Geum.ru
Темы диссертаций по экономике » Экономические науки

Экономический механизм регулирования финансово-промышленной интеграции тема диссертации по экономике, полный текст автореферата



Автореферат



Ученаd>кандидат экономических наук
Автор Чинчикеев, Владимир Иосипович
Место защиты Киев
Год 1998
Шифр ВАК РФ 08.00.00

Автореферат диссертации по теме "Экономический механизм регулирования финансово-промышленной интеграции"

НАУКОВО-ДОСЛДНИЙ ЕКОНОМЧНИЙ НСТИТУТ МНСТЕРСТВА ЕКОНОМКИ УКРАпНИ

ЧНЧКккВ ВОЛОДИМИР ЙОСИПОВИЧ

ЕКОНОМЧНИЙ МЕХАНЗМ РЕГУЛЮВАННЯ ФНАНСОВО-ПРОМИСЛОВОп НТЕГРАЦп

спецальнсть 08:02.03г - Органзаця управння, планування регулювання економкою

Автореферат дисертацÿ на здобуття наукового ступеня кандидата економчних наук

УДК 631.15.631.151.6

ок. оО.0^

Ки

Дисертацúю е рукопис.

Робота виконана в Науково-досдному економчному нститут (НДЕ) Мнстерства економки Укра

Науковий кервник:

Доктор економчних наук,

професор Бондар нтерна Касянвна

НДЕ Мнекономки Укра

Офцйн опоненти:

1. Доктор економчних наук, професор,

Воротна Людмла ванвна,

Ки

2. Кандидат економчних наук,

Блан Володимир ванович,

Мнстерство промислово

Провдна органзаця: нститут економки НАН Укра

вддл теоретичних проблем регулювання економки (м. Ки

Захист вдбудеться 26 березня 1998 р. о 14.00 годин на засданн спецазовано

З дисертацúю можна ознайомитися в бблотец НДЕ Мнекономки Укра

Автореферат розсланий л лff tX> 1998 p.

Вчений секретар спецазовано

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА ДИСЕРТАЦЙНОп РОБОТИ

Актуальнсть досдження

Радикальна економчна реформа, спрямована на розбудову ефективно

Розвиток нових нституцональних структур супроводжуться змнами в розподл сил в економц як носÿв рзних економчних нтересв згдно реальних потреб ? найбльш ефективного функцонування. Саме такими формуваннями сд розглядати корпоративн структури за типом фнансово-промислових угрупувань. На сучасному етап В Укра

Проблеми формування корпоративного сектору знайшли висвтлення в роботах Беседна В., Борщевського П., Воротной Л., Гокова В., Герасмчука М., Демдона В., Рудченка О., Ковальова О., Мочерного С., Однцовой Г., Чумаченка М. В росйсько

Зв'язок роботи з науковими програмами, планами, темами

В основу дисертацйно

Регулювання процесв демонопозацÿ економки (держ. per. № 0196U006699);

Методичне забезпечення та оцнка соцально-економчних насдкв приватизацÿ (держ. per. № 0196U006694);

1 Закони Укра

Вдосконалення основних методв форм державного регулювання пдтримки пдпримництва (держ. per. № 0196U006698);

Розробка науково-методичних рекомендацй щодо факторного аназу та пдготовка щоквартальних оглядв, механзмв попередження негативних тенденцй економчного розвитку (держ. per. № 0197U005336);

Розробка наукових рекомендацй щодо вдтворення виробничого апарату промисловост в умовах нституцонапьних перетворень в економц (держ. per. № 0197U005349);

Розробка наукових рекомендацй щодо вдосконалення економчного механзму регулювання зайнятост населення, ринку прац, захисту малозабезпечених верств населення (держ. per. №0197U001702).

