЗ.
97. Федеральный Закон Об иностранных инвестициях в Российской Федерации от 9 июля 1999 г., № 160-ФЗ.
98. Федеральный закон Об иностранных инвестициях в РФ, (в ред. Федерального закона от 21.03.2002 N 31 -ФЗ).
99. Финансовый менеджмент / Под ред. Е.С.Стояновой. М.: Изд-во Перспектива, 1998. -с. 440.
100. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: вчера. сегодня, завтра. Ч М.: Финансы и статистика, 1999.
101. Чулихин А.Н. Государственное регулирование процесса привлечения и эффективного использования иностранных инвестиций на региональном уровне: Диссертация на соискание ученой степениif: канд. экон. наук: 08.00.05. -М., 1999. -22 с.
102. Шарп У., Александер Г., Бейш Дж. Инвестиции. Ч М.:ИНФРА-М, 1997.
103. Шепелев JI. Акционерное учредительство в России /Из истории империализма в России. Труды Ленинградского отделения Института истории АН СССР. М. -Л., 1959. Вып. 1. с. 148.
104. Эвентов Л. Иностранные капиталы в русской промышленности. М. Л., 1931. с. 27-91.
105. Эстрин В.И. "Анализ ресурсной обеспеченности российских регионов "//Эксперт, №47 (115), 08.12.1997.
106. Юсупов И.В. Привлечение иностранных инвестиций в регионы России// БИКИ.- 2000.- 20.У1.Ф1. Иностранная литература
107. Alcazar L., Abdala M.A., Shirly M.M. The Buenos Aires Water Concession // Washington, D.C.: The World Bank, 2001. 10 p.
108. Bousquet F., Fayard A. Road Infrastructure Concession Practice in Europe // Washington, D.C.: The World Bank, 2001. 54 p.
109. Calvo C. Le Droit International theoretique et pratique. Paris, 1896.
110. Concession Act. General Public Works With Public Services. Assembly of the Republic of Costa Rica. 8 April 1998.
111. Concession Law. Serbia. "Sluzbeni glasnik Republike Srbije", No. 20, 1997.
112. Dandekar H.C., Mahajan S. MSRDC and Mumbai-Pune expressway: a sustainable model for privatising construction of physical infrastructure? // Economic and politic weekly, 2001, Vol. 36, N 7. P. 549559.
113. Dealing with Public Risk in Private Infrastructure 1997// Washington, D.C.: The World Bank. 155 p.
114. Estache A., Strong J. The Rise, the Fall, and . the Emerging Recovery of Project Finance in Transport // The Washington, D.C.: The World Bank, 2000. 38 p.
115. Fayard A. The French experience in motorway concession // Asian Toll Road Development in an Era of financial crisis. Seminar sponsored by the World Bank and the Ministry of construction of Japan. March 9-11, Tokyo, 1999.
116. Jonson G., Scholes K. Exploring corporate strategy. Hertfordshire1. UK), 1993.
117. Kuzncts S. International Differences in Capital Formation and Financing. Prinston University Press, 1974. P. 34-35.
118. Macroeconomic Effects of Private Sector Participation in Latin America's Infrastructure // Washington, D.C.: The World Bank, 2002. Ч 32 p.
119. Roll M., Verbeke A. Financing of the trans-European high-speed rail networks: new forms of public-private partnerships // European management journal, 1998 . Vol. 16, N 6. - P. 706-713.
120. Schaufelberger P. La protection juridique des investissements intemationaux. P. 66.
121. Sigurdson J. Industry and state partnership in Japan: The very large scale integrated circuits (VLSI) project // Lund, 1986. 140 p.
122. Tersen D. et al. L'investissement international (Foreign Investment). Paris, 1996.
123. Trans-European Transport Network. 1998 Report on the Implementation of the Guidelines and Priorities for the Future // Brussels: European Commission, 1998. 32 p.
124. Wang S. Q., Tiong L. K. Case study of government initiatives for PRC's ВОТ power plant project // International Journal of Project Management, 2000, № 18. P. 69-78.
125. Про концеси на буд1вництво та експлуатащю автомобшьних дорп\ Закон Укра'ши вщ 14.12.99. P. №1286-XIV.
126. Про концеси. Закон Укра'ши вщ 16.07.99. P. №997-XIV.
Похожие диссертации
- Методология совершенствования системы управления инвестиционно-строительными проектами
- Инвестиционное обеспечение инновационного развития российской промышленности
- Организационно-экономический механизм управления сложными инвестиционно-строительными проектами в современных условиях
- Организационно-экономический механизм управления инвестиционно-строительными проектами с участием иностранного капитала
- Учетно-аналитическое обеспечение реализации инвестиционно-строительных проектов