Кананович И. В. Арбитражный процесс: Схемы и комментарии
| Вид материала | Документы |
- Программа дисциплины «Арбитражный процесс» для специальности 030501. 65, «Юриспруденция», 254.6kb.
- Рабочая программа по изучению дисциплины «арбитражный процесс», 315.52kb.
- Арбитражный процесс, 328.74kb.
- Программа дисциплины «арбитражный процесс» для специальности 030501. 65 «Юриспруденция», 424.2kb.
- Программа вступительных испытаний (экзамена) в магистратуру по программе магистерской, 788.9kb.
- Дифференциация и унификация в гражданском судопроизводстве 12. 00. 15 гражданский процесс;, 590.17kb.
- Учебно-методический комплекс по научной специальности 12. 00. 15 Гражданский процесс,, 343.44kb.
- Вопросы к кандидатскому экзамену по специальности 12. 00. 15 "Гражданский процесс,, 21.1kb.
- Тематический план по дисциплине «Арбитражный процесс» для студентов 4 курса (набор, 81.02kb.
- Рабочая программа «Аудиторская деятельность в Российской Федерации» од. А. 07. 2; цикл, 404.91kb.
Тема 8. Доказательства в арбитражном процессе
Понятие доказательств. Классификация доказательств. Обязанность доказывания. Субъекты доказывания. Обязанность представления доказательств. Относимость и допустимость доказательств.
Письменные и вещественные доказательства. Порядок истребования и представления письменных и вещественных доказательств. Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств на месте их нахождения.
Объяснения сторон и третьих лиц.
Свидетельские показания.
Экспертиза. Условия назначения по делу экспертизы. Права экспертов. Заключение эксперта.
Обеспечение доказательств. Арбитражные судебные поручения. Оценка доказательств арбитражным судом.
^
Схема 8.1 Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе
Доказательства – это полученные в соответствии с предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.
^ Требования, предъявляемые к доказательствам | |||
| | | | |
| относимость доказательств – арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу | | | ^ Допустимость доказательств – обстоятельства дела, которые согласно закону или иным нормативным правовым актам должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами |
| | | ||
| | | ||
| | | | |
^ Виды доказательств, используемых в арбитражном процессе | |||
| | | | |
| письменные доказательства | | | |
| | | вещественные доказательства | |
| | | | |
| заключения экспертов | | | |
| | | объяснения лиц, участвующих в деле | |
| | | | |
| показания свидетелей | | | |
| | | |
^
Схема 8.2 Классификация доказательств
Классификация судебных доказательств | ||
| | | |
| | по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом | |
| | ||
| | | |
| | | прямые доказательства – это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу |
| | | |
| | | |
| | | косвенные доказательства – это доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела |
| | | |
| | | |
| | по процессу формирования сведений о фактах | |
| | ||
| | | |
| | | первоначальные доказательства – это доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте |
| | | |
| | | |
| | | производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников |
| | | |
| | | |
| | по источнику доказательств | |
| | ||
| | | |
| | | личные доказательства – это доказательства, которые исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах |
| | | |
| | | |
| | | вещественные доказательства – это объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания |
| | |
^
Схема 8.3 Доказывание в арбитражном процессе
Доказывание в арбитражном процессе – это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.
^ Предмет доказывания – совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение (юридических фактов), установление которых необходимо для вынесения арбитражным судом законного и обоснованного решения по делу.
^ Обязанность доказывания лежит на заинтересованных лицах, которым надлежит доказывать факты, обосновывающие их юридическую позицию.
^ Основания освобождения от доказывания | |||
| | | | |
| обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица | | | обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании |
| | | ||
| | | | |
| | | вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле | |
| | | ||
| | | | |
| вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены | | | |
| | |
^
Схема 8.4 Представление и истребование доказательств
Общие правила представления и истребования доказательств | ||
| | | |
| | доказательства представляются лицами, участвующими в деле | |
| | ||
| | | |
| | лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить доказательство, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства | |
| | ||
| | | |
| | | в ходатайстве указывается:
|
| | | |
| | | |
| | | лицу, участвующему в деле, может быть выдан запрос для получения доказательства |
| | | |
| | | |
| | | лицо, у которого находится доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос |
| | | |
| | | |
| | если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный арбитражным судом срок, оно обязано известить об этом арбитражный суд с указанием причин в 5-дневный срок со дня получения запроса арбитражного суда | |
| | ||
| | | |
| | | в случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, у которого находится доказательство, налагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда |
| | | |
| | | |
| | | наложение штрафа не освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности представить его арбитражному суду |
| | |
^
Схема 8.5 Письменные доказательства
Письменные доказательства – документы и материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.
