Правовое урегулирование обращения ценных бумаг
Реферат - Экономика
Другие рефераты по предмету Экономика
?дарські товариства, установчі документи яких передбачають здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Для отримання дозволу господарські товариства (далі реєстратори) повинні відповідати таким вимогам:
а) мінімальний розмір оплаченого статутного фонду реєстратора має становити 1250 неоподатковуваних мінімумів доходів .громадян на момент подачі заяви на отримання дозволу;
б) якщо засновником реєстратора є емітент, його частка у статутному фонді реєстратора не повинна бути більшою за 20 відсотків. При розрахунку частки емітента в статутному фонді реєстратора, враховується частка статутного фонду, якою емітент володіє безпосередньо, та частка статутного фонду, якою емітент володіє опосередковано;
в) частка державної власності у статутному фонді реєстратора не повинна перевищувати 20 відсотків;
г) у разі формування статутного фонду довгостроковими (не менше року) державними цінними паперами їх частка не повинна перевищувати 50 відсотків;
д) формування статутного фонду недержавними цінними паперами для реєстратора не дозволяється.
Крім того, реєстратор повинен постійно мати не менше трьох штатних працівників (емітенти, що ведуть власний реєстр самостійно одного), безпосередньо зайнятих реєстраторською діяльністю, котрі атестовані як фахівці з питань ведення реєстрів власників іменних цінних паперів і отримали кваліфікаційні сертифікати встановленого зразка, що видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається ДКЦПФР.
Реєстратор повинен також розробити і затвердити порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, який подається ДКЦПФР разом з заявою про видачу дозволу.
Порядок ведення системи реєстру повинен містити:
а) організаційно-функціональну схему реєстраторської діяльності;
б) перелік і опис основних процедур реєстраторської діяльності;
в) перелік і форми вхідних та вихідних документів;
г) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у реєстраторській діяльності;
д) перелік і вартість послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам;
е) порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або самого реєстратора (публікація в пресі, поштове повідомлення, факсимільне повідомлення тощо);
є) посадові інструкції.
Якщо кількість власників цінних паперів, зареєстрованих у реєстрі одного реєстратора, перевищує 100 000, ДКЦПФР встановлює додаткові вимоги до нього.
Дозвіл видається терміном на 3 (три) роки і діє на всій території України. Продовження терміну дії дозволу здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.
Реєстраторська діяльність по закінченні терміну дії дозволу не допускається. Після ліквідації або реорганізації реєстратора наданий дозвіл втрачає силу. Реєстратор у триденний термін зобовязаний повідомити емітентів, реєстри іменних цінних паперів яких він веде, та ДКЦПФР або її територіальне відділення, яке видало дозвіл, про припинення ним реєстраційної діяльності.
Особливості здійснення реєстратором його функцій визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 58 від 1 квітня 1996 р.
Цим Положенням встановлені вимоги до ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядку ведення цього реєстру, обовязків реєстратора, емітентів і зареєстрованих осіб, обмеження доступу до інформації, яка міститься у реєстрі.
Реєстратор здійснює такі основні функції щодо власників та належних їм іменних цінних паперів:
складання реєстру власників іменних цінних паперів та переліків власників іменних цінних паперів і номінальних утримувачів на певну дату;
ведення особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;
облік зареєстрованих заставодержателів;
облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;
облік іменних цінних паперів на рахунках емітента, повязаних з проведенням корпоративних операцій та операцій з викупу та погашення іменних цінних паперів;
ведення в хронологічному порядку журналу обліку записів у реєстрі по кожному виду іменних цінних паперів;
ведення журналу обліку запитів;
ведення журналу обліку виданих, погашених, анульованих і втрачених іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів), що випущені у паперовій формі;
облік та зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру.
З метою виконання своїх функцій реєстратор зобовязаний:
відкрити особовий рахунок на вимогу особи, яка подала документи, що є підставою для внесення змін і доповнень до реєстру;
проводити операції на особових рахунках зареєстрованих осіб тільки за їх вимогою або за вимогою уповноважених ними осіб у встановлені законодавством порядку і термін;
щоденно проводити порівняння кількості і видів розміщених цінних паперів з тими, що враховані на рахунках зареєстрованих осіб;
надавати зареєстрованим особам інформацію та виписки з реєстру згідно з їх правами;
надавати в Антимонопольний комітет України виписку про власників, які володіють 10 і більше відсотками акцій емітента, та осіб, яким передані такі пакети акцій у довірче управління чи для здійснення операцій з ними не пізніше одного місяця з моменту внесення до реєстру;
протягом 10 днів з моменту одержання відповідного запиту надав