Инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса как фактор обеспечения экономической безопасности Российской Федерации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Робертус, Виталий Владимирович |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2010 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса как фактор обеспечения экономической безопасности Российской Федерации"
004619439
На правах рукописи
РОБЕРТУС Виталий Владимирович
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА КАК ФАКТОР ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Специальность: 08.00.Q5 - Экономика и управление народным хозяйством: экономическая безопасность
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва-2010
2 3 ДЕК 2010
004618439
Работа выпонена на кафедре управления социальными и экологическими системами Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Научный руководитель: Официальные оппоненты:
Ведущая организация:
Прохожев Алексей Александрович доктор экономических наук, профессор
Давтян Микаел Анушаванович доктор экономических наук, профессор Андронова Инна Витальевна кандидат экономических наук, доцент
ГОУ ДПО Межотраслевой институт повышения квалификации и переподготовки руководящих кадров и специалистов Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова
Защита состоится 27 декабря 2010 г. в 16.00 часов на заседании диссертационного совета Д 502.006.21 при ФГОУ ВПО Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, г. Москва, пр. Вернадского, 84, ауд. 3302 (I уч.корп.).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГОУ ВПО Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Автореферат разослан и размещен на официальном сайте ФГОУ ВПО Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации 25 ноября 2010 г.
Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат философских наук
Москалев И.Е.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Топливно-энергетический комплекс Российской Федерации (далее - ТЭК) является одним из секторов отечественной экономики, определяющих специализацию нашей страны в мировой системе хозяйствования и позволяющих в максимальной степени реализовать национальные конкурентные преимущества. В Энергетической Стратегии Российской Федерации на период до 2030 года' неоднократно подчеркивается необходимость выпонения энергетическим сектором страны своей важнейшей роли в рамках предусмотренного Концепцией2 перехода на инновационный путь развития экономики: л...являясь крупнейшим заказчиком для многих смежных отраслей промышленности (машиностроение, металургия, химия и др.) и экономики (строительство, транспорт), российский энергетический сектор внесет весомый вклад в инвестиционное обеспечение инновационного развития отечественной экономики...3.
В то же время роль локомотива по сравнению с другими отраслями экономики Российской Федерации создает илюзию догосрочноеЩ и устойчивого благополучия ТЭК - делает отрасль постоянным и основным донором бюджета. В настоящее время российская топливно-энергетическая отрасль работает в режиме истощения своего производственного потенциала, проедая запас прочности, обеспеченный массированными инвестициями предыдущих поколений. Основные производственные фонды всех отраслей ТЭК по возрастной структуре, степени износа и техническому состоянию приближаются к критическому уровню, существует опасность обвального выбытия старых фондов, закрытия большого числа скважин в связи с их ухудшающейся рентабельностью. В таких условиях на первый план выходит решение проблемы нехватки инвестиционных ресурсов для поддержания
' См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru
2 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Концепции догосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 №1662-р от 17 ноября 2008 г. И kremlin.ru
3 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru
нормального воспроизводственного процесса в отраслях ТЭК и формирования благоприятного инвестиционного климата для обеспечения необходимого притока инвестиций, генерирующих экономический рост.
Высокая степень износа основных фондов в ТЭК создает условия для снижения уровня энергетической безопасности - лодного из главных направлений обеспечения национальной безопасности в экономической сфере на догосрочную перспективу', обусловленного потенциальной возможностью возникновения чрезвычайных ситуаций техногенного характера. В связи с этим, в соответствии с Энергетической Стратегией 20302 для поддержания энергетической безопасности страны необходимо создание устойчивой национальной инновационной системы для обеспечения российского ТЭК высокоэффективными отечественными технологиями и оборудованием, научно-техническими и инновационными решениями.
Российский энергетический сектор влияет и на социальную обстановку в стране, содействует воспроизводству человеческого капитала посредством предоставления энергетических товаров и услуг по социально доступным ценам, обеспечения устойчивого воспроизводства высококвалифицированных кадров и роста качества жизни граждан страны, способствуя переходу к новой модели пространственного развития, опирающейся на сбалансированное развитие энергетической и транспортной инфраструктуры.
Роль стратегического инвестора ТЭК при переходе к инновационному социально ориентированному типу развития, его важность при обеспечении национальной экономической безопасности, и в то же время износ фондов, связанный с острой нехваткой инвестиционных ресурсов собственно в отраслях энергетического сектора - создают определенную научно-практическую проблему, предопределяющую выбор темы настоящего исследования.
Степень разработанности темы исследования. Изучением топливно-энергетического комплекса, в том числе и его ролью в стратегии инновационного прорыва, занимались такие отечественные ученые, как
' См.: Стратегия национальной безопасности Российской Федерации на период до 2020 года утверждена Указом Президента Российской Федерации №537 от 12 мая 2009 г. // ov.ru
См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru
Захаров А.Н., Кузык Б.Н., Павлов В.И., Яковец Ю.В. и другие. Однако в этих работах недостаточно рассмотрен ТЭК в аспекте последних внутренних и внешних вызовов, связанных с переходом экономики Российской Федерации на инновационный тип развития, с климатическими изменениями, истощением топливно-энергетических ресурсов и глобальным мировым трендом Ч переходом на возобновляемые источники энергии.
Становление теоретических основ инвестиционной деятельности связано с трудами таких классиков экономической теории, как Александер Г. Дж., Бейли Дж. В., Гитман Л.Дж., Джонк М.Д., Кейнс Дж.М., Норткотт Д., Самуэльсон П., Фридман М., Шарп У. и ряда других ученых. Однако в этих работах недостаточно изучены особенности инвестиционной деятельности, ее регуляторы применительно к энергетическому сектору.
Теоретические основы национальной и экономической безопасности хорошо отражены в работах отечественных ученых: Абакина Л.И., Возженикова A.B., Корнилова М.Я., Прохожева A.A., Сенчагова В.Г., Фролова А.Н. и др. Вопросами экономической безопасности в условиях глобализации занимались такие зарубежные ученые, как Годвин Э., Калицки М., Клэйр Т. и др. Вопросами экономической безопасности в энергетической сфере Российской Федерации, методологией оценки уровня энергетической безопасности занимались: Бушуев В.В., Воропай Н.И., Карданов В.З., Клименко С.М. и др. Однако в этих работах недостаточно уделено внимания инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения экономической безопасности страны.
Теоретические и практические основы инноваций и инновационного инвестирования рассматривались в работах отечественных ученых: Бочарова В.В., Булатова A.C., Валинуровой B.C., Кушлина В.И., Марголин A.M., Петуховой И.В., Фоломьева А.Н. и др. Однако проблемами энергоинноваций и повышением инновационной активности предприятий ТЭК уделено недостаточно внимания.
Таким образом, недостаточная изученность таких вопросов как повышение эффективности инвестиционной деятельности топливно-энергетического сектора и экономической безопасности ТЭК Российской Федерации в инвестиционной сфере, их взаимосвязей обусловили постановку в исследовании следующей научной задачи - теоретическое обоснование основных направлений совершенствования инвестиционной
деятельности в целях повышения уровня экономической безопасности Российской Федерации.
Объектом исследования является совокупность общественных отношений, складывающаяся в инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса Российской Федерации.
Предметом исследования выступает инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса в целях повышения уровня экономической безопасности Российской Федерации.
Цель исследования состоит в разработке механизмов, направленных на совершенствование инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса в целях повышения уровня экономической безопасности Российской Федерации.
Достижение поставленной цели потребовало решения ряда взаимосвязанных исследовательских задач:
- выявить особенности инвестиционной деятельности в топливно-энергетическом секторе;
- проанализировать инвестиционную деятельность ТЭК Российской Федерации на современном этапе;
- выявить особенности обеспечения экономической безопасности в энергетической сфере Российской Федерации;
изучить международный опыт по повышению уровня энергетической безопасности;
разработать предложения по повышению эффективности инвестиционной деятельности ТЭК в целях обеспечения экономической безопасности Российской Федерации.
Теоретическую базу настоящего исследования составили: общая теория национальной безопасности; экономическая теория; теоретические основы инвестиций и инноваций, основы термодинамики; российская и зарубежная научная литература по проблемам энергетики, инвестиций и т.д.
Методологической основой диссертации являются общефилософские и общенаучные приемы и способы изучения социально-политических явлений и процессов; системный и целевой подходы к проблеме исследования; сравнительный, логический анализ и синтез; экспертные оценки; методы количественной и качественной обработки информации; принципы допонительности и гомеостаза.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:
разработаны инструменты регулирования инвестиционной деятельностью ТЭК Российской Федерации;
определены национальные интересы, выявлены угрозы национальным интересам в энергетической сфере Российской Федерации на современном этапе развития;
- выявлена сущность и особенности процесса инновационного инвестирования в топливно-энергетическом комплексе Российской Федерации;
- выделены объекты мониторинга инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения экономической безопасности Российской Федерации;
- разработаны индикаторы инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса в Российской Федерации;
предложены механизмы по совершенствованию системы технологического прогнозирования в энергетике, венчурного и углеродного финансирования в целях повышения эффективности инвестиционной деятельности ТЭК в интересах обеспечения энергетической безопасности Российской Федерации.
На защиту выносятся следующие основные положения, в которых нашла отражение научная новизна работы:
- обосновано, что регулирование инвестиционной деятельности в ТЭК носит комплексный характер и включает в себя следующие инструменты: структурный, денежно-кредитный, налоговый, ценовой, нормативно-правовой, программно-целевой, институциональный, информационный и стимулирующий;
- обосновано содержание национальных энергетических интересов, угроз этим интересам.
В частности, из внутренних и внешних национальных интересов -сохранение ресурсной достаточности и экономической доступности, представляющие из себя физические возможности бездефицитного обеспечения энергоресурсами национальной экономики населения, рентабельность такого обеспечения при соответствующей конъюнктуре цен; поддержание экологической и технологической допустимости, представляющие из себя возможность добычи, производства и потребления энергоресурсов в рамках существующих на каждом этапе
технологий и экологических ограничений, определяющих безопасность функционирования энергетических объектов; создание условий для устойчивого обеспечения' энергетическим сектором перехода экономики Российской Федерации на инновационный социально ориентированный тип развития; международный обмен перспективными энергосберегающими технологиями; участие в разработке технологий по использованию экологически чистых, альтернативных источников энергии.
Из угроз национальным интересам в энергетической сфере Российской Федерации - стремление контролирующих российскую энергетику политических элит, финансово-промышленных групп в сохранении сырьевой направленности российской экономики ради личностных интересов; препятствие их преобразованиям, влекущим становление инновационной социально ориентированной экономики; стремление энергокомпаний переступить экологические требования, требования по охране труда и здоровья персонала, результатом которого может стать невозможность устойчивого развития нации, ради получения сегодня колоссальной энергоренты;
- предложено, что для выпонения инвестиционного мониторинга энергетической безопасности страны необходимо использовать синергетический подход - выделить необходимый и достаточный состав объектов мониторинга - однородную группу свойств, явлений или процессов, количественные оценки которых в совокупности характеризуют инвестиционную деятельность, способствующую реализации национальных энергетических интересов Российской Федерации. Автором предложен механизм мониторинга инвестиционной деятельности в целях повышения уровня энергетической безопасности Российской Федерации, путем введения допонительных элементов -мостов, связующих инвестиционную деятельность с национальными энергетическими интересами, выделяя их конкретные количественные характеристики. В частности, геологоразведка и обеспеченность добычи топлива всех видов его запасами; состояние основных производственных фондов и транспортных узлов, наличие достаточных резервов производственных и транспортных мощностей; продожительность строительства энергообъектов и заделов в строительстве; экспортная
1 Подразумевается не только ресурсное (ТЭР), но и инвестиционное, научно-техническое и т.д.
политика и присутствие на внешних рынках; энергоэффективность, энергоемкость экономики, отраслей, процессов, отдельных потребителей; уровень цен на энергоресурсы; технический уровень оборудования и степень импортной зависимости; соответствие производства, добычи, распределения ТЭР экологическим требованиям; финансовое состояние предприятий ТЭК; инновационная активность предприятий ТЭК и энергоинновации и т.д.;
- автор на основе проведенного исследования предлагает направления по повышению эффективности инвестиционной деятельности: совершенствование системы технологического прогнозирования в энергетике; содействие развитию венчурного бизнеса в энергетике; создание единой системы научных и опытно-конструкторских центров, функционирующих на принципах частно-государственного партнерства и обеспечивающих весь процесс от начала разработки до коммерческой реализации инноваций в сфере ТЭК.
Теоретическая значимость настоящей работы состоит в том, что ее положения создают комплексное представление об инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации; уточняют некоторые теоретические аспекты национальной энергетической безопасности; допоняют существующие методологии по мониторингу инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения уровня энергетической безопасности и подготавливают теоретическую базу для дальнейших исследований по предмету диссертации.
Практическая значимость исследования состоит в том, что оно доведено до конкретных практических рекомендаций по совершенствованию инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации, для оценки энергетической безопасности Российской Федерации, ее субъектов, которые могут быть использованы высшими руководителями Российской Федерации для решения определенного круга социально-экономических задач.
