Лишение избирательных прав за занятие частной торговлей по тверскому региону: источниковедческое исследование (1918-1936 гг.)

Вид материала

Исследование

Содержание Общая характеристика работы Объект исследования – личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей по Тверскому региону. Предмет Хронологические рамки Методика исследования. Источниковая база работы Научная новизна Основные результаты, выносимые на защи Практическая значимость Апробация исследования. Основное содержание работы В первой главе Вторая глава Третья глава Четвертая глава

Подобный материал:

• Лишение и ограничение родительских прав, 174.55kb.
• Лишение родительских прав крайняя мера, 12.98kb.
• Царские жалованные грамоты (1613-1696) светским лицам: источниковедческое исследование, 301.1kb.
• Научно-практический комментарий к Федеральному закону "Об основных гарантиях избирательных, 14689.48kb.
• Лишение родительских прав, 30.76kb.
• Лишение родительских прав, 47kb.
• Урок-узагальнення Тема «Україна в боротьбі за збереження державної незалежності (1918-1921, 69.98kb.
• Закон устанавливает исчерпывающий перечень ситуаций, когда родители могут быть лишены, 53.09kb.
• Лишение родительских прав передача ребенка на воспитание одному из родителей образец, 13.3kb.
• Об образовании избирательных участков по выборам, 571.4kb.

На правах рукописи


Карпычева Елена Вячеславовна


ЛИШЕНИЕ ИЗБИРАТЕЛЬНЫХ ПРАВ ЗА ЗАНЯТИЕ ЧАСТНОЙ ТОРГОВЛЕЙ

ПО ТВЕРСКОМУ РЕГИОНУ: ИСТОЧНИКОВЕДЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

(1918–1936 гг.)


Специальность 070009 –

Историография, источниковедение и методы исторического исследования


АВТОРЕФЕРАТ


диссертации на соискание ученой степени

кандидата исторических наук


Москва

2009

Работа выполнена на кафедре новейшей истории России Московского государственного областного университета.


Научный руководитель: доктор исторических наук, профессор

Журавлев Валерий Васильевич


Официальные оппоненты: доктор исторических наук, профессор

Муравьев Виктор Александрович

доктор исторических наук, профессор Волобуев Олег Владимирович

Ведущая организация: Московский гуманитарный университет

Защита состоится 13 мая 2009 г. в 15.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.155.05 при Московском государственном областном университете по адресу: 105005, г. Москва, ул. Фридриха Энгельса, д. 21а, ауд. 305.


С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского государственного областного университета по адресу: 105005, г. Москва, ул. Радио, д. 10а.


Автореферат разослан «_____» ________________ 2009 г.


Ученый секретарь

диссертационного совета,

к.и.н., доц. Никитаева Е.Б.


^ Общая характеристика работы

Лишение избирательных прав – это один из аспектов репрессивной политики советского государства, проводимой по отношению к определенным категориям граждан. Этот политический акт осуществлялся сначала на основании Конституции РСФСР 1918 г. (ст. 65), а затем Конституции РСФСР 1925 г. (ст. 69). Лишение же избирательных прав за занятие торговлей производилось соответственно на основании п. «в». Ст. 69 Конституции РСФСР 1925 г.¹ и п. «в». Ст. 65. Конституции РСФСР 1918 г.², но автором, в фондах государственного архива Тверской области (далее ГАТО), не обнаружены личные дела лишенных избирательных прав за занятие торговлей за период с 1918 по 1923 год. Выявлено только одно личное дело, заведенное на человека, лишенного избирательных прав за подобное занятие, которое отложилось в фонде Тверского горсовета и датировано оно 1923-м годом. Но, все-таки, массовое лишение граждан избирательных прав именно за занятие торговлей по Тверскому региону, в отличие от остальных категорий (их всего семь, согласно Конституций РСФСР 1925 г. и 1918 г.) начинается с 1926 г.

Зачем нужно было государству лишать избирательных прав определенные категории населения страны? Какую цель преследовало государство, лишая избирательных прав граждан своей страны, которые в прошлом (до 1917 года), или на момент лишения их избирательных прав занимались частной торговлей?

Исследование проблемы лишения избирательных прав за занятие частной торговлей, напрямую связано с процессами и явлениями, происходившими в Советском государстве в тот период времени, а точнее времени его становления, формирования аппарата государственной власти, системы и механизмов регулирования и управления таковыми.

С целью организации деятельности формирующейся системы, аппарат государственной власти принимает на себя ответственность за создание правовой основы, осуществляемой им государственной политики. Иными словами, создания юридической базы, на основе которой должны работать механизмы, посредством которых эта политика будет осуществляться.

В свою очередь, органам управления вменялось в обязанность реализовывать принятые нормативно-правовые акты. В данном случае важно четко провести различение между характером осуществления управленческих функций центральными и местными государственными учреждениями. Дело в том, что, как правило, центральные органы управления осуществляют свои функции, основываясь на действующем законодательстве, а местные органы управления, в большинстве своем, функционируют в стиле «подстраивания» реальных жизненных ситуаций, возникающих на местах (непосредственно в регионах) под действующее законодательство.

Следует иметь в виду, что, как правило, в условиях формирования в стране нового государственного устройства, неизбежно возникает проблема восприятия государственной власти обществом, с одной стороны, а с другой, восприятия властью общества, которым она управляет. Иначе говоря, возникает необходимость и с той, и с другой стороны, т.е. со стороны общества, и со стороны государства, рефлексии проблемы перцепции и апперцепции государственного устройства, которая очень наглядно, в тот период времени, проявлялась во время проведения выборов в органы «народного самоуправления» – Советы.

