Механизм целевого экологического инвестирования предприятий лесной промышленности тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Хуторова, Наталья Александровна |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2004 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Механизм целевого экологического инвестирования предприятий лесной промышленности"
На правах рукописи
ХУТОРОВА НАТАЛЬЯ АЛЕКСАНДРОВНА
МЕХАНИЗМ ЦЕЛЕВОГО ЭКОЛОГИЧЕСКОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ ЛЕСНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
(на примере Архангельского ЦБК)
Специальность 08.00.05.-Экономика и управление народным хозяйством
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва 2004
Диссертация выпонена на кафедре финансов Московского государственного университета леса.
Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор Степанов Сергей Владимирович.
Официальные оппоненты: академик, доктор экономических наук, профессор Петров Анатолий Павлович
кандидат экономических наук. Лиев Казбек Капланович
Ведущая организация - НИПИЭИлеспром
Защита состоится л18 мая 2004г._часов на заседании
диссертационного совета К.212.146.01 при Московском государственном университете леса по адресу 141005, Мытищи-5 Московская область, ул. Институтская, д. 1.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке университета.
Автореферат разослан 17 апреля 2004г.
Ученый секретарь
Диссертационного совета
Доцент, кандидат экономических наук
М.Г. Пикакина
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Важнейшими факторами эффективности социально-экономических систем второй половины XX- начале XXI века явились глобализация и экологическая составляющая развития. Они в нарастающем формате воздействуют на производство, обращение, потребление и оборот финансов. Ожидаемый экономический подъем в XXI веке дожны обеспечивать новые факторы, связанные с интеграцией российской экономики - и ее лесного сектора в мировую. Для реализации этой задачи требуется внятная лесная политика, новые институты управления и значительные инвестиции.
Начиная с 1999г. объем инвестиций в ПК начал постепенно увеличиваться, и в 2003г. составил 1.3 мрд.дол. США. По мнению большинства экспертов и аналитиков этих денег недостаточно для быстрого и динамичного развития лесных отраслей.
Инструмент целевых экологических инвестиции (ЦЭИ) является, абсолютно новым для отечественной практики и развернутых исследований по нему еще нет. Это объясняется эксклюзивностью и ограниченностью программ ЦЭИ по всему миру. В РФ в целом их тоже еще менее 1 десятка. Поэтому нам представляется важным использовать уникальный опыт Архангельского целюлозно-бумажного комбината (АЦБК)- реципиента ЦЭИ для выстраивания агоритма этой относительно новой формы инвестиций для других предприятий целюлозно-бумажной промышленности.
Источники крупномасштабного финансирования предприятий лесного сектора в настоящее время крайне ограничены. Традиционные источники исчерпаны или не имеют материального обеспечения. Необходим поиск альтернативных инструментов финансирования лесного сектора. Поэтому разработка вариантов и схем привлечения целевых экологических инвестиций стала основной целью данного исследования. Эта проблема приобретает самостоятельное теоретическое и прикладное значение как важная составная часть теории и практики управления.
По мнению многих экспертов, пономасштабное применение механизмов Киотского протокола позволяет России стать крупнейшим продавцом квот на выбросы Парниковых газов (ПГ) на мировом рынке и привлечь десятки милиардов доларов в виде зарубежных и внутренних инвестиций. Согласно различным оценкам, объем такого рода инвестиций только за период 2008-12 гг. может составить до 30 мрд. дол. США1. Это значительно превышает величину зарубежных инвестиций за все годы реформ. В этой связи анализ динамики выбросов ПГ, а также эффектов от раннего начала торговли квотами на выбросы ПГ представляется актуальной экономической проблемой.
Целью диссертационного исследования является оценка состояния и теоретическое обоснование альтернативных источников финансирования лесного сектора. Для достижения поставленной цели в процессе исследования решались следующие задачи:
Х Анализ экономической и правовой- базы международных соглашений, документов и конвенций, касающихся развития луглеродного рынка.
Х Оценка использования различных механизмов Киотского Протокола в различных странах и их экономическая эффективность.
Х Исследование роли и места России в международной торговле квотами на выбросы ПГ, возможные стратегии торговли квотами и их влияние на ожидаемую цену квот.
Х Оценка влияния ранних сделок по продаже квот на ПГ на динамику выбросов СО2 , возможностей России по сокращению выбросов и потенциальные объемы экспорта квот на ПГ.
Х Оценка потенциала и обоснование необходимых экономических условий для формирования луглеродного рынка России.
Объектом исследования являются эколого-экономические социальные,. выгоды от участия в Целевых Экологических Инвестициях(ЦЭИ) на примере Архангельского ЦБК.
Предмет исследования- потенциал лесного сектора России в торговле квотами на выбросы ПГ с учетом различных сценариев развития отечественной экономики и мирового рынка квот.
Теоретическая основа и методологическая база исследования.
Проблемами привлечений инвестиций в экономику РФ занимаются многие отечественные и зарубежные ученые: А.Булатов, СГлазьев, ВХрицына, Л.Григорьев, А.Мартынов, В.Насыров, А.Голуб, Г.Сафонов, Н.Новицкий, В.Федоров, и многие другие.
Значительный вклад в решение данных проблем в рамках лесного сектора внесли Н.А.Бурдин, В.В.Саханов, Н.И.Кожухов, Н.А.Медведев,Н.А.Моисеев, А.П.Петров, А.С.Исаев, Г.П.Коровин, А.З.Швиденко В.В.Страхов, А.И.Писаренко,В.И.Давыдов, СВ.Степанов и другие.
Методологической основой исследования являются положения макро и микроэкономической теории, теории моделирования зависимостей "экономика-экология",труды ученых экономистов, исследующих проблемы управления и развития лесного комплекса в условиях рыночной экономики. Информационное обеспечение. Информационной базой послужили труды отечественных и зарубежных экономистов по организации инвестиционного процесса в экономике, данные официальных статистических справочников Госкомстата РФ и регионов, технико-экономические показатели работы предприятий лесопромышленного комплекса, материалы международных и
межотраслевых конференций посвященных теме исследования, официальные отчеты АЦБК за последние годы.
Научные результаты, полученные лично автором состоят в следующем:
Х Проведен комплексный эколого-экономический анализ потенциала лесного сектора России в торговле квотами на выбросы ПГ и в сфере использования Целевых Экологических Инвестиций.
Х Определены наиболее оптимальные механизмы Киотского протокола для использования в России в целях устойчивого развития лесного сектора.
Х Проведен анализ воздействия наиболее значимых факторов на динамику национальных эмиссий СО2, выработаны рекомендации по реформированию лесного сектора с учетом "углеродного" фактора.
Х Разработан сценарий возможных стратегий России на мировом рынке квот, выявлены положительные и отрицательные последствия различных стратегий, требования к их реализации.
Х Проведена количественная оценка влияния форвардной торговли квотами на динамику выбросов СО2 в России до 2012 г. при различных сценариях осуществления "ранних" сделок.
Х Разработан агоритм осуществления ЦЭИ на примере Архангельского ЦБК.
Теоретическая и практическая значимость. Важным теоретическим результатом работы является доказательство прямой зависимости конкурентоспособности продукции от экологических факторов производства. Представлена оценка равновесной цены и объема продаж квот в зависимости от стратегии России в торговле квотами и участием в различных программах (Совместное осуществление, Целевые экологические инвестиции, Механизм Чистого Развития).
Результаты диссертационного исследования представляют интерес и с практической точки зрения. В частности, оценка влияния важнейших макроэкономических факторов на динамику выбросов СО2, позволяет учесть "углеродную" составляющую при разработке национальной макроэкономической и природоохранной политики.
В диссертации использованы модели торговли BASR.EC2, Мирового банка, Глобального Углеродного Фонда, модели стран с широко развитым энергетическим рынком.
Обоснованность выводов и практических рекомендаций. Достоверность полученных научных результатов и выводов исследования обеспечена современными методами исследований с применением большого объема статистических и социологических материалов, характеризующих деятельность целюлозно-бумажных предприятий России, и обработкой этих данных методами математического моделирования.
BASREC Baltic Sea Region Energy Co-operation. Сотрудничество в энергетическом секторе стран Батийского региона. РФ тоже входит в эту формацию.
Апробация результатов исследования. Результаты диссертационного исследования были представлены на конференциях и семинарах, посвященных современным экономическим,природоохранным и энергетическим проблемам России, в частности:
1. Новые элементы социально экономических программ устойчивого развития регионов РФ, направленные на повышение инвестиционной активности: глобальные обязательства и локальные решения. Москва 30.01.01г.
2. Научно-практическая Конференция МГУЛ январь 2002г.
3. Международная конференция л Реализация Киотского протокола и схема зеленых инвестиции, от теории к практике 09.04.02. Москва
4. Научно-практическая Конференция МГУЛ февраль 2003 г.
5. Научно-практическая Конференция МГУЛ февраль 2004г.
