Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2008 года, 8019.53kb.
4. Правление
Компетенция:
1) организация выполнения решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка;
2) создание необходимых условий для работы Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии Банка;
3) рассмотрение отчетности Банка, в том числе отчетности, подготовленной в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета;
4) принятие решений о публикации финансовой отчетности, подготовленной на основе международных стандартов бухгалтерского учета;
5) принятие решений об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;
6) принятие решений об открытии дополнительных офисов Банка;
7) определение размера платы, за которую возобновляется утерянная облигация Банка;
8) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, и определение порядка работы в Банке с информацией, составляющей коммерческую тайну;
9) утверждение положений о филиалах и представительствах Банка, а также о рабочих коллегиальных органах Банка и о структурных подразделениях Банка;
10) вынесение материалов на рассмотрение Наблюдательного совета Банка;
11)утверждение кандидатур для назначения на должности управляющих филиалами и их заместителей, а также главных бухгалтеров филиалов и их заместителей;
12) утверждение типовой организационной структуры филиала и системы оплаты труда работников филиалов;
13) утверждение итогов деятельности ОАО Внешторгбанк за отчетный период и принятие решений о премировании работников Банка;
14) рассмотрение отчетов о работе структурных подразделений ОАО Внешторгбанка;
15) утверждение сметы расходов Банка на очередной финансовый год;
16) иные вопросы текущей деятельности Банка, выносимые на рассмотрение Правления по решению Президента - Председателя Правления.
5. Ревизионная комиссия
Компетенция:
Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением о Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк, утверждаемым Общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой).
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка.
Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер.
Сведение о наличии внутреннего документа кредитной организации-эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения: отсутствует.
6. В соответствии с Уставом ОАО Внешторгбанк для защиты интересов клиентов в Банке создана Служба внутреннего контроля. В соответствии с Уставом Служба внутреннего контроля осуществляет контроль за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, урегулирует конфликты интересов, обеспечивает надлежащий уровень надежности, соответствующий характеру и масштабам проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью осуществляется в Банке двумя структурными подразделениями, входящими в единый контрольный блок:
- Службой внутреннего контроля, действующей с января 2000 года;
- Управлением внутреннего аудита, действующим с января 1993 года.
Ключевыми сотрудниками системы внутреннего контроля являются:
- Вице-президент – Руководитель Службы внутреннего контроля Туруев И.Б.;
- Начальник Управления внутреннего аудита Куликова С.В.
Основными функциями Службы внутреннего контроля, в соответствии с Положением о Службе внутреннего контроля ОАО Внешторгбанк, утвержденным Наблюдательным Советом ОАО Внешторгбанк (Протокол № 2 от 28.05.2003 г.), являются:
- Осуществление мониторинга и проведение регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, функции и полномочия по принятию решений, должностным инструкциям, в том числе, в рамках осуществления комплаенс-контроля, осуществление мониторинга и проведение регулярных проверок на предмет соответствия деятельности работников Банка на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках и стандартам профессиональной деятельности на финансовых рынках, распорядительным документам и нормативным актам Банка, определяющим порядок работы на финансовых рынках.
- Осуществление мониторинга эффективности и работоспособности систем (элементов и механизмов системы внутреннего контроля), контролирующих соблюдение работниками Банка требований законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних распорядительных документов и нормативных актов, решений органов управления Банка.
Основными функциями Управления внутреннего аудита, в соответствии с Положением об Управлении внутреннего аудита, утвержденным Приказом ОАО Внешторгбанк от 20.05.2002 г. № 275, являются проведение:
- документальных ревизий и проверок деятельности филиалов, представительств, иных структурных подразделений ОАО Внешторгбанк;
- проверок отдельных участков работы в соответствии с утвержденными планами и отдельными поручениями Президента-Председателя Правления ОАО Внешторгбанк или его Первого заместителя, а в необходимых случаях проведение внеплановых или повторных ревизий и проверок.