Апробация результатов исследования происходила в форме обсуждения полученных результатов на кафедре управления социальными и экологическими системами Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации, научно-практических конференциях и семинарах,
подготовки научных публикаций, внедрения соответствующих научных разработок в учебный процесс и практическую деятельность.
Научно-практические рекомендации автора неоднократно использовались на заседаниях Министерства энергетики Российской Федерации, в том числе при обсуждении концепции государственной системы учета и контроля за производством, перемещением нефти и нефтепродуктов (Государственная система Нефтеконтроль, 2009-2010 гг.), при разработке проекта Федерального закона Технический регламент О безопасности магистральных трубопроводов для транспортировки жидких и газообразных углеводородовû (2010 г.), на заседании рабочей группы Министерства энергетики Российской Федерации по вопросам использования и утилизации попутного нефтяного газа (февраль 2010 г.).
По результатам исследований автором опубликовано 6 работ общим объемом 5,2 п.л. (в том числе 3 работы в журналах из перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ), отражающих основное содержание диссертации.
Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, девяти параграфов, объединенных в три главы, заключения, списка литературы.
И. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Во введении обосновываются актуальность и научная новизна исследования, рассматривается степень разработки темы предшественниками, сформулированы цель и задачи, определена методологическая основа, обоснована теоретическая и практическая значимость работы и представлена ее апробация.
В первой главе Состояние ТЭК Российской Федерации и его инвестиционная деятельность - рассматривается топливно-энергетический комплекс как сектор экономики, методологические подходы для его изучения, инвестиционная деятельность ТЭК; выделяются и обосновываются инструменты регулирования инвестиционной деятельностью ТЭК Российской Федерации; исследуются особенности функционирования отечественного ТЭК.
В современном понимании топливно-энергетический комплекс включает в себя следующие элементы: комплекс отраслей, осуществляющих разведку, добычу, переработку и транспортировку
первичных энергоресурсов (включая возобновляемые источники энергии); отрасли и организации, обеспечивающие энергопредприятия машинами и оборудованием (энергомашиностроение), производящие средства транспорта, ведущие научные исследования, конструкторские работы, подготовку и переподготовку кадров для энергосектора; организации энергетической инфраструктуры - как логистической (энергосбыт, энергоснабжение, распределительные сети и т.п.), так и экономической (банки, биржи и т.п.); потребители энергии в национальном хозяйстве, включая население; организации, занимающиеся экспортом и импортом энергоресурсов; органы управления энергосектором и его звеньями. Топливно-энергетический комплекс, в статике, рассматривается в виде пирамиды разных пространственных уровней: локальный, региональный, национальный; цивилизационный; глобальный; в динамике энергосектор периодически проходит качественные преобразования, меняясь со сменой поколений техники, технологических укладов, способов производства.
Инвестиционная деятельность любого объекта, по мнению автора настоящего исследования, начинается с определения инвестиционной стратегии, представляющей комплекс догосрочных целей, выбор наиболее эффективных путей их достижения и постоянный мониторинг. В условиях Российской Федерации инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса дожна основываться на приоритетах, ориентирах, задающих догосрочный курс развития энергетического сектора и заложенных в энергетическую стратегию страны.
Регулирование инвестиционной деятельности в любой сфере носит комплексный характер. На основе механизмов осуществления государственной энергетической политики, определенных в Энергетической Стратегии 20301 автором выделены инструменты регулирования инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации. А именно:
Структурный инструмент связан с тем, что существует целевая направленность инвестиций: на расширение мощностей, на средства автоматизации, на экономию сырья, материалов и энергии, на научно-исследовательские разработки, внедрение энергоинноваций.
' См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru
Регулирование инвестиции в рамках этого инструмента представляется важной задачей предприятий ТЭК.
Денежно-кредитный инструмент. Данный инструмент является кредитным методом регулирования недопущения снижения инвестиционной активности в стране. Метод банковского регулирования инвестиционного спроса возможен через форму размещения кредита на конкурсной основе. При этом критериями для оценки размещения кредита могут служить: важность планируемого к возведению объекта для нужд региона в энергоресурсах, степень удовлетворения потребностей населения на основе развития материально-технической базы энергетического сектора, влияние процесса и результатов осуществления проекта на экономику региона в целом.
Налоговый инструмент. Одним из инструментов по стимулированию инвестиций в экономику страны является налоговая политика федеральных органов государственной власти субъектов Российской Федерации. Методы рыночного инвестирования предполагают наличие предварительной фазы просчета инвестором величины благоприятного и неблагоприятного воздействия существующих экономических, финансовых регуляторов в зоне размещения капиталовложений; образуется информационная ситуация, проясняющая соотношения суммированных факторов для инвестиций в благоприятную экономическую зону. В рамках этого инструмента используется дифференциация налогообложения в зависимости от источника энергии и трудности ее добычи и т.д.
Ценовой инструмент. С помощью данного инструмента осуществляется взаимосвязь внешних рыночных цен на энергоносители, и контроль государства над внутренними ценами. Гибкие действия ценового механизма могут обеспечиваться скидками на энергопотребление вне времени пиковых нагрузок. Дожна использоваться система прогрессивных тарифов на электроэнергию, возрастающих с ростом объема потребления.
Нормативно-правовой инструмент представляет собой правовое регулирование инвестиционной деятельности, предполагающее внесение изменений в нормативную базу энергетики; формирование комплексного федерального и регионального законодательства по энергосбережению. Законы требуют от промышленных компаний организации строгого
контроля использования ресурсов, и реализации мероприятий по рациональному их потреблению.
Программно-целевой инструмент. В рамках этого инструмента решающая роль отведена разработке федеральных, региональных и муниципальных энергетических программ на основе догосрочной энергетической стратегии и организация мониторинга их выпонения; корректировка догосрочной энергетической стратегии с учетом изменяющихся условий.
Институциональный инструмент представляет собой устранение необоснованных административных барьеров и совершенствование лицензионной политики, формирование государственных организационных структур в сфере энергосбережения, совершенствование деятельности федеральных, региональных и муниципальных энергосервисных компаний; создание и развитие систем биржевой торговли всеми видами топливно-энергетических ресурсов.
Информационный инструмент. В рамках этого инструмента создается широкая сеть научных центров и специальных фирм, осуществляющих консультационную деятельность, организуется мониторинг состояния инвестиционной деятельности ТЭК в стране с анализом данных по улучшению дел в области повышения эффективности использования ресурсов. Государство берет на себя расходы по рекламе и организации форумов различного рода с представителями бизнеса и местных органов власти.
Стимулирующий инструмент представляет собой - стимулирование привлечения инвестиций в модернизацию основных производственных фондов посредством развития системы страхования рисков догосрочного инвестирования в энергетический сектор и других механизмов.
Диссертантом отмечается, что на протяжении последних лет российский топливно-энергетический комплекс является одним из самых устойчиво работающих производственных комплексов российской экономики, обеспечивая основной вклад в формирование российского ВВП, экспортной выручки, доходной части бюджетной системы страны. ТЭК Российской Федерации, в особенности добыча топливно-энергетических ресурсов, несмотря на существующие инвестиционные риски привлекателен для инвесторов, хотя за последний год в связи с мировым экономическим кризисом и падением цен на углеводороды наблюдается снижение роста прямых инвестиций, как в целом и по всей
отечественной экономике. За исключением электроэнергетики, где в связи с проведением реформы и либерализации рынка электроэнергии за последний год наблюдается небольшой рост.
Вместе с тем, наряду с достигнутыми за последнее время результатами, автором выделены структурные институциональные и иные проблемы, требующие стратегического инвестирования в российский энергетический сектор. В условиях истощения производственного потенциала ТЭК на первый план выходит решение проблемы нехватки инвестиционных ресурсов для поддержания нормального воспроизводственного процесса в отраслях комплекса и формирования благоприятного инвестиционного климата для обеспечения необходимого притока инвестиций, генерирующих экономический рост. Автор отмечает и другую особенность отечественного ТЭК - в существующей модели развития отечественной топливно-энергетической отрасли капитал в основном российский, а технологии, сервис, кадры уже нередко иностранные. Применение иностранных технологий, по мнению автора, закрепляет сырьевой путь развития российской экономики. Разорвана существовавшая прежде цепочка - наука - машиностроение -нефтегазовый сектор, технический уровень отечественных машин и оборудования для нефтегазовый промышленности примитивен, увеличиваются поставки иностранного наукоемкого оборудования даже там, где еще недавно имелись конкурентоспособные российские аналоги. Растет экспансия иностранных сервисных и инжиниринговых компаний. Решение этой и других проблем потребует в предстоящих десятилетиях таких инвестиций, которые по своим финансовым масштабам, технологической сложности и факторам риска намного превосходят все параметры инвестиционной активности последних 10 лет.
Кроме того, автором подчеркивается, что главной задачей ТЭК Российской Федерации в современных условиях является выпонение энергетическим сектором страны роли стратегического инвестора в рамках намеченного перехода к инновационной социально-ориентированной экономике. ТЭК имеет системообразующее значение, как в экономической, так и социальной жизни нашей страны и дожен содействовать воспроизводству человеческого капитала посредством предоставления энергетических товаров и услуг по социально доступным ценам, обеспечения устойчивого воспроизводства
высококвалифицированных кадров и роста качества жизни граждан страны.
Во второй главе Экономическая безопасность в энергетической сфере Российской Федерации - рассматриваются особенности обеспечения экономической безопасности в энергетическом секторе Российской Федерации; выделяются национальные энергетические интересы и угрозы в этой сфере, проводится анализ инновационной активности отечественного ТЭК, как необходимого условия обеспечения национальной энергетической безопасности; рассматриваются современные подходы к обеспечению глобальной и национальной энергетической безопасности.
В соответствии со Стратегией национальной безопасности Российской Федерации на период до 2020 года лодним из главных направлений обеспечения национальной безопасности в экономической сфере на догосрочную перспективу является энергетическая безопасность1. Однако, как отмечает автор, ни в отечественной, ни в зарубежной научной литературе нет единых подходов исчерпывающего определения такого сложного термина как энергетическая безопасность. Большинство западных аналитиков описывают энергетическую безопасность как надежную непрерывную поставку адекватных и доступных по стоимости энергоресурсов соответствующего качества для удовлетворения жизненно важных потребностей государства, даже во времена международного кризиса или военного конфликта. Автор исследования придерживается подхода, согласно которому энергетическая безопасность выделяется в специальный раздел экономической безопасности, связанного с тем, что безопасное функционирование российской экономики во многом определяется состоянием топливно-энергетических отраслей.
Автор диссертационного исследования под энергетической безопасностью понимает состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства в энергетическом секторе от внутренних и внешних угроз, обеспечивающее устойчивое развитие. В этом определении особое внимание диссертант уделяет термину лустойчивое развитие, представляющее развитие для достижения баланса
' См.: Стратегия национальной безопасности Российской Федерации на период до 2020 года. Утверждена Указом Президента Российской Федерации №537 12 мая 2009 г. // gov.ru
между бедными и богатыми, между настоящим и будущим поколением, между человеком и природой, не ставя под угрозу культурное, социальное и биологическое многообразие.
Автором настоящего исследования проведен анализ Энергетической Стратегии 2020 и ее последователя Энергетической Стратегии 2030 на предмет обеспечения энергетической безопасности для выявления основных трендов изменения государственной энергетической политики Российской Федерации за последние годы. Результаты анализа показывают, что несколько изменилась цель государственной энергетической политики в сфере обеспечения энергетической безопасности - на государственном уровне видна попытка достижения единого видения будущего нашей страны; значительные изменения произошли и в определении принципов государственной энергетической политики в сфере обеспечения энергетической безопасности: кроме простых деклараций Энергетической Стратегии 2020 в Энергетической Стратегии 2030 приведены еще и средства по их реализации; отдельное внимание уделено повышению уровня глобальной и национальной энергетической безопасности в результате международного энергетического сотрудничества; на первый план государственной энергетической политики выходят механизмы частно-государственного партнерства, поиска эффективного взаимодействия бизнеса и государства в целях обеспечения энергетической безопасности страны, ее инновационная направленность.
В результате проведенного анализа Энергетической Стратегии 2020, Энергетической Стратегии 2030, особенностей ТЭК Российской Федерации, трудов отечественных ученых, занимающихся вопросами энергетической безопасности, автор настоящего исследования приходит к выводу, что существует тенденция к объединению национальных энергетических интересов и получение некоего интегрированного значения.
Для поддержания экономической безопасности страны необходимо рассматривать ТЭК в качестве локомотива национальной инновационной системы, формирующего как спрос, так и предложение на рынке инвестиционных ресурсов и инноваций. По прошествии восьми лет, в течении которых наблюдалась благоприятная конъюнктура цен на отечественные энергоносители, удельный вес организаций,
осуществляющих технологические инновации снизися, уменьшились затраты на технологические инновации (См.: Рис. 1).