6. Международная научно-методическая конференция Проблемы и перспективы развития интерактивных форм обучения при подготовке специалистов финансово-экономического профиля Финансовая академия при правительстве РФ. Март 2004.
Структура и объем диссертации сформированы с учетом соблюдения логической последовательности и причинно-следственной взаимосвязи факторов и элементов исследования, определяется характером избранной темы, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, выводов и рекомендаций для практического использования, списка использованной литературы, приложений. Содержание работы изложено на 160 страницах, в них 20 рисунков, 12 таблиц и 7 приложений. Библиографический список литературы включает 116 источников.
ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ. ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ Международный опыт торговли квотами на выбросы парниковых газов. Возможность возникновения поноценного международного рынка квот на выбросы двуокиси углерода появилась в связи с заключением Киотского протокола в . 1997 году. Выпонение международных договорённостей превращает квоты на выбросы парниковых газов в абсолютно новый специфичный товар, так как все сжигающие топливо отрасли являются потенциальными покупателями или продавцами квот. Несмотря на то, что сегодня условия протокола находятся под вопросом, многие участники рынка уже готовы к появлению новых инструментов. Уже сегодня можно говорить о достаточной емкости данного рынка. Продавцами на рынке квот в основном являются страны с преобладанием производств невысокого технологического уровня, где при значительной энергоемкости и масштабах производства сокращение выбросов углекислого газа достигается благодаря относительно небольшим инвестициям, или где вследствие экономического спада накоплен определенный запас снижения выбросов парниковых газов. Российская Федерация обладает обоими указанными свойствами и, несомненно, может стать доминирующим продавцом на рынке квот. Кроме того, возможность продавать квоты может определяться высоким экологическим потенциалом
территории страны - способностью экосистем депонировать значительное количество углерода в результате поглощения растительностью углекислого газа из атмосферы. В этом плане Россия также превосходит все страны мира, поскольку обладает 22 % лесопокрытых территорий мира и самым высоким потенциалом лесовосстановления.
Покупателями квот будут страны, где основные возможности снижения выбросов парниковых газов уже использованы, и дальнейшее снижение требует очень больших инвестиций. Виды сделок, осуществляемые на углеродном рынке традиционны, и представлены инструментами наличной и форвардной торговли. На углеродном рынке торгуют разрешениями (квотами) на выбросы ПГ, причем каждому механизму соответствует своя товарная единица. Каждая товарная единица имеет свой регистрационный номер и обязательно заносится в специальный реестр. Одна товарная единица соответствует 1 тонне СО2.
Условия возникновения и развития рынка прав на выбросы ПГ.Рынок квот на выбросы парниковых газов может рассматриваться как новый экономический инструмент, позволяющий привлекать в российскую экономику, в частности в предприятия лесопромышленного комплекса допонительные финансовые ресурсы и современные энерго-и ресурсосберегающие технологии.
В ходе функционирования различных систем торговли квотами в ряде стран уже наработан уникальный опыт передачи Единиц Сокращенных Выбросов (ЕСВ). Родоначальниками такого рода торговли были США, где с 80-х годов была налажена система торговли правами на выбросы двуокиси серы, которая оказалась очень эффективной. Рынок квот на выбросы активно функционирует в рамках ЕС. С 2002г. действует национальная система торговли квотами на выбросы в Великобритании. Активным покупателем квот является голандская система углеродного кредита и ее составляющие ERUPT и CERUPT. Специально созданный в 2000г при Мировом Банке Глобальный углеродный фонд активно заключает контракты на куплю-продажу ЕСВ. Налажена система торговли внутри Международного Энергетического Агентства.
В данной связи представляется целесообразным использовать накопленный положительный опыт зарубежных стран применительно к России. Для этого необходимо адаптировать биржевую и внебиржевую системы РФ к налаженным механизмам торговли квотами на выбросы ПГ.
Потенциал России на рынке прав на выбросы ПГ. Россия обладает потенциалом крупнейшего продавца, и по различным данным может выставить на продажу от 1500до 6000 3Mt CO2, что даже по самым пессимистическим прогнозам цены (в 10 евро) может привлечь в Россию значительные финансовые ресурсы, которые помогут вывести экономику России на более высокий уровень развития и повысить конкурентоспособность отечественной продукции. При выпонении некоторых
3 Злесь использованы данные третьего национального сообщения России по Рамочной Конвенции ООН об изменении пикета, 2002.
условий, таких как четкое определение участников рынка, обеспечение гарантий поставки квот в установленные сроки и т.п., Россия могла бы уже участвовать в торговле квотами раньше 2008г. Рыночные механизмы торговли правами на эмиссию парниковых газов.
В диссертации проанализированы схемы передачи товарных единиц ПГ, которые могут быть использованы в период заключения ранних сделок, т.е. до наступления первого бюджетного периода выпонения обязательств в рамках Киотского Протокола(2008-2012гг). Автором проведен комплексный анализ Киотских механизмов. Особое внимание уделено их новой разновидности -Целевым Экологическим Инвестициям.
Механизмы позволяют Сторонам Протокола выпонять свои обязательства более эффективным образом, чем если это было бы при выпонении лишь внутренних мер. В работе детально рассмотрены принципы, отличительные черты и требования механизма Проектов Совместного Осуществления (ПСО). Основные различия вариантов ПСО представлены на рис.1
Рис. 1 Условия доступа к механизмам. Предлагаются следующие схемы:
* передача инвестору всех ЕСВ ПГ при реализации проектов Совместного осуществления;
*передача инвестору части ЕСВ ПГ при реализации проектов Совместного осуществления;
* передача ЕСВ ПГ в рамках торговли через специализированный федеральный фонд квот выбросов парниковых газов;
*передача ЕСВ ПГ через Глобальный Углеродный Фонд.
Механизм чистого развития (МЧР) предполагает осуществление проектов по смягчению изменения климата в стране, не вошедшей в Приложение В4. МЧР позволяет создавать "сертифицированные сокращения выбросов"(ССВ-CER) с помощью таких проектов, начиная с 2000 г. ССВ добавляют к Установленным Количествам инвестора или покупателя Страны. Механизм Чистого Развития может работать по нескольким схемам. Виды МЧР представлены на рис.2
4 страна не имеет обязательств по Киотосому Протоколу
В работе отмечено, что этот механизм пока не представляет большого интереса для России и для ПК в частности.
Статья 17 Киотского протокола Международная торговля выбросами регулирует передачу Единиц Установленного Количества (ЕУК) между странами, без какой- либо связи с конкретными проектами.
Исходный элемент для использования этого инструмента - определение общей величины выбросов загрязняющих веществ, который может позволить себе общество. Эта величина - фиксированна, она не дожна увеличиваться ни при каких условиях, иначе природоохранная цель не будет достигнута (см. Рис.3).
Рис. 2. Нпмши горгаали шпм м яыросы.
Предприятия обладают разными возможностями по снижению выбросов - для кого-то это дешевле, кому-то дороже. При свободной торговле квотами, более эффективные предприятия будут снижать выбросы, и продавать
высвободившиеся квоты менее эффективным. Инвестиционные ресурсы для модернизации производства останутся в отрасли, а не растворятся в госбюджете.
Большое преимущество торговли квотами - низкие управленческие расходы. Это особенно важно для России, где уже существует база для формирования системы рыночного управления выбросами.5 Кроме того, в случае создания в стране системы торговли квотами на выбросы традиционных загрязнителей (двуокись серы, оксиды азота, твердые частицы и т.п.), крупные компании, в первую очередь энергоемкие, могли бы заранее отработать рыночные механизмы торговли для эффективного участия в международном сотрудничестве по сокращению выбросов ПГ.
Торговлю квотами возможно осуществлять по трем моделям:
Первая модель предполагает, что государство передает часть своих установленных количеств частным компаниям и упономочивает их на международную торговлю выбросами под контролем государственного органа Этот вариант сопряжен со сложностями по организации и ведению учета проданных компаниями квот.
В соответствии со второй моделью внутри страны создается замкнутая система торговли разрешениями на эмиссии, которые выдает специально упономоченный государственный орган. При этом компании получают право обменивать эти разрешения в других государствах на установленные количества выбросов, которые специально зарезервированы для международных сделок.
В соответствии с третьей моделью частным компаниям предоставляется право торговать квотами с субъектами различных стран с тем, чтобы соответствующие государства рассматривали и утверждали отчеты этих компаний о торговле.
Механизм целевого экологического инвестирования предприятий лесного сектора. Целевые Экологические Инвестиции- механизм не предусмотрен Протоколом, но получил довольно высокую популярность, так как представляет собой симбиоз между механизмом СО и Торговли квотами.
Главная идея ЦЭИ заключается в направлении доходов от продажи ЕУК (ААи) на реализацию проектов, улучшающих состояние окружающей среды, снижающих эмиссии. В России первоначально предполагалось использовать продажу ААи для инвестиций в энергетику. Однако на наш взгляд схема ЦЭИ обладает более широким потенциалом и может быть использована для одной из самых энергоёмких отраслей Народного Хозяйства - ЦБП.
