Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 3603.67kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2008 года, 8019.53kb.
1. Закрытое акционерное общество "ПрайсвотерхаусКуперс Аудит":
Место нахождения: 115054, г. Москва, Космодамианская наб., д. 52, стр.5.
Контактный телефон (факс): (095) 967-60-00.
Основной государственный регистрационный номер: 1027700148431.
ИНН: 7705051102.
Лицензия № 0067 от 08.09.2000 г.
Срок действия лицензии: 08.09.2003 г.
Орган, выдавший лицензию: Банк России.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Ричард Баски.
Аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности и сводной (консолидированной) отчетности.
За 2001 год
^ 2. Закрытое акционерное общество "Делойт и Туш СНГ":
Место нахождения: 125009, г. Москва, ул. Воздвиженка, д. 4/7, стр.2.
Контактный телефон (факс): (095) 787-06-00.
Основной государственный регистрационный номер: 1027700425444.
ИНН: 7703097990.
Лицензия № 0070 от 10.11.2000 г.
Срок действия лицензии: 10.11.2003 г.
Орган, выдавший лицензию: Банк России.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Кох Дэн Коллинстон.
Аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности и сводной (консолидированной) отчетности.
^ Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от кредитной организации-эмитента: не имеется.
Порядок выбора аудитора.
В соответствии со ст. 48 Федерального закона "Об акционерных обществах" аудитор утверждается Общим собранием акционеров.
Размер вознаграждения аудитора в соответствии со статьей 86 Федерального закона "Об акционерных обществах" определяется Наблюдательным советом.
Работ, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий, не было.
^ Информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента).
Аудитор (должностные лица аудитора) не имеет долей в уставном капитале ОАО Внешторгбанк.
ОАО Внешторгбанк не предоставлялись заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора).
ОАО Внешторгбанк не имеет тесных деловых взаимоотношений, участия в совместной предпринимательской деятельности и т.д. с аудитором.
Родственных связей между должностными лицами Банка и должностными лицами аудитора не имеется.
Должностные лица ОАО Внешторгбанк не являются одновременно должностными лицами аудитора (аудитором).
1.2.4. Сведения об оценщике.
^ 1. Закрытое акционерное общество "Независимый экспертно-оценочный центр":
Место нахождения: 123379, г. Москва, ул. Большая Садовая, д. 8, к. 1.
Контактный телефон (факс): (095) 741-05-04.
Адрес электронной почты: info@.neoconsult.ru.
Основной государственный регистрационный номер: 1037739622480.
ИНН: 7710269104.
Лицензия № 000317 от 27.08.2001 г.
Срок действия лицензии: 27.08.2004 г.
Орган, выдавший лицензию: Министерство имущественных отношений Российской Федерации.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Есауленко Валерий Валерьевич.
^ 2. Закрытое акционерное общество "Генеральное страховое акционерное общество "ПЛАТО":
Место нахождения: 115035, г. Москва, 1-й Кадашевский пер., д. 13, стр. 1.
Контактный телефон (факс): (095) 951-42-23, 960-28-23.
Адрес электронной почты: plateau@plateau.ru
Основной государственный регистрационный номер: 1027700569049.
ИНН: 7706053328.
Лицензия № 002466 от 23.11.2001 г.
Срок действия лицензии: 23.11.2004 г.
Орган, выдавший лицензию: Министерство имущественных отношений Российской Федерации.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Кушнарева Татьяна Николаевна.
^ 3. Общество с ограниченной ответственностью "КО-ИНВЕСТ":
Место нахождения: 119331, г. Москва, Проспект Вернадского, д. 29, офис 1311.
Контактный телефон (факс): (095) 133-25-31, 133-25-98.
Адрес электронной почты: appraisal@coinvest.ru
Основной государственный регистрационный номер: 1027700556047.
ИНН: 7728051571.
Лицензия № 000025 от 06.08.2001 г.
Срок действия лицензии: 06.08.2004 г.
Орган, выдавший лицензию: Министерство имущественных отношений Российской Федерации.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Березин Александр Семенович.
ОАО Внешторгбанк не привлекал оценщика (оценщиков) для организации выпуска и размещения облигаций Банка.
1.2.5. Сведения о консультантах кредитной организации - эмитента.
^ 1. Представительство фирмы "Мак-Кинзи и компания инк. ФСЮ" (США):
Место нахождения: 115054, г. Москва, Павелецкая площадь, д. 2/1.
Контактный телефон (факс): (095) 232-93-00.
Основной государственный регистрационный номер: 1077.2
ИНН: 7700039052.
Лицензия: разрешение ТПП РФ на открытие представительства № 1107-01 от 31.05.2001 г., № 1107-2 от 17.06.2002 г.