Главная особенность избирательной системы, действовавшей с момента установления Республики Советов до принятия новой Конституции СССР в 1936 г., заключалась в том, что выборы как таковые, проводились открытым голосованием на общих собраниях трудовых коллективов, общественных организаций, собраниях «неорганизованного населения» (домохозяек, пенсионеров и т.п.). Другими словами, таким образом, практически реализовывалась концепция «народного самоуправления» государством, но направленная на обеспечение преимущественного положения рабочего класса «как победителя революции». Хотя, с другой стороны, у государственного аппарата вставала проблема обеспечения «чистоты» трудящихся масс, участвовавших в нем, а, иначе говоря, количественного и качественного состава избираемых и имеющих право избирать своих представителей в органы «народного самоуправления» граждан.

Аппарат власти счел для себя целесообразным решить эту проблему путем введения института лишения избирательных прав тех граждан, которые, по его мнению, могли в той или иной мере помешать формированию нового государственного устройства страны Советов. Посредством данного института государственный аппарат осуществлял по сути политику сегрегации экономически и политически независимых слоев населения, которые при благоприятных для них условиях могли составить оппозицию аппарату власти.

На самом деле, если проанализировать категории граждан, подлежащих лишению избирательных прав, то можно заметить, что любая из них могла в той или иной мере поддержать, с точки зрения участия в избирательной кампании, не правящую партию, а совсем наоборот. Это, во-первых. Но, с другой стороны, если с этой точки зрения рассмотреть такую категорию лишенцев как частные торговцы, то закономерно задать вопрос, какую цель преследовало государство, в массовом порядке лишая избирательных прав частных торговцев, торговых и коммерческих посредников.

Безусловно, можно предположить, что эта кампания, во всяком случае во второй половине 20-х гг., проводилась в рамках государственной политики, направленной на свертывание НЭПа, а также эта репрессивная акция осуществлялась, вероятно, еще и ради того, чтобы исключить из числа избирателей «неблагонадежных» людей, с целью обезопасить предвыборные и сами кампании по выборам от «нежелательного» (с точки зрения органов власти) влияния на их ход. Но, в той обстановке и в условиях жесткой регламентации выборной процедуры, эти люди, как представляется, не смогли бы оказать какого-то существенного негативного влияния, даже если бы захотели. Хотя бы в силу того, что они не представляли собой какой-то организованной силы, в том смысле, что не имели профессиональной легитимной организации, кроме местных (региональных) Комитетов рыночных торговцев, сформированных на основании соответственного постановления ВЦИК и СНК, принятого в 1923 г.³, которая могла бы выставить своих кандидатов в депутаты в местные и высшие представительные органы власти. Тем более, эта прослойка населения, коей являются бывшие профессиональные и «не совсем» профессиональные торговцы не могла претендовать на роль, скажем, такой силы, которая могла бы каким-то образом отрицательно повлиять на ход выборов и действовать «разлагающе» на трудовые коллективы.

Во-вторых, как представляется, эта акция имела еще и как бы «воспитательную» сторону. Потому, что если исходить из той же посылки, с точки зрения «спасения человечества», в данном случае применяя метод «клеймения» (или «навешивания ярлыков»): «лишенец» – значит политически неблагонадежен, а если политически неблагонадежен, то этому человеку нельзя доверять и в экономическом и социальном плане. И, видимо, воспитательную функцию в данном случае выполнял предусмотренный Инструкцией ВЦИК, механизм восстановления в избирательных правах. Ибо, с целью восстановления в избирательных правах, лишенец должен был доказать власти свою благонадежность и лояльность по отношению к этой власти.

Итак, в подтверждение сказанному, в результате предпринятой попытки реализации этих идей, подразумевающих, вероятно, с точки зрения их авторов, только благие намерения, привело к тому, что под опубликованными списками лишенных избирательных прав стали писать: «В перевыборах Городского Совета тверской пролетариат покажет свою организованность и сознательное отношение к той важной политической задаче, которая заключается в сплочении широких рабочих масс вокруг компартии и советской власти»⁴.

Хотя, с другой стороны, лишение избирательных прав за занятие торговлей проводилось даже в период НЭПа, но, правда, не в столь массовом порядке, как это наблюдалось во второй половине 1920-х – нач. 1930-х гг. Причем, в тот период времени существовала и «действовала», совершенно парадоксальная (с позиции современного понимания), но нормальная (с позиции власти того периода) ситуация, которая заключалась в том, что, согласно Положению о промысловом налоге и соответственных постановлений ВЦИК и СНК, разрешалось заниматься эти родом деятельности, и, даже предоставлялись льготы определенным категориям граждан (для пенсионеров и инвалидов). Имея в виду, в данном случае, выборку бесплатного социального патента. Так же, предоставлялась свобода для проявления инициативы, с точки зрения совмещения частного предпринимательства, т. е. занятия промысловой деятельностью с частной торговлей – осуществление продажи изделий собственного производства.

Другим же законом, в данном случае – Конституция РСФСР, предписывалось, этих же людей лишать избирательных прав, как раз за то, что было разрешено и, вроде бы поощряемо. Эти совершенно противоречивые законы, действительно исполнялись одновременно. Автор делает это утверждение, основываясь на реальных фактах, т. к. им в фондах ГАТО выявлены личные дела людей, лишенных избирательных прав в 1923–1925 гг., именно за занятие торговлей, а, как мы знаем, это был как раз период пика осуществления НЭПа.