ЦЭИ имеет ряд преимуществ как перед ПСО, где прописаны очень высокие требования к контролю, так и перед МТК, где никоим образом не регулируется использование доходов.
' В России уже создан ряд углеродных фондов, способных регулировать эти вопросы в отраслях. РАО ЕЭС в 2001 г создали Энергетический Углеродный Фонд.
Главные преимущества ЦЭИ в сравнении с торговлей квотами (МТК) определяются тем, что, в них заложены допонительные возможности привлечения инвестиций в РФ от стран и компаний, которые ставят во главу угла экологические проблемы. Это может расширить рынок российских AAU или увеличить их цену по сравнению с теми AAU, доход от которых идет не через ЦЭИ.
Возможные преимущества ЦЭИ в сравнении с ПСО определяются тем, что ЦЭИ помогают избежать ограничений по 6 статье Киотского протокола. Благодаря этому можно упростить подготовку проектов по сравнению с ПСО. Второй вариант ПСО предусматривает обязательную процедуру контроля над каждым проектом. Это резко увеличивает операционные издержки, снижает рентабельность проекта для инвестора в случае с небольшими проектами. Программный подход в рамках ЦЭИ позволяет упростить процедуру контроля, особенно если проекты относятся к числу тех, где легко измерить сокращение эмиссий. Упрощенная процедура контроля повышает привлекательность ЦЭИ и по сравнению с МЧР, который значительно более бюрократизирован. Ранние (до 2008 г.) сокращения выбросов могут быть учтены и переданы инвесторам. Это увеличивает экономическую привлекательность проектов и помогает привлекать инвестиции уже сегодня.
Проведенный анализ показывает, что каждый механизм в отдельности и все вместе могут рассматриваться как готовые инвестиционные инструменты, при помощи которых можно привлечь значительные средства в экономику в целом и в ЦБП РФ в частности. Механизмы используют "валюты" (единицы подсчета), которые номинально различны, но которые суммируются при подсчете установленных количеств (АА).
У ПСО и МЧР есть один общий принцип: сокращение эмиссий, осуществляемых в рамках этих программ, дожны носить допонительный характер.
Каждый представленный в работе механизм имеет свои преимущества, но не может быть реализован в России поностью из-за несоответствия требований, выдвигаемых к РФ и внутренним системам расчета и учета единиц сокращенных выбросов.
ЦЭИ помогут решить проблему избытка российских AAU и сблизят главных участников Киотского Протокола для более тесного сотрудничества по сокращению ПГ. ЦЭИ это наиболее оптимальный способ привлечения инвестиций в ЦБП. Они представляют наибольшую свободу выбора для участвующих сторон и гарантируют целевое использование полученных доходов. В качестве получателей экодоходов будут не только ЦБК, но и лесозаготовительные и лесопромышленные предприятия.
Главная задача диссертационного исследования на примере АЦБК обосновать возможность и целесообразность использования инструментов рынка торговли ЕСВ.
Несмотря на повышенное внимание со стороны государства к проблемам ЦБП, реформа производства на ЦБК продвигается медленно.
В силу грядущей реформы ТЭК все предприятия (в частности ЦБК) будут вынуждены оплачивать энергоносители по реальной цене и, это может стать провалом многих инновационных программ. Поддержание уровня производства на ЦБК может оказаться нерентабельным, нормы прибыли существенно сократятся. При таких перспективах необходимо незамедлительно разрабатывать принципиально новые стратегии, и, в нашем понимании, такая возможность кроется в использовании ЦЭИ, направленных на модернизацию энергохозяйства ЦБК.
ЦЭИ могут сыграть большую роль в российской экономике. По схеме ЦЭИ можно привлекать средства для модернизации инфраструктуры и задействовать огромный потенциал в деле энергосбережения и повышения эффективности использования электроэнергии, который пока остается невостребованным.
Моделирование экономических показателей на АЦБК. Для исследования нами не случайно был выбран АЦБК. В Архангельской области есть уникальные возможности использования возобновляемых источников энергии, в частности, биотоплива - древесных отходов. Это регион сосредоточения крупных ЦБК и деревообрабатывающих предприятий, которые являются производителями древесных отходов. В больших объемах имеются запасы-отвалы, которые дожны быть утилизированы. Для традиционных партнеров области - Скандинавских стран, международных организаций (Арх. обл. входит в BASREC), возобновляемые источники являются приоритетом выпонения Киотского протокола. Это создает основу для допонительного финансирования предприятий ПК посредством экономических механизмов Киотского Протокола или Целевых Экономических Инвестиций.
Архангельский ЦБК традиционно уделяет большое внимание вопросам экологии. До середины 1990-х годов затраты на экологию рассматривались почти исключительно как финансовое бремя, как допонительная плата за загрязнение окружающей среды. Однако ситуация кардинально изменилась в 1996 году, когда на комбинате стартовал проект, профинансированный из средств Мирового банка, по переходу на использование кородревесных отходов в качестве энергоносителей. В результате реализации проекта был получен не только экологический, но и экономический эффект, позволивший в короткий срок окупить понесенные затраты. Данные представлены в таблице 1
Таблица 1
Название Числовое выражение Стоимостное выражение
1. Ориентация на использование своего биотоплива 604 848 тонн древесных отходов
2 Сокращение потребления энергоносителей. 2 а 63.245т. угля 2 б 38.248т мазута 2а. 23.463.895рублей 26.114.744 ООО рублей. Итого: 138 207 895 рублей*.
3. Сокращение объемов выбросов ПГ 125708 Т.С02
С тех пор вопросы инвестиций, экономики и экологии рассматриваются руководством комбината в неразрывной связи. Окупаемость инвестиционных
природоохранных проектов обеспечивалась снижением расхода топлива, энергии, химикатов и других ресурсов на единицу конечной продукции. Новая ситуация, сложившаяся на рынке целюлозы и картона, заставляет искать новые способы повышения экологичности и эффективности производства. Рыночный спрос на европейском и мировом рынке все больше переключается с просто качественной продукции на качественную продукцию, отвечающую экологическим стандартам. Сегодня мы имеем дело с новой разновидностью неценовой конкуренции, объектом которой становятся экологические факторы производства. Силами специалистов Центра экологических инвестиций на комбинате выпонена инвентаризация выбросов парниковых газов за 1990-2001 гг. в соответствии с методикой Международного совета лесных и бумажных ассоциаций. Соответственно меняются и подходы к инвестированию в экологию. Если раньше вложения в экологию окупались за счет ресурсной составляющей через экономию затрат на выпуск продукции, то теперь источником окупаемости вложений в экологию становится и продажа продукции.
Лесозаготовительные предприятия дожны осуществлять свою деятельность на условиях устойчивого лесопользования, и старания многих нацелены на получение сертификата ISO. Получить такой сертификат при условии постоянно растущих территорий свалок крайне тяжело или невозможно. Принимая во внимание требования, выдвигаемые рынком, и качественно новые разновидности конкуренции, компании вынуждены использовать любые возможные способы сохранения своих позиций на рынке. Лесозаготовительные предприятия заинтересованы в утилизации древесных отходов, и эта проблема сегодня может быть решена при соблюдении обоюдных интересов.
Любой ЦБК является крупным потребителем энергии и энергоносителей и соответственно крупным эмитентом парниковых газов, что отягчает состояние окружающей среды. На АЦБК основная часть потребляемых энергоносителей - уголь6 и мазут 7 которые подвозятся по Ж/Д с плечом перевозок от 100 до 550км, так как возможности поставок с более близких расстояний нет. Сжигание угля дает огромные объемы выбросов СО2 и др. ПГ в атмосферу. Недостаточно высокий КПД угля обусловливает высокую энергоемкость производства.
Средний показатель, рассчитанный по официальным данным АЦБК, показывает, что 1 тонна древесных отходов = 2.64куб.м.
В табл.2 дан пересчет различных видов топлива в условное топливо.
6 в 2001 г было израсходовано 713204 тонны угля
' в 2001 г было израсходовано 150918 тонн мазута
Таблица 2
Пересчет различных видов топлива в условное топливо._
1 тонна условного топлива X тонн энергоносителя
1 тонна условного топлива (т.у.т.) 0,753т мазута
1 тонна условного топлива (т.у.т.) 13519 т. угля
1 тонна условного топлива (т.у.т.) 4,7518куб.м. коры -1,7999т. коры
Таблица 3
Уровень эмиссии ПГ приведен в таблице 3._
Вид топлива Эмиссия С02 эквивалента в тоннах
1 тонна угля 2,183
1 тонна мазута 3,0180
1 куб-метр древ. Отходов 0,008
Один из возможных способов снизить затраты на энергоносители, существенно снизить эмиссию ПГ и отвечать требованиям стандарта устойчивого лесопользования, нам представляется в претворении в жизнь проекта по использованию древесных отходов в качестве энергоносителя.
