Темы диссертаций по экономике » Мировая экономика

Интернационализация предпринимательского капитала развивающихся стран тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	доктор экономических наук
Автор	Березной, Алексей Васильевич
Место защиты	Москва
Год	1991
Шифр ВАК РФ	08.00.14

Автореферат диссертации по теме "Интернационализация предпринимательского капитала развивающихся стран"

АКАДЕМИЯ НАУК СССР ИНСТИТУТ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ И МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИИ

На правах рукописи

БЕРЕЗНОИ Алексей Васильевич

ИНТЕРНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОГО КАПИТАЛА РАЗВИВАЮЩИХСЯ СТРАН

специальность 08.оо.14.

03.00.17.

Мировое хозяйство и международные экономические отнесения

Экономика развивающихся стран

Автореферат Диссертации на соискание ученол степени доктора экономических наук

Москва - 1991г.

Работа выпонена в Институте мировой экономики и международных отношений АН СССР.

Официальные оппоненты: доктор экономических наук,

профессор С.А.Былиняк, доктор экономических наук, профессор Л.З.Зевин, доктор экономических наук, профессор Л.В.Сабельников

Ведущая организация - Институт Латинской Америки АН

Заиига диссертации состоится "_" _1991г.

на заседании Специализированного совета (Д.002 Л2.02) Института мировой экономики и международных отношений АН СССР по адресу: 117859, Москва, Профсоюзная ул., д. 23.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ИМЭМО АН СССР.

Авторефзрат разослан "_"_1991 г.

Ученый секретарь Спецкализиррванного совета кандидат экономических наук

А.Н.Ткаченко

' ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. Фундаментальные сдвиги, произошедшие во всей системе мировых общественных отношений за три десятилетия после появления на международной арене новой многочисленно? группы освободившихся от колониальной или полуколониальной зависимо^ги государств, радикальным образом изменили внутренний и внешние условия развития этих стран, характер и сами формы их включения в мировое хозяйство. К числу таких сдвигов относится переход процесса интернационализации хозяйственной жизни на новый качественно более высокий уровень, связанный с превращением международного предпринимательства в главный инструмент международного разделения труда. Доминирующее положение в мировой экономике заняли транснациональные корпорации (ТНК), которые в концентрированном виде воплощает все типичные черты и преимущества интернациональной организации предпринимательской деятельности.

В течение длительного времени развивающиеся страны выступали исключительно в роли объектов экспансии ТНК, базирующихся в центрах мирового хозяйства. Однако, за последние потора десятка лет ситуация в этой области при цнпиально изменилась. Целая группа бывший колоний и полуколоний активно включилась в процесс интернационализации предпринимательского капитала в качестве стран (или территорий) базирования компаний. действующих в международном масштабе. А к концу 80-х годов зарубежные операции этих новых субъектов международного предпринимательства приобрели такой вирокий размах,который заставляет считаться с чипа всех без исключения участников мирохозяйственных связей.

Данные обстоятельства делают необходимым определенны^ пересмотр традиционных представлений о международном предпринимательство, о путях и своеобразии развития капитализма (прежде всего, его внешнеэкономических еспектов) в "третьем мире", о важнейших направлениях изменения конфигурации сил, взаимосвязей я противоречий в ияровоы хозяйстве.

В частности, впоне назревшей представляется известная переоценка самого характера. фора, я веханизков

интернационализации предпринимательской деятельности (включая зарубежное инвестирование и международные компании) - явления, которое традиционно связывалось у нас.только с гигантскими ТНК индустриально развитых стран Запада. Ведь ухе первые шаги новых мездународных инвесторов из развиваодихся стран отчетливо показали, что они в процессе своего генезиса и дальнейшей эволюции во-многом не повторяют классическую модель западных ТНК, а отличаются существенными особенностями. Особую актуальность поиск новых подходов в данной области приобретает в свете установленной экспертами Центра ООН по ТНК тенденции к наращиванию масштабов международного предпринимательства в 80-е годы в основном за счет усиления активности не транснациональных гигантов, а так называемых нетрадиционных международных инвесторов, к числу которых относятся и международные компании "третьего мира".

Вместе с тем, анализ процесса интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран представляв_ся весьма актуальным с позиций теоретического осмысления ряда существенных особенностей развития капитализма в периферийной зоне мирового хозяйства. Ухе само появление представителей развивающегося мира среди участников международного предпринимательства можно рассматривать в качестве нового свидетельства того, что' процессы капиталистической трансформации в этой зоне развиваются по пути нетрадиционному, отличному от западных стереотипов, по пути, на котором, в частности, феномен вывоза предпринимательского капитала возникает в условиях дезинтегрированного многоукладного базиса, иногда значительно опережая становление многих существенных элементов классической капиталистической экономики.

Исследование тенденций внешней экспансии предпринимательского капитала развивающихся стран стало необходимым и для всесторонней взвешенной оценки динамичных изменений, которые происходят в послед"ие годы во всей системе мирохозяйственных связей и общей расстановке сил в мировой экономике. Возникновение центров экспорта ..редпринимательского капитала в развивающе .ся мире, ломка на это:': основе одних и становление других связей и противоречий

выступают важными компонентами процесса формирования новой системы глобальной экономической взаимозависимости.

Актуальность теки диссертации определяется, наконец, и возможностями использования опыта новых участников международного предпринимательства для ревения сложных задач развернувнейся радикальной реформы внешнеэкономического комплекса нашей страны, призванной заложить прочную основу куда более открытой национальной экономики, интегрированной в мировое хозяйство. Речь идет здесь о задачах эффективного включения СССР в международные инвестиционные связи, причем не только в качестве импортера капитальных ресурсов, но и в качестве поноценного международного инвестора.

Цель и задачи исследования. Основной целью работы является изучение движущих сил, характерных черт и особенностей, а также основных последствий интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран. При этой категория интернационализации предпринимательского капитала трактуется как прогрессирующий выход кругооборота последнего за национальные границы путем развертывания индивидуальными фирмами зарубежных предприятий, функционирующих под их контролем. Такой подход позволяет сосредоточить основное внимание на обеспечивавшем наиболее высокий уровень хозяйственной взаимозависимости государств направлении современного процесса интернационализации капитала, не сбиваясь на расширительную трактовку самого этого процесса (включаювдю все возможные формы сотрудничества капиталов разных стран) и оставляя за рамками анализа как вывоз ссудного капитала, так и в экономическом отношении весьма близкое к нему портфельное инвестирование за пубежом.

Исходной задачей работы является раскрытие необходимых и достаточных условий вывоза предпринимательского капитала из капмталодефииитной периферийной экономики развивающихся стран в контексте качественно возросло уровня интернационализации хозяйственной жизни в мировой экономике. Существенное значение для уяснения природа движущих сил процесса интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран и генезиса новых иеадународннх инвесторов имеет анализ конкретннх микроэкономических стимулов зарубежных операций. С учетом весомой рола

Государственных компаний среди экспортеров капитала "третьего мира" необходимый представляется самостоятельное изучение особенностей становления зарубежного

предпринимательства госсектора. Включение в международные инвестиционные связи потребовало от* новых их участников из развивающихся стран проведения нетрадиционной и весьма гибкой зарубежной стратегии. Поэтому важное значение в диссертации приобретает рассмотрение эволюции этой стратегии и основных ее компонентов, которые рельефно отражают как специфические черты, так и обцую направленность динамичного развития международных инвесторов "третьего мира", включая изменение их позиций в иерархии всех современных участников международного предпринимательства.

К приоритетным задачам работы относится анализ взаимодействия национальных и интернациональных факторов в процессе становления и развития международных компаний развивавшихся стран. Поскольку преобладаюцая часть этих коканий базируется в относительно узкой группе стран и территорий "третьего мира" с весьма различными экономическими параметрами, решение данной задачи предполагает специальное изучение характерных черт и особенностей процесса интернационализации предпринимательского капитала в каждом из подобного рода центров инвестиционной активности.

Необходимый компонент исследования интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран определение характера воздействия данного феномена на экономические процессы, происходящие на национальном и международном уровнях.Что касается экономических последствий на национальном уровне, то в работе ставится задача их анализа в двух плоскостях: во-первых - с точки зрения выявления особенностей влияния иностранного предпринимательского капитала из развивающихся стран на принимающую периферийную экономику ( с учетом того, что зарубежные капиталовложения новых международных инвесторов концентрируются в основном в развивающемся ыире),а, во-вторых с позиций определения основных параметров эффекта арубежного предпринимательства на национальные хозяйства рапиваюиихея стг^н базирования. .. Мирохозяйственные последствия внеилей экспансии новых международных

инвесторов, в свою очередь, рассматриваются как в системе координат взаимоотношений "третьего мира" с индустриально развитыми странами Запада, так и с точки зрения проблем углубления взаимного экономического сотрудничества разви-ваюцихся стран. Специального анализа заслуживает опыт международных компаний развивавцегося мира с позиций разработки рациональной стратегии включения навей страны в международные инвестиционные связи.

Теоретическая и методологическая опнова исследования. В своей работе автор опирася на марксистскую экономическую теорию, а также на передовые методологические подходы, разработанные в рамках неоклассической и институциональной школ политэкономии применительно к проблемам международного предпринимательства.