Мета та завдання досдження

Метою дисертацйного досдження  розробка економчного механзму регулювання фнансово-промислово

Досягнення поставлено

-досдження теоретичних положень нституцонапьних трансформацй та

- узагальнення досвду корпоративних утворень та

-обгрунтування концептуальних положень щодо формування ФПГ;

-розробка економчного механзму регулювання процесу фнансово-промислово

-обгрунтування пропозицй щодо удосконалення управння фнансово-промисловою нтеграцúю в Укра

-прогнозування розвитку фнансово-промислово

Предметом досдження  корпоративн процеси, зокрема фнансово-промислова нтеграця, економчний механзм ? регулювання в умовах перехдного етапу до ринково

Об'кт досдження становлять корпоративн структури за типом ФПГ, для яких характерн найбльш повн ринков нтеграцйн вдношення.

Теоретико-методологчною основою досдження  положення сучасно

В досдженн використано методи системного та факторного аназу, економко-статистичний, програмно-цльового пдходу, графчний.

В процес досдження використан матерали Мнстерства статистики, Мнстерства економки, Мнстерства промислово

Наукова новизна одержаних результатв

В процес досдження отримано так результати, що становлять його наукову новизну:

-на пдстав теорÿ нституцональних процесв в дисертацÿ обгрунтовуться

-обгрунтовуться процес фнансово-промислово

-проаназовано тенденцÿ в розвитку корпоративного сектору ряду високорозвинутих кра

-принципово новим  висунут в робот положення про струкгурностворююч елементи ФПГ: фнансов, промислов, торговельн. Обгрунтовуються рзномантн варанти об'днання: навколо комерцйного банку та нших фнансових нститутв, навколо промислового пдпримства, навколо торговельно

-вперше в Укра

промислово

-запрапоновано органзацйно-правовий механзм створення фнансово-промислових груп на пдстав директивного принципу за критерями: економчна ефективнсть, стйкий довготривалий характер зв'язкв учасникв групи на взамовигднй основ, обмеження адмнстративного тиску на дяльнсть ФПГ з боку державних ланок влади, використання економчних важев у взамовдносинах мж ФПГ та державою, багатопрофльност створюваних груп, горизонтального вертикального типв зв'язку мж структурними складовими ФПГ, входження до них великих компанй з рзних галузей економки, забезпечення рвних прав всх учасникв групи;

-запропоновано економчний механзм регулювання фнансово-промислово

Практичне значення одержаних результатв

Практичне значення одержаних результатв поляга в тому, що:

-визначено основн тенденцÿ формування та розвитку корпоративного сектору економки з початку його створення, як полягають у розпорошенн коштв пдпримств, штучному розриву технологчних ланок, втрати керованост, не використанн можливостей фнансово-промислово

-обгрунтовано прогноз розвитку корпоративного сектору економки основн вимоги до сприяння активзацÿ фнансово-промислово

-запропоновано модель фнансово-промислово

-розроблено механзм державного регулювання управння процесом фнансово-промислово

Практичне значення досдження поляга також у тому, що його методичн положення висновки можуть бути використанн в наукових розробках проблем розвитку корпоративного сектору економки, вдосконалення механзму регулювання процесу фнансово-промислово

Особистий внесок здобувача

Вперше запропоновано приватизацйну модель, в основу яко

Апробаця результатв дисертацÿ

Положення дисертацÿ доповдалися на науково-практичнй конференцÿ Стратегя входження Укра

Пубкацÿ

За результатами досдження з теми дисертацйно

Структура та обсяг дисертацÿ

Роботу викладено на 156 сторнках машинописного тексту, мстить 25 таблиць, 2 малюнка 4 схеми, складаться з вступу, трьох роздв, висновкв, списку використано

Згдно з метою та завданням досдження визначилася структура дисертацйно

роботи:

Роздл . ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГЧН ОСНОВИ НСТИТУЦОНАЛЬНИХ ПРОЦЕСВ

1.1. нституцональн перетворення:

1.2. Трансформаця вдносин власност та ÿ вплив на в формування правових основ ринково