Архангельский ЦБК имеет большой потенциал сокращения выбросов парниковых газов за счет энергосбережения и более эффективного использования биотоплива (щелоков и древесных отходов).
Конечно КПД биотоплива ниже, чем у угля и мазута, но и коэффициенты эмиссии ПГ как видно из табл.3 тоже существенно ниже. И важно учитывать тот факт, что этот энергоноситель свой и бесплатный. Экономическая целесообразность его использования не вызывает сомнений.
Анализ рынка ЭМСК. Отечественное предприятие Энергософин 8 выпускает паровые котлы для сжигания древесных отходов (котел типа КМ или Е) различных модификаций с превосходящими техническими
характеристиками и по значительно более низкой цене, чем у иностранных производителей. Данное предприятие также осуществляет модернизацию уже имеющихся паровых котлов по переводу с угля на сжигание коры в кипящем слое.
Проанализировав работу энергохозяйства АЦБК, мы пришли к выводу, что возможна и экономически оправдана замена паровых котлов на ТЭС-1, работающих на угле (6 штук) и 1 парового котла, работающего на мазуте с переводом на работу на коре с кипящим слоем.
АЦБК уже с 2001г. начал принимать кородревесные отходы от соседей.
У лесозаготовительных предприятий Архангельской области ежегодно скапливаются значительные объемы отходов. Проанализировав потенциальное предложение биотоплива на окружающих АЦБК предприятиях, мы можем прогнозировать, что комбинат сможет покрыть все свои потребности в данном виде энергоносителя, при условии поного отказа от угля на 6 котлах и частично от мазута (на 1 котле). Территории свалок и объемы вырабатываемых отходов соседями крайне тяжело подсчитать, так как никаких официальных
' Энергософин Совместное Российско-Финское Предприятие (Бегородский Энергомаш),
инвентаризаций9 еще не производилось. Но даже при самых грубых (в сторону занижения) расчетах можно утверждать, что это милионы кубометров в год, значительно превышающие спрос АЦБК. Возможности получения биотоплива практически не ограниченны. И недостатка не будет и в будущем.
Нами предложена организация дочерней компании АЦБК. основной деятельностью которой станет вывоз кородревесных отходов с соседних лесозаготовительных предприятий. Это позволит получать энергоноситель значительно дешевле традиционных угля и мазута. Леспромхозы охотно готовы платить за это, как за вывоз мусора. Данный лактив для них головная боль и допонительный источник затрат. Кроме этого лесозаготовительные предприятия будут заинтересованы в передаче отходов еще и тем, что будущие доходы, полученные в результате осуществления ЦЭИ будут направлены к ним.(основные принципы ЦЭИ).
Учитывая, что уже ведутся пробные поставки коры на АЦБК силами комбината и плечо перевозок составляет не более 50км, то больших затрат организация такого предприятия не повлечет, а вот экономическая отдача будет ощутимой.
Запуск в эксплуатацию нового или модернизированного оборудования (парового котла КМ75-40; КМ-2 или типа Е) приведет к экономическим экологическим и социальным результатам, представленным в таб.4
Все мероприятия, изложенные в сводной таблице приведут к еще
одному важному результату- повышению уровня экологичности производства (как самого ЦБК, так и соседних лесозаготовительных предприятий), а значит повышению конкурентоспособности продукции обозначенных предприятий.
Как следствие, внедрение предлагаемых мероприятий позволит улучшить состояние здоровья работников АЦБК и всего населения г.Новодвинска. Результатом будет снижение затрат на оплату больничных листов и на выплату социальных пособий.
Необходимо также указать на значительное снижение штрафов за загрязнение окружающей среды, снижение налогового бремени. Так, в 2002г АЦБК произвел экологических платежей в размере 10% от своей прибыли.
Деньги, потраченные на закупку или модернизацию отечественного оборудования останутся в России, на российском предприятии, а не уйдут на оплату импортного.
Стоимость 1 парового котла (на 01.11.03г) КМ 75-40 у Энергософин составляет 20мн руб. Мы рассматриваем проект с поэтапным переводом котлов на биомассу. Так по принципу ЦЭИ такого рода мероприятия можно,
' В диссертации Сазоновой проведен комплексный анализ баланса отходов > Архангельской области, что позволяет также судить о достаточном количестве биомассы для нужд АЦБК.
10 В ноябре 2003г рейтинговое агентство Эксперт РА совместно с Всемирным фондом дикой природы присвоили АЦБК высокий уровень экологической ответственности В++ , также АЦБК был вручен диплом российского лидера качества.
проводить в рамках проектного подхода в б11 этапов с дальнейшим снижением уровня привлеченных средств за счет поступлений от предыдущего проекта. Общие затраты на проектирование, разработку, производство, установку и пуск в эксплуатацию 1 котлоагрегата составят примерно 50 мн.рублей или 1,655мн. доларов Срок осуществления проекта по поному переводу - 5-блет. Срок службы оборудования 20лет.
Таблица 4.
Экономические и социальные результаты планируемых мероприятий на _АЦБК( сводная таблица)._
Название Числовое выражение Стоимостное выражение
1 Снижение потребления энергоносителей 713.204т. угля 60.731т.мазута 524,25мн.рублей*
2.Сокращения выбросов ПГ 1.515.455т С02эквивал. 15,154мн. евро. 551,6056 мн.рублей**
3.Сокращения выбросов метана 38.899т. С02 эквив. Оценка уже произведена в статье С02 эквивавалента.
4. Повышение конкурентоспособности продукции АЦБК Включается в цену и данным западных компаний может составлять до 15-20% от пены.
5.Улучшение состояния окружающей среды Повышение рейтинга экологической ответственности N.0.
6.Снижение выплат по экологическим платежам 10% от прибыли за2002г 10% от прибыли за2002г
7.Допонительные вливания вЭМСКРФ 250мн.р 250мн. рублей*
*цены октября 2003г
** цены январь 2004г
Общие затраты предполагаются в размере 250мн. рублей или 8,4мн. доларов или (в ценах ноября 2003г). Выплаты по проекту будут производиться поэтапно и соответственно, извлекаемая прибыль тоже будет формироваться поэтапно.
Агоритм целевых экологических инвестиций на ЦБК России. Нами предлагается агоритм привлечения инвестиционных ресурсов, рассчитанный на снижение уровня выбросов парниковых газов на ЦБК с целью продажи (уступки) сокращенных выбросов на рынке квот. Сокращение дожно произойти за счет повышения энергоэффективности предприятия путем перехода на использование биотоплива (кородревесных отходов). Агоритм представлен на рис. 4.
Данный проект осуществляется посредством механизма Проекта Совместного Осуществления или Целевой Экологической Инвестиции.. Сокращение дожно произойти за счет повышения энергоэффективности предприятия путем перехода на использование биотоплива ( кородревесных отходов).
" Задача максимум предполагает замену б котлов с угля на биомассу. ХЦены на 01.11.03г.
Рис.5 Привлечение инвестиций на ЦБК в целях сокращения выбросов ПГ (производство ЕСВ)
ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ
1. Международные соглашения в области глобального изменения климата, в первую очередь РКИК ООН и Киотский протокол, предоставляют России уникальную возможность привлечь значительные инвестиции в сокращение выбросов парниковых газов за счет модернизации отечественной промышленности. Объем этих инвестиций только за период2008-2012 гг. может достичь 10-30 мрд. доларов и более.
2. ЦБП является одной из самых энергоемких отраслей народного хозяйства, оборудование энергохозяйств морально и технически устарели и имеют высокий потенциал снижения выбросов ПГ. Этот факт обеспечивает предприятиям ЦБП высокую инвестиционную привлекательность со стороны иностранных и внутренних потребителей квот на выбросы ПГ.
3. Однако объем ЕСВ, которые могут быть предложены Россией на мировой рынок, в первую очередь, зависит от динамики ВВП, а также других макроэкономических показателей, таких как структура экономики, отраслевая структура промышленности, динамика цен на энергоносители. Анализ спроса и предложения на мировом рынке квот показывает, что основными покупателями российских квот дожны стать ЕС, Канада, и Япония, у которых прогнозируется значительное превышение выбросов ПГ над установленной квотой.
4. Россия имеет несколько вариантов стратегии продажи квот на ПГ на мировом рынке. В случае использования Россией и ее предприятиями механизма ЦЭИ существует возможность выступать на рынке в качестве лидирующего продавца и за счет этого максимизировать прибыль, повысив доверие к российским ЕСВ со стороны потенциальных инвесторов. Тогда равновесная цена ЕСВ будет значительно выше, чем при использовании механизмов КП как торговля квотами или ПСО.
5. Учитывая величину "углеродного" рынка и масштабы участия в нем ключевых стран-"игроков", следует придерживаться стратегии, которая позволит максимизировать доход от продажи квот. Использование таких инструментов "ранней" продажи ЕСВ, как опционы, фьючерсы, форвардные контракты, позволяет привлечь зарубежные инвестиции в модернизацию российской экономики уже в ближайшее время.