Важнейиее значение для разработки темы диссертации имели результаты и выводы, полученные в марксистской научной литературе при исследовании политзкономических аспектов мирохозяйственного развития капитализма, в частности в трудах И.Д.Иванова, И.С.Королева, М.М.Максимовой, Э.Е.Обнинского, Э.П.Плетнева, Е.М.Примакова, В.В.Рымалова, П.И.Хвойника, Е.С.Хесина, А.И.Шапиро, П.В.Шитова, Н.П.Шмелева.

Весьма плодотворными для автора настоящей работы оказались подходы, разработанные марксистской наукой в ходе изучения особенностей экономической эволюции развивающихся стран и механизмов их включения в мировое хозяйство, в особенности в трудах Р.М.Авакова, С.А.Билиняка, М.Я.Вокова, Н.Г.Зайцева, Л.З.Зевина, Л.Л.Клочковского, Н.А.Симония, Г.Е.Скорова, В.Ы.Соколинского, А.С.Солоницкого, В.Л.Тягу-нен^о, А.И.Чехутова, В.Л.Шейниса, Г.К.Йирокова, А.Я.Элья-нова, В.А.Япкина.

Целый ряд важных теоретических проблем интернационализации производства и капитала были поставлены и решены с марксистских позиций в работах Ю.В.Аджубея, А.З.Астаповича, Т.Я.Белоус, В.В.Голосова, В.Ф.Хелеэовой, В.В.Жаркова, П.С.Завьялова, И.Л.Иванова, Н.А.Карагодина, С.Ю.Медведкова, В.В.Наталухи, Н.Н.Петрова, Л.В.Сабелышкова, П.И.Хвойника, В.С.Йиряева, Ю.В.Вивкова, В.Д.Щетинина.

Значительное влияние на методологию настоячой работы оказали труды тех западных представителей неоклассической

экономической теории и институцмонализн, которые специально исследовали проблемы зарубежного инвестирования и функционирования международны! компаний. Это, в первую очередь, концепция олигополистических преимуществ, разработанная в работах С.Хаймера, Ч.Киндлебергера, Дж.Бермана, Л.Уэлса, Р.Вернона, а также теория роста фирмы, существенный вклад в развитие которой внесли Э.Пенроуз, Дж.Даннинг, М.Кэссон, П.Бакли, Д.Рагизн. Непалу роль для понимания закономерностей интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран сыграла также концепция индустриальной организации в трактовке Дж.Война и Р.КеЙвза, наряду с теориями эволюции организационных форы и стратеги корпорации, восходящими к трудам А.Чэндлера и О.Уильямсона и развитыми применительно к ТНК в работах М.Уикинэ и Дж.Стопфорда.

В качестве информационной и статистической базы использовались, в первую очередь, материалы Центра ООН по ТНК и национальной статистики. Вместе с тем, в условиях весьма слабой постановки статистического учета инвестиционных потоков и деловой отчетности в развивающихся странах приходилось особенно жироко использовать данные выборочных обследований и опросов Фирм, проводимых различными научными центрами и отдельными исследователями.

НаучнаяЧновизна__и_практическая. ..значимость. Работа

представляет собой первое в советской научной литературе комплексное исследование процесса интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран.

В работе выявлены закономерности и особенности включения в. международные инвестиционные связи новых участников из "третьего мира". Раскрыт механизм действия внутрихозяйственных факторов экспорта предпринимательского капитала в специфических условиях воспроизводства в дезинтегрированной периферийной экономике. Предпринята попытка теоретического обоснования социально-нейтрального характера зарубежного инвестирования (р отличие от еще весьма распространенных представлений о сугубо эксплуа.аторской и империалистической природе вывоза питала)' как мирохозяйственного имлератиьа, навязываемого все; участникам мирового экономического оборота объективными законами современной международной Донкуренции.

В диссертации впервые определяются закономерности интернационализации госпредпринимательства на базе развертывания фундаментального противоречия между государственным статусом соответствующих компаний-инвесторов и международным характером их операций, выявляются особенности становления зарубежного предпринимательства госсектора развивающихся стран.

Ряд существенных результатов получен в ходе изучения эволюционирующей стратегии новых международных инвесторов. Раскрыты возможности внедрения в зарубежную периферийную экономику не на традиционной основе договременных конкурентных преимуществ, а путей запонения индустриальных нип и сосуществования на этой базе с куда более мощными и эффективными западными ТНК. Определены главные направления, этапы и пути наращивания технологического потенциала как обязательного условия сохранения и укрепления позиций компаний развивающихся стран среди участников международного предпринимательства.

Проанализировано политэкономнческое содержание "альтернативных" . форм зарубежной предпринимательской деятельности и обоснована необходимость сирокого их использования в практике новых международных компании. Предпринимается попытка определения места этих компаний в иерархии современного международного бизнеса, а такге перспектив их эволюции в обозримом будущем.

На основе обиирного эмпирического материала впервые проводится сравнительный анализ развития процесса интернационализации предпринимательского капитала в основных цег.-рах инвестиционной активности развивающегося мира, что позволяет существенно расширить представления о соотношении общего и особенного в данной'области.

В рамках изучения особенностей эффекта деятельности новых международных инвесторов на национальные хозяйства развивающихся стран раскрываются как позитивные, Так и негативные аспекты подобного воздействия, с точки зрения принимающих стран и стран базирования. Особое значение имеет исследование мирохозяйственных последствий внеэней экспансии предпринимательского капитала развивающихся стран, в ходе которого новые международные компании рассматриваются как все более, существенный фактор, тормозящий опасный процесс

маргинализации "третьего нира" в системе международных инвестиционных потоков.

Практическая значимость работы определяется выявлением тех элементов опыта международных компании развивающихся стран, которые, с одной стороны," дают представление о целесообразности и наиболее рациональных сферах их привлечения в советскую экономику на нынепнем этапе экономической реформы, а с другой - позволяют более обоснованно формировать стратегию развертывания предпринимательской деятельности советских предприятий за рубежом. -

Результаты исследований, проведенных в период работы над диссертацией, использованы при выпонении плановых работ ИШЫО АН СССР и заданий практических организаций , занятых разработкой внешнеэкономической политики СССР. Материалы и выводы диссертационного исследования включены в программы учебных курсов в ряде высших учебных заведений. Основные положения работы были изложены в докладах на внутрисоюзных и международных научных конференциях, в исследовании, проведенном в качестве консультанта для Центра ООН по транснациональным корпорациям, отражены в публикациях по теме диссертации.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, приложений и библиографии.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ

Первая глава посвящена анализу проблем, имеющих особую значимость для теоретического осмысления процесса интернационализации предпринимательского капитала

развивающихся стран. Речь идет о движущих силах вывоза капитала из периферийной экономики бывших колоний и полуколоний. Ведь сам этот феномен явно не укладывается ни в какие традиционные схемы международного движения капитальных ресурсов. Ортодоксальная неоклассическая модель, в частности, находит объяснение подобного движения в неравномерной наделенности различных стран капиталом рассматриваемым в качестве моб! шного фактора Хпрс !зводстьа), и, с едовательно, капитальные потоки дожны направляться из стран, где капит; д обилен и относительно

дешев (развитые страны), в страны, где он относительно редок и дорог (менее развитие страны). В свою очередь, ленинская концепция связывает вывоз капитала из той или иной страны с достижением ею зрелого или даже "перезрелого" капитализма, с характерным для последнего процессом перенакопления, обуславливающим образование относительного избытка капитальных средств на уровне всего национального хозяйства. Однако, периферий! ю экономики развивающихся стран никак не вписываются в данные теоретические конструкции в качестве возможных экспортеров капитала. Феночен вывоза капитала здесь дожен получить объяснение именно в условиях хронической нехватки капитальных средств для внутренних вложений, с одной стороны, и в условиях незрелого капиталистического, а зачастую и не впоне капиталистического базиса, с другой.

Выдвигаемая в диссертации научная гипотеза предполагает что предпосыки для вывоза предпринимательского капитала из развивающихся стран складываются как внутри их национальных хозяйств, так и в мирохозяйственной сфере. Йа национальном уровне формирование этих предпосылок непосредственно связано с особенностями воспроизводственных процессов в условиях дезинтегрированных периферийных экономих "третьего мира". Само становление прошпленного капитала в развиваюдихся странах происходит в иной исторической обстановке м иначе, чем это было в свое время на Западе. Прокизленни переворот здесь опирается в основной не на собственной технический базис, а на привнесенный их центов мирового хозяйств. В результате переход к индустриальной системе производительных сил осуществляется не только на качественно более высокой материальной основе, но и фактически до создания адекватных условий репения провяенн реалиэаиии в рангах национального воспроизводственного кехапизка. Происходит нарувенно исторически стадиального относительного соответствия ыеяду натернальной основой производства и возможностями реализации.

Серьезным тормозом развития внутреннего ринка здесь является устойчивость докапиталистических фора хозяйства, почти не предъявляхицих спроса на средства производства п обеспсчиваюЕри ппь нивонскоо существование занятых касс

трудящихся. Одновременно мощное демографическое давление, отсутствие или непоследовательность социально-аконоыических преобразований со стороны государства, .слабость периферийного пролетариата существенно ограничивают рост покупательной способности и в рамкам современного сектора. В итоге предпосыки для "запуска" процессов перенакопления на базе крупнейших индивидуальных капиталов создаются в развивающихся странах ухе на относительно ранних этапах их становления, зачастую в ходе самого промышленного переворота. Причем развертывание минимально рентабельного (в координатах мировых производительных сил) по размерам производства даже на базе далеко не самого современного оборудования сплошь и рядом блокируется уже не относительной (как в западных странах), а абсолютной величиной внутреннего рынка. Последний оказывается не в состоянии "переварить" продукцию хотя бы нескольких соответствующих предприятий.

