I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
Единоличный исполнительный орган
1. Плющенко Александр Иванович
Год рождения: 1973 г.
Образование: Финансовая академия при Правительстве РФ
Специальность: экономист
Дата окончания: 1995 г.
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
27.07.2005 г.
НП «Национальное углеродное соглашение»
Член Наблюдательного совета
26.05.2003 г.
ОАО “Московское речное пароходство”
Член Совета директоров
28.10.1996 г.
АБ "БПФ" (ЗАО)
Член Совета директоров
21.06.1996 г.
АБ "БПФ" (ЗАО)
Председатель Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
05.11.2002 г.
04.10.2005 г.
ОАО МЗХМ «Искра»
Член Совета директоров
30. 04. 2002 г.
29. 04. 2005 г.
АКБ «Инвестбанк»
Член Совета директоров
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
6,9155
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
6,9155
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей внутри кредитной организации не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
не занимал
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
5.3.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по Совету директоров за последний завершенный финансовый 2007год: 2 746 375 рублей 41 коп., из них заработная плата 2 746 375 рублей 41 коп.
- в текущем 2008 финансовом году: 15 707 000 рублей 00 коп., из них заработная плата 3 707 000 рублей 00 коп., премия 12 000 000 рублей 00 коп.
Размер вознаграждения членам Совета директоров в текущем финансовом году определен Общим собранием акционеров.
5.3.2. Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по правлению: за последний завершенный финансовый 2007 год: : 7 392 461 рублей 41 коп., из них заработная плата – 7 392 461 рублей 41 коп., премии - 0 рублей. Других видов вознаграждения членам Правления эмитента не выплачивалось.
В текущем 2008 финансовом году 28 668 725 рублей 92 коп., из них заработная плата – 14 294 195 рублей 92 коп., премии – 14 374 530 рублей 00 коп. Других видов вознаграждения членам Правления эмитента не выплачивалось.
Размер вознаграждения, выплачиваемого Правлению Банка в текущем финансовом году, определяется трудовыми контрактами, заключенными с членами Правления Банка.
5.3.3. Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.
По единоличному исполнительному органу размер вознаграждения не указывается.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Ревизионная комиссия.
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Банка Общим собранием акционеров избирается ревизионная комиссия (ревизор) на срок до следующего годового Общего собрания акционеров Банка.
Компетенция:
Компетенция ревизионной комиссии (ревизора) определяется Положением о ревизионной комиссии (ревизоре), утверждаемым Общим собранием акционеров Банка.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии (ревизора) Банка, решению Общего собрания акционеров, Совет директоров Банка по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка ревизионная комиссия (ревизор) составляет заключение, в котором должны содержаться:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Банка;
- информация о фактах нарушения установленного порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
По требованию ревизионной комиссии (ревизора) лица, занимающие должности в органах управления Банка, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Банка. Ревизионная комиссия (ревизор) вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Уставом Банка.
Документально оформленные результаты проверок ревизионной комиссии (ревизора) представляются на рассмотрение соответствующему органу управления Банка, а также исполнительному органу Банка для принятия мер.
Надзор и контроль за деятельностью Банка осуществляется Центральным Банком Российской Федерации и иными уполномоченными органами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Для защиты инвесторов, банков и их клиентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, урегулирования конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности, соответствующей характеру и масштабам проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности в Банке создана Служба внутреннего контроля.
Служба внутреннего контроля создана 15.12.1997 года.
Ключевые сотрудники:
Донская Венера Олеговна- Начальник Управления внутреннего контроля.
Николич Ирина Эдуардовна – Заместитель Начальника Управления внутреннего контроля
Служба внутреннего контроля определяет соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованием действующего законодательства, нормативных актов Центрального банка Российской Федерации, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
Служба внутреннего контроля независима в своей деятельности, что обеспечивается следующими правилами:
- Служба внутреннего контроля подотчетна Совету директоров Банка. Служба внутреннего контроля не реже двух раз в год отчитывается перед Советом директоров Банка.
- Служба внутреннего контроля не осуществляет деятельность, подвергаемую проверкам.