6. Проведенный в диссертации анализ показывает, что предприятия ЦБП уже готовы к началу торговли квотами на корпоративном уровне и осуществление мероприятий по переводу на альтернативные виды топлива приведут к целому комплексу выгод, приведенных в сводной таблице.
7. Важное значение для России имеют такие "сопряженные выгоды", как общее улучшение инвестиционного климата, приток прямых и связанных инвестиций в модернизацию технической и технологической базы экономики, создание экономических стимулов для развития
отечественных наукоемких технологий в области повышения энергоэффективности производства и энергосбережения, использования альтернативных источников энергии и т.д.
8. Особое внимание следует уделять тому, что осуществление климатических проектов позволяет попутно решать локальные экологические проблемы. Это, в первую очередь, относится к загрязнению атмосферного воздуха и связанным с этим риском здоровью населения, выраженном в повышение заболеваемости и смертности.
9. Начало торговли с 2004 г. приведет к допонительному снижению выбросов в России порядка 2 мрд. т СО2, а начало торговли с 2008 г. -только 0,6 мрд. т СО2, поэтому необходимо предпринять все усилия для начала торговли квотами и притока в Россию инвестиций в экологические проекты уже сегодня.
10.В этой связи необходимо начать формирование институциональной и законодательной инфраструктуры, облегчающей инвесторам осуществление экологических проектов в России в самое ближайшее время. На первом этапе целесообразным представляется развивать систему, поддерживающую проектную деятельность по снижению выбросов ПГ и увеличению стоков углерода.
11. Разработанная в диссертации модель целевого экологического инвестирования предприятий ЦБП может существенно увеличить поток инвестиций в экономику России и послужить мощным рычагом подъема российских ЦБК на уровень мировых лидеров и значительно повысить конкурентоспособность их продукции.
По теме диссертационной работы опубликовано 6 научных статей.
1. Место России на мировом рынке углерода. Лесной вестник № 4, 2002г. с.87-90.
2. Потенциал России в области переуступки квот. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного комплекса для рынка лесобумажной промышленности № 323, 2003г. с.286-290
3. Шанс для лесной промышленности. Новые инструменты на рынке ценных бумаг. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного комплекса для рынка лесобумажной промышленности № 2003г. с.290-295
4. Возможные механизмы торговли сокращенными выбросами Парниковых газов в рамках Киотского протокола. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного комплекса для рынка лесобумажной промышленности № 323, 2003г с.282-286
5. Потенциал России в использовании целевых экологических инвестиций на внутреннем и внешнем рынках (в печати. Сборник научных трудов
Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного сектора экономики). 6. Целевая экологическая инвестиция как способ привлечения средств на предприятия ЦБП России (в. печати. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного сектора экономики)
Просим отзыв на автореферат в 2-х экземплярах выслать по адресу: 141005 М.О. Мытищи 5 Ученый Совет.
Отпечатано с готового оригинала Лицензия ПД № 00326 от 14.02.2000 г.
Подписано к печати /.Хг.О^, Формат 60x88/16
Бумага 80 г/м2 "Снегурочка" Ризограф ия
Объем* /'пл._Тираж 100 Экз._Заказ № Ш_
Издательство Московского государственного университета леса. 141005. Мытшци-5, Московская обл., 1-я Институтская, 1, МГУЛ. Телефоны: (095) 588-57-62,588-53-48,588-54-15. Факс: 588-51-09. Е-таП: izdat@mgul.ac.ru
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Хуторова, Наталья Александровна
Введение.
Глава 1. Состояние глобального рынка прав на выбросы Парниковых Газов (ПГ).
1.1. Условия возникновения и развитие рынка прав на выбросы.
1.2. Международный опыт торговли правами на выбросы ПГ как средство инвестирования.
1.3. Место России в международной торговле квотами на выбросы ПГ.
Глава 2. Рыночные механизмы торговли правами на загрязнения: инвестиционный потенциал.
2.1. Механизм совместного осуществления.
2.2. Механизм чистого развития.
2.3. Механизм торговли квотами.
2.4. Целевые Экологические Инвестиции.
2.5. Общие положения методики отбора и оценки инвестиционных проектов.
Глава 3. Модель Целевого экологического инвестирования на примере Архангельского ЦБК.
3.1. Цели государственной политики в ЦБП.129.
3.2. Характеристика ОАО АЦБК.
3.3.Инвентаризация выбросов как инструмент определения возможности модернизации предприятия и использования рыночных механизмов торговли правами на загрязнения.
3.4. Рыночные механизмы управления окружающей средой и их роль в развитии бизнеса Архангельского ЦБК.
3.5.Моделирование экономических показателей. Оценка экономической эффективности проводимых мероприятий на АЦБК.
3.6. Агоритм использования ЦЭИ на предприятиях ЦБП.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Механизм целевого экологического инвестирования предприятий лесной промышленности"
Важнейшими факторами эффективности социально-экономических систем второй половины XX- начале XXI веков явились глобализация и экологическая составляющая развития. Они в нарастающем формате воздействуют на производство, обращение, потребление и оборот финансов. Ожидаемый экономический подъем в XXI веке дожны обеспечивать новые факторы, связанные с интеграцией российской экономики и ее лесного сектора в мировую. Для реализации этой задачи требуется четкая лесная политика, новые институты управления и значительные инвестиции.
В период рыночных преобразований лесопромыпшенный комплекс России, как и вся экономика страны, оказася в глубоком системном кризисе, который выразися не только в падении объемов производства, но и ещё в большей мере проявися в инвестиционной сфере.
Резкое снижение инвестиций в ПК послужило причиной незаслуженного снижения конкурентоспособности лесобумажной продукции на мировом рынке. За период 1990-1998гг. инвестиции в ПК сократились примерно в 8 раз ^ОООмн.р.-бООмн.р.1)^].
Начиная с 1999г. объем инвестиций в ПК начал постепенно увеличиваться, и в 2003г. составил 1.3 мрд. доларов США. По мнению большинства экспертов и аналитиков этих денег недостаточно для быстрого и динамичного развития лесных отраслей. Однако инвестиционная привлекательность лесной промышленности пока ничем не подтверждается: стратегических иностранных инвесторов в лесном секторе за последние годы появилось мало, а российский капитал готов работать в ПК только для диверсификации своего бизнеса.
Начиная с 90-х годов XX века, идет активное формирование нового сегмента мирового экономического пространства - так называемого углеродного рынка. Товаром на этом рынке выступают квоты на выбросы
Бурдин Н.А и Др. Лесопромьшленный комплекс состояние, проблемы, перспективы. M.2000 с 145 3 парниковых газов. Продавцами на рынке квот в основном являются страны с преобладанием производств невысокого технологического уровня, где при значительной энергоемкости и масштабах производства сокращение выбросов парниковых газов достигается благодаря относительно небольшим инвестициям, или где вследствие экономического спада накоплен определенный запас снижения выбросов ПГ. Российская Федерация обладает обоими указанными свойствами и, несомненно, могла бы стать доминирующим продавцом на рынке квот. Кроме того, возможность продавать квоты может определяться высоким экологическим потенциалом территории страны - способностью экосистем депонировать значительное количество углерода в результате поглощения растительностью углекислого газа из атмосферы. В этом плане Россия также превосходит все страны мира, поскольку обладает 22 % лесопокрытых территорий мира, и помимо этого, самым высоким потенциалом лесовосстановления.[26]
Покупателями квот являются страны, где основные возможности снижения выбросов парниковых газов уже использованы, и дальнейшее снижение требует очень больших инвестиций. Разница в удельных инвестициях (на единицу экологического эффекта, т.е. уменьшения выбросов) дожна быть довольно значительной. Однако в настоящее время разница между такими инвестициями в России и в передовых постиндустриальных странах более чем достаточна для обоюдного интереса к торговле квотами на выбросы и другим формам совместных действий. Даже при самых благоприятных условиях для критического снижения этой разницы потребуется не менее 10 лет. В течение всего этого периода Россия без всякого ущерба для будущего развития своей экономики могла бы продавать квоты на выбросы парниковых газов и эффективно использовать другие возможности, предусматриваемые Киотским протоколом2. [70]
Это дает основания рассматривать рынок квот на выбросы парниковых газов как новый экономический механизм, позволяющий привлекать в российскую экономику допонительные финансовые ресурсы и современные энерго-и ресурсосберегающие технологии.