1.3. Корпоративн форми господарювання,

Роздл II. ФНАНСОВО-ПРОМИСЛОВА НТЕГРАЦЯ В УМОВАХ ПЕРЕХДНОГО ПЕРОДУ В ЕКОНОМЦ УКРАпН

2.1. Розвиток корпоративного сектору економки Укра

2.2. Аназ динамки особливостей фнансово-промислово

2.3. Економчна оцнка ефективност фнансово-промислових угрупувань

Роздл III. ПРОГНОЗ ФНАНСОВО-ПРОМИСЛОВОп НТЕГРАЦп В УКРАпН  ЕКОНОМЧНИЙ МЕХАНЗМ пп РЕГУЛЮВАННЯ

3.1. Прогноз розвитку фнансово-промислових угрупувань та

3.2. Концепцептуальн положення щодо формування фнансово-промислових груп

3.3. Економчн та органзацйн важел регулювання фнансово-

промислово

Висновки

Список використано

Основний змст дисертацÿ

У вступ акцентуться увага на тому, що для досягнення високо

У першому роздл Теоретико-методологчн основи нституцональних процесв акцентуться увага на загально-теоретичних положеннях нституцональних перетворень, особливостях трансформацÿ вдносин власност, корпоративних форм господарювання в ринкових економках,

Укра

В сучаснй ринковй економц функцонують дв основн форми власност -приватна державна. При цьому тенденцÿ розвитку вдносин власност показують зростання рол державно

Основн тенденцÿ еволюцÿ власност на сучасному етап розвитку свтово

-по-перше, приватна власнсть в сучасних умовах почала все частше виступати не в ндивдуальнй, а в рзномантних ассоцйованих формах - колективнй, груповй, акцонернй. Наприклад, цю тенденцю можна простежити на развитху форм власност в СⲲА (Таблиця 1);

-по-друге, поряд з приватною власнстю розвиваться державна власнсть державне господарювання, що базуться на нй;

-по-трет, все бльшого поширення набувають рзномантн органзацйно-правов форми господарювання, в утворенн яких чималу роль вдгра акцонерна форма власност.

Аназ розвитку корпоративного сектору показу, що вдбуваться ускладнення структури корпоративних утворень, заглиблення фнансово-промислово

Таблиця 1 Расподл виробникв в економц США за формами

власност, розмру обгу и чистому доходу

Показники Одиниця Кльксть Частка (%)

вимру 1985 1990 1985 1990

Всього виробникв 1000 16920 20054 100 100

Дловий обг Мрд.дол. 9306 12186 100 100

Чистий доход Мрд.дол. 310 529 100 100

Пдпримства в ндивдуальнй

власност (без аграрних) 1000 11929 14783 70.5 73.7

Дловий обг Мрд.дол. 540 731 5.8 6.0

Чистий доход Мрд.дол. 79 141 22.5 26.7

Партнерства (пдпримства у

власност двох або бльше осб) 1000 1714 1554 10.1 7.8

Дловий обг Мрд.дол. 368 541 4.0 4.4

Чистий доход Мрд.дол. -9 17 - 3.2

Корпорацÿ 1000 3277 3717 19.4 18.5

Дловий обг Мрд.дол. 8398 10914 90.2 89.6

Чистий доход Мрд.дол. 240 371 77.5 70.1

Причиною фнансово-промислово

-спецазаця диверсифкаця виробництва, що викликають потребу в координацÿ дяльност пдпримств, пов'язаних загальни-ми нтересами в виробництв реазацÿ товару;

-необхднсть концентрацÿ фнансово-кредитних ресурсв при збереженн

Процес фнансово-промислово

транснацональн, мждержавн. Пдпримства в ФПГ можуть групуватися навколо банку або великих промислових корпорацй. снують також родинн групи. Учасники ФПГ, на вдмну вд концернв, ходингових груп, мають бльш складн зв'язки. В ФПГ вдстун жорстке управння з боку центрально

В результат об'днання фнансового промислового капталу створюються передумови для:

-зниження трансакцйних витрат,

-розробки впровадження нових капталомстких технологй;

-ефективного переливу капталу до перспективних галузей; створення нових галузей, а також подолання бар'рв входження до снуючих галузей;

-зосвоння зарубжних ринкв.