Из всех факторов, препятствующих технологическим инновациям в секторах отечественной экономики, наиболее значимыми являются: недостаток собственных денежных средств, высокая стоимость нововведений, недостаток финансовой поддержки со стороны государства. В динамике наблюдается следующая картина: такой важнейший фактор как низкий спрос на новые товары, работы, услуги - уменьшил свою значимость при принятии решении об инновационном инвестировании; однако за 4-5 лет возросла значимость таких факторов как высокий экономический риск, недостаток квалифицированного персонала, недостаток информации о новых технологиях и неопределенность экономической выгоды от использования интелектуальной собственности. Ситуация с недостатком квалифицированного персонала, на наш взгляд, будет все ухудшаться в связи с упадком отечественной науки - решение этой задачи возможно только в догосрочной перспективе. Однако повысить информированность бизнеса о новых технологиях и снизить экономические риски, задачи которые разрешимы в краткосрочной и среднесрочной перспективе.
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Удельный вес организаций, осуществлявших технологические инновации в их общем количестве
Удельный вес инновационных товаров, работ, услуг в общем объеме
отгруженных товаров, выпоненных работ, услуг
Удельный вес затрат на технологические нновации
в общем объеме отгруженных товаров, выпоненных работ, услуг
Рис. 1. Инновационная активность хозяйствующих субъектов в Российской Федерации1
1 Индикаторы инновационной деятельности: 2009. Статистический сборник. - М.: ГУ-
В настоящее время наукоемкие высокотехнологичные сектора ТЭК остро нуждаются в инвестициях. При небольшом росте инновационной активности по всем отраслям экономики, в добыче топливно-энергетических полезных ископаемых наблюдается значительный спад порядка, как впрочем, и в нефтепереработке. В энергетике наблюдается незначительный рост (См.: табл. 1). Если рассматривать инновационную активность по видам инноваций, то во всех отраслях ТЭК наблюдается снижение технологических инноваций, рост организационных и маркетинговых инноваций наблюдается в энергетике и нефтепереработке. В добывающих отраслях спад по всем видам инноваций. Это связано с тем, что доля затрат на технологические, организационные и маркетинговые инновации снижается по всем отраслям ТЭК Российской Федерации.
Таблица 1
Инновационная активность организаций по видам экономической деятельности1
Совокупный уровень инновационной активности организаций, проценты (число орг-ций) Удельный вес организаций, осуществлявших инновации отдельных типов, в общем числе организаций, проценты
технологические организационные маркетинговые
2006 2007 2006 2007 2006 2007 2006 2007
Всего 10.6 (2806) 10.8 (2841) 9.4 9.4 3.2 3.5 2.3 2.5
Добыча топливно-энергетических полезных ископаемых 9.1 (55) 7.0 (48) 8.0 6.6 3.3 2.2 0.7 0.3
Производство кокса и нефтепродуктов 30.4 (28) 29.2 (28) 29.3 27.1 8.7 12.5 1.1 4.2
Производство и распределение электроэнергии, газа и воды 5.0 (294) 5.1 (322) 4.2 4.1 1.7 1.8 0.2 0.3
Автором настоящего исследования выделены следующие особенности воспроизводства новых энерготехнологий.' целостность совокупности исходных научных знаний, включающих научно-
ВШЭ, 2009.
1 Индикаторы инновационной деятельности: 2009. Статистический сборник. - М.: ГУ-ВШЭ, 2009.
технические, организационно-управленческие, социально-экономические, психологические и другие познания; высокая степень интелектуализации труда во всех стадиях единого воспроизводственного процесса, включая распределительно-обменные фазы; теснейшая связь с воспроизводственными процессами, опережающими воспроизводство технологий во времени; определяющее воздействие на перевод энергетических систем на инновационный тип развития, на обновление производственного аппарата; наибольшая совокупная эффективность используемых инвестиционных ресурсов; высокая интеграция науки, производства и рынка с продожением производства в стадии потребления; многообразие источников инвестиций, использование практически всех видов капитала (акционерного, венчурного, амортизационного, банковского, облигационного, паевого и т.д.).
Диссертант приходит к выводу, что современный ТЭК во всех его звеньях - от поиска и разведки углеводородов до их добычи и первичной переработки - является одной из наиболее технологически передовых и наукоемких сфер хозяйственной деятельности, и необходимо применение в ТЭК передовых научно-технических, организационно-экономических достижений и новшеств, при этом инновационное инвестирование дожно стать постоянным процессом и стратегическим принципом государственной энергетической политики.
Автор отмечает, что международные подходы к обеспечению национальной энергетической безопасности в основном основываются на принципах глобальной энергетической безопасности, заявленных лидерами стран Группы восьми на саммите в Санкт-Петербурге в июле 2006 г.1 Принятые членами Большой восьмерки меры привели к созданию механизмов, которые способствовали изменению курса международной энергетической политики, в результате которого 2008 год стал годом, когда впервые инвестиции в создание мощностей возобновляемых источников энергии превысили инвестиции в технологии по использованию ископаемого топлива. Глобальный курс ближайших лет на пути обеспечения энергетической безопасности - инвестиции в возобновляемые экологически чистые источники энергии.
' См.: Материалы саммита Глобальная энергетическая безопасность. - СПб., 2006 / www.g8russia.ru.
В некоторых странах, например, США, Австралия, страны ЕС занимаются планированием энергетической безопасности (energy security planning). Проанализировав план по энергетической безопасности, принятый в качестве руководящего пособия для важнейших предприятий энергосектора США, автор диссертационного исследования отмечает, что планирование энергетической безопасности содержит оценку угроз, планирование подготовительных действий, оперативные планы, план устранения недостатков. Диссертант приходит к выводу, что оценка текущего состояния энергетической безопасности играет важную роль при принятии решений по стратегическому инвестированию в ТЭК. В международной практике используется индикативный подход для оценки уровней энергетической безопасности, надежности топливо- и энергоснабжения территорий, заключающийся в использовании для классификации состояния энергетической безопасности и надежности ресурсов топливно-энергетического комплекса некоторых комбинаций непосредственно оцениваемых исходных параметров (индикаторов или индикативных показателей).
В третьей главе Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации в контексте энергетической безопасности страны - рассматриваются механизмы мониторинга инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации; выделяются и обосновываются объекты мониторинга, формируется состав конкретных индикаторов инвестиционной деятельности ТЭК; выделяются направления совершенствования инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации применительно к инновационной сфере.
Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК в контексте обеспечения энергетической безопасности страны - это сложная теоретическая и практическая задача и реализуется через механизм осуществления наблюдений в режиме реального времени важнейших текущих аспектов, результатов от внедрения инвестиционных проектов как в детерминированной среде, так и в условиях неопределенности.
Автор, на основе разработанных Прохожевым A.A. и Бушуевым В.В. методов к оценке уровня национальной и энергетической безопасности, приходит к выводу, что задачи мониторинга энергетической безопасности Российской Федерации заключаются в идентификации наблюдаемых и ожидаемых процессов, явлений и параметров, определяющих уровень защищенности жизненно важных интересов на основе системы
индикаторов, с одной стороны, перекрывающей всю сферу информационных потребностей, с другой, обеспечивающей максимально возможную достоверность (объективность) получаемой информации.
С учетом анализа отечественного ТЭК, сущности инвестиционной деятельности в топливно-энергетическом комплексе, национальных энергетических интересов, угроз энергетической безопасности, концептуальных положений инвестиционного мониторинга и оценки энергетической безопасности диссертантом предлагается сформировать следующий состав объектов и конкретные индикаторы. А именно:
Степень концентрации энергетических мощностей и производства ТЭР, самообеспеченность энергоресурсами территорий и потребителей, диверсифицированность энергоснабжения. Мониторинг этого объекта способствует выработки информированных инвестиционных решений в отраслях ТЭК. Деконцентрация мощностей, преобладание агрегатов, объектов (в т. ч. трубопроводов) и энергетических комплексов малой и средней мощности уменьшают вероятность нарушений энергоснабжения в результате глубоких снижений генерации электроэнергии и теплоэнергии, производства нефтепродуктов, добычи топлива, пропускных способностей коммуникаций. При этом существенно облегчается реализация принципов самообеспечения энергоресурсами, территориальной диверсификации энергоснабжения и рассредоточения энергообъектов; сокращаются сроки строительства и тем самым ускоряется возврат вложенных средств; сокращаются сроки восстановления энергообъектов; создаются благоприятные условия для внедрения энергоинноваций и новых прогрессивных технологий и т.д. Основными индикаторами являются: средневзвешенная годовая добыча первичных ТЭР (нефть, газ, уголь, уран) по всем месторождениям к уровню предыдущего года (отдельно для шельфовых месторождений); объем годовой первичной переработки нефти к уровню предыдущего года; прирост мощностей по первичной переработке нефти за рассматриваемый период; объем производства электроэнергии на базе АЭС, ГЭС, возобновляемых источников энергии к уровню предыдущего года и т.д.
Геологоразведка и обеспеченность добычи топлива всех видов его запасами; хранилища топлива и их емкость характеризует наличие, во-первых, достаточных разведанных извлекаемых промышленных запасов, гарантирующих поддержание необходимого уровня добычи в течение определенного времени; во-вторых, достаточных потенциальных запасов,
перевод значительной части которых в промышленные - в ближайшие несколько лет впоне вероятен. Низкий уровень обеспеченности грозит опасностью снижения добычи и поставок топлива в перспективе из-за лотсутствия его в недрах или низкого уровня разведанности. Поэтому необходимо своевременное инвестирование геологоразведочных работ, обеспечивающих достаточность извлекаемых запасов топлива. Основными индикаторами являются: доля государственных и частных инвестиций в геологоразведочные работы; уровень инвестиций по 5 крупным предприятиям ТЭК; уровень разведанных и потенциальных запасов первичных ТЭР к предыдущему году; накопленные резервы ТЭР к предыдущему году.
Состояние основных производственных фондов и транспортных узлов, наличие достаточных резервов производственных и транспортных мощностей. Физический износ существенно влияет на частоту и продожительность ремонтов, аварийность и безопасность оборудования, необходимость его замены, недопоставки энергоносителей. Значительная доля глубоко изношенных фондов - сигнал острой опасности реализации национальных энергетических интересов и потребности в крупных инвестициях для обновления фондов. Инвестиции в обновление основных фондов ТЭК - важнейший компонент создания благоприятных условий для выпонения энергетикой своих функций по обеспечению сбалансированного устойчивого энергоснабжения. Основными индикаторами являются: уровень среднего износа активной части основных производственных фондов к предыдущему году; доля активной части основных производственных фондов, выработавших свой ресурс; объем и динамика годовых инвестиций в развитие ТЭК, их отношение к стоимости основных фондов ТЭК; коэффициенты ежегодного обновления и выбытия активной части основных фондов ТЭК и т.д.
Продожительность строительства энергообъектов и заделов в строительстве связана с тем, что при достаточно заблаговременном прогнозировании дефицита ТЭР можно выделить необходимые финансовые и другие ресурсы, чтобы успеть ввести необходимые объекты. Другой аспект информации о сооружении объектов - строительные лаги, представляющие интервал времени между вложением средств и началом их отдачи. Большие лаги снижают инвестиционную привлекательность проекта и одновременно ухудшают финансовое положение энергетических компаний. Основными индикаторами являются: средневзвешенная по
мощности продожительность сооружения вводимых в отчетном году энергоблоков ГЭС и АЭС - от начала подготовительных работ до ввода установок в эксплуатацию по каждой отрасли ТЭК; доля в общем объеме незавершенного строительства таких объектов, где имеется на конец года нормативный строительный задел, позволяющий в очередном году вести строительство и ввод мощности в соответствии с нормативами продожительности строительства и т.д.
Экспортная политика и присутствие на внешних рынках. Эти показатели необходимо учитывать, так как, во-первых, в российском экспорте преобладают ТЭР, доходы от продажи которых дожны абсорбироваться во внутренней экономике, выступая стартовым капиталом новых инвестиционных проектов, во-вторых, в структуре инвестиций отечественных гигантов, таких как Роснефть, Лукойл увеличивается доля зарубежных проектов. Основными индикаторами являются: уровень объема экспорта ТЭР всего, мн. т у.т, и по отдельным видам к предыдущему году; прирост мощности магистральных трубопроводов для поставок нефти в дальнее зарубежье, процент к уровню предыдущего года; число российских компаний, участвующих в зарубежных технологических цепочках: от добычи до переработки и реализации жидких углеводородов; количество зарубежных проектов и объем инвестиций и т.д.
Энергоэффективность, энергоемкость экономики, отраслей, процессов, отдельных потребителей. Значение для энергетической безопасности обеспечения достаточных размеров инвестиций в энергосбережение общепризнанно.1 Основными индикаторами являются: объем годовых инвестиций в энергосбережение и их соотношение с инвестициями в ТЭК; удельную энергоемкость ВВП Российской Федерации в отчетном году - в физическом измерении и ее относительное снижение (рост) за истекший год; отношение удельной энергоемкости ВВП Российской Федерации к аналогичному показателю по промышленно развитым странам в среднем; удельная электроемкость ВВП, процент к уровню предыдущего года и т.д.
Уровень цен на энергоресурсы характеризует экономическую доступность ТЭР и в то же время влияет на инвестиционные возможности ТЭК, так как цена ТЭР включает в себя инвестиционную составляющую. Также необходимо использовать и эксергетический подход к определению
' Президентом Российской Федерации Медведевым Д.А. выделено как одно из приоритетных направлений по модернизации отечественной экономики.