^ Письменные доказательства | |||
| | | | |
| акты, договоры, справки, деловая корреспонденция | | | иные документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа |
| | | ||
| | | ||
| | | | |
^ Правила представления письменных доказательств | |||
| | | | |
| | письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии | ||
| | |||
| | | | |
| | | копии письменных доказательств, представленных в арбитражный суд, лицом, участвующим в деле, направляются другим лицам, участвующим в деле, у которых они отсутствуют | |
| | | ||
| | | | |
| | | подлинные документы представляются, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, а также в других случаях по требованию арбитражного суда | |
| | | ||
| | | | |
| | если к рассматриваемому делу имеет отношение лишь часть документа – представляется заверенная выписка из него | ||
| | |||
| | | | |
| | подлинные документы возвращаются представившим их лицам после вступления решения в законную силу или в процессе производства по делу, если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение не нанесет ущерба правильному рассмотрению спора | ||
| |
^
Схема 8.6 Вещественные доказательства
Вещественные доказательства – это предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
^ Правила хранения вещественных доказательств | |||
| | | | |
| вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их нахождения (подробно описанные, опечатанные, а при необходимости – заснятые на фото- или видеопленку) | | | арбитражный суд и хранитель принимают меры к сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии |
| | | ||
| | | ||
| | | | |
| | | | расходы по хранению вещественных доказательств распределяются по правилам распределения судебных издержек |
| вещественные доказательства хранятся в арбитражном суде | | | |
| | | ||
| | | | |
^ Правила распоряжения вещественными доказательствами | |||
| | | | |
| вещественные доказательства после вступления решения в законную силу возвращаются лицам, от которых они были получены, либо передаются лицам, за которыми решением признано право на эти предметы, либо реализуются в ином порядке, определяемом арбитражным судом | | | возвращение вещественных доказательств в процессе рассмотрения дела возможно, если это не нанесет ущерба правильному разрешению спора |
| | | ||
| | | ||
| | | | |
| | | | предметы, которые согласно действующему законодательству не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям |
| по вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение | | | |
| | |
^
Схема 8.7 Заключение эксперта
Эксперт – лицо, обладающее специальными знаниями и привлекаемое арбитражным судом для проведения экспертизы.
^ Эксперт не может участвовать в рассмотрении делаи подлежит отводу: | |||
| | | | |
| если он является родственником лиц, участвующих в деле, или их представителей | | | если он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности |
| | | ||
| | | | |
| если он проводил ревизию, материалы которой послужили основанием возбуждения данного дела | | | |
| | | если он находился или находится в служебной или иной зависимости от лиц, участвующих в деле, или их представителей | |
| | | | |
| если обнаружилась его некомпетентность | | | |
| | | | |
| | | | |
^ Порядок назначения экспертизы | |||
| | | | |
| | экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле | ||
| | |||
| | | | |
| | лица, участвующие в деле, вправе представлять арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и предложения по кандидатурам экспертов | ||
| | |||
| | | | |
| | окончательное содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, устанавливается арбитражным судом | ||
| | |||
| | | | |
| | о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение | ||
| |
Продолжение схемы 8.7
^ Порядок проведения экспертизы | |
| | |
| | экспертиза проводится работниками экспертных учреждений либо иными специалистами, которым она поручена арбитражным судом |
| | |
| | |
| | экспертиза может проводиться в заседании арбитражного суда или вне заседания |
| | |
| | |
| | лица, участвующие в деле, имеют право присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, когда их присутствие вне заседания арбитражного суда способно помешать нормальной работе экспертов |
| | |
| | |
| | если проведение экспертизы поручено двум или более экспертам, они вправе совещаться между собой |
| | |
| | |
| | по итогам экспертизы составляется заключение |
| | |
| | |
^ Заключение эксперта | |
| | |
| | составляется в письменной форме |
| | |
| | |
| | должно содержать:
|
| | |
| | |
| | исследуется в заседании арбитражного суда и оценивается наряду с другими доказательствами |
| |
Примечание:
- Если при проведении экспертизы экспертом будут установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, в отношении которых арбитражным судом не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.
- При необходимости внесения ясности или дополнения в заключение эксперта либо в случае несогласия лиц, участвующих в деле, с выводами эксперта может быть назначена соответственно дополнительная или повторная экспертиза.
^
Схема 8.8 Объяснения лиц, участвующих в деле, и свидетельские показания
Объяснения лиц, участвующих в деле | |
| | |
| | лицо, участвующее в деле, дает свои объяснения арбитражному суду устно, но по предложению арбитражного суда может изложить их в письменном виде |
| | |
| | |
| | признание лицом, участвующим в деле, факта не является для арбитражного суда обязательным |
| | |
| | |
| | признание факта лицом, участвующим в деле, должно соответствовать обстоятельствам дела, не должно совершаться под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины |
| | |
| | |
| | объяснения лиц, участвующих в деле, об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами |
| | |
| | |
| Свидетель – лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по данному делу | |
| | |
| | свидетель обязан явиться по вызову арбитражного суда в судебное заседание и сообщить арбитражному суду известные ему сведения и обстоятельства устно |
| | |
| | |
| | в начале допроса свидетель предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний |
| | |
| | |
| | по предложению арбитражного суда свидетель может изложить свои показания в письменном виде |
| | |
| | |
| | арбитражный суд не принимает в качестве доказательств сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности |
| |
^
Схема 8.9 Обеспечение доказательств
Обеспечение доказательств – закрепление и сохранение для судебного разбирательства сведений об обстоятельствах, имеющих значение для рассматриваемого дела, в случаях, когда имеются основания опасаться, что представление необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным.