Если подходить к проблеме лишения избирательных прав с эволюционной точки зрения, то ученые выделяют три основных периода – ноябрь 1917 – июнь 1918, 1918–1924, 1924–1936, характеризуемые разным состоянием избирательной системы и механизмов ее регулирования со стороны государственной власти⁵. Таким образом, в отношении динамики сегрегации частных торговцев на предмет лишения последних избирательного права наблюдаются следующие тенденции. Если рассмотреть динамику качественного состава лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей, то на то на первом этапе – до принятия Конституции Республики Советов, этого механизма де-юре вообще не существовало. На втором этапе формирования советской избирательной системы, политика сегрегации от форм «народного самоуправления» проводилась в отношении, прежде всего дореволюционных торговцев. Иначе говоря, в этот период лишали избирательных прав торговцев, занимавшихся профессионально этим родом деятельности еще до 1917 года. На третьем же этапе – вторая половина 1920-х – 1936 гг., подобной репрессивной акции государственный аппарат начинает подвергать уже людей, занимавшихся частной торговлей в период НЭПа. Причем, подавляющее число лишенцев-торговцев составляют люди по своим профессиональным данным и уровню образования ничего не имеющих общего с профессией продавца, или, точнее говоря, профессионального торговца, а просто вынужденных заняться этим видом промысла в силу сложившихся обстоятельств.

Итак, в связи с тем, что подобное региональное исследование еще не проводилось, то научной литературы, освещающей именно эту тему нет. Но к настоящему времени опубликован ряд работ изучение которых, помогло автору в более грамотном проведении диссертационного исследования.

Изучением проблем методологии массовой документации на протяжении нескольких десятилетий занимался видный ученый Б.Г. Литвак, который написал ряд монографий, в которых он изложил результаты исследований, проводимых им в 1960–1980-х годах по истории крестьянского движения в России. В ходе проведения которых, ученый разрабатывал и применял новую методику изучения и анализа массовых исторических источников. Это такие его работы, как – «Опыт статистического изучения крестьянского движения в России ХIХ в.»⁶, «Крестьянское движение в России в 1775–1904 гг.»⁷ и «Очерки источниковедения массовой документации ХIХ – нач. ХХ в.»⁸.

В 1979 году были опубликованы две коллективные монографии, посвященные исследованиям массовых источников: «Массовые источники по социально-экономической истории России периода капитализма»⁹; «Массовые источники по социально-экономической истории советского общества»¹⁰.

Ученые провели очень большую и ценную, с точки зрения практической и научной значимости, работу, т.к. ее результатом стало – обобщение предыдущего опыта и его развитие в отношении совершенствования методики источниковедческого исследования массовой документации. Более конкретно – проведение источниковедческого анализа материалов переписей, их первичных и вторичных (сводных) данных, делопроизводственной документации промышленных предприятий, колхозов и совхозов в отношении, прежде всего, их бюджетных обследований, а, так же, материалы демографических переписей.

В.В. Кабанов в двух учебных пособиях изложил результаты своих научных размышлений, поисков в отношении изучения и анализа законодательных источников и делопроизводственной документации – «Источниковедение истории советского общества»¹¹ и «Источниковедение»¹². Методика исследования законодательных источников разработана В.В. Кабановым в рамках метода источниковедения, применяя при этом феноменологический подход, т.е. рассматривая законодательный акт, прежде всего, как продукт культуры¹³. Такой же подход осуществлен В.В. Кабановым и при рассмотрении делопроизводственной документации. Этот опыт был использован автором диссертационного исследования при разработке методики исследования законодательных источников.

Изучение проблем методологии продолжалось и в ХХI веке: Ю.Н. Мельников «Методика работы с историческими источниками»¹⁴; «Историческое источниковедение и проблемы вспомогательных исторических дисциплин»: конференция в Санкт-Петербурге, 3–5 декабря 2002 г.¹⁵; «Народ и власть: исторические источники и методы исследования»: XVI науч. конф., Москва, 30–31 января 2004 г.¹⁶; «Источниковедение. Проблемные лекции»: учебно-методический модуль / сост.: Р.Б. Казаков, О.М. Медушевская, М.Ф. Румянцева¹⁷; «Проблемы источниковедения»: сборник статей / РАН, Институт всеобщей истории / Отв. ред. С.М. Каштанов¹⁸.

Итак, в результате изучения этих работ, автор ознакомился с методикой анализа разновидностей массовых источников, что, в свою очередь, предоставило возможность использовать этот опыт при проведении данного источниковедческого исследования, прежде всего, при исследовании информационного потенциала делопроизводственной документации государственных учреждений и законодательных источников.

Ко второй группе относятся работы историков-архивистов объединения «Мосгорархив». В конце 1980-х годов в этом государственном учреждении началось целенаправленное проведение разработки фондов исполкомов г. Москвы, в которых отложились личные дела лишенных избирательных прав. Историки-архивисты, таким образом, осуществляют проведение адекватного редуцирования данных, заключенных в документах личных дел московских лишенцев в базу данных, сформированную в рамках компьютерной программы «КЛИО», которая предназначена для формирования именно источнико-ориентированных БД. Результатом работы объединения явились многочисленные публикации научных статей в различных изданиях – такие как: В.С. Тяжельникова – «Основные направления развития исторической информатики»¹⁹, В.И. Тихонов «Автоматическая группировка объектов по номинальным признакам»²⁰, И.Ф. Юшин «Социальная политика как социальная гигиена»²¹, а так же тезисов выступлений и сообщений на научных конференциях, опубликованные в информационных бюллетенях ассоциации «История и компьютер»²², ВНИИДАД²³. Написание и защита кандидатских диссертаций.

В 1990-х годах работниками этого государственного учреждения, занимающимися проведением данной работы, написан и опубликован ряд коллективных монографий. Это такие работы как «Источнико-ориентированная обработка данных. КЛИО»²⁴, авторы – к.и.н. В.С. Тяжельникова и сотрудник Института истории Общества Макса Планка (Геттинген, Германия) – В. Леверман. Вторая коллективная монография написана в соавторстве таких ученых архивистов как – В.И. Тихонов, В.С. Тяжельникова, И. Ф. Юшин, – «Лишение избирательных прав в Москве в 1920–1930-е годы. Новые архивные материалы и методы обработки»²⁵.