стоимости ТЭР. Достижение баланса между этими вопросами крайне важная задача, способствующая реализации национальных энергетических интересов. Важность этого вопроса связана еще и с тем, что российскую экономику ожидает переход к свободному ценообразованию на рынке электроэнергии и мощности. Основными индикаторами являются: среднегодовая мировая цена нефти (Юрас2), дол./бар.; рассчитанная эксергетическая стоимость каждого вида ТЭР; среднегодовая контрактная цена газа, дол./тыс. м3; уровень каждого вида ТЭР для внутренних потребителей к предыдущему году; доля инвестиционной составляющей в стоимости ТЭР.
Сведения о фактически имеющихся (наблюдавшихся) дефицитах и ограничениях поставок ТЭР характеризуют непосредственное воздействие на потребителей и неприемлемого снижения уровня защищенности их энергетических интересов и дожны учитываться при принятии инвестиционных решений. Основными индикаторами являются: абсолютный и относительный объем недопоставок потребителям разных ТЭР и энергии в целом, с учетом и без учета их компенсации перепоставками в другие (не предусмотренные договором или нормативами) интервалы времени; суммарный материальный ущерб, нанесенный потребителям недопоставками ТЭР, в том числе реальный ущерб и упущенная выгода непосредственно потребителей ТЭР и третьих лиц и т.д.
Государственное регулирование отраслей ТЭК. Сложившаяся тревожная ситуация с инвестициями в ТЭК требует, наряду с повышением эффективности деятельности соответствующих хозяйствующих субъектов и концентрацией ими финансовых ресурсов в инвестиционной сфере, принятия мер со стороны государства по поддержке формирования и целевого использования инвестиционных ресурсов хозяйствующими субъектами, прежде всего в отраслях с естественно монопольными видами деятельности, где цены и тарифы регулируются, и где необходимо осуществление ценовой политики, с учетом обеспечения перспективной энергетической безопасности. Основными индикаторами являются: доля ТЭК в налоговых поступлениях в бюджетную систему страны; ставка НДПИ на разработку месторождений; количество предприятий малого и среднего бизнеса в ТЭК к уровню предыдущего года; объем государственных инвестиций отраслей ТЭК; количество проектов, количество финансовых институтов развития, участвующих в проектах
ТЭК; доля биржевой торговли энергоносителями в процентах от объема внутреннего рынка и т.д.
Технический уровень оборудования и степень импортной зависимости. Низкий технический уровень эксплуатируемого оборудования препятствует реализации национальных энергетических интересов, а низкий технический уровень оборудования, поставляемого отечественным энергомашиностроением, побуждает энергетические предприятия переориентироваться на импортное оборудование, усиливая импортную зависимость ТЭК Российской Федерации, одновременно усугубляя финансово-экономические трудности и отставание отечественной промышленности. В этой связи необходимо выделить следующий аспект инвестиционной деятельности - инвестиции в техническое перевооружение объектов, предприятий ТЭК, обеспечивающее их соответствие технологическим и экологическим требованиям. Основными индикаторами являются: КПД угольных, газовых, атомных ЭС; коэффициент извлечения нефти (КИН); индекс комплексности Нельсона; обобщенная по отраслям ТЭК оценка соотношения технического уровня эксплуатируемого в Российской Федерации парка оборудования этих отраслей (обобщенно по всем группам параметров, характеризующих технический уровень), парка такого оборудования передовых промышленно развитых стран и т.д.
Поставки для энергетики материально-технических ресурсов. Опосредованным фактором энергетической независимости Российской Федерации является наличие конкурентоспособного эффективного отечественного энергооборудования и качественных материалов необходимого ассортимента, достаточность их поставок: в случае же импорта - его ограниченный масштаб и зависимость, в основном, от дружественных стратегических партнеров. В этой связи рассматривается инвестирование сопряженных с ТЭК отраслями промышленности, обеспечивающими ТЭК необходимыми материально-техническими ресурсами. Основными индикаторами являются: суммарные мощности отечественных предприятий (с учетом конверсионных возможностей предприятий ВПК) по производству агрегированной номенклатуры энергетического оборудования; степень удовлетворения потребностей энергетики Российской Федерации поставками отечественного оборудования и материалов и т.д.
Взаимозаменяемость энергоресурсов у потребителей характеризует способность экономики и отдельных ее звеньев адаптироваться к вынужденным ситуациям: замены вида топлива при ухудшении его качества или невозможности его поставок, иногда даже необходимости перейти на другой энергоноситель. Основными индикаторами являются: доля нетопливных источников энергии в структуре производства электроэнергии; доля газа в структуре топливообеспечения; доля угля в структуре топливообеспечения; удельные расходы топлива на отпуск электроэнергии от ТЭС, г у.т./кВтч (процент к уровню предыдущего года); долю котлов ТЭС и котельных, реально готовых (технически и ресурсно) работать на двух и более взаимозаменяемых видах топлива и т.д.
Соответствие производства, добычи, распределения и передачи ТЭР экологическим требованиям. Несоответствие производственного потенциала ТЭК экологическим стандартам требует значительных инвестиций в повышение экологической эффективности российской экономики и энергетики. Основными индикаторами являются: объем инвестиций в повышение уровня экологической эффективности энергетики к уровню предыдущего года; уровень выброса загрязняющих веществ в атмосферный воздух предприятиями ТЭК к предыдущему году; уровень сброса загрязненных сточных вод в водоемы предприятиями ТЭК к предыдущему году; уровень эмиссии парниковых газов в процентах к предыдущему году; коэффициент утилизации попутного нефтяного газа и т.д.
Финансовое состояние предприятий ТЭК. Конкретно речь идет о таких показателях, как кредиторская и дебиторская задоженность, ликвидность активов, рентабельность предприятий, доля собственных средств при финансировании инвестиционных проектов и т.д. Мировой финансовый кризис препятствует реализации национальных интересов в этой сфере, образуется дефицит оборотных средств и инвестиционных ресурсов, социальная напряженность и забастовки, ограничение и прекращение поставок ТЭР в порядке санкций за неплатежи и т.п.
Инновационная активность предприятий ТЭК и энергоинноваций. Основными индикаторами являются: число внедрений за последний год автоматизированных систем управления и телемеханики на предприятиях ТЭК; доля систем, оснащенных новыми высокоэффективными технологиями эксплуатации, в процентах к общему числу аналогичных систем; удельный вес организаций ТЭК, осуществлявших технологические
инновации в общем количестве организаций ТЭК; удельный вес затрат на технологические инновации компаний ТЭК в общем объеме отгруженных товаров, выпоненных работ, услуг; доля инновационных проектов компаний ТЭК в общем числе проектов; объем венчурных инвестиций компаний ТЭК, в том числе расположенных в венчурных фондах и т.д.
Социальная активность ТЭК. Основными индикаторами являются: количество проектов по совершенствованию социальной инфраструктуры в районах добычи энергоресурсов за последний год; уровень инвестиций в эти проекты; уровень инвестиций в повышение квалификации специалистов-энергетиков всех уровней; уровень инвестиций в профилактику заболеваемости и травматизма на предприятиях ТЭК; в восстановление здоровья работников и т.д.
Мировые тренды инвестиционной деятельности энергетического сектора и важность становления энергоэффективной экономики в нашей стране заставляют автора диссертационного исследования обратить особое внимание на механизмы совершенствования инвестиционной деятельности в инновационной сфере ТЭК. Для решения этой задачи автор предлагает совершенствование системы технологического прогнозирования в энергетике, посредством использования инструментов стратегического информирования: аудита энергоинноваций, бенчмаркинга, форсайта, оценки развития энерготехнологии. Другим направлением является совершенствование системы научных и опытно-конструкторских центров в сфере ТЭК, посредством создания технологических бизнес-инкубаторов в сфере энергосберегающих технологий и производства чистой энергии. Бизнес-инкубаторы предлагается формировать как филиалы ведущих отечественных университетов, государственных структур, дочерних компаний крупных корпораций. Технологические инкубаторы дожны предлагать различные виды поддержки, в том числе и финансовой, с целью создания инновационного продукта до достижения стадии самостоятельности. Основа деятельности таких бизнес-инкубаторов -синергия научно-технических знаний и венчурного капитала. В целях содействия развитию венчурного бизнеса в сфере инноваций в энергетике, автором предлагается использование венчурных фондов, хорошо зарекомендовавших себя в других отраслях. Потенциал ОАО Российская венчурная компания для венчурного финансирования проектов по энергосберегающим технологиям и производству чистой энергии практически не реализован. Автором предлагается крупным корпорациям, таким как ОАО Роснефть или ОАО Лукойл и др. совместно с ОАО Российская венчурная компания сформировать венчурные фонды, для
финансирования инновационных энергетических проектов в тех же бизнес-инкубаторах или особых экономических зонах технико-внедренческого типа. Перспективным направлением инвестиционной поддержки создания энергоинноваций, являются проекты совместного осуществления (ПСО). Под ПСО может попасть любой процесс модернизации производства, по завершении которого будет сокращен выброс или снижен объем потребляемого топлива. Автором предлагается в цепочке согласований ПСО использовать ОАО Сбербанк или Банк развития и внешнеэкономической деятельности Российской Федерации (ВЭБ) в качестве администратора реестра по квотам. Включение этих структур в процедуру будет означать, что банкиры смогут напрямую инвестировать средства в проекты ПСО, наряду с другими инвесторами, в том числе совместно с иностранными углеродными фондами. Эти меры дожны быть проведены совместно с изменением законодательства касающегося правового статуса выбросов парниковых газов.
В заключении настоящего исследования подводятся общие итоги работы, формулируются полученные научные результаты.
Основные положения и выводы содержатся в следующих публикациях автора.
Публикации в изданиях, определенных ВАК:
1. Инновационный и инвестиционный потенциал нефтегазового комплекса Российской Федерации // Сегодня и завтра российской экономики: Научно-аналит. сборник. - №32. - 2009. - 0,4. п.л.
2. Особенности инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса Российской Федерации // Вестник Университета МВД России, 2010. - №4. - 0,3 п.л.
3. Риски частно-государственного партнерства в топливно-энергетическом комплексе. // Сегодня и завтра российской экономики: Научно-аналит. сборник. - №33. - 2009. - 0,4. п.л.
В других изданиях:
4. Инновационность развития топливно-энергетического комплекса в Российской Федерации. Сборник статей. - М.: МАКС Пресс, 2010. - 0,3 п.л.
5. Обеспечение экономической безопасности в энергетическом секторе Российской Федерации. - Брошюра. - М., 2009.-2 п.л.
6. Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации. - Брошюра. - М., 2010. - 1,8 п.л.
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Робертуса Виталия Владимировича
Тема диссертационного исследования:
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА КАК ФАКТОР ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Научный руководитель Прохожев A.A. д.э.н., профессор
Изготовление оригинал-макета Робертус В.В.
Подписано в печатьТираж $0 экз.
Усл. пл. Y,2>
Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации
Отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ № 119606, Москва, проспект Вернадского, 84
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Робертус, Виталий Владимирович
ВВЕДЕНИЕ.
Глава I СОСТОЯНИЕ ТЭК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 13 И ЕГО ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1.1. Сущность инвестиционной деятельности в ТЭК.
1.2. Методы регулирования инвестиционной деятельностью ТЭК в Российской Федерации.
1.3. Характеристика инвестиционной деятельности ТЭК в
Российской Федерации.
Выводы по главе.
Глава II ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ В
ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ СФЕРЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.
2.1. Особенности*обеспечения,экономической безопасности в энергетическом секторе Российской Федерации.
2.2. Инновационная активность ТЭК - как фактор экономической безопасности в Российской
Федерации.
2.3.Х Современные подходы к обеспечению глобальной и национальной энергетической безопасности.
Выводы по главе.
Глава III МОНИТОРИНГ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТЭК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В КОНТЕКСТЕ ЭНЕРГЕТИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ СТРАНЫ.
3.1. Механизмы мониторинга инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации.
3.2. Формирование состава конкретных индикаторов инвестиционной деятельности ТЭК.
3.3. Совершенствование инвестиционной деятельности
ТЭК Российской Федерации в инновационной сфере. 145 Выводы по главе.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса как фактор обеспечения экономической безопасности Российской Федерации"
Актуальность темы исследования. Топливно-энергетический комплекс Российской Федерации (далее - ТЭК) является одним из секторов отечественной экономики, определяющих специализацию нашей страны в мировой системе хозяйствования и позволяющих в максимальной степени реализовать национальные конкурентные преимущества. В Энергетической Стратегии Российской Федерации на период до 2030 года1 неоднократно подчеркивается необходимость выпонения энергетическим сектором страны своей важнейшей роли в рамках предусмотренного Концепцией2 перехода на инновационный путь развития экономики: л.являясь крупнейшим заказчиком для многих смежных отраслей промышленности (машиностроение, металургия, химия и др.) и экономики (строительство, транспорт), российский энергетический сектор внесет весомый вклад в инвестиционное обеспечение инновационного развития отечественной экономики.3.