Враховуючи прагнення Укра

Зовншн фактори, як впливають на розвиток основних корпоративних форм господарювання, полягають в тому, що:

-вдбуваться процес глобазацÿ економки;

-продовжуться ускладнення форм власност, ? нтернацоназаця (все ширше розповсюджуться СзмшанаТ власнсть, мжнародна);

-посилються конкурентна боротьба великих корпорацй як на свтовому, так на внутршньому ринках як насдок - зростання

-механзм ринково

В той же час снують внутршн фактори, як зумовлюють подальший розвиток корпоративного сектору. Перш за все це:

-необхднсть структурно

-вдсутнсть нвестицй за

-порушення господарських зв'язкв всередин кра

-негативний вплив тньового сектору значне його збльшення;

-наявнсть неплатежу тощо.

Таким чином, в перспектив в Укра

У другому роздл Фнансово-промислова нтеграця в умовах перехдного пероду в економц Укра

Однúю з найважливших задач економчно

Аназ процесв перетворення вдносин власност в Укра

Таблиця 2 Кльксть приватизованих об'ктв по галузях економки Укра

1992-1995 1996 9 мс. 1997 Всього

кльксть % кльксть % кльксть % кльксть %

Всього, нарастаючим пдсумком 28130 100 13716 100 4346 100 Б27Э1 100

Промисловсть 4109 14,6 1689 8,6 339 6,9 6137 11,6

Сльське господарство 941 3,3 1346 6,8 388 7,8 2675 5,1

Транспорт и зв'язок 589 2,1 422 2,1 168 3,4 1179 2,2

Будвництво 1880 6,7 888 4,5 211 4,3 2979 5,6

Торгвля громадське харчування 12666 45,0 9249 46,9 2072 41,9 23987 45,4

Матерально-технчне постачання збут 587 2,1 364 1,8 76 1,5 1027 1,9

Заготвля 39 0,1 70 0,4 24 0,5 133 0,3

Житлово-комунальне господарство 428 1,5 1065 5,4 369 7,5 1862 3,5

Побутове обслуговування 6233 22,2 3554 18,0 558 11,3 10345 19,6

Наука и наукове обслуговування 163 0,6 100 0,5 33 0,7 296 0,6

нш галуз 495 1,8 969 4,9 707 14,3 2171 4,1

Недивлячись на те, що приватизаця проводилася бльш повльними темпами нж планувалося, простежуться позитивна тенденця до розвитку ринкового сектору економки, вдосконалення його структури. Про це свдчить присутнсть на ринку, окрм промислових торговельних корпорацй, таких фнансових нститутв як комерцйн банки, страхов компанÿ, нвестицйн компанÿ фонди (таблиця 3).

Таблиця 3 Мережа ринково

(одиниць)

Елементи ринково

Брж 111 82

у тому числ фондов 3 3035

Комерцйн банки 229 39,75

нвестицйн компанÿ, фонди 630 14,45

Доврч товариства 580 15,69

Страхов органзацÿ 500 18,21

* Дюч елементи нфраструктури

В Укра

-по-перше, дозвльний, а не заявочно-рестрацйний принцип не сприя формуванню ФПГ, а навпаки, ускладню процес, створю умови для свавля чновнчього апарату, посилення його рол провоку корупцю;

-по-друге, наявнсть жорстко

-по-трет, необгрунтованою  заборона мати в склад групи бльше нж один банк. Комерцйн банки Укра

-по-четверте, спроба створення ПФГ пд певн державн програми на вдзначений строк робить

-по-п'яте, необгрунтованим  позбавлення головного пдпримства будь-яких пльг вдносно оподаткування, зведення до мнмуму практику, яка широко використовуться в свт, коли головним банкам подбних групп держава нада стльки дешевих кредитв, скльки необхдно для реазування державних програм развитку проритетних галузей виробництва структурно

Аназ нституцональних процесв в Укра

к позитивн приклади ефективност фнансово-промислово

Виходячи з проведеного аназу можна зробити так висновки:

-в процес реформування економки Укра

-вдбуваться нтеграця фнансового промислового капталу в усх галузях економки;