К третьей группе работ, посвященных исследованию проблем НЭПа и лишения избирательных прав, следует, прежде всего, отнести книгу «Кулацкая ссылка на Урале 1930–1936 гг.»²⁶, написанную Т.И. Славко. Она интересна тем, что в ней достаточно полно и глубоко описывается репрессивная политика по отношению к крестьянству с точки зрения механизмов лишения и восстановления избирательных прав.

Монография Д.Х. Ибрагимовой «НЭП и перестройка. Массовое сознание сельского населения в условиях перехода к рынку»²⁷ важна для исследования тем, что в ней содержится подробный анализ формирования партийно-правительственного курса новой экономической политики, что очень важно, в свою очередь, с точки зрения влияния его на развитие частной торговли в означенный период.

Картину событий, происходивших в Тверском регионе в исследуемый период, существенно дополняют работы О.А. Кужбы «Деятельность крестьянских советов Верхневолжья в 1921–1925 гг.: По материалам Тверской и Ярославской губерний»²⁸; К.И. Соколова «Противостояние народа и власти в российской провинции после Октябрьской Революции (1917–1921 гг.): На материалах Тверской губернии»²⁹; М.Н. Тихомировой «Промышленность Тверской губернии в условиях капиталистической модернизации в России»³⁰; Е.А. Котомкиной «Из истории народного образования в России в 1917–1932 годах: Формирование учительских кадров в РСФСР в 1917–1932 гг.: Развитие народного образования в Тверской губернии в 1917–1929 гг.»³¹; ее же «Развитие народного образования в Тверской губернии в 1917–1929 годах»³²; Т.М. Жирковой «Деформации аграрной сферы в предколхозное время: По материалам Московской, Тверской и Тульской губерний»³³; А.В. Сипейкина «Политика советской власти в отношении Русской православной церкви в 1917–1921 гг.: На материалах Тверской губернии»³⁴; И.И. Климина «Очерки по истории Бежецкого уезда Тверской губернии (1917–1920 годы)»³⁵.

В 2003 г. в Брянске была защищена кандидатская диссертация Д.В. Валуева «Лишенцы в системе социальных отношений (1918–1936 гг.): На материалах Западного региона РСФСР»³⁶. Она явилась первым в современной отечественной историографии исследованием института лишения избирательных прав по социальному признаку в Западном регионе России. Достигнутые в ходе этого исследования результаты существенно дополняют сложившиеся представления о механизмах функционирования системы лишения избирательных прав в центре и на местах. Воссоздана картина превращения представителей разных социальных групп в изгоев и маргиналов, посредством превращения их в лишенцев.

В 2005 году появилось издание «Лишенцы: книга памяти жертв политических репрессий 1920–1930 гг. (Вятскополянский район Кировской области)»³⁷. В этой книге, составленной общественным деятелем и известным краеведом протоиреем Алексием Сухих, впервые в отечественной историографии сделана попытка обобщения сведений о лицах, лишенных советской властью в 1920–1930 гг. гражданских прав.

Таким образом, завершая историографический обзор научных работ, автор диссертационного исследования пришел к следующим выводам. Во-первых – на настоящем этапе учеными разработана и продолжает совершенствоваться методика, и проводятся источниковедческие исследования законодательных актов, делопроизводственной документации и личных дел лишенных избирательных прав. Но, с другой стороны, эти виды исторических источников (именно в таком комплексе) до сих пор не привлекались как в общих, так и в региональных исследованиях, посвященных изучению и анализу такого явления как лишение избирательных прав за занятие частной торговлей. Во-вторых, учеными проводились и проводятся исследования процессов и явлений, происходивших в период осуществления нэпа и действия института лишения избирательных прав, в целом, по стране и по регионам, в частности, на Урале. Но, в российской историографии пока отсутствуют работы (регионального и общего характера), посвященные исследованиям проблем занятия частным торговым предпринимательством и связанного с ним лишения избирательных прав.

Актуальность данного диссертационного исследования состоит в том, что на настоящем этапе развития исторической науки в научных исследованиях постепенно происходит перенос акцента с политических и социально-экономических проблем (в центре которых находились уровень промышленного производства, достижения в области внутренней и внешней политики, а так же культуры и искусства и т. п.) непосредственно на человека, как личность (т.е. на того, кто это все создавал).

В связи с этим, в рамках исследования проблем осуществления государственной политики в 1920-х – первой половине 1930-х годах, чрезвычайно актуальным становиться вопрос о том, что из себя представляли те люди, посредством которых аппарат власти решил наладить связь между городом и деревней, т.е. частных торговцев, на которых, по сути, в основном, была возложена эта миссия. С одной стороны, а, с другой, их же за это занятие, согласно Конституции РСФСР (1918 г. и 1925 г.), должны были и подвергали такому репрессивному акту как лишение избирательных прав, что, в свою очередь, приводило к весьма тяжелым и неприятным социальным последствиям: потеря работы, утрата права на получение и отоваривание продовольственных карточек и т.п. Таким образом, со всей очевидностью, встает вопрос исследования и описания историко-антропологического портрета лишенца-торговца 1920-х годов.

Изучение такого явления как лишение избирательных прав за занятие частной торговлей невозможно без источниковедческого изучения личных дел лишенцев-торговцев, т.к. это основной источник, являющийся носителем информации о механизмах лишения и восстановления в избирательных правах и о каждом конкретном человеке, лишенном избирательных прав за занятие торговым промыслом.

^ Объект исследования – личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей по Тверскому региону.

Предмет исследования – механизм возникновения и процесс формирования личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей.

^ Хронологические рамки диссертационного исследования охватывают период с июня 1918 года по декабрь 1936 года, т.е. с момента принятия первой Конституции Советской Республики до принятия Конституции СССР.

Цель – провести источниковедческое исследование совокупности документов, информационный потенциал которых, позволяет реконструировать явления и процессы, связанные с занятием частной торговлей и последующим за этим актом лишения избирательных прав. Иначе говоря, автор выдвигает гипотезу, что в результате проведения данного диссертационного исследования можно будет установить уровень самодостаточности отобранной им совокупности исторических источников для решения, поставленной научной проблемы.