Вместе с тем, структурные особенности периферийной экономики не позволяют возникающим избыточным капиталам свободно 'рассасывайся" в ходе воспроизводственного процесса, запонять колоссальные пустоты в национальном капиталообразовании. Внутрихозяйственная миграция капитала натакивается на серьезные препятствия, главные из которых по своей природе коренным образом отличаются от обычных монополистических барьеров, сдерживающих перелив капитала в индустриально развитых странах Запада. Решающую роль играет дезинтегрированность структуры периферийной экономики, свойственное ей паралельное и автономное развитие различных стадиальных и технологических типов хозяйства. И дело здесь не только в характерном для "третьего мира" дуализме традиционного и современного секторов экономики, хотя в этом случае рассогласованность воспроизводственных процессов видна особенно отчетливо. Существенное значение имеет и дезинтегрированный характер самого растущего капитализма, в особенности известный отрыв "верхушечных" форы капиталистического предпринимательства (крупного частного и государственного) от его "низовых" звеньев. В развивающихся странах, рынки которых оказались особенно привлекательными для внейрония западных ТНК, доминиро) жив последних в сос Хветегвующих отг елях нередко также превращается в самостоятельный барьер для м< ;тных предпринимателей.

Разумеется, в высокотехнологичных секторах национальный капитал зачастую оказывается просто не в состоянии вести производство при более или менее сопоставимых с западными инвесторами издержках. Но в некоторых случаях корпорациям Запада удается сдерживать проникновение местных предприятий и в отрасли с достаточно зрелой технологической базой, в основной за счет насильственных приемов ограничительной деловой практики.

Таким образом специфические структурные характеристики периферийной экономики развивающихся стран обуславливают формирование условий для перенакопления индивидуальных капиталов при одновременной хронической нехватке капитальных ресурсов на макроэкономическом уровне. Для только набирающих силу национальных крупных капиталов именно внепняя экспансия становится здесь зачастую наиболее приемлемым, а иногда и единственно возможным способом репения проблемы перенакопления. При этой особенно острый, -критический характер данная проблема приобретает в тех странах "третьего мира", в которых стадиально высокие формы капитала занимают уже весьма весомые позиции в социально-экономической структуре и которые соответственно уже обладают сравнительно мощной промыпленной базой. В них и складываются необходимые предпосыки для вывоза капитала на уровне национального воспроизводственного механизма.

Самостоятельные и все более иоцные импульсы к развертыванию вывоза предпринимательского капитала генерирует и сама мирохозяйственная сфера. Если предприниматели Западной Европы н Северной Америки оказались в свое время перед необходимостью выхода за национальные границы в усг^виях относительно неразвитых мировых экономических связей, то вступление на подобный путь крупного капитала развивающихся стран происходит на качественно более высокой ступени интернационализации хозяйственной жизни, объективно втягивающей его в международное предприникательство. Впоне отчетливо это проявляется лишь при выдвижении на передний план анализа самих субъектов вывоза капитала - фирм-инвесторов Именно на микроэкономическом уровне видно, как достижение новой с-гупени интернационализации всё более диктует фирме для внепней экспансии уже не столько традиционные экспортные, сколько инвестиционные ревення,

навязывает их с помощью принудительных_законов конкуренции. Зарубежное предпринимательство на базе пряных инвестиций решает ныне целый комплекс конкурентных задач для участников существенно усложниввегося международного экономического оборота. Речь идет не только 'о резком расширении возможностей приспособления продукции к особенностям иностранного спроса, налаживания эффективного послепродажного обслуживания и устранения риска задержки поставок из-за географической удаленности покупателя, но и, главное, о приобретении колоссальных допонительных преимуществ, включая получение стабильного доступа к зарубежным источникам, дефицитного сырья, технологии, финансовым рынкам, возможность обхода горгово-лолитичееких ограничений, перебазирования теряющих конкурентоспособность производств в лучшие условия зарубежных стран, наконец, возможности международного рассредоточения технологической цепи в целях достижения оптимальной структуры издержек. Иными словами, само включение в зарубежное предпринимательство становится в современных условиях важнейшей формой конкурентной борьбы на мировых рынках, выстоять и преуспеть в которой способны сегодня в большинстве случаев лишь международные инвесторы. Ныневний уровень развития производительных сил делает, таким образом, зарубежное инвестирование мирохозяйственным императивом, необходимым компонентом современных интернациональных форм хозяйственной деятельности вообще. В итоге для целого ряда развивающихся стран уже на относительно ранних этапах их капиталистической эволюции складывается комплекс особых условий как на национальном так и на мирохозяйственном уровне, при которых вывоз капитала становится не только возможным, но и необходимым элементом развития крупного местного предпринимательства.

Весьма существенным для понимания особенностей генезиса новых международных инвесторов "третьего мира" является проведенное в работе рассмотрение конкретных микроэкономических стимулов их перехода к зарубежному предпринимательству. Проделанный на базе материалов специал них опросов фирм развивающихся стран и западных 1рпорацйй сравнительный а](Ълиз показывает что хотя в целом обе группы инвесторов руководствуются примерно одними и теми же мотивами в данной обласаи, им зачастую придается весьма

различное значение. Самое близкое положение в шкале приоритетов занимают мотивы защиты внешнего рынка (уле завоеванного посредством экспорта), которые и те и другие инвесторы обычно оценивают очень высоко. Вместе с том, для экспортеров капитала из развивающихся стан куда большее значение имеет преодоление узких рамок отечественного рынка, а также использование различий в национальных нормах прибыли. Заметно меньшую роль в генезисе новых международных инвесторов, по сравнению с западными ТИК, сыграла погоня за иностранными источниками сырья. Наконец, такой приоритетный для многих фирм "третьего мира" мотив, как стремление за счет выноса части производственной базы за рубеж "застраховаться" от политических рисков на родине, совсем несвойственен западным корпорациям.

Предметом специального анализа в диссертации является специфика становления зарубежного предпринимательства компаний госсектора, занимающих весомое положение в сфере вывоза капитала из развивающихся стран. Первоочередное внимание здесь обращается на значимость фундаментального противоречия между интересами государства-держателя контрольного пакета акций и самих государственных компаний при переходе их к зарубежному предпринимательству. Если в наиболее общем плане интернационализация предпринимательской деятельности призвана максимизировать выгоды фирмы, поднимая ее интересы внве национальных интересов любого государства, на территории которого она действует, то огосударствление, наоборот, направлено на подчинен.. интересов фирмы национально-государственным интересам. В любом случае госпредпринимательство изначально ориентировано на репение суг"бо внутренних экономических задач. Госпредприятия нередко играют роль инструментов реализации самых разнообразных приоритетов внутрихозяйственной государственной политики, либо просто вынуждены (в силу своего государственного статуса) быть ее . наиболее дисциплинированными испонителями, что обычно самым негативным образом сказывается на их внешнеэкономических возможностях. Иными словами, сама принадлежность госсектору зачастую как бы. генерирует ыощнне силы противодействия, вынуждающие соответствующие компания ограничивать свою предпринимательскую деятельность национальной территорией щли

подрывающие возможности их успеха за рубежом. В таких условиях "естественные" экономические стимулы движения предпринимательского капитала за рубеж реализуются, лиоь при наличии открытого или мочаливого согласия между государственными компаниями и их национальными правительствами в отношении необходимости заграничного инвестирования (например, при выпонении задач снабжения национальной экономики дефицитным зарубежным сырьем, обеспечения централизованных валютных поступлений и т.п.). Причем в развивающихся странах подобное влияние государства явно более ощутимо, чем в развитых странах Запада, что по существу отражает более низкий уровень автономии предприятий госсектора "третьего мира" от государственной машины вообще.

Во второй главе рассматривается эволюция стратегии новых участников международного предпринимательства из развивающихся стран. С точки зрения развития предпринимательской деятельности, зарубежная экономическая среда значительно отличается от национальной не только непривычное ?ью условий функционирования, но и неизбежным конкурентным сопротивлением уже обосновавшихся там соперников, что требует от международных инвесторов выработки особой стратегии заграничных операций. Общность существенных характеристик подобной стратегии является важнейшим критерием объединения участников международного предпринимательства в ту или иную группу. Применительно к международным инвесторам "третьего мира" такая общность вытекает не только из того, что все они генетически связаны с периферийной экономикой своих стран базирования. Не иенее важным представляется их статус новичков международного бизнеса, опоздавших на несколько десятилетий к дележу основных сфер приложения капитала.