Срок действия лицензии: нет.
Орган, выдавший лицензию: нет.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Эберхард фон Ленайзен.
^ 2. Общество с ограниченной ответственностью "Центр исследований РАМ":
Место нахождения: 109028, г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., д. 2/1, стр. 1.
Контактный телефон (факс): (095) 231-70-76.
Основной государственный регистрационный номер: 1027739075825.
ИНН: 7729150110.
Лицензия: отсутствует.
Срок действия лицензии: нет.
Орган, выдавший лицензию: нет.
Фамилия, имя, отчество руководителя: Цветков Владислав Викторович.
^ 3. Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство»:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство».
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «БФА».
Место нахождения: 196066, Санкт-Петербург, Московский пр., д. 212.
Номер телефона – (812) 329-81-85, номер факса – (812) 329-81-80.
Адрес страницы в сети «Интернет» - www.bfa.ru.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 078-06789-100000 от 24.06.2003 г., выдана ФКЦБ России, без ограничения срока действия.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 078-06792-010000 от 24.06.2003 г., выдана ФКЦБ России, без ограничения срока действия.
Услуги, оказываемые консультантом:
- содействие кредитной организации-эмитенту при подготовке проспекта облигаций;
- проверка достоверности и полноты всей информации, содержащейся в проспекте облигаций, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком;
- заверение проспекта облигаций, а также документации, которая может потребоваться кредитной организации-эмитенту для организации обращения и, если применимо, размещения облигаций у организаторов торговли;
- предоставление консультаций по вопросам, связанным с подготовкой решения о выпуске, проспекта, отчета об итогах выпуска облигаций, иной документации, связанной с выпуском, размещением, организацией обращения облигаций, а также по текущим вопросам в ходе эмиссии облигаций;
- осуществление мониторинга раскрытия эмитентом информации в соответствии с «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».
^ 2. СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЭМИТЕНТЕ.
2.1. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте.
2.1.1. История создания и развитие кредитной организации - эмитента.
Год образования, цели создания:
ОАО Внешторгбанк был учрежден в октябре 1990 года в форме закрытого акционерного общества с государственным участием в капитале в соответствии с Постановлением Президиума Верховного Совета РСФСР "О Банке внешней торговли РСФСР" от 22.10.1990 г. N 257-1.
Устав Банка был зарегистрирован Центральным банком Российской Федерации 17.10.1990 г.
Цель создания: Развитие внешнеэкономических связей РСФСР и повышение эффективности общественного производства, расширение экспортного потенциала республики, улучшение валютных поступлений и обеспечение сбалансированности платежных и расчетных отношений с союзными республиками и иностранными государствами.
Банк создан на неопределенный срок.
^ Количественные и структурные изменения состава участников (акционеров) за период деятельности, основные участники (акционеры):
Эмиссия N 1.
Дата регистрации выпуска: 23.07.1993 г.
Объем эмиссии составил 1 миллиард 400 миллионов рублей.
Выпуск был аннулирован по просьбе ОАО Внешторгбанк.
Эмиссия N 2.
Дата регистрации выпуска: 17.01.1994 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 06.10.1994 г.
Общая сумма эмиссии - 592.090.000.000 рублей.
Согласно перерегистрированной в Банке России 07.04.1995 г. новой редакции Устава ОАО Внешторгбанк, его уставный капитал составил 592.090.000.000 рублей.
По итогам эмиссии доля Банка России в уставном капитале составила 96,650% в размере 572.257.000.000 рублей. Доля полностью оплачена.
Эмиссия N 3.
Дата регистрации выпуска: 14.03.1997 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 10.04.1997 г.
Объем эмиссии по номиналу составил 45.146.000.000 рублей.
В соответствии с изменениями и дополнениями N 2 к Уставу ОАО Внешторгбанк, зарегистрированными Банком России 13.06.1997 г., уставный капитал составил 637.236.000.000 рублей.
С учетом результатов эмиссии доля Банка России в уставном капитале составила 96,887% в размере 617.403.000.000 рублей. Доля полностью оплачена.
Общее собрание акционеров ОАО Внешторгбанк, состоявшееся 16.05.1997 г., приняло решение о внесении в Устав Банка изменений, связанных с исключением валютного номинала акций Банка, имевших двойной номинал (в рублях и долларах США). 09.07.1997 г. Банк России зарегистрировал указанные изменения Устава ОАО Внешторгбанк.
В связи с деноминацией рубля капитал ОАО Внешторгбанк был зафиксирован в Уставе в размере 637.236.000 рублей. Доля Банка России не изменилась.
Эмиссия N 4.
Дата регистрации выпуска: 19.06.1998 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 06.08.1998 г.
