Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
Информация - Экономика
Другие материалы по предмету Экономика
оциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 4
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Наименование организации на русском языке:
полное___________________________________________________
сокращенное ______________________________________________
Место нахождения организации _____________________________
Почтовый и фактический адрес организации ___________________
ИНН ______________________________________________
Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации____________________________________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация ____________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись
Приложение 5
Исх. N ____________
"__" _______ 199_ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Саморегулируемая организация _____________________________
______________________________________________________________,
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
рассмотрев заявление __________________________________________
(указать полное наименование заявителя)
о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление ________________________________,
(указать виды профессиональной
деятельности)
имеет следующие замечания____________________________________
______________________________________________________________ ______________________________________________________________
______________________________________________________________
2. Саморегулируемая организация____________________________ _______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)_____________________________ _______________________________________________________________
Наименование должности
руководителя саморегулируемой
организации __________________ И.О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия
подпись