Первоначальный период зарубежной активности новых международных инвесторов связан, главным образом, с их проникновением в другие страны "третьего мира" (причем, как правило, в менее развитые, по сравнению со странами базирования), где они могли впоне рассчитывать на свое технол' гическое превосходство над местными предпринимателями!. Иное дело взаимодействие с гостьями филиалами загздных ТНК, финансово-технологическая моць которых в случае непосредственной конкурентной конфронтации не

оставляла сомнений в исходе предстоящей борьбы. В таких условиях многие частные международные компании "третьего мира" взяли на вооружение . стратегию запонения индустриальных нив в экономике принимающих, развивающихся стран, оставленных западными ТИК. Поиски этих ниш привели к преимущественной специализации на производстве стандартизованной, сравн"тельно простой в технологическом отношении продучции, рассчитанной на практически игнорируемые западными корпорациями рынки покупателей с низким уровнем дохода, где основный орудием конкурентной борьбы являются цени. В свою очередь, подобная специализация потребовала активного освоения трудоинтенсивной и капиталосберегающей технологии мекомасштабного производства, которая нередко оказывалась более приспособленной к структурным особенностям периферийной экономики, чем современные технологические образцы.В отличие от большинства частных меклународных инвесторов развивающихся стран, действующих в обрабатывающей промышленности, нх государственные компании, включившиеся в зарубежное предпринимательство, прежде всего в сырьевых отраслях и некоторых отраслях инфраструктуры с самих первых шагов начали создавать (с опорой на финансовые инъекции собственных правительств) весьма мощные международные хозяйственные комплексы, втягиваясь в прямое конкурентное соперничество с соответствующими западными ТНК.

В 80-е годи отчетливо наметися пересмотр стратегических установок у растущего числа частных международных ксмпанчй "третьего мира*, которые стали усиленно наращивать свой технологический потенциал. Ведь ориентация на' заведомо весьма ограниченные индустриальные ниши не была способна обеспечить договременного расширения заграничных операций. Вместе с тем, она . не ногла гарантировать и достаточной стабильности экономического положения в принимающих развивающихся странах в условиях очевидного оживления местных предпринимательских структур, неизбежно начинавших свою хозяйственную деятельность с тех же самых традиционных отраслей и подотраслей промышленного производства.

Стратегия технологического роста базируется, прежде всего, на всемерном стимулировании процесса технологических

сдвигов на собственной внутрифирменной основе. Новые международные инвесторы проходят здесь несколько этапов технологической зрелости, которые оказывают . весьма существенное влияние на их стратегию зарубежного предпринимательства. На первом этапе ранее импортированная (обычно устаревшая по мировым стандартам) технология остается по существу неизменной, но повышается эффективность ее использования за счет некоторых модификаций, вносимых в целях приспособления к условиям периферийной экономики. Этому этапу и соответствует стратегия освоения индустриальных нив в экономике менее развитых стран, ориентированная в основной на проникновение в отрасли по производству сравнительно простых стандартизованных товаров широкого потребления.

Переход ко второму этапу технологической зрелости связан с развертыванием собственного производства средств производства - сначала для своих нужд, а затем и для продажи. На этом этапе новые участники международного предпринимательства обычно начинают осваивать за рубежом весьма капиталоемкие отрасли по производству современных потребительских товаров длительного пользования и некоторые отрасли первого подразделения. Именно здесь они по существу впервые по-настоящему стакиваются с непосредственной конкурентной угрозой со стороны западных ТНК. Прежняя стратегия "мирного сосуществования" становится во многих случаях неприемлемой. В этих условиях крупнейшие международные компании "третьего мира" зачастую переходят к целенаправленному культивированию испытанных конкурентных преимуществ, характерных для "классических" ТНК (включая крупные масштабы производства, высокое качество продукции, гибкое использование товарных знаков), обычно сочетая их с опорой на сравнительно дешевую рабочую силу в стране происхождения (где по-прежнему остается основная производственная база соответствующих фирм) или в других развивающихся странах, куда они перемещают некоторые трудоемкие производственные операции.

Н^более динамичная группа международных компаний

третьего мира" находится уже на третьем этапе продвижения по технологической лестнице", когда происходит реальный отрыв от первоначально импорт! кованной технологии и

создаются возможности для оригинальных технологических разработок на базе собственных внутрифирменных подразделений НИОКР. Если на втором этапе технологической зрелости новые международные инвесторы строят конкурентную стратегию исходя главным образом из того, чтобы быстро отвоевать у западных ТНК свою долю на весьма ограниченном числе рынков, контуры которых уже определяли^ достаточно отчетливо и уровень спроса на которых уже достаточно высок (так называемые зрелые рынки), то на третьем этапе о фронтальном стокновении с ТНК, занятых производством высокотехнологичной продукции, не может бить и речи. В отсутствие сопоставимой с западными корпорациями базы научных исследований здесь вновь используется стратегия внедрения в индустриальные ниии, но на принципиально иной технологической основе. Ставка делается в основном на относительно неболыаие, но высокоприбыльные сегменты неудовлетворенного спроса, постоянно возникающие в процессе диффузии новейвих технологий по яирокому кругу отраслей.

Важным направлением форсирования технологического роста международных компаний "третьего мира" явися также активный поиск новых возможностей получения передовой технологии из-за рубежа. Стакиваясь с весьма осторожным отновением западных корпораций к передаче технических новинок растущим соперником из развивающихся стран, последние отчетливо почувствовали всю узость традиционных каналов технологического импорта (закупка оборудования, приобретение лицензий) и стали все чаще использовать нетрадиционные каналы. Самые мощные из них попли по пути прямых поглощений или создания новых предприятий, осуществляющих интенсивную на) .но-техничёскую деятельность в западных странах. Весьма близко к этому примыкает процесс усиленного внедрения новых участников международного предпринимательства в венчурное (рисковое) финансирование меких новаторских фирм в ведущих научных парках Запада. В ряде случаев существенную роль играет и наметившийся в 80-е годы процесс возвращения высококвалифицированных бывших эмигрантов из США и Западной Европы в динамично индустриализирующиеся страны "третьего мира" {так называемая обратная утечка мозгов). Наконец, некоторые наиболее продвинутые в научно-техническом отношении новые международные компании постепенно

приобщаются к участию в совместных с западными ТНК технологических разработках на базе договременных стратегических альянсов.

Характерной чертой стратегии международных компаний развивающихся стран является" необычайно широкое использование так называемых альтернативных форы предпринимательской деятельности, которые в отличие от традиционных прямых капиталовложений не обеспечивают применяющим их фирмам непосредственного акционерного контроля над создаваемыми заграничными предприятиями (включая соответственно как совместные предприятия с паритетным или миноритарным участием, так и предприятия, создаваемые в рамках догосрочных контрактных соглашений), но оставляют немало возможностей для контроля иными средствами. Если западные ТНК начали в массовом порядке переходить к "альтернативным" формам зарубежного предпринимательства в развивающемся мире в 70-е годы, реагируя, в первую очередь, на резкое ужесточение отношения принимающих молодых государств к иностранной собственности, то новые международные компании никакого перехода не осуществляли. Для них подобные формы были своего рода образом жизни буквально с первых шагов. Иными словами, появися целый класс международных фирм, которые выросли исключительно или преимущественно на базе "альтернативных" форы зарубежной предпринимательской деятельности и которые самим своим существованием опровергают стереотипные представления о прямых инвестициях как о единственной устойчивой основе включения в международное предпринимательство.

Для начинающих международных компаний "альтернативные" формы оказались настоящей находкой. Учитывая весьма скромные размеры большинства фирм "третьего мира", даже реализация одного традиционного зарубежного проекта, требующего обеспечения поного "пакета" инвестиционных ресурсов, нередко сопряжена с непомерным для них риском. "Альтернативные" же формы создали возможности ведения зарубе, ной предпринимательской деятельности и соответствующего контроля "'над зарубежным!, предприятиями на ба: э отдельных фирменных активов, рключая, например, технологл или управленческий пыт, приспособленные к

специфическим условиям периферийной экономики. Вместе с тем, относительная финансово-технологическая слабость новых международных компаний не позволила им использовать все разнообразие "альтернативных" форм зарубежного предпринимательства, по существу вынудила сконцентрироваться лииь на двух из них - создании совместных предприятий и сооружении зарубежных промышленных объектов "под ключ". Проведенный аналиг свидетельствует также о том, что по мере повышения технологического уровня и распространения производственной сети на центры мирового хозяйства крупнейшие международные компании "третьего мира" все чаще ориентируются на традиционные прямые зарубежные инвестиции.

Существенные особенности генезиса и конкурентной стратегия новых участников международного предпринимательства из развивающихся стран всякий раз выходят на передний план, когда предпринимаются попытки определения места этих новичков в иерархии современного международного бизнеса и перспектив их дальнейшей эволюции. Если сосредоточить внимание на наиболее типичных чертах начинающих международных инвесторов "третьего мира", то их обобщенный портрет будет весьма резко контрастировать с устоявшимися представлениям об . идеальной модели зрелой транснациональной корпорации. Эти различия послужили основой для распространившихся в западной научной литературе выводов -о заведомой второразрядноеЩ новых международных компаний, имманентной их неспособности выйти на уровень экономической мощи и конкурентноспособности, сопостаь^мкй с западными ТНК. В диссертации показана некорректность подобных теоретических конструкций, главным недостатком которых представляется жес-кая увязка конкурентных возможностей фирм "третьего мира" за рубежом только с трудоинтенсивной технологией мекоиасвтабного производства. С одной стороны, .здесь имеет место недооценка собственного инновационного потенциала этих компаний, вырастающего на базе тех .самых адаптивных инженерно-конструкторских разработок, которые обеспечили освоение трудоинтенеивной технологии. С другой игнорируется тот факт, что сано включение в зарубежное предпринимательство, пусть первоначально и па шгакотехнологичной основе, не только дает копний стимул самостоятельного движения вверх по "технологической

лестнице", но и значительно расширяет возможности приобретения передовой иностранной технологии, в том числе по нетрадиционным каналам, в ходе наращивания международной мобильности капитала. Весьма показательно, что в последние годы международные компании развивающихся стран (как государственные, так и частные) занимают все более весомые позиции в мировой корпоративной иерархии, а в ряде случаев уже стали поноправными участниками международных олигополии. Разумеется, примеры подобного рода относятся к сравнительно узкой группе новых международных фирм-гигантов, тогда как подавляющее больоинство экспортеров предпринимательского капитала из развивающихся стран продожают составлять мекие и средние по мировым стандартам компании, впоне соответствующие сложившимся представлениям об аутсайдерах.которые в своей зарубежной практике ориентируются на запонение рыночных нии. Но именно образец пробившихся к вершинам мировой корпоративной иерархии новыков демонстрирует возможности их развития, ясно наметившйс вектор их эволюции. Международные компании "третьего мира" стали по существу ближайвим резервом транснационального бизнеса.