В соответствии с Уставом ОАО Внешторгбанк Служба внутреннего контроля подотчетна в своей деятельности Наблюдательному совету ОАО Внешторгбанк, которому не реже одного раза в год представляет отчеты о своей деятельности. В повседневной работе руководитель Службы внутреннего контроля подчиняется Президенту-Председателю Правления Банка, отчитывается о проводимой работе и выполняет его отдельные поручения. Не реже одного раза в год Служба внутреннего контроля, в рамках возложенных на нее функций комплаенс-контроля, представляет отчет о состоянии комплаенс-контроля Президенту-Председателю Правления Банка.
В соответствии с Положением об Управлении внутреннего аудита Управление подчиняется Президенту-Председателю Правления ОАО Внешторгбанк.
Служба внутреннего контроля и Управление внутреннего аудита в рамках их компетенции взаимодействуют с внешними аудиторами Банка.
В Банке разработан ряд документов, устанавливающих правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
- «Инструкция о порядке осуществления внутреннего контроля профессиональной деятельности ОАО Внешторгбанк на рынке ценных бумаг», утвержденная Приказом ОАО Внешторгбанк от 21.02.2003 г. № 126/1;
- «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденный Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 429;
- «Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденный Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 428.
2.4. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдательному совету):
- за последний завершенный финансовый год: не выплачивались.
Кредитная организация не имеет Совета директоров, его функции выполняет Наблюдательный совет.
1. Браверман Александр Арнольдович
Год рождения: 1954 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: Статс-секретарь - первый заместитель Министра имущественных отношений Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1997-1999гг. - первый заместитель Председателя Госкомимущества Российской Федерации, первый заместитель Министра государственного имущества Российской Федерации;
1999-2000гг. - президент некоммерческой организации "Российская Ассоциация Маркетинга";
С 2000 года - статс-секретарь - первый заместитель Министра имущественных отношений Российской Федерации.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
2. Вьюгин Олег Вячеславович
Год рождения: 1952 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Первый заместитель Председателя Банка России.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1996-1999гг. - заместитель, первый заместитель Министра финансов Российской Федерации;
1999-2002гг. - исполнительный вице-президент и главный экономист инвестиционной компании
"Тройка Диалог";
С апреля 2002 года - первый заместитель Председателя Банка России.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
3. Данилов-Данильян Антон Викторович
Год рождения: 1966 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Начальник Экономического управления Президента Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | Организация | должность |
| 26.04.1997 | Экономическое управление Президента Российской Федерации | Начальник управления |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
4. Дворкович Аркадий Владимирович
Год рождения: 1972 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель Министра экономического развития и торговли Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1997-2000гг. - руководитель Экономической экспертной группы Министерства финансов Российской Федерации;
С августа 2000 года - советник Министра экономического развития и торговли Российской Федерации;
С 2001 года - заместитель Министра экономического развития и торговли Российской Федерации.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
5. Дроздов Антон Викторович
Год рождения: 1964 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель руководителя Аппарата Правительства Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 07.07.1999 | Департамент финансов и денежно-кредитного регулирования, Департамент финансов Аппарата Правительства Российской Федерации | Начальник департамента |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 01.07.1994 | 07.07.1999 | Главное управление федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации | Заместитель начальника управления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
6. Колотухин Сергей Иванович
Год рождения: 1958 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель Министра финансов Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 02.02.2000 | Министерство финансов Российской Федерации | Заместитель Министра финансов Российской Федерации |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 11.03.1997 | 14.01.2000 | Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) | Заместитель Председателя Правления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
7. Костин Андрей Леонидович
Год рождения: 1956 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Президент-Председатель Правления ОАО Внешторгбанк.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 11.06.2002 | Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) | Президент-Председатель Правления |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 22.10.1996 | 10.06.2002 | Банк внешнеэкономической деятельности СССР | Председатель |
Родственных связей внутри организации не имеет.
8. Кудрин Алексей Леонидович
Год рождения: 1960 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации - Министр финансов Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 18.05.2000 | Правительство Российской Федерации | Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации-Министр финансов Российской Федерации |
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1997-1999гг. - первый заместитель Министра финансов Российской Федерации;
С января 1999 года - первый заместитель Председателя Правления РАО "ЕЭС" России;
С июня 1999 года - первый заместитель Министра финансов Российской Федерации.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
9. Улюкаев Алексей Валентинович
Год рождения: 1956 г.
Сведение об образовании: высшее.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.