-нтеграця з суб'ктами пдпримницько

-утворилися продовжують свй розвиток ряд груп, що за сво

-дяльнсть фнансово-промислових обТднань, як правило, ма позитивн результати;

-в результат недосконало

Процесе фнансово-промислово

Необхдно розробити спецальну державну програму по формуванню пдтримки развитку ФПГ в Укра

У третьому роздл Прогноз фнансово-промислово

Динамку фнансово-промислово

За сприятливих умов до 2005р. в Укра

Найважлившими задачами фнансово-промислово

При розробц реазацÿ проектв створення ФПГ доцльно дотримуватися таких принципв:

-рзномантност шляхв формування ФПГ, у тому числ - добровльне об'днання пдпримств, фнансових институтв торговельних компанй в групу, застосування всляких форм консолидацÿ пакетв акцй, використання рзномантних договрних зобов'язань, в тому числ щодо трастового управння, можливсть участ в створенн ФПГ державних казених пдпримств;

-використання рзномантних форм нтеграцÿ фнансового, промислового торговельного капталу на взамовигднй основ;

-допущення формування рзномантних ФПГ; за формами виробничо

-допущення рзномантних варантв об'днання, а саме: навколо комерцйного банку та нших фнансових нститутв; навколо промислового пдпримства; навколо торговельно

-стимулювання з боку держави фнансово-промислово

-використання при формуванн ФПГ ринкових неринкових (директивний засб) засобв консодацÿ акцонерного капталу;

-першочергового створення ФПГ на баз технологчно зв'язаних пдпримств, як випускають високотехнологчну, наукомну продукцю, конкурентоспроможну на свтовому ринку;

-створення нових нвестицйних механзмв на основ ФПГ;

-ндивдуального пдходу до формування пдтримки кожно

При створенн багатогалузевих ФПГ директивним спосбом, в перод роздержавлення приватизацÿ державних пдпримств, мають бути врахован так критерÿ принципи: Х

-вдповднсть вимогам законодавства Украины, указам Президента, постановам распорядженням Кабнету Мнстрв Укра

-ступнь орúнтованост ФПГ на проритетн напрями державно

-чтксть глибина проробки цльових задач дяльност ФПГ;

-ступнь диверсифйованост, що забезпечу достатню стйксть ефективнсть дяльност групи (структура учасникв ФПГ);

-включення до складу ФПГ великих пдпримств з рзномантних галузей економки, з стйким фнансовим станом.

Регулювання управння фнансово-промисловою нтеграцúю повинно здйснюватися за допомогою спецального економчного механзму, при розробц якого пропонуться додержуватися таких основних принципв:

-сприяння досягненню максимального ефекту;

-проритетнсть загальнонацональних нтересв;

- безперервнсть контролю над дúю елементв механзму;

-взамозв'язок всх дючих елементв механзму;

-наявнсть зворотнього зв'язку;

-висока результативнсть.

Управння фнансово-промисловою нтеграцúю може здйснюватися як в адмнстративнй форм, так в економчнй носити заборонний, обмежувальний, розпорядчий або стимулюючий характер. При цьому можуть використовуватися так основн елементи механзму:

-стимулювання фнансово-промислово

-державно

-роздержавлення приватизацÿ;

-антимонопольного регулювання;

-залучення нвестицй;

-стимулювання новацйно

-стимулювання участ групп у виршенн проритетних задач держави регонв; -соцально-економчного регулювання дяльнстю ФПГ;

- стимулювання експорту;

- природоохоронний (Схема 1).

Для ефективного регулювання управння процесом фнансово-промислово

Висновки та пропозицÿ

Проведене автором досдження да змогу зробити так висновки та пропозицÿ:

1. Реформування економки Укра

Пропонуться чтко закрпити в законодавчих актах Укра

2. Найбльш ефективною формою пдпримницько

В ход роздержавлення приватизацÿ державно

Головною метою роздержавлення приватизацÿ повинн стати пдвищення ефективност господарювання пдпримств, перехд до ринкових методв керування, залучення нвестицй, створення конкурентоспроможного на свтовому рвн корпоративного сектору економки. Для цього автор пропону приватизацю багатьох великих пдпримств проводити бльш поступово, в межах створених фнансово-промислових груп.