В тпяуьей г^двв анализируются характерные черты и особенности основных центров интернационализации предпринимательского капитала развивающегося мира. Рассмотрение географической картины международных инвестиционных потоков, берущих свое начало в периферийной зоне мирового хозяйства, обнаруживает, что несмотря на участие в этом процессе значительного числа стран в качестве экспортеров капитальных ресурсов (по разным оценкам до 50), явно выделяется весьма узкая группа главных центров инвестиционной активности. К ним относится четверка "новых индустриальных стран" Восточной и Юго-Восточной Азии (Гонконг, Сингапур, Тайвань, Южная Корея), Индия, крупнейшие латиноамериканские государства (Бразилия, Аргентина, Мексика), а также некоторые "капиталоизбыточные" нефтеэкспортеры Ближнего Востока (Кувейт, Саудовская Аравия, Объединенные Арабские Змирать'. Здесь налицо две различные модели и соответственно два типа* центров экспортаэпредпринимател ского капитала. В одн^м случае основой такого э.кспорта является воспроизводство собственного прс ^пленного капитала, и

поэтому на лидирующие позиции выдвигаются страны, уже обладающие солидный индустриальным потенциалом. В другой -переход к массированному вывозу капитала связан, наоборот, с неразвитостью хозяйственных (и прежде всего индустриальных) структур нефтедобывающих государств, оказаввихся не в состоянии производительно использовать огромные валютные поступления от продажи своих многократно подорожавши в середине 70-х годов ресурсов жидкого топлива. Основой капитального экспорта, таким образом, оказывается рента, обусловленная монополией на невоспроизводимые природные ресурсы и реализованная посредством резкой лоики ценовых пропорций в международной торговле.

Однако, проведением этой важнейшей разграничительной линии процесс реальной дифференциации среди основных центров экспорта предпринимательского капитала развивающегося иира не исчерпывается. Весьма существенные различия наблюдаются и внутри группы наиболее продвинутых в индустриальном отношении центров. Помимо колоссальных и наиболее очевидных различий в размерах территории, численности населения и его этио-культурннх характеристиках, обеспеченности природными ресурсами и геополитической положении, весьма существенным фактором, повлиявшим на расхождение этих стран по важнейший экономическим параметрам,оказася выбор разных стратегий развития и приоритетов текущей хозяйственной политики. Все это оказывало и оказывает значительное и неоднозначное воздействие на механизм вывоза капитала и условия возникновения международных компаний, на масштабы, географию и . профиль их зарубежных операций, на функции, которые накладываются на них экономикой базирования. В таком контексте в диссертации предпринята попытка выявить особенности процесса интернационализации предпринимательского капитала в каждом из главных центров инвестиционной активности "третьего пира" на основе сравнительного анализа этих центров по следующим фундаментальный позициям: 1) характеристика базовых рынков; включая относительную значимость внутреннего рынка,по сравнению с внешним; 2) ключевые параметры хозяйственных структур, в особенности степень их социально- сономической интегрированности (Соотношение традиционного и современного секторов), уровень промышленной концентрации и развития

межотраслевых связей; 3) национальный индустриальный и технологический потенциал, масштабы и формы привлечения иностранной технологии и капитала; 4) роль государства в индустриальном и техническом развитии и масютабы госсектора в экономике.

Что касается азиатских "новых индустриальных стран " (НИС), то проведенный анализ обнаружил весьма тесную и явно усиливающуюся зависимость между динамикой и направлениями процесса шгтернациоь лизации местного предпринимательского капитала и изменениями мирохозяйственных позиций этих "открытых" экономик, в Первую очередь, догосрочными изменениями ситуации с доступом их промышленных товаров на наиболее важные внесшие рынки. Если вплоть до начала 80-х годов объемы экспортированного капитала росли сравнительно медленно, и в данной области доминировали инвесторы, с одной стороны, ориентированные на обеспечение за счет зарубежных вложений надежных сырьевых поставок, а с другой - создающие заграничные обрабатывающие предприятия для обслуживания внутренних рынков менее развитых стран "третьего мира", То затеи положение начинает быстро меняться. Настоящий взлет зарубежного инвестирования сопровождается выдвижением на передний план тех экспортеров капитала, зарубежная активность которых непосредственно определяется задачами поддержания экспансии на западных рынках. Дело в том, что именно в начале 80-х годов для динамично растуних фирм азиатских НИС по существу завершается необычайно удачный, с точки прения мирохозяйственных условий, период "экспортной эйфории", когда эти фирмы сравнительно легко получали столь необходимые для них емкие западные рынки -сбыта, проникновение на которые в значительной мере было гарантировано транснациональными партнерами иностранного происхождения. В такой обстановке резкая интенсификация зарубежного инвестирования, обслуживающего главное направление внешнеэкономической экспансии азиатских НИС (на западных рынках), была практически неизбежной,. Пуи этом заграничные капиталовложения стали в основном выпонять двоякую роль: во-первых, обеспечивать обход

протекционистских барьеров за счет непосредственного развертывания тех или иных предприятий в самих центрах мирового хозяйства, во-вторых, создавать экспортные

плацдармы в других развивающихся странах в целях сохранения ускользающих (из-за растущих издержек на труд в Н1.Л западных рынков традиционных потребительских товаров.

По сравнению с азиатскими НИС, решающую роль в процессе интернационализации индийского капитала играли иные факторы. Главной основой данного процесса явилось особенно острое в условиях Индии структурное противоречие периферийной дуалистической экономики между достаточно развитыми формами производства и капитала в современном секторе и их неспособностью (или весьма ограниченной способностью) "капитализировать" крайне живучие и колоссальные по размерам пласты традиционного хозяйства. Это обусловило нес^ычайно устойчивый характер наращивания экспорта предпринимательского капитала из Индии .на протяжении последней четверти века (хотя объемные показатели здесь существенно ниже, чем у НИС). В свою очередь, подобная тенденция наряду с яестко рестриктивной вплоть до середины 80-х годов политикой индийского правительства в отношении иностранных ТНК привели к уникальной для "третьего мира" ситуации: Индия оказалась единственной развивающейся страной, которая на протяжении длительного времени (не менее 15 лет) стабильно экспортировала собственного предпринииательского капитала болызе, чем импортировала иностранного.

Сосредоточив наиболее мощный в развивающемся мире индустриальный потенциал, крупнейшие страны Латинской Америки но только существенно уступают азиатским НИС по масштабам накопленных зарубежных инвестиций, но по ряду важных показателен интернационализации предпринимательского капитала проигрывают и Индии. Подобное несоответствие объясняется целым рядом факторов, включая изначально огромные возможности импортзамещающей индустриализации, "приучившей" местные фирмы к росту, "обращенному внутрь" (а не вовне) национальной экономики; необычайно глубокое проникновение в последнюю западных ТНК, которые зачастую целенаправленно подавляли местных соперников еще до того,' как они созревали для выхоЛа на международную арену конкурентной борьбы; чрезмерную опору национального промышленного капитала на международные кредитнь- рынки. Эти факторы, однако, лишь несколько затормозили процесс интернационализации предпринимательского капитала кр_,нейиих

латиноамериканских стран, развитие которого было связано, в первую очередь, с функционированием их собственных воспроизводственных механизмов, со сравнительной узостью и нестабильным состоянием их отечественных рынков.

В нефтедобывающих государствах Ближнего Востока вывоз капитала оказася фактически оторванный от процессов внутреннего накопления, .получив главный импульс для своего развертывания извне в результате скачкообразно возросших доходов от экспорте, жидкого топлива. При этом необычайно низкий уровень экономического, в особенности промыоленного, развития на старте "нефтяного процветания" не только сводил к минимуму возможности производительного использования таких доходов внутри ближневосточных монархий* но и ограничивал набор вариантов их вложения эй рубежом: львиная доля экспорта капитала начала осуществляться непосредственно государством в наиболее простой <для экспортеров) ссудной форме. В 80-е годы> после падения нефтяных цен (и соответствующих валютных поступлений) началось и быстрое сокращение общего объема заграничных активов. Но "проедались", главным образом, краткосрочные активы, тогда как предпринимательские инвестиции стали приобретать все более значимую роль. Данная тенденция отражает, прежде всего, целенаправленные усилия правящих кругов ближневосточных стран по внедрению в мировую нефтеперерабатывающую промышленность и розничный сбыт нефтепродуктов на наиболее емких иностранных рынках посредством интернационализации государственных нефтяных компаний, а также отчасти естественную реакцию выросшего за \ годы "нефтяного процветания" местного частного бизнеса в условиях значительного ухудшения внутриэкономической конъюнктуры, его стремление обеспечить более надежную и прибыльную капитализацию улавливаемой нефтяной ренты.