В то же время роль локомотива по сравнению с другими отраслями экономики Российской Федерации создает илюзию догосрочности и устойчивого благополучия ТЭК - делает отрасль постоянным и основным донором бюджета. В настоящее время российская топливно-энергетическая отрасль работает в режиме истощения своего производственного потенциала, проедая запас прочности, обеспеченный массированными инвестициями предыдущих поколений. Основные производственные фонды всех отраслей ТЭК по возрастной структуре, степени износа и техническому состоянию
1 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru
2 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Концепции догосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 №1бб2-р от 17 ноября 2008 г. // kremlin.ru
3 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru приближаются к критическому уровню, существует опасность обвального выбытия старых фондов, закрытия большого числа скважин в связи с их ухудшающейся рентабельностью. В таких условиях на первый план выходит решение проблемы нехватки инвестиционных ресурсов для поддержания нормального воспроизводственного процесса в отраслях ТЭК и формирования благоприятного инвестиционного климата для обеспечения необходимого притока инвестиций, генерирующих экономический рост.
Высокая степень износа основных фондов в ТЭК создает условия для снижения уровня энергетической безопасности - лодного из главных направлений обеспечения национальной безопасности в экономической сфере на догосрочную перспективу1, обусловленного потенциальной возможностью возникновения чрезвычайных ситуаций техногенного характера. В связи с этим, в соответствии с Энергетической Стратегией 2030*" для поддержания энергетической безопасности страны необходимо создание устойчивой национальной инновационной системы для обеспечения российского ТЭК высокоэффективными отечественными технологиями и оборудованием, научно-техническими и инновационными решениями.
Российский энергетический сектор влияет и на социальную обстановку в стране, содействует воспроизводству человеческого капитала посредством предоставления энергетических товаров и услуг по социально доступным ценам, обеспечения устойчивого воспроизводства высококвалифицированных кадров и роста качества жизни граждан страны, способствуя переходу к новой модели пространственного
1 См.: Стратегия национальной безопасности Российской Федерации на период до 2020 года утверждена Указом Президента Российской Федерации №537 от 12 мая 2009 г. // gov.ru
2 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года №1715-р от 13 ноября 2009 г. // minenergo.ru развития, опирающейся на сбалансированное развитие энергетической и транспортной инфраструктуры.
Роль стратегического инвестора ТЭК при переходе к инновационному социально ориентированному типу развития, его важность при обеспечении национальной экономической безопасности, и в то же время износ фондов, связанный с острой нехваткой инвестиционных ресурсов собственно в отраслях энергетического сектора - создают определенную научно-практическую проблему, предопределяющую выбор темы настоящего исследования.
Степень разработанности темы исследования. Изучением топливно-энергетического комплекса, в том числе и, его ролью в стратегии инновационного прорыва, занимались такие отечественные ученые, как Захаров А.Н., Кузык Б.Н., Павлов В;И., Яковец Ю.В! и другие. Однако в этих работах недостаточно рассмотрен ТЭК в, аспекте последних внутренних и внешних вызовов, связанных с переходом экономики Российской Федерации, на инновационный- тип развития, с климатическими изменениями, истощением* топливно-энергетических ресурсов и глобальным мировым трендом* - переходом, на? возобновляемые источники энергии.
Становление теоретических основ инвестиционной деятельности связано с трудами таких классиков экономической теории; как Александер Г. Дж., Бейли Дж. В., Гитман Л.Дж., Джонк М.Д., Кейнс Дж.М., Норткотт Д., Самуэльсон П., Фридман М., Шарп. У. и ряда других ученых. Однако в этих работах недостаточно изучены особенности инвестиционной деятельности, ее регуляторы применительно к энергетическому сектору.
Теоретические основы национальной- и экономической безопасности хорошо отражены в работах отечественных ученых: Абакина Л.И., Возженикова A.B., Корнилова М.Я., Прохожева A.A., Сенчагова В.Г., Фролова А.Н. и др: Вопросами экономической безопасности в условиях глобализации занимались такие зарубежные ученые, как Годвин Э., Калицки М., Клэйр Т. и др. Вопросами экономической безопасности в энергетической сфере Российской Федерации, методологией оценки уровня энергетической безопасности^ занимались: Бушуев В .В ., ВоропайН.И., Карданов В.З., Клименко С.М. и др. Однако в этих работах недостаточно уделено внимания инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения экономической безопасности страны.
Теоретические и практические основы инноваций и инновационного инвестирования рассматривались в работах отечественных ученых: Бочарова В.В., Булатова A.C., Валинуровой B.C., Кушлина В.И., Марголин A.M., Петуховой И.В., Фоломьева А.Н. и др. Однако проблемами энергоинноваций, и повышением инновационной активности'предприятий ТЭК уделеноше достаточно внимания:
Таким, образом, недостаточная изученность таких вопросов как повышение эффективности инвестиционной' деятельности топливно-энергетического сектора! и экономической безопасности ТЭК Российской Федерации- в. инвестиционной сфере и их взаимосвязей обусловили постановку исследовании следующей научной задачи - теоретическое обоснование основных направлений* совершенствования .инвестиционной деятельности' в целях повышения уровня, экономической безопасности Российской Федерации.
Объектом исследования является совокупность общественных отношений, складывающаяся в инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса Российской Федерации.
Предметомлисследования,выступает инвестиционная'деятельность топливно-энергетического комплекса в целях повышения уровня экономической безопасности Российской Федерации.
Цель исследования- состоит в. разработке механизмов, направленных на совершенствование инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса в целях повышения уровня экономической безопасности Российской Федерации.
Достижение поставленной цели потребовало решения ряда взаимосвязанных исследовательских задач:
- выявить особенности инвестиционной деятельности в топливно-энергетическом секторе;
- проанализировать инвестиционную деятельность ТЭК Российской Федерации на современном этапе;
- выявить особенности обеспечения экономической безопасности в энергетической сфере Российской Федерации; изучить международный опыт по повышению уровня энергетической безопасности;
- разработать предложения по повышению эффективности инвестиционной деятельности ТЭК в целях обеспечения экономической безопасности Российской Федерации.
Теоретическую базу настоящего исследования составили: общая теория национальной безопасности; экономическая* теория; теоретические основы инвестиций и инноваций, основы термодинамики; российская и зарубежная научная литература по проблемам энергетики, инвестиций и т.д.
Методологической основой диссертации являются общефилософские и общенаучные приемы и способы изучения социально-политических явлений и процессов; системный и целевой подходы к проблеме исследования; сравнительный, логический анализ и синтез; экспертные оценки; методы количественной и качественной обработки информации; принципы допонительности и гомеостаза.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:
- разработаны инструменты регулирования инвестиционной деятельностью ТЭК Российской Федерации; определены национальные интересы, выявлены угрозы национальным интересам в энергетической сфере Российской Федерации на современном этапе развития;
- выявлена сущность и особенности процесса инновационного1 инвестирования в топливно-энергетическом комплексе Российской Федерации;
- выделены объекты мониторинга инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения экономической безопасности Российской-Федерации;
- разработаны индикаторы инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса в Российской Федерации;
- предложены механизмы по совершенствованию системы технологического прогнозирования^ в энергетике; венчурного и углеродного4 финансирования * в целях повышения эффективности инвестиционной- деятельности ТЭК в интересах обеспечения энергетической безопасности-Российской Федерации.
На защиту выносятся следующие основные положения, в которых нашла отражение научная новизна работы:
- обосновано, что регулирование инвестиционной деятельности в ТЭК носит комплексный характер и включает в себя' следующие инструменты: структурный, денежно-кредитный, налоговый, ценовой, нормативно-правовой, программно-целевой, институциональный, информационный и стимулирующий;
- обосновано содержание национальных энергетических интересов; угроз этим интересам.
В частности, из внутренних и внешних национальных интересов -сохранение ресурсной достаточности и экономической доступности, представляющие из себя физические возможности бездефицитного обеспечения энергоресурсами национальной экономики населения и рентабельность такого обеспечения при соответствующей конъюнктуре цен; поддержание экологической и технологической допустимости, представляющие из себя возможность добычи, производства и потребления энергоресурсов в рамках существующих на каждом этапе технологий и экологических ограничений, определяющих безопасность функционирования энергетических объектов; создание условий для устойчивого обеспечения1 энергетическим сектором перехода экономики Российской Федерации на инновационный социально ориентированный тип развития; международный обмен перспективными энергосберегающими технологиями; участие в разработке технологий по использованию экологически чистых, альтернативных источников энергии.
Из угроз национальным интересам в энергетической сфере Российской Федерации - стремление контролирующих российскую энергетику политических элит, финансово-промышленных групп в сохранении сырьевой направленности российской экономики ради личностных интересов; препятствие их преобразованиям, влекущим становление инновационной социально ориентированной экономики; стремление энергокомпаний переступить экологические требования, требования по охране труда и здоровья персонала, результатом которого может стать невозможность устойчивого развития нации, ради получения сегодня колоссальной энергоренты;
- предложено, что для выпонения инвестиционного мониторинга энергетической безопасности страны необходимо использовать синергетический подход - выделить необходимый и достаточный состав объектов мониторинга Ч однородную группу свойств, явлений или процессов, количественные оценки которых в совокупности характеризуют инвестиционную деятельность, способствующую реализации национальных энергетических интересов Российской
1 Подразумевается не только ресурсное (ТЭР), но и инвестиционное, научно-техническое и т.д.
Федерации. Автором предложен механизм мониторинга инвестиционной деятельности в целях повышения уровня энергетической безопасности Российской Федерации, путем введения допонительных элементов -мостов, связующих инвестиционную деятельность с национальными энергетическими интересами, выделяя их конкретные количественные характеристики. В частности, геологоразведка и обеспеченность добычи топлива всех видов его запасами; состояние основных производственных фондов и транспортных узлов, наличие достаточных резервов производственных и транспортных мощностей; продожительность, строительства энергообъектов' и заделов в строительстве; экспортная политика и присутствие на внешних рынках; энергоэффективность, энергоемкость экономики, отраслей, процессов, отдельных потребителей; ^ уровень цен на энергоресурсы; технический уровень оборудования и степень, импортной зависимости; соответствие производства, добычи, распределения ТЭР экологическими требованиям; финансовое состояние предприятий* ТЭК; инновационная активность предприятий ТЭК и энергоинновации-и т.д.;
- автор на основе проведенного исследования предлагает направления по повышению. эффективности инвестиционной деятельности: совершенствование системы технологического прогнозирования в энергетике; содействие развитию венчурного бизнеса в энергетике; создание единой системы научных и опытно-конструкторских центров, функционирующих на принципах частно-государственного партнерства и обеспечивающих весь процесс от начала разработки до коммерческой реализации инноваций в сфере ТЭК.
Теоретическая значимость настоящей работы состоит в том, что ее положения создают комплексное представление об инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации; уточняют некоторые теоретические аспекты национальной энергетической безопасности; допоняют существующие методологии по мониторингу инвестиционной деятельности ТЭК в целях повышения 'уровня энергетической безопасности и подготавливают теоретическую базу для дальнейших исследований по предмету диссертации.
Практическая значимость исследования состоит в том, что оно доведено до конкретных практических рекомендаций по совершенствованию инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации, для оценки энергетической безопасности Российской Федерации, ее субъектов, которые могут быть использованы высшими руководителями Российской Федерации для решения определенного круга социально-экономических задач.
Апробация результатов исследования происходила в форме обсуждения полученных результатов на кафедре управления социальными и экологическими системами Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации, научно-практических конференциях и семинарах, подготовки научных публикаций, внедрения соответствующих научных разработок в учебный процесс и практическую деятельность.
Научно-практические рекомендации автора неоднократно использовались на заседаниях Министерства энергетики Российской Федерации, в том числе при обсуждении концепции государственной системы учета и контроля за производством, перемещением нефти и нефтепродуктов (Государственная система Нефтеконтроль, 2009-2010 гг.), при разработке проекта Федерального закона Технический регламент О безопасности магистральных трубопроводов для транспортировки жидких и газообразных углеводородовû (2010 г.), на заседании рабочей группы Министерства энергетики Российской Федерации по вопросам использования и утилизации попутного нефтяного газа (февраль 2010 г.).
По результатам исследований автором опубликовано 6 работ общим объемом 5,2 п.л. (в том числе 3 работы в журналах из перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ), отражающих основное содержание диссертации.
Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, девяти параграфов, объединенных в три главы, заключения, списка литературы.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Робертус, Виталий Владимирович
Выводы по главе
1. Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК в контексте обеспечения энергетической безопасности страны - это сложная теоретическая и практическая задача. Для ее решения автор диссертационного исследования предлагает исследовать сущность мониторинга инвестиционной деятельности любого объекта, а затем выделить объекты мониторинга энергетической безопасности, подверженные влиянию инвестиций.
2. Мониторинг инвестиционной деятельности объекта реализуется через механизм осуществления наблюдений в режиме реального времени важнейших текущих аспектов и результатов от внедрения инвестиционных проектов, как в детерминированной среде, так и в условиях неопределенности.
3. Допустимым подходом к оценке уровня национальной энергетической безопасности автор признает метод определения уровня защищенности жизненно важных интересов от угроз, разработанный Прохожевым A.A.
4. Задачи мониторинга энергетической безопасности Российской Федерации заключаются в идентификации наблюдаемых и ожидаемых процессов, явлений и параметров, определяющих уровень защищенности жизненно важных интересов на основе системы индикаторов, с одной стороны, перекрывающей всю сферу информационных потребностей, с другой - обеспечивающей максимально возможную достоверность (объективность) получаемой информации.