Таким образом, с целью проверки своей гипотезы, автор диссертационного исследования должен решить следующие задачи. Первая задача – изучение законодательного регулирования процедур рассмотрения личных дел лишенцев-торговцев в государственных учреждениях на предмет лишения и восстановления в избирательных правах. Вторая – проследить, каким образом в законодательстве решался вопрос документального обеспечения процессов организации частной торговли. Третья – исследовать информационное поле делопроизводственной документации финансового отдела Тверского губисполкома. Четвертая – выявить информативные возможности делопроизводственной документации избирательных комиссий. Пятая – раскрыть информационный потенциал внутренней структуры и содержания личных дел лишенцев-торговцев. Шестая – исследовать отражение в источнике (личном деле) истории личности как частного торговца, а впоследствии «лишенца». Седьмая – рассмотреть проблемы формирования и хранения личных дел лишенцев-торговцев.

^ Методика исследования. Данное диссертационное исследование автор проводил в рамках метода источниковедения, с применением политологического, социологического, историко-антропологического методов. Построение имитационной модели – формирование и заполнение унифицированной анкеты,– личного дела лишенного избирательных прав за занятие частной торговлей, проводилось при помощи контент-анализа с применением математических методов, использованных при обосновании репрезентативности выборочной совокупности и проведения градуирования признаков унифицированной анкеты.

^ Источниковая база работы: Комплекс документов (исторических источников), при помощи которых органы власти, посредством организации документооборота, создали механизмы лишения и восстановления в избирательных правах, систему контроля над частной торговлей, с учетом ее видов и форм, опубликованы в газетах «Известия» и «Тверская правда», в Собрании Узаконений и Распоряжений Рабоче-Крестьянского правительства РСФСР (1926 г.)³⁸ и в Собрании Кодексов РСФСР (1928 г.).

Это что касается нормативно-правовых актов центральных органов власти и опубликованных списков лишенных избирательных прав.

Наряду с этими источниками в данном научном исследовании автором использованы документы, отложившиеся в ГАТО в фондах органов Советской власти: губисполком – документы, отложившиеся в делах организационного и финансового отделов; горсоветов – всего четыре³⁹; районных исполнительных комитетов⁴⁰; избирательных комиссий: губернской (окружной), городских, районных и сельизбиркомов. Документы избирательных комиссий, соответственно, отложились в фондах Тверского губисполкома, горсоветов и РИКов. Так, автором диссертационного исследования был привлечен комплекс памятников, который составили исторические источники трех видов: первый вид – законодательные и нормативно-правовые акты центральных и местных органов власти; второй вид – делопроизводственная документация государственных учреждений; третий вид – личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей.

^ Научная новизна исследования заключается в том, что:

1. Личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей по Тверскому региону, нормативно-правовые акты и делопроизводственная документация, отложившиеся в фондах ГАТО, впервые подверглись системному источниковедческому исследованию.
   
2. Разработана унифицированная анкета, включающая в себя 312 вопросов-признаков. На основе анкеты была проведена «обработка» 50 личных дел лишенцев-торговцев Тверского региона. Иначе говоря, создана воспроизводимая (имитационная) модель⁴¹ исторического источника – личного дела лишенного избирательных прав за занятие частной торговлей.
   
3. Проведено обоснование репрезентативности выборочной совокупности личных дел лишенных избирательных прав по отношению к общему количеству таковых с одной стороны, а с другой, по отношению к генеральной совокупности личных дел лишенных избирательных прав в целом, отложившихся в государственном архиве Тверской области. Обоснование проводилось при помощи математических методов.
   
4. Автором были усовершенствованы методики составления и заполнения унифицированной анкеты с учетом специфики источника в рамках источниковедческого исследования личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей при помощи метода контент-анализа.
   

^ Основные результаты, выносимые на защиту.

1) Автор попытался аргументировано показать, что Советское государство в 1918-1936 гг. в отношении частных торговцев, лишенных избирательных прав, проводило диалектически неоднозначную, но политически выверенную политику: с одной стороны направленную на защиту и развитие частного предпринимательства, а с другой, - на проведение репрессивных и ограничительных мер по отношению к ним.

2. Обоснована адекватность реализации положений законов и подзаконных актов в отношении механизма лишения и восстановления
   

избирательных прав за занятие частной торговлей.

2. Проведено исследование социально-антропологического феномена лишенца-торговца, с точки зрения государственной политики, проводимой аппаратом власти, по отношению к этой прослойке населения.
   
3. Выявлен уровень информативности документов личных дел городских и сельских лишенцев-торговцев, при помощи компаративного метода, проведя сравнительный анализ по двум параметрам – количественному и качественному.
   
4. Разработана унифицированная анкета, посредством которой создана имитационная модель личного дела лишенного избирательных прав за занятие частной торговлей.
   
5. Проведено при помощи математических методов обоснование репрезентативности выборочной совокупности личных дел лиц лишенных избирательных прав по отношению к общему количеству таковых, с одной стороны, а с другой, по отношению к генеральной совокупности личных дел лиц лишенных избирательных прав в целом, отложившихся в ГАТО.
   

7) Усовершенствована методика составления и заполнения унифицированной анкеты с учетом специфики источника в рамках источниковедческого исследования личных дел лиц лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей при помощи контент-анализа.

^ Практическая значимость исследования. Источниковедческое исследование личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей создает более благоприятные условия для активизации исследований в области микроистории, социологии, источниковедения, политологии, исторической антропологии, экономической истории.

Усовершенствованная автором методика исследования личных дел лишенцев-торговцев, при помощи метода контент-анализа и алгоритма обоснования репрезентативности выборочной совокупности, может найти свое применение в научных исследованиях, посвященных изучению и анализу массовых исторических источников.