^ Обеспечение доказательств | ||
| | | |
| | лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с заявлением об обеспечении доказательств | |
| | ||
| | | |
| | | в заявлении об обеспечении доказательств должны быть указаны:
|
| | | |
| | | |
| | лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении доказательств, однако их неявка не является препятствием к рассмотрению заявления | |
| | ||
| | | |
| | обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ применительно к обеспечению иска | |
| | ||
| | | |
| | об обеспечении доказательств или отказе в удовлетворении заявления арбитражный суд выносит определение | |
| | ||
| | | |
| | определение арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявления об обеспечении доказательств может быть обжаловано | |
| |
^
Схема 8.10 Осмотр доказательств на месте их нахождения
| ^ Арбитражный суд может произвести осмотр и исследование доказательств на месте их нахождения в случае: | ||
| | | |
| | невозможности или затруднительности доставки доказательств в арбитражный суд: а) физические характеристики доказательств; б) прикрепленность доказательств к другим предметам; в) включенность доказательств в технологические процессы; г) химические свойства доказательств; д) преграды юридического порядка; е) иные препятствия | |
| | ||
| | | |
| | | лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени осмотра и исследования доказательств, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию |
| | | |
| | | |
| | | в случае необходимости вызываются эксперт и свидетели |
| | | |
| | | |
| | | непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол |
| | | |
| | | |
| | если вещественные доказательства подвергаются быстрой порче: а) продукты, которые по своей природе подвержены скорому разрушению; б) в иных случаях, когда доказательство в результате быстрой или медленной порчи утрачивает нормальную ценность | |
| | ||
| | | |
| | | лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте осмотра и исследования доказательств, если они могут прибыть в указанное место к моменту осмотра, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию |
| | | |
| | | |
| | | непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол |
| | |
Примечание: процедура осмотра и исследования доказательств не месте их нахождения аналогична соответствующей части судебного заседания.
^
Схема 8.11 Оценка доказательств
Оценка доказательств – определение судом достоверности (истинности) изученных на заседании сведений о фактах, а при использовании косвенных доказательств – также определение наличия или отсутствия взаимосвязей доказательственных фактов с главными юридическими обстоятельствами рассматриваемого дела.
| ^ Правила оценки доказательств | |
| | |
| арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств | |
| | |
| | |
| никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы | |
| | |
| | |
| определение достаточности доказательств - в соответствии с качественными характеристиками производство отбора доказательств, на основе которых можно сделать истинный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов | |
| | |
| | |
| необходимые доказательства - это доказательства, которые должны быть использованы в процессе доказывания, хотя на это отсутствует указание в нормативных актах | |
| | |
| | |
| при оценке прямых доказательств они исследуются на предмет допустимости и относимости | |
| | |
| | |
| оценка косвенных доказательств проходит в два этапа: | |
| | |
| | |
| исследуются сначала в аспекте их достоверности, то есть выясняется, можно ли считать соответствующие побочные | |
| обстоятельства установленными или опровергнутыми | |
| | |
| выявляются взаимосвязи между фактами доказательственными | |
| и главными | |
| | |
| результат оценки доказательств оформляется в решении арбитражного суда | |
| » |
^
Схема 8.12 Судебные поручения
Судебное поручение – поручение арбитражного суда, рассматривающего дело, соответствующему арбитражному суду на проведение определенных процессуальных действий, в случае необходимости получения доказательств на территории другого субъекта РФ.
^ Правила направления и выполнения судебного поручения | ||
| | | |
| | судебное поручение является исключительным способом собирания доказательств и может применяться в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражный судом, рассматривающим спор | |
| | ||
| | | |
| | другому арбитражному суду может быть поручено совершение только определенных процессуальных действий:
| |
| | ||
| | | |
| | в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам непосредственно истребовать от организаций и граждан. | |
| | ||
| | | |
| | судебное поручение должно быть направлено в виде определения арбитражного суда | |
| | ||
| | | |
| | | в определении о судебном поручении кратко излагается:
|
| | | |
| | | |
| | определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения | |
| | ||
| | | |
| | судебное поручение выполняется в судебном заседании по правилам, установленным АПК РФ | |
| | ||
| | | |
| | неявка лиц, участвующих в деле, извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием к его проведению | |
| | ||
| | | |
| | об исполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело | |
| |