В результате эмиссии была проведена замена ранее выпускавшихся привилегированных акций на обыкновенные акции.
Общая сумма уставного капитала ОАО Внешторгбанк не изменилась.
Эмиссия N 5.
Дата регистрации выпуска: 29.04.1999 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 16.06.1999 г.
Объем эмиссии по номиналу составил 7.500.000.000 рублей.
В соответствии с изменениями и дополнениями N 9 к Уставу ОАО Внешторгбанк, зарегистрированными Банком России 25.08.1999 г., уставный капитал составил 8.137.236.000 рублей.
По итогам эмиссии доля Банка России в уставном капитале составила 99,756% в размере 8.117.403.000 рублей. Доля полностью оплачена.
Эмиссия N 6.
Дата регистрации выпуска: 20.12.1999 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 21.12.1999 г.
Объем эмиссии по номиналу составил 14.000.000.000 рублей.
В соответствии с изменениями и дополнениями N 11 к Уставу ОАО Внешторгбанк, зарегистрированными Банком России 31.12.1999 г., уставный капитал составил 22.137.236.000 рублей.
По итогам эмиссии доля Банка России в уставном капитале составила 99,910% в размере 22.117.403.000 рублей. Доля полностью оплачена.
Эмиссия N 7.
Дата регистрации выпуска: 04.09.2000 г.
Дата регистрации отчета об итогах выпуска: 02.10.2000 г.
Объем эмиссии по номиналу составил 20.000.000.000 рублей.
В соответствии с изменениями и дополнениями N 13 к Уставу ОАО Внешторгбанк, зарегистрированными Банком России 27.11.2000 г., уставный капитал составил 42.137.236.000 рублей.
По итогам эмиссии доля Банка России в уставном капитале составила 99,953% в размере 42.117.403.000 рублей. Доля полностью оплачена.
08.10.2002 г. 42.117.403 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1.000 рублей каждая, принадлежащих Банку России, были реализованы Министерству имущественных отношений РФ.
По состоянию на 01.10.2003 г. структура акционеров ОАО Внешторгбанк (60 акционеров) выглядела следующим образом:
- юридические лица - 20 акционеров;
- физические лица - 40 акционеров.
Крупнейшим акционером Банка является Министерство имущественных отношений РФ - 99,953% (42.117.443 акции).
^ Динамика величины уставного капитала:
| Дата регистрации изменений уставного капитала | Основание | Размер уставного капитала (в руб.) |
| 07.04.1995 г. | Эмиссия № 2 | 592 090 000 000 |
| 13.06.1997 г. | Эмиссия № 3 | 637 236 000 000 |
| 01.01.1998 г. | Деноминация | 637 236 000 |
| 25.08.1999 г. | Эмиссия № 5 | 8 137 236 000 |
| 31.12.1999 г. | Эмиссия № 6 | 22 137 236 000 |
| 27.11.2000 г. | Эмиссия № 7 | 42 137 236 000 |
Развитие ресурсной базы:
Приоритетным направлением развития пассивных операций Банка является создание устойчивой и диверсифицированной ресурсной базы, приоритет в которой отдается средствам клиентов - физических и юридических лиц.
За период с 1999 года объем привлеченных средств увеличился более чем в 4,7 раза, составив (по состоянию на 01.10.2003 г.) около 170 млрд. рублей.
Одной из ключевых тенденций в развитии Банка является укрепление его общефедерального статуса. Сеть филиалов и дополнительных офисов стабильно растет и превысила 100 единиц. Доля филиальной сети в формировании ресурсной базы Банка постоянно увеличивается и по итогам 3-го квартала 2003 года составляет 21% совокупных обязательств Банка.
^ Операции в иностранной валюте:
В соответствии с Генеральной лицензией N 1000 от 18.07.2002 г. Банк осуществляет все виды операций в иностранной валюте, в том числе:
- привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады;
- размещение привлеченных во вклады денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет;
- открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;
- осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в т.ч. уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам;
- инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслужива- ние физических и юридических лиц;
- купля - продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
- выдача банковских гарантий.
^ Развитие корреспондентских отношений с иностранными кредитными организациями:
ОАО Внешторгбанк обладает одной из наиболее развитых корреспондентских сетей в России. Корреспондентские отношения установлены более чем с 1.400 банками по всему миру, включая более 1.000 банков СНГ и стран дальнего зарубежья. В 2002 году Банком от иностранных финансовых учреждений в общей сложности было привлечено около 370 млн. долларов США с использованием таких инструментов, как синдицированные займы, банковские акцепты и гарантии, среднесрочное финансирование под покрытие экспортных страховых агентств, краткосрочное предэкспортное и постфинансирование от Европейского банка реконструкции и развития, коммерческих банков и т.д. Привлеченный ОАО Внешторгбанк в 2002 году синдицированный кредит в размере 240 млн. долларов США стал самым крупным займом для отечественных банков за всю историю российской банковской системы, а также первым необеспеченным кредитом на срок более 1 года после кризиса 1998 года.