Результаты исследования могут быть полезными для преподавателей, занимающихся разработкой и чтением лекций по источниковедению ХХ в. и, в частности, по политическому источниковедению периода Советской власти.

Дальнейшая разработка идей, заложенных в этом исследовании, и совершенствование методики в этом же направлении, может способствовать активизации исследований в области методологии источниковедения и компьютерного источниковедения.

^ Апробация исследования. Результаты исследования были представлены в форме сообщений на конференциях кафедры источниковедения ИАИ РГГУ (Москва, 1998–2008 гг.), Ассоциации «История и компьютер» (Москва, март 1997), на конференции факультета истории, политологии и права РГГУ (Москва, ноябрь 1997), на конференции «Архивоведение и источниковедение отечественной истории. Проблемы взаимодействия на современном этапе» (Москва, ВНИИДАД, март 1996), на конференциях исторического факультета и факультета управления и социологии (Тверь, ТвГУ, 1996–1998).

Структура работы. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, приложений, списка источников и литературы.

^ ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность научной проблемы, сформулированы цель и задачи исследования, описана методика исследования и источниковая база, раскрыта научная новизна, теоретическая и практическая значимость результатов исследования.

^ В первой главе «История возникновения и функционирования комплекса документов – носителей информации о лишении избирательных прав за занятие частной торговлей» – автор описывает источниковую базу исследования и характеризует виды исторических источников. Далее, исследуется законодательная основа механизмов лишения и восстановления в избирательных правах за занятие частной торговлей и процессы (потоки) документооборота, связанные с этими явлениями.

Следом за этим, автор диссертации анализирует законодательное регулирование и методы осуществления контроля со стороны государства над частной торговлей, так же, путем исследования соответственных законодательных и подзаконных актов центральных и местных органов управления.

Таким образом, законодательные и подзаконные акты центральных и местных органов власти, предоставляют возможность исследователю разобраться, во-первых, в системе налогообложения частной торговли в этот период, в целом, и по Тверской губернии, в частности, так как посредством изучения и анализа Положения о промысловом налоге за 1921–1926 гг., можно познать виды и формы, разрешаемой по закону, частной торговли, аналогично, в целом по стране и по Тверскому региону, в частности. Причем, с описанием принципов и методов, посредством которых она должна была осуществляться и, в свою очередь, организации и осуществления контроля над ней.

Во-вторых, посредством изучения законодательных актов, автору диссертационного исследования предоставляется возможность разобраться в сути формирования подобного феномена – лишенец-торговец, с точки зрения государственной политики, проводимой аппаратом власти, по отношению к этой прослойке населения. Так как они содержат информацию, владение которой помогает автору данного исследования разобраться, так сказать на «теоретическом» уровне, в системе, созданной государством, посредством которой осуществлялась политика, с одной стороны, направленная на развитие частного торгового предпринимательства, а, с другой, на проведение репрессивных мер по отношению к тем людям, которые занимались этим родом деятельности.

Источниковедческий анализ делопроизводственных документов и личных дел лишенных избирательных прав автором проводился для установления, прежде всего, цели их создания, т.к. условия и причины их возникновения уже установлены – создание и реализация соответственных законодательных и подзаконных актов, а затем, установления авторства всех категорий и разновидностей, вошедших в выборочную совокупность исторических источников.

Исследование же условий происхождения и установление авторства личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей автором диссертационного исследования проводился с целью выявления предназначения разновидностей документов, отложившихся в личном деле лишенца-торговца. С одной стороны, с точки зрения документального обеспечения процедур лишения и восстановления в избирательных правах за занятие частной торговлей. С другой, с точки зрения обеспечения организации контроля над частной торговлей и частными торговцами со стороны государства.

Личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей выделены автором в данном диссертационном исследовании в отдельный вид на основании того, что хотя по своему характеру и методам функционирования в системе государственных учреждений, их, в принципе, можно было бы отнести к делопроизводственным источникам. Но, с другой стороны, информация, заключенная в документах личных дел лишенцев-торговцев, предоставляет исследователю материал, прежде всего, историко-антропологического характера. Другими словами, они содержат данные о конкретном человеке, о его жизни и деятельности, в отличие от делопроизводственных документов, как таковых, являющихся носителями информации политико-социологического характера о деятельности учреждений и организаций в системе государственного управления.

Таким образом, автор, посредством выявления и установления условий происхождения, цели создания и авторства разновидностей исторических источников, вошедших в отобранную автором совокупность, интенциально исследовал осуществление государственной политики, с точки зрения ее перцепции и саморефлексии аппаратом власти. Иначе говоря, как они представляли ее проведение и, как хотели, чтобы она (политика) была реализована.

^ Вторая глава диссертации – «Делопроизводственная документация государственных учреждений и личные дела лишенных избирательных прав (анализ информативных возможностей)», посвящена анализу информационного потенциала делопроизводственной документации.

Во-первых, с точки зрения выявления данных о видах и формах осуществляемой частной торговли и налаживания контроля над ней со стороны государства, прежде всего, посредством формирования новой системы налогообложения и «изобретения» новых форм отчетности нижестоящих органов управления перед вышестоящими с одной стороны, а, с другой, выявлению информации об особенностях процедуры получения разрешения на право осуществления частной торговли, форм и методов реализации полученного права.

Во-вторых, автор диссертационного исследования провел анализ данных, содержащихся в делопроизводственных документах избирательных комиссий и соответственных органов власти на предмет выявления информации о процедурах лишения и восстановления в избирательных правах за занятие частной торговлей по Тверскому региону.