Согласно Киотскому Протоколу [8] (прил.2), развитые страны и страны с переходной экономикой могут совместно осуществлять проекты по снижению выбросов парниковых газов в атмосферу на территории одной из стран и затем "делить" полученный эффект - "передавать" друг другу полученные "единицы снижения выбросов". Такие проекты получили название проектов "совместного осуществления"(Л) (ПСО). Для сотрудничества с развивающимися странами предусмотрен в целом сходный механизм выпонения проектов, который получил название "механизм чистого развития".(CDM)(IM4[P). Кроме этого, предусмотрен и механизм "торговли квотам и(ЕТ)(МТК)" на выбросы. Обязательство той или иной страны не превысить за 2008-2012 гг. определенный уровень выбросов интерпретируется как наличие у страны общенациональной квоты на выбросы - разрешения на выброс равного обязательствам. Таким образом, квота России равна ее выбросу в 1990 году. Если страна не расходует свою квоту поностью, то она может переуступить или продать "свободную" часть другой стране.[8]
В диссертации изучаются перспективы Российской Федерации, в частности ее лесной промышленности в случае реализации идей Киотского Протокола Ч формирования международного рынка квот на выбросы 2
В конце 1997 года на Третьей Конференции Сторон РКИК в Киото был принят Киотский Протокол, закрепляющий количественные обязательства развитых стран и стран с переходной экономикой, включая Россию, по ограничению и снижению поступления парниковых газов в атмосферу. парниковых газов, рассматривается также накопленный опыт использования Целевых Экологических Инвестиций (ЦЭИ) для разработки агоритма их привлечения и использования в ПК.
Наша страна заявила о своей заинтересованности в Целевых Экологических Инвестициях, или схеме зеленых инвестиций. Согласно этой схеме все доходы от международной торговли квотами Россия готова направлять в проекты по повышению энергоэффективности промышленности и допонительному сокращению выбросов парниковых газов, а также для разведения новых луглеродных лесов в целях увеличения депонирующей способности территории. [78]
Актуальность исследования. В настоящее время материально-техническая база лесопромышленного комплекса находится в крайне неудовлетворительном состоянии, средний возраст машин и оборудования достигает 25 лет. Износ большинства из них по отрасли составляет 70-80 %. В целюлозно-бумажной промышленности только 5 % основного технологического оборудования соответствует мировому уровню, более 50% требует модернизации, 45% - поной замены. Фактические сроки эксплуатации основного технологического оборудования превышают нормативные в среднем на 80%. Объемы ввода нового оборудования и техники в два раза меньше выбывающих производственных фондов. Удельный вес продукции, получаемой с применением прогрессивных технологических процессов, составляет менее трети, а по многим ее видам менее 10%. Источники крупномасштабного финансирования предприятий лесного сектора в настоящее время крайне ограничены. Традиционные источники исчерпаны или не имеют материального обеспечения. Необходим поиск альтернативных, нетрадиционных мер. Поэтому разработка схем привлечения целевых экологических инвестиций стала основной целью данного исследования.
Проблемами привлечений инвестиций в экономику РФ занимаются многие отечественные ученые: АБулатов, С.Глазьев, В.Грицына, Л.Григорьев, А.Мартынов, В.Насыров, Н.Новицкий и многие другие.
Значительный вклад в решение данных проблем в рамках лесного сектора внесли: Н.А.Бурдин, В.В.Саханов, В.В.Страхов, А.И.Писаренко Н.И.Кожухов, Н.А.Медведев, Н. А.Моисеев, М.В.Лосев, АП.Петров, А.А.Голубков, Г.Е.Давыдов, С.В.Степанов и другие. Моделирование лэкономика-экономика представлено в трудах: А.А.Голуба, Г.В.Сафонова, Е.Б.Струковой и др.
Что касается такого нового источника и инструмента инвестирования как ЦЭИ на предприятия лесного сектора, то развернутых исследований по нему еще нет. Это объясняется эксклюзивностью и ограниченностью программ ЦЭИ по всему миру. В целом в РФ по всем отраслям экономики их тоже еще меньше десятка. Поэтому нам представляется важным использовать уникальный опыт Архангельского ЦБК для выстраивания агоритма ЦЭИ для других предприятий ЦБП.
По оценкам многих экспертов, пономасштабное применение механизмов Киотского протокола позволяет России стать крупнейшим продавцом квот на выбросы ПГ на мировом рынке и привлечь десятки милиардов доларов в виде зарубежных и внутренних инвестиций. Однако в этой связи возникает ряд важных вопросов: Каким потенциалом обладает Россия в торговле квотами на выбросы ПГ?; В какой мере динамика выбросов ПГ зависит от развития отечественной экономики и какие меры позволят допонительно сократить выбросы ПГ?, Какие допонительные выгоды от участия в торговле квотами может получить страна?, Какая стратегия торговли квотами на мировом рынке является наиболее эффективной для России? Анализу этих вопросов и посвящена данная работа.
Вместе с тем, исследование вопросов, связанных с участием России в инициативах по предотвращению глобального потепления, представляется нам исключительно важной и актуальной задачей. Это направление международного сотрудничества, с одной стороны, будет способствовать решению одной из глобальных экологических проблем. С другой стороны -предоставляет России уникальную возможность привлечь значительные финансовые средства, необходимые для модернизации энергетики и других отраслей промышленности, реализации мер по энергосбережению и переходу на возобновляемые источники энергии. И что особенно важно, изыскать денежные средства для преодоления системного кризиса лесного сектора и его развития на принципах эколого-экономической и социальной устойчивости. Согласно различным оценкам, объем такого рода инвестиций л может составить до 30 мрд. дол. США только за период 2008-12г.[57] Это значительно превышает величину зарубежных инвестиций за все годы реформ. В этой связи анализ динамики выбросов , изменения наиболее важных факторов, влияющих на выбросы, а также эффектов от раннего начала торговли квотами на выбросы представляется актуальной экономической проблемой.
Целью настоящего исследования является оценка ожидаемой экономической эффективности Целевых экологических инвестиций на примере Архангельского ЦБК.
Для достижения поставленной цели в процессе исследования решались следующие задачи:
Х Анализ экономической и правовой базы международных соглашений, документов и конвенций, касающихся развития луглеродного рынка.
Х Оценка использования различных механизмов Киотского Протокола в различных странах и их экономическую эффективность.
3 Оптимистичный прогноз
Исследование роли и места России в международной торговле квотами на выбросы ПГ, возможные стратегии торговли квотами и их влияние на ожидаемую цену квот.
Х Оценка влияния ранних сделок по продаже квот на выбросы ПГ на динамику выбросов С02, возможностей России по сокращению выбросов и потенциальные объемы экспорта квот на ПГ.
Х Оценка потенциала и обоснование необходимых экономических условий для формирования луглеродного рынка России.
Х Повышение инвестиционной привлекательности лесного сектора.
Х Поиск допонительных источников получения квот на выбросы (энергосберегаемые технологии в различных отраслях, разведение луглеродных лесов).
Х Разработка нового метода использования ЦЭИ применительно к лесному сектору РФ.
Объектом исследования являются социальные, экологические и экономические выгоды предприятий Целюлозно-бумажной промышленности (ЦБП) от участия в ЦЭИ.
Предмет исследования- потенциал лесного сектора России в торговле квотами на выбросы ПГ с учетом различных сценариев развития отечественной экономики и мирового рынка квот, влияния форвардной торговли квотами, возможность привлечения ЦЭИ в лесной сектор РФ. Методологической основой исследования являются положения макро и микроэкономической теории, теории моделирования зависимостей "экономика-экология", труды ученых экономистов, исследующих проблемы управления и развития лесного комплекса в условиях рыночной экономики.
Информационной базой послужили труды отечественных и зарубежных экономистов по организации инвестиционного процесса в экономике, данные 9 официальных статистических справочников, технико-экономические показатели работы предприятий лесопромышленного комплекса, материалы международных и межотраслевых конференций посвященных теме исследования, официальные отчеты АЦБК за последние годы. Научные результаты, полученные лично автором состоят в следующем:
Х Проведен комплексный эколого-экономический анализ потенциала лесного сектора России в торговле квотами на выбросы ПГ и в сфере использования ЦЭИ.
Х Определены наиболее оптимальные механизмы Киотского протокола для использования в России в целях устойчивого развития лесного сектора.
Х Проведен анализ воздействия наиболее значимых факторов на динамику национальных эмиссий С02, выработаны рекомендации по реформированию лесного сектора с учетом "углеродного" фактора.
Х Разработан сценарий возможных стратегий России на мировом рынке квот, выявлены положительные и отрицательные последствия различных стратегий, требования к их реализации.
Х Проведена количественная оценка влияния форвардной торговли квотами на динамику выбросов С02 в России до 2012 г. при различных сценариях осуществления "ранних" сделок.
Х Разработан агоритм осуществления ЦЭИ на примере Архангельского ЦБК.
Теоретическая и практическая значимость.
Важным теоретическим результатом работы является доказательство прямой зависимости конкурентоспособности продукции от экологических факторов производства. Представлена оценка равновесной цены и объема продаж квот в зависимости от стратегии России в торговле квотами и участием в различных программах (Совместное осуществление, Целевые экологические инвестиции, Механизм Чистого Развития).
Результаты диссертационного исследования представляют интерес и с практической точки зрения. В частности, оценка влияния важнейших макроэкономических факторов на динамику выбросов С02, позволяет учесть "углеродную" составляющую при разработке национальной макроэкономической и природоохранной политики.