В четвертой главе исследуется противоречивое воздействие международных компаний "третьего мира" на национальные жозяйства развивающихся стран. Анализ последствий внедрения новых международных инвесторов для принимающей периферийной экономики поне алу увязывается с рассмотрением весьма распространенной в зарубежной научной литературе гиг->тезы об этих инвесторах как позитивной альтернативе западным ТНК. Если говорить . не о количественной стороне дела (поскольку

иаситабы экспансии этих двух групп международных инвесторов в "третьей мире" пока- несопоставимы), а о качественных различиях экономического эффекта, то, как показано в работе, данная гипотеза имеет под собой известные основания. По целому ряду важнейших для принимающих развивающихся стран параметров начинающие международные компании "третьего мира" выгодно отличаются от ТНК западного происхождения. При этом речь идет не только о болызей гибкости и уступчивости, которые эти компании вынуждены проявлять по отношению к регулирующим, мерам местных правительств просто в силу своего куда более скромного финансового-экономического потенциала. К аналогичному заключению приводят также спе иальные эмпирические обследования, позволяющие сопоставить воздействие обеих групп международных инвесторов под углом зрения использования местных производственных ресурсов (влияние на занятость, загрузка производственных мощностей, использование местной сырьевой базы) и создаваемой нагрузки на платеяный баланс.

Тем не менее, однозначные выводы о возникновении в лицо новых участников международного предпринимательства реальной позитивной альтернативы западным ТНК для принимающей периферийной экономики представляются неправомерными. Во-первых, при блияайпеы рассмотрении большшство самых существенных выигрышных (для принимавших развивающихся стран) аспектов деятельности этих инвесторов оказывается так или иначе связанным о их первоначальной стратегией запонения индустриальных нип в принимающей экрномике, оставляемых западными ТНК, но никак не предполагает непосредственного конкурентного противостояния последним. Во-вторых, представления об альтернативном характере вложений новых международных компаний и западных ТНК для принимающих развивающихся стран основываются на типичных характеристиках этих компаний в начальный период их зарубежкой деятельности и фактически игнорируют возможности их технологического развития. Но, как показывает опыт 80-х годов, по мере их движения вверх по "технологической лестнице", перехода от трудоинтенсивной технологии мекомаситабпого производства к современной,'с наращиванием экономической мощи й опыта зарубежных операций они по своему эффекту на принимающую периферийную экономику становится все

более похожи на "классические" ТНК западного происхождения. В-третьих, даже если абстрагироваться от потенций технологической трансформации международных компаний "третьего мира", их деловая репутация в принимающих странах оказывается далеко не безупречной. Вырастая на почве еще незрелого капитализма, эти фирмы в своей зарубежной практике нередко пироко прибегают к давно забытым на Западе методам сверхэксплуатации рабочей силы, стремятся как можно быстрее окупит капитальные затраты за счет до предела занижаемой заработной платы, удлинения сверх всякой меры рабочего дня, использования детского труда, пренебрежения элементарными нормами охраны здоровья рабочих и техники безопасности. Весьма заметное место в деятельности ^ новых международных компаний заняли и некоторые -известные формы деловой преступности, включая незаконное копирование товарных знаков и промышленных образцов ведущих западных корпораций, а также подкуп дожностных лиц.

Еще более важной представляется такая практически не разработанная в научной литературе линия анализа, как сопоставление хозяйственной практики иностранных инвесторов из других развивающихся стран и местных фирм с точки зрения их воздействия на принимающую периферийную экономику. Именно с этих позиций наиболее серьезные издержки внедрения новых международных инвесторов видятся особенно отчетливо: ведь они с самого начала осваивают как раз те экономические сектора (традиционные отрасли с низким уровнем стартовых капитальных затрат и "зрелой" технологией), которые в скором времени могли бы освоить местные предприятия при отсутствии иностранных вложений. В итоге принимающие государства зачастую оказывается перед выбором не между западными ТНК и международными компаниями других развивающихся стран, а между последними и собственными предпринимателями.

В отличие от получивших довольно гарокое распространение преимущественно благоприятных оценок общего эффекта операций иорых международных инвесторов на принимавшие национальные хозяйства развивающихся стг н, их воздействие н . экономику стран базирования изначально рассматривалось с весы критических позиций. В центре внимания исследователей оказалась, прежде всего, видимая парадоксальность ситуации, когда ; страж* испытывающие

хронический дефицит инвестиционных ресурсов (здесь, разумеется, не идег- речь о<5 особом случае с "капиталоизбыточныии" нефтеэкспортерами) и иногда даже активно претендующие. на получение финансовой помощи из-за рубежа, становятся на путь вывоза предпринимательского капитала. Соверпенно очевидной представлялась опасность допонительного давления, которое оказывает отток капитальных средств на зачастую и без того крайне напряженный платежный баланс развивающихся стран-инвесторов. В ряде случаев вывоз предпринимательского капитала вообще пряно ассоциировася с ослаблением внутренней инвестиционной активности, которое (даже в небольших масштабах в *словиях периферийной экономики) чревато значительным сжатием национального спроса на товары производственного назначения, а затеи через систему прямых и косвенных воспроизводственных связей и на продукцию отраслей второго подразделения, что в конечном счете может весьма отрицательно сказываться на емкости (и так явно недостаточной) всего отечественного рынка, усугубить острейшую проблему безработицы и т.д.

Не отрицая потенциальную опасность эти1 негативных последствий, проделанный в диссертации анализ показывает необходимость более взвешенного, сбалансированного подхода к их оценке, необходимость учета и тех иеиалых выгод, которые может обеспечить экспорт предпринимательского капитала экономике развивающихся стран-инвесторов. Первоначальное рассмотрение проблемы в традиционной для изучения международной миграции капитала системе координат - с позиций состояния платежного баланса, дает весомые основания для вывода о колоссальном значении временного фактора при проведении соответствуют* количественных оценок. Для развивающихся стран, в частности, которые недавно включились в зарубежное инвестирование и заграничная производственная сеть которых характеризуется высокий удеЬмзд* весом строящихся предприятий, чистый эффект выввэз предпринимательского капитала на платежный баланс бывает, как правило, отрицательным. Но кьл только более или менее значительная часть зарубежных предприятий начинает функционировать, ситуация обычно принципиальным обра: эм меняется, и рост позитивного вклада этих предприятий в валютные поступления страны базирования (за счет репатриируемых

доходов, допонительного экспорта оборудования, комплектующих изделий, сырья, направляемого на эти предприятия и т.п.) при прочих равных условиях способен довольно быстро компенсировать первоначальные валютные затраты. Вместе с тем, в работе показано, что для получения всесторонней картины эффекта зарубежного инвестирования на экономику стран-экспортеров капитала традиционная линия анализа, связанная с платежными балансами, совершенно недостаточна. Соотношение после ствий вывоза предпринима-тельского капитала и национальных экономических интересов здесь следует рассматривать в куда более вироком плане. Причем в каждом конкретном случае данное соотношение не является неизменными зависит от целого рядаvj>a3личных факторов, включая общий уровень экономического развития страны, нацеленность тени или иными хозяйственными ресурсами, структурные особенности национальной экономики, специфика ее положения в мировом хозяйстве.

Что касается масштабов так называемых инвестиционных потерь, связанных с вывозом предпринимательского капитала из стран "третьего мира", то они оказываются в относительном выражении, как правило, весьма незначительными. В соответствии с расчетами, проведенными на материалах развивающихся стран, по которым имеется необходимая статистическая информация, отновение зарубежных инвестиций к валовому объему их внутренних капиталовложений ( в основной капитал) составило в 1987 г. лиаь 0,6%, тогда как по западыга странам аналогичный показатель достигал 7х. И это объясняется не только меньшим размахом международных операций начинающих экспортеров капитала, но и- в немалой степени капиталосберегающей ориентацией их заграничных вложений, их сольпей склонностью создавать за рубежом предприятия с весомым акционерным участием местного бизнеса. В то же время многие преимущества, которые обеспечивает вывоз предпринимательского капитала индивидуальным фирмам, имеют существенное значение и для экономики их базирования в целом. Традиционными зонами подобного совпадения интересов является, в ч-стности, создание надежных каналов поставок дефицитного (в рамках национальной экономики) сырья из-за рубежа, а также яащита уже завоеванных на базе обычного экспорта внешних рынков. Все больший вес для экономики

базирования новых международных инвесторов приобретают их заграничные операции Ч и в качестве нетрадиционно-о инструмента приобретения современных технологий из центров мирового хозяйства. Опыт ряда наиболее продвинутых в индустриальной отношении развивающихся стран свидетельствует также о той, что вывоз предпринимательского капитала способен сыграть немалую роль в оздоровлении структуры экономики базирования инвесторов, освобождении ее от теряющих международную конкурентоспособность производств (отраслей), . почти безболезненный "сброс" которых осуществляется в менее развитые государства. В результате страны-экспортеры капитала приобретают куда большую свободу хозяйственного маневра, мобильность и гибкость, значительно возрастает их способность адаптироваться к изменениям мирохозяйственной ситуации.