Итак, делопроизводственная документация, как вид источников, в данном научном исследовании позволяет, на фактическом уровне, решить задачи изучения процесса осуществления контроля над частной торговлей, а затем применения репрессивных мер по отношению к людям, занимающимся частной торговлей. Иначе говоря, позволяют приблизиться к реальной картине того, как это происходило на самом деле, имея ввиду адекватность проводимых мероприятий и предпринимаемых действий государственными учреждениями, тем положениям и инструкциям, которые включены в соответственные нормативно-правовые акты. Причем, аналогично по стране, в целом, и по Тверскому региону, в частности, по возможности, с выявлением особенностей этого процесса, присущих именно этой местности, с точки зрения видов и форм торговли, процентных ставок местного налогообложения и их видов и форм, соответственно.

Делопроизводственная документация избирательных комиссий и органов власти, в компетенцию которых входило рассмотрение вопросов, связанных с лишением и восстановлением в избирательных правах, позволяет выявить информацию, характеризующую это явление вообще, а вместе с этим, процесс осуществления мероприятий, связанных с ним, т. е. рассмотрение его, с точки зрения эволюции, выявляя, по возможности, прогрессивные и регрессивные моменты ее динамики. Имея в виду, в данном случае, факты восстановления в избирательных правах граждан, занимающихся определенный период времени частной торговлей, а, с другой стороны, отказов по фактам подачи ходатайств (прошений, жалоб и т. п.) с просьбой о восстановлении в них. Разумеется, с учетом местных особенностей именно по Тверскому региону, на фоне осуществления этих мероприятий, в целом, по стране.

Таким образом, информативные возможности делопроизводственной документации, позволили автору выявить картину того, как на самом деле происходила реализация законодательных и подзаконных актов центральных и местных органов власти, в рамках осуществления управленческих функций государственными учреждениями. С одной стороны, а с другой, получить представление о том каким образом государственная политика, проводимая аппаратом власти, воспринималась теми людьми, которые в силу своих должностных обязанностей, должны были осуществлять реализацию этих законодательных и подзаконных актов.

^ Третья глава данного научного исследования – «Анализ документов личных дел лишенных избирательных прав за занятие торговлей».

Личные дела лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей – вид источников, на основе которого, проводится научное исследование, с целью решения поставленной проблемы. Документы личных дел лишенцев-торговцев, в своей совокупности, предоставляют исследователю очень богатый фактический материал, на основе которого, можно составить вполне адекватный историко-антропологический портрет лишенца-торговца 1920-х – первой пол. 1930-х гг. Тверской губернии, с различением, с точки зрения социальной стратификации, на городского и сельского частного торговца. Следует отметить, что личные дела городских частных торговцев-лишенцев, за небольшим исключением, являются все-таки, более информативными по сравнению с личными делами сельских лишенцев-торговцев.

Например, наличие заявления-ходатайства лишенца-торговца, но отсутствие свидетельских показаний и очень малоинформативные официальные документы, которые могут быть представлены лишь весьма краткой выпиской из основного документа, т. е. протокола заседания органа власти, в котором рассматривалось данное ходатайство. Такая комбинация документов, отложившихся в личном деле сельского лишенца-торговца, конечно же, создает определенные препятствия, с точки зрения установления полноты, а самое главное, достоверности тех фактов, которые содержатся в, отложившемся в конкретном личном деле лишенца-торговца, документе.

В этом смысле, в отношении личных дел городских лишенцев-торговцев, ситуация, можно сказать, более благоприятная, т. к. в них, за редким исключением, как правило, откладывались, по крайней мере, личные и официальные документы, реже, правда, свидетельские показания, что открывает, конечно же, больше возможностей, с точки зрения выявления из них достаточно полной и достоверной фактической информации.

Таким образом, осуществляя такой подход, при интерпретации документов личных дел лишенцев торговцев автор диссертационного исследования выявил перцепцию лишенцами-торговцами государственной политики, проводимой аппаратом власти в тот временной период, целом, во-первых, а, во-вторых, отношение к репрессивной политике, с точки зрения людей, на которых она проявилась самым негативным образом, в отношении утраты социального статуса полноправного гражданина страны, снижения материального благосостояния и лишения иных социальных привилегий и льгот.

^ Четвертая глава диссертации – «Методика обработки личных дел лишенных избирательных прав» описывает методику осуществления источниковедческого синтеза личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей, посредством построения имитационной модели данного источника.

Прежде всего, автор описал методику составления и обоснования репрезентативности выборочной совокупности, которое проводилось методом естественной выборки с применением метода «знаков» и таблицы для определения уровня погрешности, с точки зрения достоверности данных, содержащихся в выборочной совокупности.

Автор диссертации использовал этот метод потому, что он в данной ситуации оказался самым оптимальным, с точки зрения правомерности его применения, исходя из соблюдения перечня необходимых условий, для обоснования репрезентативности естественной выборки. Полученный результат (смотреть приложение № 4 диссертации), дает основание сделать вывод, что выборочная совокупность личных дел лишенных избирательных прав за занятие торговлей, по отношению к своей генеральной совокупности, относительно генеральной совокупности личных дел лишенных избирательных прав по всем категориям в целом, является вполне репрезентативной и может служить основой для анализа фактических данных, содержащихся в документах личных дел выборочной совокупности, с целью последующего описания и исследования историко-антропологического портрета лишенца-торговца («нэпмана») Тверской губернии.

Затем, автор в данной главе описывает методику составления унифицированной анкеты: формулирование признаков, их последующее градуирование при помощи математических методов и разбиение совокупности, включенных в анкету признаков на логические блоки, с целью облегчения последующего ее заполнения.

Вопросы-признаки в унифицированной анкете сформулированы автором таким образом, чтобы при репродуцировании информации источника в анкету можно было выявить и перенести в нее данные, освещающие три основные точки зрения: лишенец – орган власти – свидетели, а так же при необходимости, т.е. в том случае, если такая информация присутствует в документах личного дела, то представлять и данные, описывающие точку зрения администрации того предприятия или организации на котором работает или работал человек, лишенный избирательных прав за занятие частной торговлей.

