I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект
| Вид материала | Документы |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 10721.75kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 5234.29kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 7828.8kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4884.19kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3954.29kb.
9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах
Конвертация ценных бумаг настоящего выпуска не предусмотрена.
9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах кредитной организации – эмитента
Размещения опционов АБ «ОРГРЭСБАНК» (ОАО) в рамках настоящего выпуска ценных бумаг не предусмотрено.
9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг
Цена размещения: 1 000 руб.
Порядок определения цены размещения:
Цена размещения Облигаций определена Советом Директоров АБ «ОРГРЭСБАНК» (ОАО) и составляет 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций. (Протокол № 16 от 26 сентября 2005 года).
Начиная со второго дня размещения Облигаций выпуска, покупатель при совершении операции купли-продажи Облигаций уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям (НКД), рассчитываемый по следующей формуле указанной в пункте 9.1.2. настоящего Проспекта ценных бумаг.
9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Какие-либо преимущественные права отсутствуют.
9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" № 39-ФЗ от 22.04.96г. и Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" №46-ФЗ от 05.03.99г. запрещается:
- обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска;
- рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги кредитных организаций - эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Облигации допускаются к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках. Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Российской Федерации.
Обращение Облигаций на вторичном рынке начинается в первый календарный день, следующий за датой государственной регистрации отчета об итогах выпуска Облигаций и завершается в дату погашения Облигаций.
На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций.
Иные ограничения, закрепленные уставом кредитной организации - эмитента.
Уставом АБ «ОРГРЭСБАНК» (ОАО) не установлены
9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента
Облигации АБ «ОРГРЭСБАНК» (ОАО) выпускаются впервые, ранее ценные бумаги не обращались ни на одной из фондовых бирж, в связи с этим сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги отсутствуют.
9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг
Размещение облигаций настоящего выпуска будет осуществляться без привлечения лиц, оказывающих услуги по размещению ценных бумаг.
9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг
Облигации данного выпуска размещаются путем открытой подписки.
9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Размещение ценных бумаг планируется проводить посредством подписки путем проведения торгов, организатором которых является ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ. Банк планирует обратиться к ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению на ФБ ММВБ.
| Полное фирменное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг | Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» |
| Сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) | ЗАО «ФБ ММВБ»; |
| Место нахождения организатора торговли на рынке ценных бумаг | г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13 |
| Номер, дата выдачи лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг | № 077-07985-000001 от 15.09.2004г, лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг; . |
| Срок действия лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг | три года |
| Орган, выдавший лицензию | ФСФР России |
9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
Сведения не указываются для данного вида ценных бумаг (облигации данного выпуска не являются конвертируемыми.
9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг
Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг:
Предполагается, что расходы, связанные с эмиссией Облигаций Банка, не превысят 1% от объёма выпуска и включат в себя:
Государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков эмиссионных ценных бумаг, будет уплачена в порядке, сроки и размере, установленном главой 25.3. Налогового Кодекса Российской Федерации:
- за рассмотрение заявления о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг – 1.000 рублей;
- за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки - 100.000 рублей;
- за рассмотрение заявления о регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг – 1.000 рублей;
- за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг – 10.000 рублей
- расходы на оплату услуг ФБ ММВБ и НДЦ;
- расходы на публикации и презентации
9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
Акции не выпускаются..
Порядок возврата средств, полученных в оплату облигаций, в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России "О
порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных Банком в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным" (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).
До истечения 5 (Пятого) дня с даты получения письменного уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственной регистрации настоящего выпуска Облигаций Банк создает комиссию по организации возврата средств, использованным для приобретения Облигаций, владельцам таких Облигаций.
Такая комиссия:
- осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств, использованных для приобретения Облигаций,
- организует возврат средств, использованных для приобретения Облигаций, владельцам/номинальным держателям Облигаций,
- определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций,
- составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций.
Комиссия в срок, не позднее 45 (Сорока пяти) дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее – «Ведомость»). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.
По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) Банк обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения. Средства, использованные для приобретения Облигаций, возвращаются приобретателям в денежной форме.
Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее – «Уведомление»). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:
- Полное фирменное наименование Эмитента ценных бумаг;
- Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся;
- Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;
- Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);
- Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;
- Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;
- Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;
- Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);
- Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;
- осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств, использованных для приобретения Облигаций,
- Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;
- Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;
- Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- Указание на то, что возврат средств инвестирования будет осуществляться только после представления владельцем ценных бумаг их сертификатов (при документарной форме ценных бумаг);
- Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны Банка.
К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.
Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного Уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании газета «Вечерняя Москва», а также в "Приложении к Вестнику ФСФР России".
Заявление владельца/номинального держателя облигаций о возврате средств, использованных для приобретения облигаций, должно содержать следующие сведения:
- фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций;
- место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций;
сумму средств в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций.
Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения Облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца Облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия. Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций Банку в срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления. Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить Банку соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы. Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Банка без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств. В срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу Облигаций повторное Уведомление. Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным Уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации.
По истечении 4-х (Четырех) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, Банк обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 (Одного) месяца. Возврат средств осуществляется путем перечисления на счет владельца Облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением Банка и владельца Облигаций . Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами.
Сроки возврата денежных средств:
Возврат средств осуществляется в течение 1 (Одного) месяца по истечении вышеуказанного 4-х ( Четырех) месячного срока с даты получения Банком письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, признании выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным, или с иной установленной законодательством даты, в иных случаях возникновения у Банка обязанности осуществить возврат полученных в процессе эмиссии денежных средств.
Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения Банком обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг и штрафные санкции, применимые к Банку:
В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения Банком обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Банк одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.
Владельцы ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с Банка средств инвестирования в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Регистрирующий орган вправе направит материалы проверок по фактам нарушения законодательства Российской Федерации, допущенным Банком при осуществлении возврата средств инвестирования, в правоохранительные органы при наличии в действиях должностных лиц Банка признаков состава преступления.
Возврат средств в этом случае осуществляется Банком.
X. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте
и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
10.1. Дополнительные сведения о кредитной организации – эмитенте
10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации – эмитента
Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента :
510 900 000 (Пятьсот десять миллионов девятьсот тысяч) рублей
обыкновенные акции : 51 090 штук
| Общая номинальная стоимость, тыс. руб. | 510 900 |
| Доля акций данного категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, % | 100 |
привилегированные акции:
| Общая номинальная стоимость, тыс. руб. | 0 |
| Доля акций данного категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, % | 0 |
10.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации – эмитента
| Дата отчетного периода | Обыкновенные акции | Привилегированные акции | Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК | Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК | Итого устав-ный капитал, тыс. руб | ||
| Тыс. руб. | % | Тыс. руб. | % | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 11.09.2000г. | 510 000 | 100 | 0 | - | Общее собрание участников КБ «ОРГРЭС-БАНК» (ООО) | Протокол № 12 от 11 сентября 2000 г. | 510 000 |
| 07.05.2001 г. | 900 | 100 | 0 | - | Решение Совета Директоров АБ «ОРГРЭС-БАНК» (ОАО) | Протокол заседания Совета Директоров АБ «ОРГРЭС-БАНК» (ОАО) № 5 от 07 мая 2001 года | 510 900 |
10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации – эмитента
На 01.01.2001 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 882,00 | 0,002 | 119,00 | 0,00 | 1001,00 | 0,002 |
| Фонд специального назначения | - | 128,00 | 0,0003 | 174,00 | 170,00 | 132,00 | 0,0003 |
| Фонд накопления | - | 1458,00 | 0,003 | 150,00 | 0,00 | 1608,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов.
| Название фонда | Размер израсходованных средств | Направления использования средств фондов |
| Фонд специального назначения | 17 | Списание с фонда производственного развития |
| Фонд специального назначения | 150 | Покрытие источников производственного развития |
| Фонд специального назначения | 3 | Оказание благотворительной помощи ветеранам органов внутренних дел согласно письма № б\н |
На 01.01.2002 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 1001,00 | 0,002 | 76,00 | 0,00 | 1077,00 | 0,002 |
| Фонд специального назначения | - | 132,00 | 0,0003 | 176,00 | 176,00 | 132,00 | 0,0003 |
| Фонд накопления | - | 1608,00 | 0,003 | 205,00 | 30,00 | 1785,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов
| Название фонда | Размер израсходованных средств | Направления использования средств фондов |
| Фонд специального назначения | 88 | Формирование фонда накопления для покрытия капитальных вложений |
| Фонд специального назначения | 88 | Использование фонда производственного развития на покрытие капитальных вложений |
| Фонд накопления | 30 | Перераспределение фондов банка по решению общего собрания за 2000 год |
На 01.01.2003 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 1077,00 | 0,002 | 789,00 | 0,00 | 1866,00 | 0,004 |
| Фонд специального назначения | - | 132,00 | 0,0003 | 300,00 | 0,00 | 432,00 | 0,0008 |
| Фонд накопления | - | 1785,00 | 0,003 | 0,00 | 0,00 | 1785,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов.
На 01.01.2004 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 1866,00 | 0,004 | 12000,00 | 0,00 | 13866,00 | 0,03 |
| Фонд специального назначения | - | 432,00 | 0,0008 | 5068,00 | 11,00 | 5489,00 | 0,01 |
| Фонд накопления | - | 1785,00 | 0,003 | 0,00 | 0,00 | 1785,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 2068,00 | 2068,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов.
| Название фонда | Размер израсходованных средств | Направления использования средств фондов |
| Фонд специального назначения | 11 | Благотворительная помощь на организацию летнего отдыха детей согласно письму № б/н от 10.06.2003 |
| Другие фонды | 2068 | Перенос ср-в согласно разъяснения ЦБ РФ N 101-01/32459 от 11,06,2003 |
На 01.01.2005 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 13866,00 | 0,03 | 30000,00 | 0,00 | 43866,00 | 0,09 |
| Фонд специального назначения | - | 5489,00 | 0,01 | 4433,00 | 35,00 | 9887,00 | 0,02 |
| Фонд накопления | - | 1785,00 | 0,003 | 0,00 | 0,00 | 1785,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов.
|
На 01.07.2005 года
| Название фонда | Размер фонда, установленный учредительными документами | Размер фонда на начало года | Размер отчислений в фонд | Размер израсходованных средств | Остаток на конец года | ||
| | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК | тыс. руб. | тыс. руб. | в денежном выражении, тыс. руб. | в % от УК |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Резервный фонд | - | 43866,00 | 0,09 | 160000,00 | 0,00 | 203866,00 | 0,4 |
| Фонд специального назначения | - | 9887,00 | 0,02 | 6294,00 | 20,00 | 16161,00 | 0,03 |
| Фонд накопления | - | 1785,00 | 0,003 | 0,00 | 0,00 | 1785,00 | 0,003 |
| Другие фонды | - | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0,00 |
Направления использования средств фондов.
| Название фонда | Размер израсходованных средств | Направления использования средств фондов |
| Фонд специального назначения | 20 | Оплата за УВД г. Самары согласно договора купли-продажи № б/н/19 от 20.12.04 |