Пятая глава посвящена изучению мирохозяйственных аспектов интернационализации предпринимательского капитала развивающихся стран. Международные инвесторы "третьего мира" рассматриваются, прежде всего, как новый элемент взаимоотношений западных центров и периферии мирового хозяйства. Хотя развитые страны Запада с самого начала были и поныне остаются отнюдь не главной сферой зарубежный операций новых международных компаний (приоритетной зоной внешней экспансии которых традиционно выступают другие страны развивающегося пира), именно в системе координат "Север-Юги особенно рельефно видны изменения, вносимые ими, в конфигурацию мирохозяйственных связей. Превращение целого ряда развивающихся стран и территорий в центры зарубежного инвестирования обеспечивают явно больную симметричность в их взаимодействии с Западом, но с учетом принципиальной несопоставимости совокупных финансово-технологических потенциалов международных инвесторов "третьего мира" и западных ТНК ни о каком равновесии в данной области в обозримой будущем говорить не приходится.

Вместе с тем, как показано в диссертации, выяснение реальной мирохозяйственной роли новых международных компаний требует выхода за райки традиционной для наоей науки гегемонистской схемы мирового хозяйства. Ведь ис. эдя из этой схемы, рассматривающей экономические взаимоотношения различных стран (или групп стран) исключительно в .-иловых

терминах господства и подчинения, а вывоз капитала соответственно только как инструмент доминирования "сильных" стран над "слабыми", индустриальных центров над периферией, феномен международных инвесторов "третьего мира" (и тем более их проникновение в западную экономику) вообще представляется .аномалией. Более адекватным современным реалиям глобальной взаимозависимости, по мнению диссертанта, является видение мирового хозяйства не столько как иерарх..ческой систе. ы (хотя элементы иерархии безусловно сохраняются), сколько как системы динамического равновесия экономических интересов различных стран (отсюда элементы взаимной выгоды) на базе постоянно меняющих конфигурацию и интенсивность международных потоков различных хозяйственных ресурсов. В такой систеыё интернациональное движение предпринимательского капитала предстает уже не в качестве инструмента экономического доминирования, обслуживающего отношения иерархического, вертикального типа, а как преимущественно горизонтальные связи между странами, включенными в единое мировое хозяйственное пространство.

С этих позиций важнейпее значение приобретает определение основных направлений изменения положения развивающегося мира в эволюционирующей структуре современных международных потоков инвестиционных ресурсов, Профилирующей тенденцией в данной области, ясно обозначиввейся в 80-е годы, является относительное снижение привлекательности большинства развивающихся стран как объектов внедрения предпринимательского капитала западных ТНК. С одной стороны, пирокое внедрение в индустриальных > центрах мирового хозяйства микроэлектронных . технологий, в особенности основанных на этих технологиях процессов гибкой автоматизации и роботизации, обеспечили такой существенный трудосберегающий эффект во многих промышленных отраслях, что стимулы для перемещения соответствующих, производств в развивающиеся страны в целях экономии на трудовых издержках оказались в значительной степени: подорваны..- С. другой стороны, в отличие от первоначального этапа создания глобальных пр изводствешшх комплексов ТНК, связанного главным образом с выпуском продукции на базе достаточно стандартизованной технологии (швейные изделия, бытовая электроника, автомобили), в последние годы центр тяжести

транснациональной структурной перестройки мировой промышленности смещается-в отрасли куда более технологически интенсивные, подверженные постоянным и довольно радикальным технологическим изменениям (станкостроение, электронное машиностроение, телекоммуникационные системы) и соответственно предъявляющего принципиально более высокие требования к потенциальным объектам размещения производственных единиц с точки зрения качества "индустриальной среды", рыночного потенциала, наличия рабочей силы выспей квалификации н т.п. Периферийная экономика большинства развивающихся стран не отвечает этим повыиенным требованиям, что все более отодвигает "третий мир" в сторону от главных "магистралей" международных инвестиционных связей. . .

В таких условиях интернационализации собственного предпринимательского капитала и создание на этой основе международных компаний, относящихся к числу наиболее подвижных форм участия в международном разделении труда, представляется важным инструментом адаптации развивающихся

стран к неблагоприятным для них процессам в мирохозяйственной сфере. В первую очередь, новые международные компании выступают здесь В качестве весьма эффективного механизма диффузии современных технологий в "третьей мире" в целом. Для развивающихся стран верхнего эиелона экспорт предпринимательского капитала в индустриальные центры мирового хозяйства приобретает растущее значение как нетрадиционный канал доступа к последним технологический новациям. Вывоз se предпринимательского капитала из этих наиболее развитых стран развивающегося мира в менее развитые стал одним из главных механизмов передачи в последние уже адаптированных технологий, во многом приспособленных к специфическим условиям периферийной экономики. В этой смысле новые международные компании нередко играют весьма полезную роль своеобразного технологического фильтра для менее развитых стран, хозяйственные структуры которых пока просто e в состоянии напрямую воспринять самые современные технические достижения. Таким образом, интернационализация 1редпринимательского капитала развивающихся ~гран, хотя зазумеется, и не блокирует поностью, но во всяком случае гормозит опасный процесс углубления технологического разрыва

между центрами и периферией мирового хозяйства, который в ходе нового витка научно-технической революции способен привести к маргинализации основного массива "третьего мира" в системе мирохозяйственных связей.

В го же время интегрирующий эффект деятельности международных инвесторов развивающихся стран связан и с возникновением ряда . новых направлений и зон непосредственного переплетения интересов индустриальных центров и периферлйных экономик, прежде всего в самой предпринимательской сфере. Весьма наглядно это проявляется в ходе все более активного в последние годы создания различного рода деловых альянсов западных корпораций и новых международных компаний в целях^совместного ведения операций в третьих странах на базе комплементарности тех или иных преимуществ. Важнейшее значение имеет и тот факт, что по мере вовлечения в процесс интернационализации растущего числа фирм из развивающихся стран все более широкие деловые круги "третьего мира" начинают объективно идентифицировать свои догосрочные интересы с перспективами динамичного развития международного предпринимательства в целом, ощущать себя интегрированной частью мирового делового сообщества. Это заставляет их, в свою очередь, оказывать соответствующее давление на собственные. правительства, активно противодействовать применению последними дискриминационных мер в отношении иностранного капитала, а также любых действий, способных дестабилизировать ту или иную область мирохозяйственных связей (что уже видно на примере мирового рынка нефти). ^

Значительное внимание в работе уделено выяснению роли новых международных компаний в системе экономического сотрудничества между самими развивающимися странами (ЭСРС). Проблемы интенсификации этого сотрудничества выдвинулись в разряд внешнеэкономических приоритетов "третьего мира" еще в 70-е годы. Однако, несмотря на усиленную политическую поддержку, несмотря на огромное число сооуве/ствуюаих договоренностей, соглашений, резолюций, достигнутых с тех пор на двустороннем и многостороннем уровнях, и созданный для их осуществления громоздкая и дорогостоящий институциональны? иеханизи, реалышй прогресс в данной области явно не оправдал первоначальных надежд. Такие

неутешительные результаты, к тому яе на фоне крайне неблагоприятных мирохозяйственных тенденций и резкого ухудшения внутриэкономической ситуации в большинстве развивающихся стран в 80-е годы заставили во многом пересмотреть подход к ЭСРС, начать поиск более эффективных его форм. При этом очень скоро были осознаны преимущества интенсификации взаимных связей на микроэкономическом уровне путем развертывания сети совместных предприятий. К числу таких преимуществ относится необычайная гибкость данной формы ЭСРС) дающая ей немалые юансн на выживание в условиях частых сдвигов в политических отновениях между странами-участницами, способность эффективно ислог'.эовать взаимодопоняемость наличных хозяйственных ресурсов этих стран, н, главное, мощный "мультипликативный" эффект на другие формы взаимных экономических связей.

Потенциальные возможности совместных предприятий развивающихся стран начали быстро привлекать в лагерь их сторонников растущее число идеологов ЭСРС. Однако, большинство из них вольно или невольно игнорировало тот факт, что одним из ключевых условий реализации подобных возможностей является обеспечение коммерческой рентабельности соответствующих предприятий. Программы ЭСРС, разработанные в рамках интеграционных группировок государств "третьего мира" и авторитетных международных организаций, явили на свет концепцию так называемых многонациональных предприятий развиваюдится стран, в которой на передней плане оказались совервенко иные моменты. Речь шщ о создании компаний на межгосударственной основе, которые были бы многонациональны не только по капиталу (национальной принадлежности учредителей), но и по механизму принятия решений с акцентом на обязательное равенство и справедливость в распределении выгод и контроля. Подобная эгалитаристская ориентация концепции при сток-иовении с жесткой экономической действительностью оказалась по большому счету несостоятельной, поскольку она никак не сопрягалась со стандартными для рыночной среды критериями эффективности на микроэкономическом уровне. Несмотря на все усилия, "многонациональные предприятия" так и .1в получили сколько-нибудь массового распространения практически ни в одном из регионов "третьего мира". Процесс развития

совместного предпринимательства развивающихся стран попел преимущественно отнюдь не на той основе, которую ему предписывали концептуальные схемы, разработанные теоретиками ЭСРС и согласованные на международных форумах. Моторной силой зтого процесса стали наиболее динамичные частные фирмы целого ряда развивающихся стран, которые включились в зарубежное инвестирование, движимые естественными экономическими стимулами. Именно они, а не насаждаемые сверху межправительственными соглавениями и зачастую изливше амбициозные и слабо проработанные в экономическом отновении "многонациональные предприятия", все более демонстрируют свои способности на деле реализовать преимущества совместного предпринимательства как одной из самых эффективных форы ЭСРС.