В диссертации использованы модели торговли BASREC4, Мирового банка, Глобального Углеродного Фонда, модели стран с широко развитым энергетическим рынком.
Проведенный анализ позволяет также выработать обоснованную стратегию по организации внутреннего луглеродного рынка и луглеродного кредита.
Не менее важным является и анализ допонительных выгод от участия России в торговле квотами на ПГ, который позволяет, аргументировано отстаивать позицию России на международных переговорах по климату, в том числе относительно необходимости раннего начала торговли квотами на международном рынке.
Важное практическое значение имеет и разработанный автором агоритм привлечения ЦЭИ в ЦБП России.
Обоснованность выводов и практических рекомендаций. Достоверность полученных научных результатов и выводов исследования обеспечена современными методами исследований с применением большого объема статистических и социологических материалов, характеризующих деятельность целюлозно-бумажных предприятий России, и обработкой этих данных методами математического моделирования.
Апробация результатов исследования
Результаты диссертационного исследования были представлены на конференциях и семинарах, посвященных современным экономическим, природоохранным и энергетическим проблемам России, в частности:
4BASREC Baltic Sea Region Energy Co-operation. Сотрудничество в энергетическом секторе стран Батийского региона. РФ тоже входит в эту формацию.
1. Новые элементы социально экономических программ устойчивого развития регионов РФ, направленные на повышение инвестиционной активности: глобальные обязательства и локальные решения. Москва 30.01.01г.
2. Научно-практическая Конференция МГУЛ январь 2002г.
3. Международная конференция л Реализация Киотского протокола и схема зеленых инвестиции, от теории к практике 09.04.02. Москва
4. Научно-практическая Конференция МГУЛ февраль 2003г.
5. Научно-практическая Конференция МГУЛ февраль 2004г.
6. Международная научно-методическая конференция Проблемы и перспективы развития интерактивных форм обучения при подготовке специалистов финансово-экономического профиля Финансовая академия при правительстве РФ. Март 2004.
Основные темы диссертации были представлены в следующих работах: 1 .Место России на мировом рынке углерода. Лесной вестник № 4 2002г. с.87-90
2. Потенциал России в области переуступки квот. Сборник научных трудов № 323 2003г. с.286-290
3. Новые инструменты на рынке ценных бумаг. 2003г. № 2003г.с.290-295
4. Возможные механизмы торговли сокращенными выбросами Парниковых газов в рамках Киотского протокола. 2003г с.282-286
5. Потенциал России в использовании целевых экологических инвестиций на внутреннем и внешнем рынках (в печати).
6. Целевая экологическая инвестиция как способ привлечения средств на предприятия ЦБП России (в печати).
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Хуторова, Наталья Александровна
Выводы и предложения.
Международные соглашения в области глобального изменения климата, в первую очередь РКИК ООН и Киотский протокол к ней, предоставляют России уникальную возможность привлечь значительные инвестиции в сокращение выбросов парниковых газов за счет модернизации отечественной промышленности. Объем этих инвестиций только за период 2008-2012 гг. может достичь 10-30 мрд, дол. США и более.
Принимая во внимание, что ЦБП РФ является одной из самых энергоемких отраслей народного хозяйства, и оборудование энергохозяйств морально и технически устарели, то именно эти предприятия имеют высокий потенциал снижения выбросов ПГ. Этот факт обеспечивает предприятиям ЦБП высокую инвестиционную привлекательность со стороны иностранных и внутренних потребителей квот на выбросы ПГ.
Однако объем ЕСВ, которые могут быть предложены Россией на мировой рынок, в первую очередь, зависит от динамики ВВП, а также других макроэкономических показателей, таких как структура экономики, отраслевая структура промышленности, динамика цен на энергоносители. Анализ спроса и предложения на мировом рынке квот показывает, что основными покупателями российских квот дожны стать ЕС, Канада, и Япония, у которых прогнозируется значительное превышение выбросов ПГ над установленной квотой.
Россия имеет несколько вариантов стратегии продажи квот на ПГ на мировом рынке. В случае использования Россией и ее предприятиями механизма ЦЭИ существует возможность выступать на рынке в качестве лидирующего продавца и за счет этого максимизировать прибыль. Так как в этом случае повышается доверие к российским ЕСВ со стороны потенциальных инвесторов. Тогда равновесная цена ЕСВ будет значительно выше, чем при использовании механизмов КП как Торговля квотами или ПСО.
Учитывая величину "углеродного" рынка и масштабы участия в нем ключевых стран-"игроков", следует придерживаться стратегии, которая позволит максимизировать доход от продажи квот. Использование таких инструментов "ранней" продажи ЕСВ, как опционы, фьючерсы, форвардные контракты, позволяет привлечь зарубежные инвестиции в модернизацию российской экономики уже в ближайшее время.
Проведенный в диссертации анализ показывает, что предприятия ЦБП уже готовы к началу торговли квотами на корпоративном уровне и осуществление мероприятий по переводу на альтернативные виды топлива приведут к целому комплексу выгод, приведенных в сводной таблице.
Важное значение для России имеют такие "сопряженные выгоды", как общее улучшение инвестиционного климата, приток прямых и связанных коммерческих инвестиций в модернизацию технической и технологической базы экономики, создание экономических стимулов для развития отечественных наукоемких технологий в области повышения энергоэффективности производства и энергосбережения, использования альтернативных источников энергии и т.д.
Особое внимание следует уделять тому, что осуществление климатических проектов позволяет попутно решать локальные экологические проблемы. Это, в первую очередь, относится к загрязнению атмосферного воздуха и связанным с этим риском здоровью населения, выраженном в повышение заболеваемости и смертности.
Начало торговли с 2004 г. приведет к допонительному снижению выбросов в целом в России порядка 2 мрд. т С02, а начало торговли с 2008г. - только 0,6 мрд. т С02. поэтому необходимо предпринять все усилия для начала торговли квотами и притока в Россию инвестиций в климатические проекты уже сегодня.
В этой связи необходимо начать формирование институциональной и законодательной инфраструктуры, облегчающей инвесторам осуществление климатических проектов в России в самое ближайшее время. На первом этапе целесообразным представляется развивать систему, поддерживающую проектную деятельность по снижению выбросов ПГ и увеличению стоков углерода. Принимая во внимание основные задачи государственной политики в области развития ЦБП, мы считаем, что использование разработанной в диссертации модели целевого экологического инвестирования предприятий ЦБП может существенно увеличить поток инвестиций в экономику России и послужить мощным рычагом подъема российских ЦБК на уровень мировых лидеров и значительно повысить конкурентоспособность их продукции.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Хуторова, Наталья Александровна, Москва
1. Гражданский Кодекс РФ.
2. ФЗ О рынке ценных бумаг 1996г.
3. ФЗ Об охране атмосферного воздуха от 04.05.99г
4. Федеральная программа энергосбережения на 1998-2005гг
5. Указ Президента РФ О практических мерах выпонения обязательств РФпо РКИК ООН КП к ней . 2002г.
6. Второе национальное сообщение России по Рамочной Конвенции ООН об изменении климата, 1998.
7. Инвентаризация выбросов ПГ ТЭС РАО ЕЭС РФ. 2002г
8. Киотский протокол к Рамочной Конвенции ООН об изменении климата, 1997.
9. Концепция пилотного проекта по устойчивому лесопользованию в РФ.
10. Независимая экспертиза методологии инвентаризации выбросов ПГ РАО ЕЭС Москва-Вашингтон 2002.11. О расширенном воспроизводстве депонированного углерода в ландшафтах наземных экосистем РФ пояснительная записка к проекту правительства РФ. 2000г.
11. Основные направления развития лесной промышленности РФ. 2003г
12. Основные направления социально-экономической политики Правительства. Российской Федерации на догосрочную перспективу. 2001г.
13. Политика и меры для общих действий. Группа экспертов стран Приложения 1 Рамочной Конвенции ООН об изменении климата, ОЭРС и МЭА, август 1997.
14. Предложения Российской стороны к подготовке данных по видам деятельности в лесном хозяйстве и землепользовании по статьям 3.3 и 3.4 Киотского протокола.
15. Развитие рыночной системы привлечения инвестиций в охрану окружающей среды, модернизацию инфраструктуры, технологические инновации и трансфер технологий в Новые Независимые Государства. Вашингтон: "Защита природы", 2000г.
16. Рамочная Конвенция ООН об изменении климата, 1994
17. Российская Энергетическая стратегия до 2010г.
18. Справка об обязательствах России по испонению рамочной Конвенции ООн об изменениях климата.
19. Третье национальное сообщение России по Рамочной Конвенции ООН об изменении климата, 2002.