3. Вдносно формування корпоративного сектору економки, який повинен стати основою економки Укра

Схема 1 Економчний механзм регулювання фнансово-промислово

Аназ показу, що створити конкуренцю розвинутим кра

- багатогалузевих, галузевих, регональних, мжнародних, транснацональних, приймати участь в однúй груп деклькам фнансовим нститутам, виступати в рол центрально

4. Особливстю процесу фнансово-промислово

5. Як показу аназ, фнансово-промислова нтеграця вдбуваться найчастше в рамках концернв, ходингових груп.

З метою посилення науково-економчного обгрунтування фнансово-промислово

6. Для регулювання процесом фнансово-промислово

СПИСОК ОПУБЛКОВАНИХ ПРАЦЬ

1. Чинчикеев В. И. Отношения собственности - основа формирования рыночной экономики // Збрник молодих вчених НДЕ Мнекономки Формування ринкових вдносин в Укра

2. Сологуб О. П., Чнчксв В. Й. Мотивацйна функця власност робтникв у пдвищенн продуктивност // Укра

3. Чинчикеев В. И. Перспективы развития корпоративного сектора экономики Украины // Збрник молодих вчених НДЕ Мнекономки Формування ринкових вдносин в Укра

4. Чинчикеев В. И. Механизмы государственного регулирования и управления финансово-промышленной интеграции в экономике Украины // Збрник молодих вчених НДЕ Мнекономки Формування ринкових вдносин в Укра

5. Чнчксв В. Й. Власнсть трудвникв як спосб запобгання страйкам // Економчн реформи сьогодн. -1997. - № 8. - С. 22-23.

6. Чнчкºв В. Й. Формування власност працвникв: необхднсть та реальнсть // Труди науково-практично

7. Чнчкºв В. Й. Пдвищення мотивацÿ прац в умовах реформування вдносин власност // Матерали мжнародно

8. Чнчкºв В. Й. Приватизаця та акцонування як спосб зробити працв-ника спввласником // Матерали круглого столу на тему Робтничий рух  економчн реформи в Укра

АНОТАЦЯ

Чнчкев В. Й. Економчний механзм регулювання фнансово-промислово

Дисертаця на здобуття наукового ступеня кандидата економчних наук по спецальност 08.02.CG - Органзаця управння, планування регулювання економкою. Науково-досдний економчний нститут Мнстерства економки Укра

В робот досджен нституцональн процеси в економц Укра

Ключов слова: нституцональн перетворення, вдносини власност,

приватизаця, корпоративний сектор, фнансово-промислова група, економчний механзм регулювання фнансово-промислово

АННОТАЦИЯ

Чинчикеев В. И. Экономический механизм регулирования финансовопромышленной интеграции. - Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.02.03 - Организация управления, планирования и регулирования экономикой. - Научно-исследовательський экономический институт Министерства экономики Украины, Киев, 1997.

В работе исследованны институциональные процесы в экономике Украины в переходный период к рыночной модели экономики. Разработаны концептуальные положения и механизм государственного регулирования и управления финансовопромышленной интеграции. Предложена оригинальная модель финансовопромышленной группы.

Ключевые слова: институциональные преобразования, отношения

собственности, приватизация, корпоративный сектор, финансово-промышленная группа, экономический механизм регулирования финансово-промышленной интеграции.

ABSTRACTS

Chinchikeev V. I. Research institutional procetion in the Ukraine economycs -manuscript.

The typescript of the Thesis for a degree of candidate of economic sciences on the profession 08.02.03 - The management, planning and regulation of the economics - Research Economic I nstitute of the Ministry of economy of Ukraine, Kiev, 1997.

In this thesis research institutional procetion In the Ukraine economycs In the stage of transition to market economy. Concepts and mechanism of state regulation and financial-production integration are elaborated. The origionel model of financial-production grope are proposed.

Key words: institutional procetion, property forms, privartization, corporation, financial-production grope, mechanism of state regulation.

Похожие диссертации