Для выпонения инвестиционного мониторинга энергетической безопасности страны предлагается использовать синергетический подход, в рамках которого - выделить необходимый и достаточный состав объектов мониторинга - однородную группу свойств, явлений или процессов, количественные оценки которых в совокупности характеризуют инвестиционную деятельность, способствующую реализации национальных энергетических интересов Российской Федерации.
Автором предлагается несколько допонить методологию Прохожева A.A., используемую для оценки уровня региональной безопасности, и Бушуева В.В., применительно к предмету диссертационного исследования, - введя допонительные элементы -мосты, связующие инвестиционную деятельность с национальными энергетическими интересами, и выделив их конкретные количественные характеристики.
5. С учетом анализа отечественного ТЭК, сущности инвестиционной деятельности в топливно-энергетическом1 комплексе, национальных энергетических интересов, угроз энергетической безопасности, концептуальных положений инвестиционного мониторинга и оценки энергетической безопасности предлагается сформировать состав объектов: степень концентрации энергетических мощностей и производства ТЭР, самообеспеченность энергоресурсами территорий^ и потребителей и диверсифицированность энергоснабжения; геологоразведка и обеспеченность добычи* топлива всех видов его запасами; хранилища топлива и их емкость; состояние основных производственных фондов и транспортных узлов, наличие достаточных резервов производственных и транспортных мощностей; продожительность строительства энергообъектов и заделов в строительстве; экспортная политика и присутствие на внешних рынках; энергоэффективность, энергоемкость экономики, отраслей, процессов, отдельных потребителей; уровень цен на энергоресурсы; сведения о фактически имеющихся (наблюдавшихся) дефицитах и ограничениях поставок ТЭР; государственное регулирования отраслей ТЭК; технический уровень оборудования и степень импортно зависимости; поставки для. энергетики материально-технических ресурсов; взаимозаменяемость энергоресурсов у потребителей; соответствие производства, добычи, распределения и передачи ТЭР экологическим требованиям; финансовое состояние предприятий ТЭК; инновационная активность предприятий ТЭК и энергоинноваций; социальная активность ТЭК.
Состав объектов инвестиционного мониторинга представляется достаточно поным, хотя, возможно, и не впоне исчерпывающим.
6. Каждому из объектов инвестиционного мониторинга, соответствует большое число значимых индикаторов, что обусловлено комплексным характером инвестиционной деятельности ТЭК, разнообразием энергоносителей и технологий, потребителей ТЭР и-энергопотребляющих процессов. По мнению автора^ диссертационного-исследования, в процедуру индикативного- анализа следует вовлечь индикаторы, в совокупности, покрывающие весь объем информационно-аналитических потребностей инвестиционной деятельности для.решения' задач обеспечения национальной энергетической безопасности. Принтом* каждый индикатор и их совокупность, дожны! обеспечить максимально возможную достоверность и актуальность информации.
7. Мировые тренды инвестиционной деятельности энергетического1 сектора' и важность становления энергоэффективной экономики' в нашей стране заставляют автора диссертационного исследования обратить особое внимание на механизмы совершенствования инвестиционной деятельности в рамках объекта лэнергоинновации и инновационная активность предприятий ТЭК. Решение этой задачи автор видит в реализации следующих направлений: совершенствование системы технологического прогнозирования- в энергетике; содействие развитию венчурного бизнеса в энергетике; создание единой' системы научных и опытно-конструкторских центров, функционирующих на принципах частно-государственного партнерства и обеспечивающих весь процесс от начала разработки до коммерческой реализации инновацийш сфере ТЭК.
8. Для совершенствования системы технологического прогнозирования в энергетике, по мнению автора настоящего исследования, следует использовать инструменты стратегического информирования: аудит энергоинноваций, бенчмаркинг, форсайт, оценка развития энерготехнологии.
9. В рамках решения^задачи - совершенствования системы научных и опытно-конструкторских центров в сфере ТЭК, автор предлагает создавать технологические бизнес-инкубаторы в сфере энергосберегающих технологий и производства чистой энергии. Бизнес-инкубаторы могут быть полезны, для обеспечения{ поддержки малых и- средних научно-технических предприятий на ранних стадиях существования. Бизнес-инкубаторы предлагаетсял формировать как филиалы ведущих отечественных университетов, государственных структур, дочерних компаний- крупных- корпораций. Технологические инкубаторы дожны предлагать-различные виды поддержки, в том числе и финансовой, с целью создания инновационного1 продукта, до достижения стадгаг самостоятельности; Основа- деятельности таких бизнес инкубаторов - синергия научно-технических знаний и венчурного капитала.
10. В целях содействия развитию венчурного бизнеса в сфере инноваций в энергетике, автором предлагается использование венчурных фондов, хорошо-зарекомендовавших себя в других отраслях, например, в информационных и сетевых технологиях. Потенциал ОАО Российская венчурная компания для венчурного финансирования проектов по энергосберегающим технологиям и производству чистой энергии практически не реализован. Автором предлагается крупным корпорациям, таким как ОАО Роснефть или ОАО Лукойл совместно с ОАО Российская венчурная компания сформировать венчурные фонды, для финансирования инновационных энергетических проектов в тех же бизнес-инкубаторах или особых экономических зонах технико-внедренческого типа.
Перспективным направлением инвестиционной поддержки ч создания энергоинноваций, являются проекты совместного осуществления (ПСО). Под ПСО может попасть любой процесс модернизации производства, по завершении которого будет сокращен выброс или снижен объем потребляемого топлива. Автором предлагается в цепочке согласований ПСО использовать ОАО Сбербанк или Банк развития и внешнеэкономической деятельности Российской Федерации (ВЭБ) в качестве администратора реестра по квотам. Включение этих структур в процедуру будет означать, что банкиры смогут напрямую инвестировать средства в проекты ПСО, наряду с другими инвесторами, в том числе совместно с иностранными углеродными фондами. Эти меры дожны быть проведены совместно с изменением законодательства касающегося правового статуса выбросов парниковых газов.
11. Использование таких инструментов, как венчурное, углеродное финансирование может значительно улучшить экономику инвестиционного проекта через предоставление допонительного источника средств; система технологического прогнозирования и участие государственных структур - может снизить сопутствующие риски и повысить доходность от вложенного капитала.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Топливно-энергетический комплекс Российской Федерации является одним из системообразующих секторов отечественной экономики, и, следовательно, эффективность, адекватность инвестиционной деятельности в нем приобретает определяющее значение для финансового и технического обеспечения инновационного развития российской экономики. Более того, высокая степень износа основных фондов в ТЭК, связанная с недостатком инвестиционных ресурсов, создает условия для снижения уровня экономической безопасности.
Проведенное исследование позволило автору сделать следующие обобщающие выводы:
Инвестиционная деятельность в топливно-энергетическом комплексе имеет свои особенности, связанные как со стратегической важностью самого процесса, так и с особенностями объекта.
Что касается особенностей объекта, то в современном понимании топливно-энергетический комплекс включает в себя следующие элементы: комплекс отраслей, осуществляющих разведку, добычу, переработку и транспортировку первичных энергоресурсов (включая возобновляемые источники энергии); отрасли и организации, обеспечивающие энергопредприятия машинами и оборудованием (энергомашиностроение), производящие средства транспорта, ведущие научные исследования, конструкторские работы, подготовку и переподготовку кадров для энергосектора; организации энергетической инфраструктуры - как логистической (энергосбыт, энергоснабжение, распределительные сети и т.п.), так и экономической (банки, биржи и т.п.); потребители энергии в национальном хозяйстве, включая население; организации, занимающиеся экспортом и импортом энергоресурсов; органы управления энергосектором и его звеньями. Топливно-энергетический комплекс, в статике, рассматривается в виде пирамиды разных пространственных уровней: локальный, региональный, национальный; цивилизационный; глобальный; в динамике энергосектор периодически проходит качественные преобразования, меняясь со сменой поколений техники, технологических укладов, способов производства.
Что касается особенностей процесса, то следует отметить что, инвестиционная деятельность любого объекта начинается с определения инвестиционной стратегии, представляющей комплекс догосрочных целей, выбор наиболее эффективных путей их достижения и постоянный мониторинг. В условиях Российской Федерации инвестиционная деятельность топливно-энергетического комплекса дожна основываться на приоритетах, ориентирах, задающих догосрочный курс развития энергетического сектора и заложенных в энергетическую стратегию страны. Регулирование инвестиционной деятельности ТЭК носит комплексный характер и включает в себя следующие инструменты: структурный, денежно-кредитный, налоговый, ценовой, нормативно-правовой, программно-целевой, институциональный, информационный и стимулирующий.
На протяжении последних лет российский топливно-энергетический комплекс является одним из самых устойчиво работающих производственных комплексов российской экономики, обеспечивая основной вклад в формирование российского ВВП, экспортной выручки, доходной части бюджетной системы страны. ТЭК Российской Федерации, в особенности добыча топливно-энергетических ресурсов, несмотря на существующие инвестиционные риски привлекателен для инвесторов, хотя за последний год в связи с мировым экономическим кризисом и падением цен на углеводороды наблюдается снижение роста прямых инвестиций, как в целом и по всей отечественной экономике. За исключением электроэнергетики, где в связи с проведением реформы- и либерализации рынка электроэнергии за последний год наблюдается небольшой рост.
В- условиях истощения производственного потенциала ТЭК на первый план- выходит решение проблемы нехватки инвестиционных ресурсов для поддержания нормального воспроизводственного процесса в отраслях комплекса и формирования благоприятного инвестиционного климата для обеспечения необходимого притока инвестиций, генерирующих экономический рост.
В существующей модели развития отечественной топливно-энергетической. отрасли капитал в основном российский, а технологии, сервис, кадры уже1 нередко- иностранные. Применение иностранных технологий закрепляет сырьевой путь развития российской экономики^ Разорвана> существовавшая прежде цепочка Ч наука-машиностроение-нефтегазовый сектор, технический" уровень отечественных машин и оборудования для нефтегазовый промышленности примитивен; увеличиваются' поставки* иностранного* наукоемкого оборудования., даже там, где еще недавно*имелись-*конкурентоспособные российские аналоги: Растет экспансия иностранных сервисных и, инжиниринговых компаний: Решение этой и других проблем, потребует в- предстоящих десятилетиях таких инвестиций, которые по своим финансовым масштабам^ технологической сложности и факторам риска намного превосходят все параметры инвестиционной активности-последних 10 лет.
Главной задачей' ТЭК Российской Федерации в современных условиях является* выпонение энергетическим сектором страны роли стратегического инвестора в рамках намеченного перехода к инновационной социально-ориентированной экономике: ТЭК имеет системообразующее значение, как в экономической, так и социальной жизни нашей страны и дожен содействовать воспроизводству человеческого' капитала посредством предоставления- энергетических товаров и услуг по> социально доступным ценам,, обеспечения устойчивого воспроизводства высококвалифицированных кадров и, роста качества жизни?граждан страны.
Ни в отечественной; ни в зарубежной научной: литературе нет единых подходов, исчерпывающего определения такого сложного термина как энергетическая- безопасность. Большинство западных аналитиков описывают энергетическую безопасность как надежную-непрерывную поставку адекватных и доступных по стоимости энергоресурсов соответствующего качества для удовлетворения жизненно важных потребностей государства, даже во времена международного кризиса; или военного конфликта. Энергетическая безопасность выделяетсял в специальный раздел экономической безопасности, связанного- с тем, что безопасное функционирование российской экономики во многом определяется состоянием топливно-энергетических отраслей;
Иод энергетической1 безопасностью следует понимать, состояние защищенности жизненно важных: интересов личности,. общества и государства в энергетическом секторе; от внутренних и внешних угроз, обеспечивающее устойчивое развитие: В этом определении: особое внимание следует уделить, термину лустойчивое развитие, представляющее развитие для достижения баланса между бедными и богатыми, между настоящим и будущим поколением, между человеком и природой, не ставя; под угрозу культурное, социальное и биологическое многообразие. - .
Результаты анализа Энергетической Стратегии 2020 и ее последователя Энергетической Стратегии 2030 на предмет обеспечения энергетической безопасности для. выявления основных трендов изменения государственной энергетической политики; Российской* Федерации показывают, что немного изменилась, цель государственной энергетической политики в сфере обеспечения энергетической безопасности - на государственном уровне видна попытка достижения единого видения будущего нашей страны; значительные изменения произошли и в определении принципов государственной энергетической политики в сфере обеспечения энергетической безопасности: кроме простых деклараций Энергетической Стратегии 2020 в Энергетической Стратегии 2030 приведены еще и средства по их реализации; в Энергетической Стратегии 2030 отдельное внимание уделено повышению уровня глобальной и национальной энергетической безопасности, в результате международного энергетического сотрудничества; на первый план государственной энергетической политики выходят механизмы частно-государственного партнерства, видны попытки поиска эффективного взаимодействия бизнеса и государства в целях обеспечения энергетической безопасности страны; инновационная направленность Энергетической Стратегии1 2030: использование такого термина как линновационные энергоресурсы, стимулирование развития отечественного производства энергоносителей с высокой добавленной стоимостью и т.д.; развитие энергетической инфраструктуры дожно быть, предсказуемо и прогнозируемо - видны попытки стратегического и догосрочного планирования государственной энергетической политики, т.е. отказ от колоссальной энергоренты ради обеспечения надежного будущего последующих поколений; отдельное внимание уделено стимулированию привлечения инвестиций для модернизации основных производственных фондов и недопущению угрожающего энергетической безопасности их уровня износа; своевременности геологоразведки, подготовки и освоения новых месторождений.