- Служба внутреннего контроля информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях Совет директоров Банка, Председателя Правления и Правление Банка, а также Служба информирует Совет директоров, Правление и Председателя Правления Банка обо всех выявленных рисках, обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля. Если, по мнению Службы внутреннего контроля органы управления Банка взяли на себя риск, являющийся неприемлемым для Банка, или принятые меры контроля неадекватны уровню риска, то Руководитель Службы обязан проинформировать об этом Совет директоров Банка.
Функции Службы внутреннего аудита выполняет служба внутреннего контроля, которая осуществляет взаимодействие с внешним аудитором. При осуществлении аудиторской проверки Банка Служба внутреннего контроля проводит координацию действий структурных подразделений Банка с аудитором Банка. Если по результатам проведенной проверки имеются замечания, то руководитель Службы внутреннего контроля совместно с руководителями Банка, курирующими проверяемые подразделения, в течение 10-ти рабочих дней предоставляет Председателю Правления Банка служебную записку, в которой дается анализ причин выявленных недостатков, а также предлагаются меры для их недопущения в будущем.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Правил по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации нет.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Шведова Юлия Валентиновна
Год рождения: 1964 г.
Образование: Московский ордена Трудового Красного Знамени институт народного хозяйства им Г.В. Плеханова
Специальность: экономист
Дата окончания: 1985 г.
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
01.06.2006 г.
АБ «БПФ» (ЗАО)
Начальник планово-аналитического отдела
25.05.2006 г.
АБ «БПФ» (ЗАО)
Ревизор
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
20.05.2003
31.05.2006 г.
АБ «БПФ» (ЗАО)
Начальник отдела банковских рисков Управления казначейства
01.11.2000 г.
20.05.2003
АБ «БПФ» (ЗАО)
Начальник отдела внутреннего аудита Управления внутреннего контроля
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей внутри кредитной организации не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
не привлекалась
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
не занимала
Донская Венера Олеговна
Год рождения: 1969 г.
Образование: Дагестанский Государственный Университет имени В.И. Ленина
Специальность: экономист
Дата окончания: 1991 г.
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
20.05.2003
АБ «БПФ» (ЗАО)
Начальник отдела внутреннего аудита Управления внутреннего контроля
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
01.10.2002
19.05.2003
ЗАО «МКПЦН»
Аудитор отдела банковского аудита
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей внутри кредитной организации не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
не привлекалась
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
не занимала
Николич Ирина Эдуардовна
Год рождения: 1965г.
Образование: Ереванский Ордена Трудового Красного Знамени гос. Университет
Специальность: прикладная математика
Дата окончания:.1987
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
02.05.2006
АБ «БПФ» (ЗАО)
Заместитель Начальника Управления внутреннего контроля
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
24.05.2004
26.04.2006
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Начальник Службы внутреннего контроля
09.03.2004
21.05.2004
Акционерный коммерческий банк «Крнгресс-Банк» (закрытое акционерное общество)
Заместитель начальника Службы внутреннего контроля
16.10.2002
08.03.2004
Акционерный коммерческий банк «Кoнгресс-Банк» (закрытое акционерное общество)
Исполняющая обязанности начальника отдела кредитования
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей внутри кредитной организации не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
не привлекалась
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
не занимала
Филиппова Елена Валерьевна
Год рождения:1984
Образование: Государственный Университет Управления
Специальность: специальность – бухгалтерский учет, анализ и аудит
Дата окончания:. 2007
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
24.09.2007
АБ «БПФ» (ЗАО)
Специалист отдела контроля отчетности Управления внутреннего контроля
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
07.06.2007
21.09.2007
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Заместитель начальника учетно-операционного отдела Управления бухгалтерского учета и отчетности
07.06.2007
21.09.2007
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Специалист отдела учета внутрибанковских операций и налогообложения Управления бухгалтерского учета и отчетности (в порядке внутреннего совмещения)
04.10.2005
24.04.2006
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Специалист отдела учета операций с ценными бумагами Управления бухгалтерского учета и отчетности (в порядке внутреннего совмещения)
01.01.2004
06.06.2007
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Специалист отдела учета внутрибанковских операций и налогообложения Управления бухгалтерского учета и отчетности
21.03.2003
31.12.2003
Коммерческий банк «АББ» (открытое акционерное общество)
Операционист-бухгалтер Управления бухгалтерского учета и отчетности
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей внутри кредитной организации не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
не привлекалась
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
не занимала