^ Количество филиалов и представительств: 47.
Клиентская политика:
ОАО Внешторгбанк в своей клиентской политике ориентируется на широкий круг клиентов, включая крупные предприятия и компании, предприятия малого и среднего бизнеса, частных лиц, финансовые учреждения, страховые компании, пенсионные фонды, государственные предприятия и учреждения. Кроме того, Банк стремится закрепить свои позиции в качестве одного из основных банков, обслуживающих крупнейшие компании и группы компаний нефтяной и газовой отраслей промышленности, золотодобычи, оборонного комплекса и системы военно-технического сотрудничества.
Важным направлением клиентской политики, проводимой Банком, являются меры по увеличению числа и качества продуктов, ориентированных на частных вкладчиков, как на стратегически важные группы клиентов.
Учитывая потребности своих клиентов в долгосрочных инвестиционных ресурсах, Банк постепенно расширяет практику долгосрочного кредитования корпоративных клиентов, в частности, за счет привлечения кредитных линий зарубежных банков. Результаты деятельности Банка и его высокая деловая репутация способствуют принятию иностранными банками-контрагентами решений о предоставлении Банку значительных объемов ресурсов на относительно длительные сроки и по приемлемым, с точки зрения общеэкономической ситуации, процентным ставкам.
Банк предполагает в дальнейшем совершенствовать и развивать комплекс услуг по обслуживанию внешнеэкономической деятельности клиентов, что является традиционной сферой специализации ОАО Внешторгбанк.
Традиционно являясь одним из лидеров в области обслуживания международных расчетов российских предприятий, ОАО Внешторгбанк уделяет значительное внимание этому направлению клиентского бизнеса. В 2002 году объем экспортных расчетов, проведенных через ОАО Внешторгбанк, составил 9,3 млрд. долларов, объем расчетов по импорту - 5,5 млрд. долларов. За 9 месяцев 2003 года эти показатели составили соответственно 9,6 млрд. долларов (экспорт) и 5,4 млрд. долларов (импорт).
^ Динамика объема активных операций (кредиты, инвестиции и ценные бумаги):
ОАО Внешторгбанк продолжает активно развивать кредитование нефинансовых предприятий и уверенно входит в число 4 крупнейших кредиторов реального сектора экономики.
Объемы активных операций Банка (кредиты клиентам, ценные бумаги, прямые инвестиции или участия) с 1999 года возросли более, чем в 4,7 раза и превысили 200 млрд. рублей (без вычета резервов на возможные потери).
Среди продуктов в этом сегменте бизнеса клиентами Банка широко используются кредиты типа «овердрафт», на пополнение оборотных средств, предэкспортное финансирование, инвестиционные кредиты, различные виды возобновляемых кредитных линий и т.д. В структуре кредитных вложений Банка в нефинансовый сектор на 1 октября 2003 года 53% составляли кредиты, предоставленные на срок свыше 1 года.
Клиентский кредитный портфель Банка за 3-й квартал 2003 года вырос на 19% и превысил 120 млрд. рублей. Доля клиентского кредитного портфеля в активах Банка возросла до 48%, что соответствует стандартной структуре активов ведущих универсальных банков Европы.
(тыс.руб.)
| | 1999 | 2000 | 2001 | 2002 | 01.10.2003 |
| Кредиты * | 29 610 496 | 40 083 580 | 66 466 175 | 105 271 100 | 146 999 253 |
| Портфель ценных бумаг** | 24 353 889 | 46 754 227 | 47 737 575 | 30 577 407 | 34 593 293 |
| Прямые инвестиции (участия)** | 2 413 779 | 2 550 086 | 4 152 996 | 5 387349 | 7 451 918 |
* суммарная задолженность клиентов и банков за вычетом сформированных резервов
** за вычетом сформированных резервов
Основными направлениями инвестирования Банка на 01.10.2003 г. являлись:
- кредиты российским предприятиям (более 120 млрд. рублей);
- облигации российских компаний и местных органов власти (свыше 4 млрд. рублей);
- акции российских компаний (свыше 11 млрд. рублей);
- ценные бумаги Российской Федерации (около 23 млрд. рублей);
- акции дочерних и зависимых загранбанков (около 5 млрд. рублей).
(показатели приведены за вычетом резервов на возможные потери).
2.1.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации - эмитента.