Существует тенденция к объединению интересов и получение некоего интегрированного значения. В результате проведенного анализа Энергетической Стратегии 2020 и Энергетической Стратегии 2030, и особенностей ТЭК нашей страны автором выделяются внутренние и внешние национальные интересы в энергетической сфере, угрозы.
Из внутренних национальных энергетических интересов выделены: сохранение ресурсной достаточности и экономической доступности, представляющие из себя физические возможности бездефицитного обеспечения энергоресурсами национальной экономики, населения и рентабельность такого обеспечения при соответствующей конъюнктуре цен; поддержание экологической и технологической допустимости, представляющие из себя возможность добычи, производства и потребления энергоресурсов в рамках, существующих на каждом этапе технологий и экологических ограничений, определяющих безопасность функционирования энергетических объектов; создание условий для устойчивого обеспечения1 энергетическим сектором перехода экономики Российской Федерации на инновационный социально ориентированный тип развития.
Из внешних национальных энергетических интересов выделены: контроль транспортных энергетических магистралей в странах-транзитерах отечественных топливно-энергетических ресурсов; международный обмен перспективными энергосберегающими технологиями; участие в разработке технологий по использованию экологически чистых, альтернативных источников энергии; увеличение присутствия российских энергетических компаний в развивающихся странах, богатых топливно-энергетическими ресурсами, в том числе страны Африки, Центральной и Южной Америки (Венесуэла и др.), страны Ближнего Востока и т.д.
Из угроз национальным интересам в энергетической сфере Российской Федерации выделены: стремление контролирующих российскую энергетику политических элит, финансово-промышленных групп сохранения сырьевой направленности российской экономики ради личностных интересов; препятствие их даже незначительным
1 Подразумевается не только ресурсное (ТЭР), но и инвестиционное, научно-техническое и т.д. преобразованиям, влекущим становление инновационной социально ориентированной экономики; стремление энергокомпаний переступить экологические требования, требования по охране труда и здоровья персонала, результатом которого может стать невозможность устойчивого развития нации, ради получения сегодня колоссальной энергоренты.
Для поддержания экономической безопасности страны в целом необходимо рассматривать ТЭК в качестве локомотива национальной инновационной системы, формирующего как спрос, так и предложение на рынке инвестиционных ресурсов >и инноваций. По прошествии восьми лет, в течении которых наблюдалась благоприятная конъюнктура цен на отечественные энергоносители, удельный вес организации, осуществляющих технологические инновации снизися, уменьшились затраты на технологические инновации. Из всех факторов, препятствующих технологическим инновациям в сектора отечественной экономики, наиболее значимыми являются: недостаток собственных денежных средств, высокая стоимость нововведений, недостаток финансовой поддержки со стороны государства.
В настоящее время наукоемкие высокотехнологичные сектора ТЭК остро нуждаются в инвестициях. При небольшом росте инновационной активности по всем отраслям экономики, в добыче топливно-энергетических полезных ископаемых наблюдается значительный спад порядка, как впрочем, и в нефтепереработке. В энергетике наблюдается незначительный рост. Если рассматривать инновационную активность по видам инноваций, то во всех отраслях ТЭК наблюдается снижение технологических инноваций, рост организационных и маркетинговых инноваций наблюдается в энергетике и нефтепереработке. В добывающих отраслях спад по всем видам инноваций. Это связано с тем, что доля затрат на технологические, организационные и маркетинговые инновации снижается по всем отраслям ТЭК Российской Федерации.
Диссертантом выделены следующие особенности воспроизводства новых энерготехнологий: целостность совокупности исходных научных знаний, включающих научно-технические, организационно-управленческие, социально-экономические, психологические и другие познания; высокая степень интелектуализации труда во всех стадиях единого воспроизводственного процесса, включая распределительно-обменные фазы; теснейшая связь с воспроизводственными процессами, опережающими воспроизводство технологий во времени; определяющее воздействие на перевод энергетических систем на инновационный тип развития, на обновления производственного аппарата; наибольшая совокупная эффективность используемых инвестиционных ресурсов; высокая интеграция науки, производства и рынка, с продожением производства в стадии' потребления; многообразие источников инвестиций, использование практически всех видов < капитала (акционерного, венчурного, амортизационного, банковского, облигационного; паевого и т.д.).
Современный ТЭК во* всех его звеньях Ч от поиска и разведки углеводородов до их добычи и первичной переработки - является одной из наиболее технологически передовых и наукоемких сфер* хозяйственной деятельности и необходимо* применение в ТЭК передовых научно-технических и организационно-экономических достижений' и новшеств, при этом инновационное инвестирование дожно стать постоянным процессом и стратегическим принципом- государственной энергетической политики.
Международные подходы к обеспечению национальной энергетической безопасности в основном основываются на принципах глобальной энергетической безопасности, заявленных лидерами стран Группы восьми на саммите в Санкт-Петербурге в июле 2006 года. Принятые членами большой восьмерки меры привели к созданию механизмов, которые способствовали изменению курса международной энергетической политики, в результате которого 2008 год стал годом, когда впервые инвестиции в создание мощностей возобновляемых источников энергии превысили инвестиции в технологии по использованию ископаемого топлива. Глобальный курс ближайших лет на пути обеспечения энергетической безопасности - инвестиции в возобновляемые экологически чистые источники энергии.
В некоторых странах, например США, Австралия, страны ЕС занимаются планированием энергетической безопасности (energy security planning). В плане по энергетической безопасности, принятом в качестве руководящего пособия для важнейших предприятий энергосектора США, содержится оценка угроз, планирование подготовительных действий, оперативные планы, план устранения недостатков.
Оценка текущего состояния энергетической безопасности играет важную роль при принятии решений по стратегическому инвестированию в ТЭК. В международной практике используется индикативный подход для оценки уровней энергетической безопасности, надежности топливо- и энергоснабжения территорий, заключающийся в использовании для классификации состояния энергетической безопасности и надежности ресурсов топливно-энергетического комплекса некоторых комбинаций непосредственно оцениваемых исходных параметров (индикаторов или индикативных показателей).
Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК в контексте обеспечения энергетической безопасности страны Ч это сложная теоретическая и практическая задача и реализуется через механизм осуществления наблюдений в режиме реального времени важнейших I текущих аспектов и результатов от внедрения инвестиционных проектов, как в детерминированной среде, так и в условиях неопределенности.
Допустимым подходом к оценке уровня национальной энергетической безопасности автор признает метод определения уровня защищенности жизненно важных интересов от угроз, разработанный Прохожевым A.A.
Задачи мониторинга энергетической безопасности Российской Федерации заключаются в идентификации наблюдаемых и ожидаемых процессов, явлений и параметров, определяющих уровень защищенности жизненно важных интересов на основе системы индикаторов, с одной стороны, перекрывающей всю сферу информационных потребностей, с другой - обеспечивающей максимально возможную достоверность (объективность) получаемой информации.
С учетом анализа отечественного ТЭК, сущности инвестиционной деятельности в топливно-энергетическом комплексе, национальных энергетических интересов, угроз энергетической безопасности, концептуальных положений инвестиционного мониторинга и оценки энергетической безопасности предлагается' сформировать следующий состав объектов: степень концентрации энергетических мощностей' и производства ТЭР, самообеспеченность i энергоресурсами- территорий и потребителей и диверсифицированность энергоснабжения; геологоразведка и обеспеченность добычи топлива всех видов его запасами; хранилища топлива' и их емкость; состояние основных производственных фондов* и транспортных узлов, наличие достаточных резервов. производственных и транспортных мощностей; продожительность строительства энергообъектов и заделов в строительстве; экспортная политика и присутствие на внешних рынках; v энергоэффективность, энергоемкость экономики, отраслей, процессов, отдельных потребителей; уровень цен на энергоресурсы; сведения! о фактически имеющихся (наблюдавшихся) дефицитах и ограничениях поставок ТЭР; государственное регулирования отраслей ТЭК; технический уровень оборудования и степень импортной зависимости; поставки для энергетики материально-технических ресурсов; взаимозаменяемость энергоресурсов у потребителей; соответствие производства, добычи, распределения и передачи ТЭР экологическим требованиям; финансовое состояние предприятий ТЭК; инновационная активность предприятий ТЭК и энергоинноваций; социальная активность ТЭК.
Каждому из объектов инвестиционного мониторинга, соответствует большое число значимых индикаторов, что обусловлено комплексным характером инвестиционной деятельности ТЭК, разнообразием энергоносителей и технологий, потребителей ТЭР и энергопотребляющих процессов. В процедуру индикативного анализа следует вовлечь индикаторы, в совокупности, покрывающие весь объем информационно-аналитических потребностей инвестиционной деятельности для решения задач обеспечения национальной энергетической безопасности. При этом каждый индикатор и их совокупность дожны обеспечить максимально возможную достоверность и актуальность информации.
Мировые тренды инвестиционной деятельности энергетического сектора и важность становления энергоэффективной экономики в нашей стране заставляют автора диссертационного исследования обратить особое внимание на механизмы совершенствования инвестиционной деятельности в инновационной сфере ТЭК. Решение этой задачи предлагается по следующим направлениям: совершенствование системы технологического прогнозирования в энергетике; содействие развитию венчурного бизнеса в энергетике; создание единой системы научных и опытно-конструкторских центров, функционирующих на принципах частно-государственного партнерства и обеспечивающих весь процесс от начала разработки до коммерческой реализации инноваций в сфере ТЭК.
Для совершенствования системы технологического прогнозирования в энергетике следует использовать инструменты стратегического информирования: аудит энергоинноваций, бенчмаркинг, форсайт, оценка развития энерготехнологии.
Для совершенствования системы научных и опытно-конструкторских центров в сфере ТЭК следует создавать технологические бизнес-инкубаторы в сфере энергосберегающих технологий и производства чистой энергии. Бизнес-инкубаторы предлагается формировать как филиалы ведущих отечественных университетов, государственных структур, дочерних компаний крупных корпораций. Основа деятельности таких бизнес инкубаторов - синергия научно-технических знаний и венчурного капитала.
В целях содействия развитию венчурного бизнеса в сфере инноваций в энергетике, предлагается использование венчурных фондов, хорошо зарекомендовавших себя в других отраслях, например, в информационных и сетевых технологиях. Потенциал ОАО Российская, венчурная компания для венчурного финансирования проектов по энергосберегающим технологиям и производству чистой энергии практически не реализован. Крупным корпорациям, таким как ОАО Роснефть или ОАО Лукойл совместно с ОАО Российская венчурная компания следует сформировать венчурные фонды, для финансирования инновационных энергетических проектов в тех же бизнес-инкубаторах или особых экономических зонах технико-внедренческого типа.
Перспективным направлением инвестиционной поддержки создания энергоинноваций, являются проекты совместного осуществления (ПСО). Под ПСО может попасть любой процесс модернизации производства, по завершении которого будет сокращен выброс или снижен объем потребляемого топлива. Автором предлагается в цепочке согласований ПСО использовать ОАО Сбербанк или Банк развития и внешнеэкономической деятельности Российской Федерации (ВЭБ) в качестве администратора реестра по квотам. Включение этих структур в процедуру будет означать, что банкиры смогут напрямую инвестировать средства в проекты ПСО, наряду с другими инвесторами, в том числе совместно с иностранными углеродными фондами. Эти меры дожны быть проведены совместно с изменением законодательства, касающегося правового статуса выбросов парниковых газов.
Использование этих инструментов может значительно улучшить экономику инвестиционного проекта через предоставление допонительного источника средств. Система технологического прогнозирования и участие государственных структур может снизить сопутствующие риски и повысить доходность от вложенного капитала.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Робертус, Виталий Владимирович, Москва
1. Послание Президента Российской Федерации Д.А. Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации. 2009 // kxemlin.ru
2. Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2020 года № 1234-р. от 28 августа 2003 г. // minenergo.ru
3. Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года . №1715-р от 13 ноября 2009 г // minenergo.ru
4. Распоряжение Правительства Российской Федерации Об утверждении Концепции догосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 №1662-р 17.11.2008 г.// kremlin.ru
5. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации на период до 2020 года утверждена Указом Президента Российской Федерации №537 12.05.2009 г. // gov.ru
6. Федеральный закон Об энергосбережении и повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации №261-ФЗ от 23.11.2009 г. // kremlin.ru
7. Абакин Л.И. Избранные труды. В 4-х т. Т. 4: В поисках новой стратегии. (Интересы России, ее экономическая безопасность, бегство капитала и новый шанс) / Вольное экономическое общество России. Сост. Грибанова О.М. М.: ОАО НПО Экономика, 2000.
8. Абакин Л.И. Экономическая безопасность России: угрозы и их отражение // Вопросы экономики. 1994. - № 12.