Самостоятельное место в диссертации занимает изучение опыта международных компаний- развивающихся стран в связи с проблемами включения СССР в международные инвестиционные связи. Сосредоточив внимание, прежде всего, на колоссальном значении иностранного предпринимательского капитала в деле продвижения вперед навей хозяйственной реформы и тех труднопреодолимых барьерах, которые ставит на пути его вирокого внедрения существующая в стране правовая, административная, экономическая и политическая среда, анализ подводит к выводу о целесообразности поиска наиболее перспективных иностранных инвесторов, способных "выжить" в подобных сложных условиях. С этой точки зрения, возможности международных компаний из развивающихся стран, по мнению диссертанта, явно недооцениваются как потенциальными советскими партнерами по совместному предпринимательству, так и на уровне государственных органов, связанных с * импортом предпринимательского капитала, Речь идет, в частности, о значительных резервах жизнеспособности новых международных инвесторов и способности быстро адаптироваться к современной ситуации в СССР на базе их многолетнего опыта зарубежных операций в условиях дезинтегрированного экономического базиса, неудовлетворительного материально-технического снабжения и производственной инфраструктуры, неконвертируемости местных валют, повыиенного

бюрократического чавления и нестабильной политической обстановки. Однако, пнрокое проникновение этих инвесторов в

' - З.-Г -"'

советскую экономику сдерживается во-ыкогом искусственно из-за пока весьма распространенны! у нас преставлений об ах якобы крайне ограниченны! производственно-технологических возможностях. Реалии же динамичного роста новых иеждународных компаний в самых различных сферах и отраслях убедительно опровергают подобные стереотипы. Более того, для решения некоторых острых народнохозяйственных задач, требующих масштабных вложений иностранного капитала, массовое привлечение именно инвесторов "третьего мира" представляется особенно эффективным. К ним относится, в частности, насыщение отечественного рынка товарами иирокого потребления по относительно низким иенам, резкое наргцивание объемов строительства объектов производственной и социальной инфраструктуры, а также превращение имеющихся немалых заделов фундаментальных разработок в готовые технологии. Вместе с теи, ясно осознавая все плюсы активного привлечения новых международных инвесторов в целой, нельзя забывать об их крайней финансово-технологической неоднородности, а также о нередко большей (по сравнению с западными фирмами) склонности к

использованию известных форм недобросовестной конкуренции и практики сверхэксплуатации рабочей силы.

Особый интерес представляет опыт международных компаний развивающихся стран и с точки зрения развития инвестиционной деятельности советских предприятий эа рубежом. До сих пор этот компонент участия страны в меядународных инвестиционных связях находится фактически в эмбриональном состоянии, что объясняется как застарелыми идеологическими догмами, так и порожденной командной системой ведомственной монополией, которая вплоть до 1989 г. обеспечивала возможность создания зарубежных предприятий только узкой группе союзных министерств. В работе показаны объективный характер понокровного включения в международное предпринимательство растущих структур рыночной экономики и необходимость поэтапной либерализации режима зарубежного' инвестирования. В результате этих процессов многие советские предприятия неизбежно окажутся в положении, аналогичном начинающим международным инвесторам "третьего аыра" - у них также недостает не только опыта зарубежной предпринимательской деятельности, niai и тех активов, которые

традиционно считались совершенно необходимыми для включения в подобную деятельность: значительных валютно-финансовых ресурсов, высокой технологии, известных на международной уровне товарных знаков. Отсюда важное значение приобретает использование некоторых ключевых элементов зарубежной стратегии новичков международного бизнеса "третьего мира"л включая максимально возможное, во всяком случае на первых лорах, уклонение от непосредственной конкурентной конфронтации с запад1 тми ТИК и активный поиск в экономике зарубежных стран еще не освоенных другими инвесторами индустриальных нию, преимущественную географическую ориентацию заграничных операций в первоначальный период на страны "третьего мира" и отчасти Восточной Европы (где сохраняется преобладающая часть подобных нив), использование совместных (с местным капиталом) предприятий в качестве главной формы внедрения в зарубежную экономику. В целом динамичный рост участников международного предпринимательства из

развивающихся стран дает основания для осторожного оптимизма в отношении возможностей прорыва и советских предприятий в эту, считаввуюся еще недавно почти неприступной для новичков, сферу мирохозяйственных связей.

ОПУБЛИКОВАННЫЕ РАБОТЫ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1. Third World Newcoeers in international Business.Delhi:Ajanta ihiblications (india), 1990. 12 П.Л.

2. Международные конпании развивающихся стран (вневняя экспансия национального предпринимательского- капитала). М.:Наука, 1986. 11,7 п.л.

3. Транснациональные корпорации на рынках развивающихся стран: ограничительная деловая практика. Ы.: Наука, 1985. 11,3 П.Л.

Раздели в колективных, работах

4. Особенности деятельности международных компаний в развивающихся странах; Стратегические альянсы; Вона трансграничны? слияний и поглощений; Проблемы международного регулирования деятельности иностранного капитала. В книге "Международное предпринимательство: анализ зарубежного

опыта". Отв.ред. П.И.Хвойник. М.: Наука, 1992 (в печати). 3,2 п.л. -

5. Транснационализация производства как фактор ускорения технико-экономического развития периферии мирового капиталистического хозяйства. В книге "Производственный процесс выходит за национальные границы". Отв.ред. Ю.В.Шишков. М.: Наука, 1991. 1,3 п.л.

6. Внутрикорпорационный оборот и трансфертные цены; Ограничительная деловая практика; Проблемы международного регулирования транснационального капитала (кодексы поведения). В книге "Транснациональный монополистический капитал и Африка". Отв.ред. А.В.Гончаров Ы.: Наука, 1989. 3,4 п.л.

7. На страже интересов транснационального капитала. В книге "Дипломатия империализма в международных экономических организациях". Отв.ред. А.П.Огнев. U.: Наука, 1989. 1,2 п.л.

8. Раздел и передел мирового рынка. В книге "Империи финансових магнатов (Транснациональные корпорации в экономике и политике империализма) . Отв.ред. И.Д.Иванов. М. : Мысль, 1988. 0,7 П.л.

9. foreign Direct Investment fro Developing Countries."The CTC Keporter" N27, 1989. 0,4 П.Л.

10. Joint Ventures and the Soviet Economic Hefora."The <Л'0 lieporter" л28, 1989. 0,4 П.Л.

11. Иностранный капитал в экономике социалистических стран: совместное предпринимательство. "Мировая экономика и международные отношения" N3, 1989. 1,2 п.л.

12. Совместное предпринимательство в условиях хозяйственной реформы. "Внепняя торговля" N7, 1989. 0,7 п.л.

13. Особенности конкурентной борьбы ТНК. "Мировая экономика и международные отноаения" N6, 1986. 1 п.л.

14. За фасадом "экспортного чуда" (ТИК в торговой экспансии Гонконга, Тайваня и Южной Кореи). "Проблемы Дальнего Востока" ni, 1986. 0,9 :п.л.

15. Немонополистический иностранный капитал: содействие развитию или усиление зависимости? "Латинская Америка" N2, 1985. 0,8 П.Л.

16. ТНК: проблемы и противоречия интернационализации научных исследований. "США: экономика, политика, идеология" N5, 1984. 1 П.Л.

17. Транснациональные корпорации в экономике развивающегося мира. "Мировая экономика и международные отношения" N4, 1984. 1 п,л.

18. Ограничительная деловая практика монополий в торговца с развивавшимися странами. "Внешняя торговля" N6, 1983. 1 п.л.

19. К проблеме манипулирования массовым сознанием (деятельность транснационального рекламного бизнеса . в Латинской Америке). "Латинская Аыернка"2, 1983. 1,2 п.л.

20. Международные компании развивающихся стран. "Мировая экономика и международные отношения" N2, 1983. 1 п.л.

21. Международные компании Гонконга, Тайваня и Южной Кореи. "Проблемы Дальнего Востока" N4, 1982. 0,8 п.л.

22. Ограничительная деловая практика транснациональных корпораций в Латинской Америке. "Латинская Америка" N2, 1981. 0,8 п.л.

23. ТНК: контроль над рынками развивающихся стран (формы и методы) "СИА: экономика, политика, идеология" N5, 1981. 1 п.л.

Похожие диссертации

• Влияние глобализации мирового рынка капитала на состояние трансформационной экономики
• Стратегии развития персонала в предпринимательских структурах развивающихся стран
• Паралегальный и теневой отток капитала из развивающихся стран в условиях финансовой глобализации
• Трансформация содержания и условий вывоза за рубеж российского предпринимательского капитала
• Особенности развития традиционных и современных систем производства в продовольственном секторе сельского хозяйства развивающихся стран: конец 60-х - начало 80-х годов (на примере стран Южной и Юго-Восточной Азии)