Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и участников регионального финансового центра города Алматы
| Вид материала | Документы |
- Задачи курса: Выяснить экономическую основу функционирования профессиональных участников, 135.55kb.
- Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг», 801.13kb.
- Программа конференции «Рынок ценных бумаг: Правовые аспекты и проблемы законодательства», 41.88kb.
- Программа IX всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг, 261.67kb.
- Темы дипломных работ по специальности «Финансы и кредит», специализация, 27.52kb.
- Некоторые аспекты оценки компаний профессиональных участников рынка ценных бумаг, 136.24kb.
- Врамках V всероссийской конференции профессиональных участников рынка ценных бумаг, 18.94kb.
- Принят Государственной Думой 20 марта 1996 года Одобрен Советом Федерации 11 апреля, 731.23kb.
- Федеральный закон, 424.47kb.
- Становление рыночной экономики требует развития всех составляющих развитого рынка,, 60.02kb.
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и участников регионального финансового центра города Алматы
| Лицензиар | Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Адрес: Республика Казахстан 050000, г. Алматы ул. Айтеке би, 67 тел: 7 (727) 2788–104 Web-сайт: www.afn.kz |
| ^ Перечень документов для получения лицензии | 1. Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, предусмотренные пунктом 1 Правил лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Агентства от 30.04.2007г. № 117 (далее – Правила): 1) заявление согласно приложению 1 к Правилам; 2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора; 3) нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица, а также статистической карточки; 4) копию свидетельства налогоплательщика; 4-1) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя; 5) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах; 6) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3 к настоящим Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов; 6-1) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя – нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации; 6-2) для юридического лица – финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющегося акционером заявителя, намеренного осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, - сведения о наличии минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства от 25.02.2006г. № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (далее – постановление № 55); 7) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях в капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего квартала перед внесением денег в оплату акций заявителя (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства и национальный управляющий холдинг, а также брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента, функционирующего в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме). В случаях, когда акционером заявителя выступает юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан, имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением № 55, финансовая отчетность, заверенная аудиторской организацией, представляется на государственном или русском языке за последний финансовый год перед внесением денег в оплату акций заявителя; 8) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 9) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей; 10) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг; 11) положение о контрольном органе заявителя (за исключением заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, трансфер-агентской деятельности), определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета контрольным органом; 12) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для заявителей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по управлению пенсионными активами); 13) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан: договор на поставку оборудования; акт приема-передачи оборудования; договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий; акт приема-передачи программного обеспечения; документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля). В случае самостоятельной разработки программного продукта заявителем либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются. В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии. Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя, и оттиском печати заявителя; 14) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления; 15) финансовая отчетность заявителя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем правления заявителя и его главным бухгалтером, подтвержденную аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году; 16) бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров и содержащий сведения, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 48 Закона. 2. Для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12), 16). |
| ^ Квалификационные требования | 1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным статьей 48 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон): 1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы: цели получения лицензии; описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель; информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи; информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля; финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период; инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании; организационная структура заявителя, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов; 2) наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа; 3) наличие организационной структуры, соответствующей требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа; 4) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита. 2. Требования к организационной структуре: 1) Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому виду деятельности. 2) Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения. 3. Условиями получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг являются: 1) выполнения установленных уполномоченным органом для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии; 2) отсутствия санкций в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии. 4. Для получения лицензии на проведении банковских операций брокеры и дилеры представляют документы в соответствии с Правилами лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденные постановлением Правления Агентства от 25.06.2007г. № 168. |
| Уставный капитал | 1. Минимальный размер уставного капитала установлен для: 1) заявителя на получение лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами и для организации, осуществляющей на основании соответствующей лицензии инвестиционное управление пенсионными активами, в размере: 200 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 апреля 2009 года; 300 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года; 2) заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в размере: 70 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2009 года; 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года; 3) заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов и организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии брокерскую и (или) дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов в размере: 60 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2009 года; 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года; 4) заявителя на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем и организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии деятельность по управлению инвестиционным портфелем в размере: 70 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2009 года; 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года; 5) организации, совмещающей осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, в размере: 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2009 года; 200 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года; 6) заявителя на получение лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, в размере: 60 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 апреля 2009 года; 70 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 января 2010 года; 7) заявителя на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, и организаций, осуществляющих на основании соответствующей лицензии деятельность по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, в размере 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 декабря 2009 года; 8) заявителя на получение лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности в размере 100 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год. |
| ^ Сроки выдачи лицензии | Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Документы, представленные участником регионального финансового центра города Алматы на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. |
| ^ Лицензионный сбор | 30 МРП за брокерскую деятельность; 30 МРП за дилерскую деятельность; 10 МРП за деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг; 30 МРП за деятельность по управлению инвестиционным портфелем; 30 МРП за деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами; 30 МРП за кастодиальную деятельность 10 МРП за трансферагентскую деятельность; 10 МРП за деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами. |
| Смотреть подробнее | |
| ^ Закон Республики Казахстан «О лицензировании» от 11 января 2007 года №214 | |
| Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 2 июля 2003 года №461-II | |
| ^ Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах» от 13 мая 2003 года № 415-II | |
| Закон Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" от 5 июня 2006 года № 145-III | |
| Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 117 | |
| Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» от 27 октября 2003 года № 379 | |
| Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 | |
| Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций утвержденные Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 | |
| Правила лицензирования организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 168 | |
| Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 197 «О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг и юридического лица, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии» | |
| Кодекс Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) | |