9. Абакин Л.И. Логика экономического роста. М.: Институт экономики РАН, 2002.
10. Арбатов А. Национальная безопасность России в многополярном мире // Мировая экономика и международные отношения. 1999. - № 10.
11. Арбатов А. Национальная идея и национальная безопасность // Мировая экономика и международные отношения. 1998. - № 5-6.
12. Архипов А., Городегщш А., Михайлов Б. Экономическая безопасность: оценки проблемы, способы обеспечения // Вопросы экономики. 1994. Ч № 12.
13. Астапов К. Стратегия экономической безопасности России в контексте мирохозяйственных связей // Вестник МГУ. Сер. 6. М.: Экономика. - 1999. - № 2.
14. Бард B.C., Бузулуков С.Н., Дрогобыцкий И.H., Щепетова С.Е. Инвестиционный потенциал российской экономики. М.: Экзамен, 2003.
15. Беренс В., Хавранек П.М. Руководство по оценке эффективности инвестиций: Пер. с англ., перераб. и доп. издан. М.: АОЗТ Интерэкспорт, ИНФРА-М, 1995.
16. Бирман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов: Пер. с англ. / Под ред. Л.П. Белых. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.
17. Бочаров В.В. Финансово-кредитные методы регулирования рынка инвестиций. М.: Финансы и статистика, 1993.
18. Булатов А. Россия в мировом инвестиционном процессе // Вопросы экономики. 2004. - № 1.
19. Бушуев В.В. Энергетическая безопасность России. -Новосибирск: Наука. РАН, 1998.
20. Вадайцев C.B. Управление инновационным бизнесом. Учебное пособие для вузов. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
21. Валинурова JI.C. Инновационно-инвестиционная стратегия: Учеб. пособ. Башкирская академия государственной службы и управления при Президенте Республики Башкоротостан. Уфа, 2007.
22. Вернадский В.И. Сборник трудов О науке, Т.1. Дубна: Феникс, 1993.
23. Водяное А., Гаврилова О., Гришин Л., Шевелева Е., Касаткин А. Инвестиционные проекты, финансируемые из федерального бюджета: методы оценки эффективности // Российский экономический журнал. Ч 2006. -№ 1.
24. Возжеников A.B. Национальная безопасность в контексте современного политического процесса России: теория и политика обеспечения. Дисс. докт. полит, наук. -М.: РАГС, 2002.
25. Воропай Н.И. Энергетическая безопасность России. М.: Знание, 2000.
26. Воропай Н.И., Клименко С.М. Основные положения и методология мониторинга и индикативного анализа энергетической безопасности России и регионов. Иркутск, 2003.
27. Гитман Л.Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования: Пер. с англ. -М.: Дело, 1997.
28. Глазьев С. Пути преодоления инвестиционного кризиса // Вопросы экономики, 2000. № 11.
29. Глазьев С.Ю. Теория догосрочного технико-экономического развития. Ч М.: Владар, 1993.
30. Глинская М.В. Регулирование процессов обеспечения энергетической безопасности Российской Федерации. Дисс. канд. экон. наук. М.: РАГС, 2009.
31. Демин В.А., Лещенко М.И. Инновационно-инвестиционная стратегия промышленности. МГИУ, 2007.
32. Допонительные материалы к Энергетической стратегии Российской Федерации до 2030 года // minenergo.ru.
33. Ендовицкий Д. А. Комплексный анализ и контроль инвестиционной деятельности: методология и практика / Под ред. Л.Т.Гиляровской. -М.: Финансы и статистика, 2001.
34. Емельянова H.H. Энергетический фактор в сотрудничестве России и ЕС. Менеджмент в России и за рубежом. 2007. - №6.
35. Жданов В.П. Инвестиционные механизмы регионального развития. Калининград, БИЭФ, 2001.
36. Инвестиции: Учеб. пособие. 3-е изд., перераб. и доп. / Г.П.Подшиваленко, Н.И.Лахметкина, М.В.Макарова и др. М.: КНОРУС, 2006.
37. Инвестиции в современной России: риски и безопасность / Под ред. В.К. Левашова. М.: Аналит. центр Ин-та соц.-полит. исслед. РАН. - 1998.
38. Инвестиционная деятельность. Учебное пособие. /Под ред. Г.П. Подшиваленко и Н.В. Киселевой. М.: Кнорус, 2006.
39. Инвестиционный процесс: анализ и регулирование / Под ред. В.П. Орешина. -М.: Диалог-МГУ, 1998.
40. Индикаторы инновационной деятельности: 2009. //Статистический сборник. М.: ГУ-ВШЭ, 2009.
41. Инновации: Теория, механизм, государственное регулирование: Учеб. пособие. / В.И. Кушлин, А.Н. Козырев, И.В. Петухова /Под ред. Ю.В Яковца. М.: РАГС , 2000.
42. Кейнс Дж. Общая теория занятости, процента и денег. М.: Прогресс, 1978.
43. Кинг. А. Знания об устойчивом развитии. М.: Дело, 2005.
44. Ковалев В.В. Методы оценки инвестиционных проектов. М.: Финансы и статистика, 2002.
45. Кондратьев В. Особенности инвестиционной модели России // Проблемы теории и практики управления. 2004. - № 3.
46. Корнилов М.Я. Экономическая безопасность России: основы теории и методология исследования. -М.: РАГС, 2008.
47. Коссов В. Инвестиции в российской экономике: новые условия и подходы // Проблемы теории и практики управления. 2000. - № 1.
48. Косое Н.С. Макроэкономический механизм активизации инвестиционного процесса в России. М.: Высшая школа, 2001.
49. Кузнецов Б. Т. Инвестиции М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2006.
50. Кузык Б.Н. Россия 2050: Стратегия инновационного прорыва. Т.З. -М.: Институт экономических стратегий, 2005.
51. Кузык Б.Н., Яковец Ю.В. Глобальная экологическая революция XXI века. М.: Институт экономических стратегий, 2007.
52. Лооюникоеа A.B. Инвестиционные механизмы в реальной экономике. М.: МЗ-Пресс, 2001.
53. Лупашко А. Зарубежный опыт управления инвестиционным сектором в экономике. //Государственная служба. 2007. № 5(49). - 1 октября.
54. Львов Д. С. Экономика развития. М.: Экзамен, 2002.
55. Макконел K.P., Брю С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика: Пер. с англ. -М.: Республика, 1992.
56. Марголин A.M. Инвестиции: Учебник. М.: Изд-во РАГС,2006.
57. Марголин A.M. Экономическая оценка инвестиционных проектов: Учебник. М.: Экономика, 2007.
58. Материалы Конференции ООН по проблемам глобального изменения климата. Копенгаген, 18.12.2009 г. // kremlin.ru.
59. Материалы из отчета заседания Комиссии по модернизации и технологическому развитию экономики Российской Федерации, 29.10.2009//kremlin.ru.
60. Материалы саммита Глобальная энергетическая безопасность. СПб., 2006 // www.g8russia.ru.
61. Мекумов Я.С. Организация и финансирование инвестиций: Учеб. пособие. -М.: ИНФРА-М. 2002.
62. Моисеев H.H. Человек и ноосфера. М., 1990.
63. Мухетдинова Н. Инвестиции и государственная инвестиционная политика // Российский экономический журнал. 2002. -№8.
64. Норткотт Д. Принятие инвестиционных решений: Пер. с англ. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.
65. Общая теория национальной безопасности /Под ред. Прохожева A.A. М.: РАГС, 2005.
66. Окунев В.И. Зарубежные инвестиции и развитие ТЭК России //Вестник Московского Университета. 2007. - №5.
67. Панкратов И.Ю. Дисс. канд.экон.наук Управление инвестиционной деятельностью при инновационном социально ориентированном развитии экономики Российской Федерации. М.: РАГС, 2009.
68. Петти У. Трактат о налогах и сборах. Verbum sapienti -слово мудрым. Разное о деньгах. М.: Ось-89, 1997.
69. Прохожее A.A. Теория развития и безопасности человека и общества. М., 2006.
70. Рейтинговое агентство Эксперт РА //Эксперт. 15.12.2008 г.
71. Рекитар Я. А. Инвестиции в России: тенденции, проблемы, пути решения с учетов зарубежной практики. М., 2000.
72. Риск-менеджмент / Учебное пособие В.Н. Вяткин, В.А.Гамза и др. /Под ред. И. Юргенса. М.: Дашков и Ко, 2003.
73. Риск-анализ инвестиционного проекта: Учебник М.В. Грачева, С .Я. Бабаскин, ИМ. Воков. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
74. Риккардо Д. Начало политической экономии и налогового обложения. Избранное. М.: Эксмо, 2007.
75. Робертус В.В. Инновационность развития топливно-энергетического комплекса в Российской Федерации. Сборник статей. -М.: МАКС Пресс, 2010.
76. Робертус В.В. Инновационный и инвестиционный потенциал нефтегазового комплекса Российской Федерации // Сегодня и завтра российской экономики: Научно-аналит. сборник №32. 2009.
77. Робертус В.В. Особенности инвестиционной деятельности топливно-энергетического комплекса Российской Федерации // Вестник Университета МВД России. 2010. №4.
78. Робертус В.В. Обеспечение экономической безопасности в энергетическом секторе Российской Федерации. Брошюра. - М., 2009.
79. Робертус В.В. Мониторинг инвестиционной деятельности ТЭК Российской Федерации. Брошюра. - М., 2010.
80. Российский статистический ежегодник. М.: Госкомстат,2003.
81. Российский статистический ежегодник. М.: Госкомстат,2009.
82. Самуэлъсон П. Экономика: В 2-х т. М.: МГП Агон, 1992.
83. Сергеев КВ., Веретенникова И.И. Организация и финансирование инвестиций: Учеб. пособие. М.: Финансы и статистика, 2000.
84. Сироткин В.Б. Финансирование и кредитование инвестиций. -СПб., 1997.
85. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М.: Эксмо, 2007.
86. Стенографический отчет о заседании Государственного совета по вопросу о региональной инвестиционной политике 11.10.2007 г. // kremlin.ru
87. Талибов А.М. Дисс. канд. экон. наук. Стратегическое планирование инновационной деятельности в Российской Федерации. Ч М.: РАГС, 2009.
88. Тумусов Ф.С. Инвестиционный потенциал региона: Теория. Проблемы. Практика. М.: Экономика, 1999.
89. Фатхутдинов Р.А, Разработка управленческого решения. -М.: ЗАО Бизнес-школа Интел-Синтез, 1997.
90. Фоломъев А.Н., Ревазов В.Г. Инновационное инвестирование. -СПб.: Наука, 2001.
91. Фридман М. Количественная теория денег. М.: Эльфпресс,1996.
92. Фролов А.Н. Безопасность России. М.: Дело, 2000.
93. Хот Р.Н., Барнес С.Б. Планирование инвестиций: Пер. с англ. -М.: Дело тд, 1994.
94. Чуб Б.А. Управление инвестиционными процессами в регионе. М.: Буквица, 1999.
95. Шарп У.Ф., Александер Г,Дж., БейлиДж.В. Инвестиции: Пер. с англ. -М.: ИНФРА-М, 1997.
96. LLImi Д.К., Сигел Д.Г. Финансовый менеджмент: Пер. с англ. -М.: Филинъ, 1996.
97. Шулъга А.В. Совершенствование инвестиционных процессов в регионе. -М.: ЦЭСПИ, 1997.
98. Шумпетер И. Теория экономического развития: Пер с англ. Ч М.: Прогресс, 1982.
99. Экономикс: Англо-русский словарь-справочник / Э.Дж. Долан, Б.И. Домненко. М.: Лазурь, 1994.
100. Экономическая безопасность России. / Под ред. Сенчагова В.К., 2-е изд. М.: Дело, 2005.
101. Энциклопедия систем жизнеобеспечения: Знания об устойчивом развитии. Т. 3. М.: Магистр-Пресс, 2005.
102. Яковец Ю.В. Рента, антирента, квазирента в глобально-цивилизационном измерении. М.: Академкнига, 2003.
103. Barnett J., Meulbroek L. Honeywell, Inc and Integrated Risk Management // Harvard Business Scholl Review, 2000.
104. Federal Energy Management Program, US Department of Energy,2008
105. Global Trends in Sustainable Energy Investment, New Energy Finance Group, 2009.
106. Kaliclci and Goldwyn Introduction: the need to integrate energy and foreign policy, 2005.
107. Michel T. Klare. Energy Security/Security Studies edited by Pau d Williams, Routledge, 2008; Deutch John and Schlesinger James National security Consequences of U.S. Oil Dependency, New York, 2006.
108. National Energy Security Assessment, Ministry of Resources, Energy, Tourism, Australia, 2009.
Похожие диссертации
- Управление топливно-энергетическим комплексом как сложной активной экономической системой в условиях неравновесности
- Макроэкономические аспекты воспроизводственных процессов топливно-энергетического комплекса России
- Механизм слияний и поглощений как инструмент обеспечения экономической безопасности предприятий в период экономического кризиса
- Обеспечение экономической безопасности в бюджетно-налоговой системе Российской Федерации
- Стратегия государственного регулирования товарных рынков как инструмент обеспечения экономической безопасности Российской Федерации