И, наконец, описание методики заполнения унифицированной анкеты, с точки зрения соблюдения принципа максимального выявления и перенесения структуры и содержания источника, т.е. максимальной адекватности репродуцирования информации источника в анкету.

Заключение. В результате проведенной работы, автором было осуществлено источниковедческое исследование законодательных и подзаконных актов центральных и местных органов власти, делопроизводственной документации центральных и местных государственных учреждений и личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговле. Таким образом, автором диссертационного исследования были введены в научный оборот разновидности исторических источников, являющихся носителями информации, которая предоставляет возможность составить вполне адекватный историко-антропологический портрет частного торговца, лишенного избирательных прав по Тверскому региону.

Основное содержание диссертации нашло отражение в публикациях:

1. Лишенные избирательных прав за занятие торговлей в конце 20-х – начале 30-х годов ХХ века // Информационный бюллетень ассоциации «История и компьютер». № 21, март 1997. – Минск: БГУ, 1997. С. 20–22.
   
2. К источниковедческой критике протоколов 1918 г. // Тезисы докладов научной конференции «История России по материалам массовых источников. – Екатеринбург: УрГУ, 1996. С. 33–34.
   
3. Фонды городских советов как исторический источник; на примере протоколов заседаний Новоторжского городского совета (по материалам Государственного архива Тверской области) // Доклады и тезисы выступлений на второй Всероссийской конференции. ВНИИДАД, март 1996. – М.: Федеральная архивная служба России, ВНИИДАД, 1997. С. 320–323.
   
4. О методике докомпьютерной обработки личных дел лишенных избирательных прав за занятие торговлей (на примере Тверской губернии) // Тезисы научной конференции «История России: источниковедение, методы исследования. – Тверь: ТвГУ, 1997. С. 50–54.
   
5. Лишение и восстановление в избирательных правах за занятие торговлей в к. 20-х – н. 30-х гг. в Тверской области // Материалы Российской межвузовской научной конференции ««Новая» Россия: власть права и право власти». – М.: РГГУ, 1997. С. 53–55.
   
6. Разновидности исторических источников для изучения социального портрета лишенных избирательных прав за занятие торговлей в конце 20-х – начале 30-х гг. ХХ в. в Тверской области // Тезисы докладов и сообщений научной конференции «Историческая антропология: место в системе социальных наук, источники и методы интерпретации». – М.: РГГУ, 1998. С. 120–122.
   
7. Частный торговец Тверской губернии 20-х гг. ХХ в. // Тезисы научной конференции «Система управления в России ХХ в. (Исторический опыт и современность). – Тверь: ТвГУ, 1998. С. 25–26.
   
8. Привитие архивоведческой культуры студентам, обучающимся на специальности документоведения в Тверском государственном университете // Проблемы преподавания архивоведческих и документоведческих дисциплин: современная практика и перспектива. Материалы Всероссийской научно-практической конференции 7 декабря 2000 г. – М.: РГГУ, 2001. С. 104–105.
   
9. Делопроизводственная документация органов власти и управления тверского региона (1917–1925 гг.), хранящаяся в Государственном архиве Тверской области // Архивный фонд РФ: феномен, мифы и реальность. Тезисы докладов и сообщений Международной научной конференции. Москва, 23–24 мая 2001 г. – М.: РГГУ, 2001. С. 148–152.
   
10. Неографические особенности делопроизводственной документации государственных учреждений Тверской губернии 1917 – начала 1920-х гг. // Вспомогательные исторические дисциплины: специальные функции и гуманитарные перспективы. Тезисы докладов и сообщений XIII научной конференции. Москва, 1–2 февраля 2001 г. – М.: РГГУ, 2001. С. 67–70.
    
11. Методика изучения личных дел лишенных избирательных прав за занятие торговлей в 20-х – начале 30-х гг. в ХХ в. в Тверской губернии // Точное гуманитарное знание: традиции проблемы, методы, результаты. Тезисы докладов и сообщений научной конференции. Москва, 4–6 февраля 1999 г. – М.: РГГУ, 1999. С. 79–80.
    
12. Исследование делопроизводственной документации правительства, созданной в 1917 г. // Источниковедческая компаративистика и историческое построение: Тез. докл. и сообщений XV науч. конф. Москва, 30 янв. – 1 февр. 2003 г. М.: РГГУ, 2003. – 373 с.
    
13. Нормативно-правовой аспект орфографической реформы 1918 года // Делопроизводство, ежеквартальный журнал, 2003, январь-март, № 1.
    
14. Методы и способы создания делопроизводственной документации Временного Правительства и СНК (март-декабрь 1917 г.) // Вспомогательные исторические дисциплины: классическое наследие и новые направления: материалы XVIII науч. конф. Москва, 26-28 янв. 2006 г. / РГГУ, Историко-архивный институт, каф. источниковедения и вспомогательных исторических дисциплин. М.: РГГУ, 2006. – 457 с.
    
15. Развитие законодательного регулирования делопроизводства в РСФСР (1917 – 1918 гг.) // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. Юридический журнал, № 1, 2006 г.
    
16. Средства и материалы для создания делопроизводственной документации 1920-х гг. в литературе первой половины ХХ в. // Вспомогательные исторические дисциплины – источниковедение - методология истории в системе гуманитарного знания: материалы ХХ междунар. науч. конф. Москва, 31 янв. – 2 февр. 2008 г. / Рос. гос. гуманитар. ун-т, Ист-арх. ин-т, каф. источниковедения и вспомогат. историч. дисциплин. – М.: РГГУ, 2008.
    
17. Возникновение и процесс формирования личных дел лишенных избирательных прав за занятие частной торговлей в Тверской губернии (1918 – 1935) / Вестник МГОУ, серия « История и политические науки», 2009 г., № 1.С. 125-128.