Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Информация - Экономика
Другие материалы по предмету Экономика
?, выданная в соответствии с данным Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.
Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению федерального органа исполнительной власти.
Данное заявление должно включать в себя следующую информацию:
о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые собирается лицензировать заявитель;
о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;
о наличии материально - технической базы для осуществления деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала, имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца (по форме согласно приложению 1).
Генеральная лицензия выдается на срок не более одного года.
Лицензионный сбор за выдачу генеральной лицензии не взимается.
На основании выданной генеральной лицензии лицензирующий орган:
осуществляет прием и рассмотрение заявлений на получение лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии по результатам рассмотрения заявления в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии;
запрашивает необходимую информацию у лиц, претендующих на получение лицензий, а также у профессиональных участников рынка ценных бумаг;
осуществляет ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
представляет отчетность в Федеральную комиссию;
осуществляет проведение плановых и внеплановых проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
осуществляет рассмотрение жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
публикует в средствах массовой информации сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях немедленно после принятия соответствующего решения;
применяет в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг меры, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии;
осуществляет иные полномочия в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.
ФКЦБ вправе:
потребовать от лицензирующего органа предоставления документов и информации, связанных с осуществлением им и его территориальными органами деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
назначать проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляемые лицензирующим органом, осуществлять контроль за их проведением, включать в состав проверяющей группы своих представителей.
Федеральная комиссия может приостановить действие или аннулировать выданную лицензирующему органу генеральную лицензию в случае:
выявления допущенных при осуществлении лицензирования лицензирующим органом или его территориальными органами нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
отсутствия надлежащего контроля лицензирующего органа за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и непринятия в отношении них мер при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актах Федеральной комиссии;
непредставления или несвоевременного представления отчетности в Федеральную комиссию, а также несоответствия отчетности по форме или содержанию требованиям, установленным Федеральной комиссией;
нарушения порядка рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
иного нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов ФКЦБ, повлекшего или могущего повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов инвесторов;
нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
Аннулирование ген?/p>