20. Экологическая доктрина РФ от 31.08.02г
21. В.Беренс Хавренек П.М Руководство по оценке эффективности инвестиций. Пер. с англ. М. Инфра 1995
22. Бовинов А.А диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук МГУл
23. Бур дин Н.А и др. Стратегическое планирование инвестиционной деятельности для предприятий лесного комплекса: учебное пособие СПб 1999
24. Бурдин Н.А., В.М. Шлыков, В.А. Егорнов, В.В.Саханов Лесопромыпшенный комплекс состояние, проблемы, перспективы. М.2000
25. Бюро Экономического анализа. Разработка механизмов торговли квотами на выбросы ПГ. М. 2002г.
26. Бюро экономического анализа. Российская стратегия по сокращению выбросов парниковых газов (вопросы торговли квотами на выбросы) М.1998
27. Всемирный обзор лесной и целюлозно-бумажной промышленности. Price Waterhouse Coopers 2001г
28. Глобализация Лесного хозяйства В.В.Страхов, Писаренко, Борисов М-.2001
29. Голуб А, Дудек Д, Струкова Е. "Борьба с глобальными изменениями климата и рыночные механизмы", М.: Информэнерго, 2001.
30. Голуб А., Сафонов Г. "Углеродный рынок и перспективы для российских компаний", М.: Информэнерго, 2001
31. Голуб А.,Струкова Е.Б Экономика природопользования Учебное пособие М. Аспект-Пресс 1995г
32. Диксон, Л.Скула, Р. Карпентер и др. Экономический анализ воздействий на окружающую среду. М: Вита-Пресс 2000г.
33. Егорнов В.А. Инвестиционные процессы в лесопромышленном комплексе России. Лесной экономический вестник -1998.№1
34. Егорнов В.А., Горбачев Е.М. Вопросы инвестиционного обеспечения программы реструктуризации ПК. Лесной экономический вестник-1998 №4
35. Инвентаризация выбросов ПГ на Архангельском ЦБК за 1990-2002гг Центр Экологических Инвестиций М. 2003.
36. Инвестиционное проектирование: Практическое руководство по экономическому обоснованию инвестиционных проектов \ под ред. С.И. ШумилинаЧМ. Финстатинформ. 1995
37. Инвестиционная политика в России. Под ред. Н.А.Новицкого М: ИЭ РАН, 1998г.
38. Инвестиционный климат в России: Доклад Экспертного института Вопросы экономики. 1999. № 12.
39. Интервью ген. директора АЦБК Белоглазова Правда Севера от 20.12.02.41.Использование эколого-экономических механизмов для привлечения инвестиций в энергетику России. Материалы совещания. Голицыно март 2002г.
40. Киотский протокол, проблемы ратификации. Ю.ИИзраэль, И.Назаров М.Гитарский. М-.200043.Кйотский протокол. Анализ и интерпритация. М.Грабб, К.Вролик, Д.Брек. М: Наука 2001г.
41. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. М.ФиС 2003г.
42. Кокмаров А. На перепутье Эксперт №32 с. 17 от 02.09.02.
43. Марченко Е.,Мачульская О. Исследования инвестиционного климата регионов России: проблемы и результаты Экономист 1999. №9.
44. Материалы конференции ВКИК ООН Москва октябрь 2003г.
45. Материалы Конференции Энергетика и Климат: российско -европейское партнерство Москва май 2001г.
46. Моисеев Н.А. Экономический механизм организации устойчивого развития и управления лесами
47. Орлов А. Об опыте проведения сертификации на предприятиях ПК Архангельской области. Лесная сертификация №4 2001г
48. Перелет Р., Шарашкин Л. Инновационные механизмы управления внешним догом. Фонд дикой природы. М. 2002.
49. Писаренко А.И., В.В.Страхов, Б.Н. Моисеев. А.М.Аферов. Вклад лесов России в углеродный баланс планеты и проблемы лесовосстановления. М.2000г.
50. Предьшвестиционные исследования и разработка бизнес-плана инвестиционного проекта Щеков B.C. ,Белоусова Л.М., Блинков В.М. М Финстатинформ 1999.
51. Пресс-релиз по итогам научно практического международного семинара
52. Новые элементы социально экономических программ устойчивого развития регионов РФ, направленные на повышение инвестиционной активности: глобальные обязательства и локальные решения. Москва 30.01.01г.
53. Рогинко С., Спасение мира. Эпизод 2 Йоханнесбург. Эксперт №32 с. 15 от 02.09.02.
54. Российско-Американский семинар по торговле квотами на выбросы парниковых газов
55. Сафонов Г.В. Эколого-экономический анализ рыночных механизмов сокращений выбросов ПГ в России (диссертация МГУ 2001г).
56. Сафонов Г.В. "Возможности России в международной торговле квотами навыбросы парниковых газов". М.: -Центр экологической политики, бюлетень "На пути к устойчивому развитию России", № 4 (15), 2000.
57. Сафонов Г.В. "Перспективы участия России в международнойторговле квотами на выбросы парниковых газов", "Экономический журнал Высшей школы экономики", № 3, 2000.
58. Сафонов Г., Инвентаризация выбросов парниковых газов в России: первый региональный проект в Новгородской области. Журнал "Энергоэффективность: опыт, проблемы, решения", Нижегородский центр энергосбережения, № 3, 2000.
59. Соколов Е. Деньги из воздуха Известия от 19.12.02.
60. Степанов С.В. Лесная новь. Становление Лесной политики. 2002г63 .Степанов С.В. Экостратегия предприятия (рекомендации лесопромышленникам). М-2003.
61. Страхов В.В. Инвестиционный проект. Карбоновый рынок России. 2000г
62. Страхов В.В. Предложения к новой доктрине лесного хозяйства.
63. Страхов В.В Предложения к новой доктрине лесного хозяйства.
64. Сборник трудов (под ред. Голуба А.А., Струковой Е.Б., Сафонова Г.В.). Москва, 1998г.
65. Торговля правами на выбросы двуокиси серы в США (по материалам неправительственной организации Защита природы США) На пути к устойчивому развитию России. №21 2002.
66. Торговля квотами на эмиссию ПГ. материалы сайта Центр Экологической экспертизы
67. Успех на климатических переговорах в Марракеше, А. Кокорин. По материалам сайта Всемирного фонда дикой природы.71. . Хот Р., Барнес С.Б Планирование инвестиций пер. с англ. М Демо ТД 1994г
68. Хуторова Н.А Место России на мировом рынке углерода. Лесной вестник № 4, 2002г. с.87-90.
69. Хуторова Н.А. Потенциал России в использовании целевых экологических инвестиций на внутреннем и внешнем рынках. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного сектора экономики
70. Хуторова Н.А Потенциал России в области переуступки квот. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного комплекса для рынка лесобумажной промышленности № 323, 2003г. с.286-290
71. Хуторова Н.А Целевая экологическая инвестиция как способ привлечения средств на предприятия ЦБП России. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного сектора экономики
72. Хуторова Н.А Шанс для лесной промышленности. Новые инструменты на рынке ценных бумаг. Сборник научных трудов Эффективность работы предприятий и предпринимателей лесного комплекса для рынка лесобумажной промышленности № 2003г. с.290-295
73. Экологические проблемы поглощения углекислого газа посредством лесовосстановления и лесоразведения в России (Аналитический обзор).
74. М.: Центр экологической политики, 1995.
75. Экологическая экспертиза и оценка воздействия на окружающую среду1 2001г М.
76. На пути к устойчивому развитию РФ №21 2000г.81. www.climate-strategies.org82.материалы сайта www.ecopolicy.ru83. материалы сайта www.rao-eec.ru84. материалы сайта www.wwf.ru
77. Методики NCASI (National Council for Air and Stream Improvement, NCASI) по заказу Международного совета леса и бумажных ассоциаций (The International Council of Forest and Paper Associations, ICFPA).
78. Anderson, R. The US experience with incentives in environmental pollution control policy. Environmental Law Institute, Washington, DC, 1997.
79. Barker, T. The carbon tax: economic and policy issues, in C.Carraro and D.Siniscalco
80. BP Amoco "Greenhouse Gas Emissions Trading in BP Amoco", 2000 (www, bpamoco. com)Environmental Defense, Fund, Cooperative Mechanisms Under the Kyoto Protocol: The Path Forward (June 1998).
81. Environment Finance №2.2002r
82. The Carbon Tax: An Economic Assessment, Kluwer Academic Publishers, Dordrecht, 1993.
83. Региональное руководство BASREC по процедурам Совместного осуществления в регионе Батийского моря. М.2003.
84. Федеральный Закон Об охране атмосферного воздуха от 04.05.99г.
Похожие диссертации
- Рыночная трансформация предприятий оборонно-промышленного комплекса
- Предпринимательская стратегия предприятий полиграфической промышленности
- Лизинг как источник технического перевооружения малых и средних предприятий лесного комплекса Иркутской области
- Управление конкурентоспособностью предприятий мебельной промышленности
- Интеграция ресурсных и управленческих аспектов функционирования предприятий лёгкой промышленности в стратегию устойчивого сбалансированного развития региона