Geum.ru

Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Информация - Экономика

Другие материалы по предмету Экономика

выдаче ходатайства, составленного по форме согласно Приложения 5.

Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о принятом решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения о выдаче ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства).

Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации документов в саморегулируемой организации документы заявителя с приложением ходатайства или уведомления об отказе выдачи ходатайства.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении).

Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных профессиональным участником для выдачи (продления) лицензии, а также информацию о его участниках (акционерах, членах).

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает представленные документы на предмет соответствия их требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

Необходимо также отметить, что лицензирование каждого отдельного вида профессиональной деятельности имеет свои особенности. Это прежде всего касается разных требований к размеру собственного капитала, к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг (см. таблицу 2).

С профессионалов взимаются также разные суммы лицензионного сбора за рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии (см. таблицу 3).

При совмещении различных видов профессиональной деятельности лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности.

Единовременный лицензионный сбор перечисляется на текущий счет ФКЦБ России (80%) и в федеральный бюджет на 88 Поступления за лицензирование отдельных видов деятельности раздела 12 Прочие налоги, сборы и другие поступления (20%).

 

 

Таблица 2.Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг

 

 

Вид деятельности

 

ООО

 

ОАОНекоммерческая организацияИндивидуальный предпринимательБрокерская++-+/ если исключительный вид деят-тиДилерская++--Доверительное управление++-+/ если исключительный вид деят-тиДепозитарная+++-Клиринговая+++-Организация торговли ценными бумагами+++-

Таблица 3Требования к размеру единовременного лицензионного сбора.

 

Вид деятельностиЕдиновременный лицензионный сбор

(мин. размеров оплаты труда)Брокерская150Дилерская200Брокерская, включая операции с физическими лицами250Доверительное управление300Депозитарная300Клиринговая300Организация торговли ценными бумагами1000

Сроки действия выданных лицензий:

  1. на осуществление брокерской деятельности и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами до 3-х лет;
  2. на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг до 10 лет, а при совмещении с иными видами деятельности до 3-х лет;
  3. на осуществление депозитарной деятельности до 3-х лет;
  4. на осуществление клиринговой деятельности до 3-х лет.

 

Однако, кроме выдачи (продления) лицензий ФКЦБ занимается и приостановлением их действия и аннулированием, что регулируется Положением О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998г. №52.

Лицензия профессионального участника фондового рынка может быть приостановлена при наличии одного из следующих оснований:

1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.

2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.

4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.

5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.

6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.

7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.

8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным