Уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты защиты компьютерной информации в таможенных органах

Вид материала

Документы

Содержание Общая характеристика работы Степень разработанности темы исследования. Границы исследования Нормативной основой Эмпирическую базу исследования Теоретической основой Научная новизна исследования Теоретическая значимость исследования Практическая значимость Апробация и внедрение результатов исследования. Основное содержание работы В первом параграфе Во втором параграфе В третьем параграфе В первом параграфе Во втором параграфе Третья глава «Криминалистические аспекты обеспечения компью­терной безопасности» Во втором параграфе В третьем параграфе Основные выводы и положения диссертации отражены в следую­щих научных публикациях автора ... Полное содержание

Подобный материал:

• Особенности расследования преступлений, связанных с торговлей людьми: уголовно-процессуальные, 518.24kb.
• Основы защиты компьютерной информации, 51.61kb.
• Учебная программа курса «методы и средства защиты компьютерной информации» Модуль, 132.53kb.
• Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица:, 310.44kb.
• Программа «Математические проблемы защиты информации», 132.24kb.
• Ии повысили уровни защиты информации и вызвали необходимость в том, чтобы эффективность, 77.16kb.
• Российской Таможенной Академии методологические рекомендации по соврешентсвованию системы, 213.26kb.
• Программа дисциплины опд. Ф. 13., Опд. Ф. 11 Методы и средства защиты компьютерной, 333.08kb.
• Программа дисциплины по кафедре Вычислительной техники методы и средства защиты информации, 193.22kb.
• Материалы к промежуточной аттестации, 1732.8kb.

На правах рукописи


БУДАКОВСКИЙ ДАНИЛ СЕРГЕЕВИЧ


УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ЗАЩИТЫ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ

В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ


Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность


АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук


Люберцы – 2011

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин Государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»

Научный руководитель –	кандидат юридических наук, доцент Беспалько Виктор Геннадиевич
Официальные оппоненты:	доктор юридических наук, профессор Маликов Сергей Владимирович кандидат юридических наук, доцент Козловский Александр Юрьевич
Ведущая организация:	Федеральное государственное казенное учреждение «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Защита диссертации состоится «30» ноября 2011 года в 14.00 часов
на заседании совета по защите докторских и кандидатских диссертаций
Д 310.001.02 при Государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, г. Люберцы Московской области, Комсомольский проспект, д. 4, аудитория 233 (зал заседаний Ученого совета).


С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»


Автореферат разослан «___» октября 2011 года.


Ученый секретарь

диссертационного совета

доктор юридических наук, доцент И.С. Барзилова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ


Актуальность темы исследования. В современных условиях особое значение приобрела информация, которая стала стратегическим ресурсом. Развитие Российской Федерации как мировой державы невозможно без ис­пользования информационных технологий. При этом на их внедрение тра­тятся большие бюджетные средства. Однако никакие капиталовложения в развитие информационных технологий не обеспечат позитивных результатов без обеспечения защиты информации.

Современные информационные технологии применяются на основе средств вычислительной техники. Вместе с тем возрастает уязвимость ин­формационных ресурсов к проявлениям криминогенного характера в сфере информации, в том числе и компьютерной. Преступные посягательства на информационные ресурсы могут существенно затормозить инновационное развитие страны. Кроме того, преступления, совершаемые с использованием компьютерной техники, в связи с отсутствием достаточной судебной прак­тики и сложного расследования представляют собой трудноразрешимую за­дачу для российских правоохранительных органов.

Официальная статистика ГИАЦ МВД России регистрирует устойчивый рост числа выявляемых преступлений в сфере компьютерной информации: в 2007 г. было зарегистрировано 7236 таких преступлений, в 2008 г. – 9010; в 2009 г. – 11636; в 2010 г. – 7398 преступлений. Спад количества рассматри­ваемых преступных посягательств, который был зарегистрирован в 2010 г., объясняется, главным образом, реформой органов внутренних дел Россий­ской Федерации и организационно-штатными мероприятиями, ставшими ре­зультатом реформы. Эксперты сравнивают доходы от совершения преступ­лений в сфере компьютерной информации с доходами от незаконного обо­рота оружия или наркотических средств. Денежные средства, полученные при совершении преступлений в сфере компьютерной информации, могут быть направлены на финансирование организованной преступности, что по­вышает общественную опасность незаконных действий с компьютерной ин­формацией.

Рост количества совершаемых преступлений в сфере компьютерной информации, высокая степень их латентности, резкое увеличение наноси­мого ими ущерба ставят разработку методов совершенствования уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности правоохранительных органов по предупреждению, выявлению и расследованию рассматриваемых преступлений на первое место.

Федеральная таможенная служба России (далее – ФТС России) активно использует информационные технологии, основанные на автоматизирован­ных системах обработки информации. Использование современных инфор­мационных технологий в деятельности таможенных органов облегчает осу­ществление таможенных операций и таможенного контроля. Ведомство ве­дет активную деятельность по защите своих информационных ресурсов, в том числе и от преступных посягательств. Однако известны лишь единичные случаи выявления и расследования преступлений в сфере компьютерной ин­формации, имевших своим предметом информационные ресурсы таможен­ных органов. При этом базы данных ФТС России можно приобре­сти в сети Интернет, что свидетельствует о совершении преступных посягательств на информационную безопасность таможенных органов. Данные факты можно объяснить существованием обстоятельств, за­трудняющих процесс выявления и расследования преступлений в сфере ком­пьютерной информации в таможенных органах России. Одним из таких об­стоятельств является тот факт, что согласно действующему законодательству таможенные органы не наделены всем арсеналом правовых средств по обес­печению собственной информационной безопасности в целом и собственной компьютерной безопасности (как составляющего элемента информационной безопасности) в частности.

Отсутствие правовой регламентации деятельности таможенных органов как органов предварительного расследования по обеспечению защиты ком­пьютерной информации, используемой ФТС России, от преступных посяга­тельств, а также острая потребность в научно обоснованных методических рекомендациях по осуществлению должностными лицами таможенных и иных правоохранительных органов мер противодействия преступлениям в сфере компьютерной информации предопределяют необходимость научного исследования уголовно-процессуальных и криминалистических аспектов деятельности по защите компьютерной информации в таможенных органах.

Степень разработанности темы исследования. Исследование вопро­сов выявления, пресечения и расследования преступлений в сфере компью­терной информации началось в России в 90-е гг. прошлого столетия. Свои исследования проводили Ю.М. Батурин и А.М. Жодзишский, В.Б. Вехов, В.В. Крылов, Н.Г. Шурухнов.

Их изыскания были продолжены и дополнены такими авторами как: Р.А. Белевский, Ю.В. Гаврилин, А.С. Егорышев, И.Г. Иванова, С.В. Крыгин, В.А. Милашев, М.М. Менжега, В.А. Мещеряков, У.А. Мусаева, А.В. Нариж­ный, В.В. Поляков, А.В. Распопова, Л.Н. Соловьев, А.Д. Тлиш, В.П. Хомко­лов и др.

Отдельные вопросы уголовно-процессуальной деятельности таможен­ных органов и ее криминалистического обеспечения рассматривались в рабо­тах Д.А. Авдонина, В.Г. Беспалько, В.Ю Грозина, О.С. Карпушкина, О.В. Морозовой, М.О. Румянцевой, С.Л. Санакоева, Э.М. Хастинова, И.Г. Цопа­новой и др.

В указанных работах не освещались вопросы возбуждения и расследо­вания уголовных дел о преступлениях в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах. Таким образом, в целом существующий научно-методический аппарат не обеспечивает необходимое развитие досу­дебной деятельности таможенных органов и иных органов предварительного рас­следования по противодействию преступным посягательствам на компьютер­ную информацию таможенных органов.

Объектом исследования являются правоотношения, складывающиеся в процессе деятельности органов предварительного расследования по возбуж­дению и расследованию уголовных дел о преступлениях в сфере компьютер­ной информации, посягающих на компьютерную безопасность таможенных органов Российской Федерации.

Предметом исследования являются уголовно-процессуальные и кри­миналистические особенности деятельности органов дознания и предвари­тельного следствия по выявлению и расследованию преступлений в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах.

Границы исследования: данное исследование выполнено примени­тельно к деятельности таможенных органов и иных органов предваритель­ного расследования по выявлению и расследованию преступлений в сфере компьютерной информации (ст. ст. 272 – 274 УК РФ).

Цель работы заключается в разработке предложений по совершенствованию уголовно-процессуальной деятельности таможенных ор­ганов и иных органов предварительного расследования по выявлению, пре­сечению и расследованию преступлений в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах.

Достижение поставленной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:

– анализ научных подходов к содержанию понятия, принципам и сред­ствам защиты информации по российскому законодательству, определяю­щим предмет доказывания и особенности предварительного расследования по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации и обоснование необходимости разработки понятия «компьютерная безопас­ность» для целей криминалистической методики расследования рассматри­ваемых преступлений;

– исследование информационных таможенных технологий в качестве фактора, определяющего закономерности расследования преступлений в сфере компьютерной информации в таможенных органах;

– определение уголовно-процессуальных особенностей выявления и расследования преступлений в сфере компьютерной информации и исследо­вание возможностей использования функциональных полномочий таможен­ных органов для этих целей;

– анализ уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов как органов дознания и разработка рекомендаций по ее возможному расши­рению в сфере противодействия преступлениям в сфере компьютерной ин­формации, совершаемым в таможенных органах;

– определение круга элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере компьютерной информации, а также разработка ее от­дельных элементов с учетом особенностей их совершения в таможенных ор­ганах;

– разработка рекомендаций по тактике производства отдельных следст­венных и иных процессуальных действий при выявлении и расследовании преступлений в сфере компьютерной информации;

– анализ форм взаимодействия таможенных органов с иными правоох­ранительными органами РФ и зарубежных стран в сфере противодействия преступлениям в сфере компьютерной информации и разработка предложе­ний по их совершенствованию.

В качестве методологической основы диссертации использован диалектический метод научного познания и основанная на нем система общенаучных и частнонаучных методов. К общенаучным методам, использованным в настоящем исследовании, относятся: логический (при построении структуры исследования, изложении материала, формулировании понятий и выводов), системный (при раскрытии целостности объекта исследования, выявлении многообразных типов связей в нем и сведении их в единую теоретическую картину, в том числе при разработке классификации средств обеспечения компьютерной безопасности, сопоставлении функций таможенных органов), сравнительно-правовой (при изучении нормативных правовых актов), исторический (при анализе развития представлений о проблеме противодействия преступлениям в сфере компьютерной информации, научных трудов ученых по данной тематике и становления нормативно-правовой регламентации этой сферы) и др. К частным научным методам относятся: социологический (при проведении анкетирования дознавателей таможенный органов), статистический (при анализе уголовных дел о преступлениях в сфере компьютерной информации, обзоров следственной и судебной практики, отчетов о результатах правоохранительной деятельности таможенных органов), контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, статистических данных, научных статей и т.д.) и др.

Нормативной основой исследования являются положения Конституции РФ, действующее уголовное, уголовно-процессуальное, ин­формационное и таможенное законодательство, иные федеральные законы, указы Президента РФ и постановления Правительства РФ, ведомственные нормативные правовые акты по вопросам борьбы с преступлениями в сфере компьютерной информации (в том числе приказы ГТК РФ и ФТС РФ).

Эмпирическую базу исследования составляют статистические данные ГИАЦ МВД России и ФТС России о преступлениях в сфере компьютерной информации; информационно-аналитические обзоры деятельности следст­венных подразделений МВД России и Следственного комитета Российской Федерации; информационно-аналитические обзоры деятельности правоохранительных подразделений таможенных органов РФ; материалы су­дебной практики. С целью изучения практики расследования преступлений в сфере компьютерной информации по специально разработанной анкете было исследовано 111 уголовных дел о рассматриваемых преступлениях в Цен­тральном федеральном округе. По специально разработанной анкете проин­тервьюировано 120 дознавателей подразделений дознания таможенных органов РФ.

Теоретической основой исследования послужили труды ведущих уче­ных в сфере уголовно-процессуального права, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, уголовного права, криминологии, юридической психологии и других областей современного научного знания, исследующих различные проблемы предварительного расследования отдельных видов пре­ступлений, общие и частные вопросы криминалистической методики, про­цессуального порядка и тактики производства следственных и иных процес­суальных действий, вопросы организации взаимодействия и др., в частности: Т.В. Аверьяновой, Е.Н. Арестовой, Ю.М. Батурина, Р.С. Белкина, Л.В. Бер­товского, В.Г. Беспалько, В.П. Божьева, В.Б. Вехова, А.И. Винберга, А.Н. Ва­сильева, Т.С. Волчецкой, Ю.В. Гаврилина, А.С. Егорышева, Н.Н. Егорова, А.М. Жодзишского, В.А. Жбанкова, А.Ю. Козловского, В.В. Крылова, Н.К. Кузьменко, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, В.М. Лебедева, Т.М. Лопатиной, П.А. Лупинской, С.В. Маликова, В.А. Мещерякова, В.А. Михайлова, А.В. Несте­рова, А.И. Рарога, А.П. Резвана, Е.Р. Россинской, М.А. Петуховского, Н.А. Селиванова, В.Г. Танасевича, А.Ю. Шумилова, Н. Г. Шурухнова, Н.П. Яб­локова и др.

Научная новизна исследования определяется тем, что работа явля­ется одним из первых комплексных исследований, в котором на диссертаци­онном уровне рассматриваются теоретико-правовые и организационно-так­тические особенности уголовно-процессуальной деятельности таможенных органов и иных органов предварительного расследования по противодействию преступлениям в сфере компьютерной информации путем выявления, пресе­чения и расследования преступных посягательств на информационные ре­сурсы таможенных органов, а также особенности ее криминалистического обеспечения. В диссертации определены и обоснованы тенденции развития уголовно-процессуального и таможенного законодательства в направлении противодействия рассматриваемым преступлениям, в том числе с учетом опыта формирования Таможенного союза.

В исследовании обоснована необходимость расширения уголовно-процессуальных полномочий и компетенции таможенных органов как органов дознания по их участию в предварительном расследовании преступлений в сфере компьютерной информации. Разработаны и обоснованы предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, а также методические рекомендации, направленные на совершенствование деятельности таможенных органов и органов предвари­тельного расследования по выявлению и расследованию преступлений рас­сматриваемой категории.

В ходе диссертационного исследования получены новые научные ре­зультаты, содержащиеся в следующих теоретических и практических поло­жениях, выносимых на защиту:

1. Предложения по совершенствованию научно-терминологического аппарата, применяемого в досудебной деятельности органов предваритель­ного расследования по защите компьютерной информации от преступных посягательств путем введения в научный оборот, судебно-следственную практику и закрепления в нормативно-правовой базе следующих актуальных понятий: а) определение компьютерной безопасности как состояния защи­щенности компьютерной информации от угроз нарушения ее конфиденци­альности, целостности и доступности; б) определение угроз компьютерной безопасности как совокупности преступных и иных неправомерных дейст­вий, событий, условий и факторов, создающих опасность причинения вреда национальным интересам в сфере компьютерной информации.

2. Характеристика компьютерной информации, находящейся в распо­ряжении таможенных органов, как предмета преступного посягательства, не­обходимая для принятия решения о возбуждении уголовного дела: 1) компь­ютерная информация, передаваемая участниками ВЭД по каналам связи; 2) информация, полученная таможенными органами для осуществления своих функций от участников ВЭД и от иных государственных органов; 3) право­вая информация таможенных органов, обрабатываемая с помощью ЭВМ; 4) «рабочая» компьютерная информация, используемая как при осуществлении таможенного оформления и таможенного контроля, так и при осуществлении таможенными органами иных функций, и обрабатываемая с помощью ЭВМ; 5) компьютерная информация, используемая для обеспечения нормального функционирования таможенных органов.

3. Предложения по совершенствованию законодательства, направлен­ные на расширение уголовно-процессуальных полномочий таможенных ор­ганов и органов предварительного расследования по противодействию пре­ступлениям в сфере компьютерной информации, путем: а) предоставления суду возможности по ходатайству органа предварительного расследования запретить лицу, к которому применена мера пресечения в виде домашнего ареста, осуществлять прием и передачу компьютерной информации любым способом (ч. 1 ст. 107 УПК РФ); б) наделения органов предварительного следствия правом предъявлять обвинение подозреваемому в совершении преступления в сфере компьютерной информации, в отношении которого из­брана мера пресечения до предъявления обвинения, в течение 30 суток (ч. 2 ст. 100 УПК РФ); в) наделения органов дознания полномочиями по возбуж­дению уголовных дел «альтернативной» подследственности (ч. 5 ст. 151 УПК РФ) и производству по ним неотложных следственных действий, в том числе и о преступлениях в сфере компьютерной информации (ст. 157 УПК РФ).

4. Система и характеристика субъективных факторов, препятствующих своевременному выявлению преступлений в сфере компьютерной информа­ции, совершаемых в таможенных органах России: 1) неверная оценка причи­ненного вреда; 2) негативные последствия обнаружения признаков преступ­ления для лиц, ответственных за соблюдение режима информационной безо­пасности; 3) незаинтересованность должностных лиц таможенных органов в разглашении факта нарушения режима компьютерной информации, вызван­ная тем, что они своими действиями могли способствовать совершению пре­ступления, нарушив правила эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети, за что подлежат уголовной ответственности по ст. 274 УК РФ; 4) незаинтере­сованность руководства таможенной службы в огласке фактов нарушения режима защиты компьютерной информации, находящейся в распоряжении таможенных органов; 5) возможность выявления в ходе расследования пре­ступления в сфере компьютерной информации факта совершения должност­ными лицами таможенных органов иных незаконных действий; 6) нахожде­ние лица, совершившего преступление, и лица, обнаружившего признаки преступления, в дружеских отношениях.

5. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компью­терной информации, включающая сведения: о предмете преступного посяга­тельства, представленном в виде компьютерной информации, обладающей комплексом специфических криминалистически значимых свойств; о спосо­бах непосредственного и удаленного неправомерного доступа к компьютер­ной информации, создания, использования, распространения вредоносных программ для ЭВМ, нарушения правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети, а также о способах сокрытия посягательства и механизме со­вершения преступления; о материальных и информационных следах, а также о первичной информации, доступной следователю на первоначальном этапе расследования; о времени совершения деяния, месте нахождения машинного носителя компьютерной информации и обстановке нарушения режима ком­пьютерной безопасности; о личности преступника, включая классификацию лиц, совершающих преступления в сфере компьютерной информации, а также мотивы их совершения.

6. Методические рекомендации по тактике производства отдельных следственных и иных процессуальных действий при выявлении, пресечении и расследовании преступлений в сфере компьютерной информации в тамо­женных органах: документальных проверок учетной документация по работе со средствами компьютерной техники и компьютерной информацией, отра­жающей законность доступа, регламентирующей действия и обязанности об­служивающего персонала; ревизий средств компьютерной техники, машин­ных носителей информации, технических средств защиты информации и т.д.; осмотра места происшествия, обыска, выемки, связанных с обнаружением и собиранием вещественных доказательств, в большинстве своем представлен­ных в виде машинных носителей компьютерной информации; допроса по­дозреваемых и обвиняемых, свидетелей и потерпевших, направленного на установление специфических обстоятельств посягательства на компьютер­ную безопасность; привлечения специалистов, экспертов для оказания ква­лифицированной помощи при производстве следственных действий со сред­ствами компьютерной техники, назначения и производства судебных компь­ютерно-технических экспертиз.

7. Предложение по совершенствованию взаимодействия таможенных органов РФ с правоохранительными органами зарубежных стран в сфере обеспечения компьютерной безопасности путем предоставления таможен­ным органам РФ при выявлении признаков совершения преступлений в сфере компьютерной информации, посягающих на компьютерную безопас­ность таможенных органов стран – участниц Таможенного союза, права на­правлять до возбуждения уголовного дела международные запросы компе­тентным органам последних о производстве процессуальных действий, на­правленных на сохранение следов преступления (Часть пятая УПК РФ и Часть вторая Соглашения о правовой помощи и взаимодействии таможенных органов государств – членов Таможенного союза по уголовным делам и де­лам об административных правонарушениях).

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что содер­жащиеся в диссертации положения развивают научные основы борьбы с пре­ступлениями в сфере компьютерной информации, а также криминалистиче­ские основы методики расследования рассматриваемых преступлений и по­ложения уголовно-процессуальной науки, связанные с деятельностью орга­нов дознания, в том числе и таможенных органов, и порядком производства предварительного расследования. Сформулированные теоретические поло­жения и рекомендации могут быть востребованы в процессе последующих научных исследований по данной и смежной проблематике.

Практическая значимость обусловливается тем, что применение ре­зультатов исследования обеспечивает совершенствование досудебной дея­тельности органов предварительного расследования по борьбе с преступле­ниями в сфере компьютерной информации в таможенных органах, поскольку выработанные предложения и рекомендации могут быть использованы, в ча­стности при производстве проверочных и следственных действий при выяв­лении, пресечении и расследовании рассматриваемых преступлений.

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты ис­следования докладывались и обсуждались на научно-практических конфе­ренциях: Международная научно-практическая конференция Секретариата Комиссии Таможенного союза и Российской таможенной академии: «Теоре­тические и практические аспекты таможенного регулирования на единой та­моженной территории Таможенного союза» (14 июля 2009 г., М.), «Взаимо­действие правоохранительных органов Российской Федерации в борьбе с экономическими (таможенными) преступлениями» (25 марта 2009 г., М.), «Актуальные проблемы теории и практики таможенного дела и пути их ре­шения» (23 октября 2009 г., М.), «Инновационное развитие таможенного дела: взгляд молодых» (20–23 апреля 2010 г., М.); в НОУ ВПО «Институт бизнеса, психологии и управления»: «Инновационное развитие образова­тельного процесса как направление формирования «человеческого капитала» (19–24 мая 2009 г., г. Химки).

Отдельные положения диссертационного исследования изложены в на­учных статьях автора, три из которых опубликованы в ведущих рецензируе­мых научных журналах и изданиях, определенных Высшей аттестационной комиссией, и двенадцать – в иных научных изданиях.

Результаты исследования внедрены:

в научно-исследовательскую деятельность Российской таможенной академии при подготовке отчета по НИР НИЦ РТА на тему «Совершенство­вание правовой системы информационной безопасности таможенных орга­нов» (шифр «СИБ-2010») (2010), а также отчетов по НИР кафедры уголовно-правовых дисциплин РТА на тему «Исследование актуальных проблем уго­ловного и уголовно-процессуального законодательства» (2010) и «Актуаль­ные вопросы выявления и предварительного расследования преступлений в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах» (2011);

в учебный процесс Российской таможенной академии при чтении лек­ций и проведении семинарских и практических занятий по дисциплинам «Уголовно-процессуальное право», «Актуальные вопросы возбуждения уго­ловного дела и предварительного расследования», «Производство дознания и неотложных следственных действий таможенными органами»;

в практическую деятельность Восточного следственного отдела на транспорте Московского межрегионального следственного управления на транспорте Следственного комитета Российской Федерации при реагирова­нии на сообщения о преступлениях в сфере компьютерной информации, со­вершенных должностными лицами таможенных органов Российской Феде­рации, а также в качестве рекомендаций, направленных на повышение эф­фективности деятельности сотрудников по выявлению и пресечению престу­плений в сфере компьютерной информации.

Внедрение подтверждается соответствующими актами.

Структура диссертации объединяет введение, три главы, состоящие из восьми параграфов, заключение, список использованных источников и приложения.


ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ


Во введении определяется актуальность темы диссертационного ис­следования, отмечается степень ее разработанности, излагаются цель, объект и предмет, методологические, теоретические и нормативные основы, обосно­вывается научная новизна, формулируются основные положения, выносимые на защиту, приводятся сведения об апробации и внедрении полученных ре­зультатов исследования.

Первая глава – «Анализ понятий, теоретических положений и нор­мативных актов для целей расследования преступлений в сфере компь­ютерной информации, совершаемых в таможенных органах» – состоит из трех параграфов.

В первом параграфе – «Нормативно-правовая база защиты информа­ции и её значение для выявления и расследования преступлений в сфере компьютерной информации» – автор отмечает необходимость выделения из общего массива информационных правоотношений группы однородных об­щественных отношений в сфере автоматизированной обработки информации с целью совершенствования деятельности государственных органов по обес­печению прав и законных интересов лиц, организаций и государства в ин­формационной сфере, в том числе уголовно-правовыми и уголовно-процес­суальными средствами. С этой целью произведен комплексный анализ норм международного, конституционного, информационного, уголовного и дру­гого отраслевого законодательства, регулирующего правоотношения в ин­формационной сфере, определяющие предмет доказывания и особенности расследования по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации. Данный анализ позволил соотнести категории «защита инфор­мации» и «информационная безопасность», а также выделить меры защиты информации, особое место среди которых занимают правовые меры, вклю­чающие уголовно-правовые и уголовно-процессуальные средства.

Во втором параграфе – «Понятие компьютерной безопасности и ее значение для разработки криминалистической методики расследования пре­ступлений в сфере компьютерной информации» – диссертант приходит к вы­воду о целесообразности формулировки понятий компьютерной безопасно­сти и ее угроз применительно к группе правоотношений в сфере компьютер­ной информации, поскольку особенности процессов, протекающих в автома­тизированных системах обработки информации, требуют особого подхода к обеспечению их защиты от преступных посягательств. Признание компью­терной безопасности позволило бы сконцентрировать и оптимизировать уси­лия, направленные на обеспечение защиты информационной сферы в части, касающейся автоматизированной обработки информации, в том числе и уго­ловно-правовыми и уголовно-процессуальными средствами. Компьютерная безопасность как правовая категория могла бы стать той основой, на которой будет разрабатываться система научных положений и методических реко­мендаций расследования преступлений в сфере компьютерной информации. Теоретические исследования компьютерной безопасности, содержащие све­дения об особенностях правоотношений в сфере защиты компьютерной ин­формации, могут в будущем стать научным источником криминалистической методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации.

С целью определения компьютерной безопасности был произведен анализ нормативных актов, а также трудов отечественных и зарубежных уче­ных, касающихся информационной безопасности в целом и защиты компью­терной информации в частности. Проведенный анализ позволил определить место компьютерной безопасности в системе национальной безопасности в качестве составного элемента информационной безопасности, а также сде­лать вывод о тождестве компьютерной безопасности, в первую очередь, с безопасностью (защищенностью) компьютерной информации. Это объясня­ется тем, что для правоотношений в сфере компьютерной информации пер­востепенное значение имеет именно форма представления информации, а не ее содержание. Следовательно, компьютерная безопасность – состояние за­щищенности компьютерной информации от угроз нарушения ее конфиден­циальности, целостности и доступности.

В целях совершенствования противодействия преступным посягатель­ствам на информационную безопасность в части предупреждения и выявле­ния преступных деяний в сфере компьютерной информации, а также совер­шенствования организации предварительного расследования и выработки адекватных мер реагирования органов предварительного расследования на факты выявления признаков рассматриваемых преступлений определены уг­розы компьютерной безопасности как совокупность преступных и иных не­правомерных действий, событий, условий и факторов, создающих опасность причинения вреда национальным интересам в сфере компьютерной инфор­мации.

В третьем параграфе – «Информационные таможенные технологии как фактор, определяющий закономерности расследования преступлений в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах» – исследуется система информационных таможенных технологий с целью со­вершенствования уголовно-процессуальной деятельности органов предвари­тельного следствия и таможенных органов в сфере обеспечения защиты ком­пьютерной информации последних от преступных посягательств.

В работе проанализирована правовая база использования информаци­онных технологий в таможенном деле, определены и исследованы основные элементы информационной системы автоматизированной обработки инфор­мации таможенных органов России, что позволило подразделить на виды и охарактеризовать компьютерную информацию, находящуюся в распоряже­нии таможенных органов, нарушение свойств которой может стать основа­нием для возбуждения уголовного дела о преступлении в сфере компьютер­ной информации.

Диссертантом на основе проведенного исследования информационных таможенных технологий были указаны наиболее значимые элементы инфор­мационной системы таможенных органов, на которых следует концентриро­вать усилия субъектов предварительного расследования при производстве по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации, со­вершенных в таможенных органах. К таковым, в частности, автор относит, в первую очередь, Единую автоматизированную информационную систему, Ведомственную интегрированную телекоммуникационную сеть, средства ан­тивирусной защиты информации таможенных органов и др. При производ­стве расследования преступлений в сфере компьютерной информации в та­моженных органах следователь должен наибольшее внимание уделить ис­следованию указанных выше элементов, так как именно в них может быть обнаружено наибольшее количество ценной доказательственной информации (например, о предмете преступного посягательства, о способе неправомер­ного доступа к информации, о времени, месте совершения преступления и т.д.)

Также диссертантом исследована организационная система обеспече­ния защиты информации в таможенных органах, что может быть использо­вано для установления лиц, ответственных за защиту компьютерной инфор­мации, а также лиц, имеющих доступ к информационным ресурсам, т.е. лиц, которые могут быть причастны к совершению рассматриваемых преступле­ний в таможенных органах.

Вторая глава – «Уголовно-процессуальные аспекты деятельности таможенных органов и иных органов предварительного расследования по обеспечению ком­пьютерной безопасности» – состоит из двух параграфов.

В первом параграфе – «Особенности досудебного производства по де­лам о преступлениях в сфере компьютерной информации» – исследуется специфика уголовно-процессуальной деятельности субъектов предваритель­ного расследования при производстве по уголовным делам о рассматривае­мых преступлениях.

В процессе исследования установлено, что досудебное производство по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации обла­дает особенностями: специфическими поводами к возбуждению уголовного дела, особыми условиями доследственной проверки сообщения о преступле­нии, отличными условиями, производства предварительного следствия и т.д. – существование которых, однако, не предусматривает вынесение уголовно-процессуальных аспектов производства по рассматриваемым уголовным де­лам в отдельную главу уголовно-процессуального закона.

Проведенное исследование позволило автору сделать вывод о необхо­димости включения в УПК РФ специальных норм, направленных на совер­шенствование досудебного производства по уголовным делам о преступле­ниях рассматриваемой категории.

Так, например, представляется обоснованным дополнить ст. 107 УПК РФ положением о возможности запрета лицу, находящемуся под домашним арестом, осуществлять доступ в сети передачи данных при помощи средств компьютерной техники, что объясняется способом воспрепятствования об­виняемым, подозреваемым производству по делу – путем использования средств вычислительной техники в противоправных целях, а также невоз­можностью применить к лицу меру пресечения в виде заключения под стражу (в силу её исключительности). Подобное изменение уголовно-про­цессуальной нормы позволит судам при вынесении постановления или опре­деления об избрании домашнего ареста в качестве меры пресечения согласно ч. 3 ст. 107 УПК РФ конкретизировать ограничения, применяемые к лицу с учетом характера совершенного им деяния, и в целом достичь целей приме­нения меры пресечения при досудебном производстве по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации.

Однако по рассматриваемой категории дел, как справедливо отмечает автор, чрезвычайно важно как можно скорее «обезопасить» имеющиеся так называемые «компьютерные следы» преступления от возможных действий злоумышленника. Это возможно сделать путем избрания домашнего ареста как меры пресечения лицу с момента, когда органы следствия будут распола­гать достаточными основаниями подозревать его в совершении преступле­ния, т.е. сразу же после признания лица подозреваемым. В таком случае за­кон обязывает предъявить лицу обвинение в течение 10 суток с момента из­брания меры пресечения. Что может быть затруднительно, так как этого срока не хватит для сбора достаточных доказательств, дающих основания для обвинения лица в совершении преступления рассматриваемого вида, ввиду необходимости производства экспертиз, направления поручений и запросов, в том числе и в правоохранительные органы зарубежных государств, и т.д.

Таким образом, автор приходит к выводу, о необходимости наделения органов предварительного расследования правом предъявлять обвинение по­дозреваемому в совершении преступления в сфере компьютерной информа­ции, в отношении которого избрана мера пресечения, после прове­дения тщательного поиска доказательств его вины в срок достаточный для принятия такого решения – 30 суток. Это нововведение позволит не только произвести более тщательный сбор доказательств необходимых для предъяв­ления лицу объективного и обоснованного обвинения, но и предотвратит возможные действия подозреваемого, направленные на воспрепятствование производству предварительного расследования.

Во втором параграфе – «Компетенция таможенных органов Россий­ской Федерации как органов дознания и ее соотношение с функцией обеспе­чения защиты компьютерной информации» – автором установлено, что та­моженные органы, использующие новые информационные технологии, не наделены достаточным арсеналом правовых средств по противодействию уг­розам в сфере компьютерной информации, что, в свою очередь, снижает эф­фективность мер по обеспечению компьютерной безопасности таможенных органов в частности и информационной безопасности государства в целом.

На основе проведенного исследования автором сделан вывод о наличии обстоятельств, препятствующих своевременному выявлению преступлений в сфере компьютерной информации в таможенных органах, к которым можно отнести субъективные факторы принятия решения при обнаружении призна­ков рассматриваемых преступлений. Диссертантом сформулирована и харак­теризована система субъективных факторов, затрудняющих обнаружение признаков преступных посягательств на компьютерную безопасность ФТС России.

Автором проведен анализ полномочий таможенных органов в сфере уголовного судопроизводства, на основе которого сделан вывод о том, что компетенция таможенных органов в борьбе с преступлениями в сфере ком­пьютерной информации ограничивается передачей по подследственности принятого сообщения о преступлении, чего явно не достаточно для эффек­тивного противодействия растущим угрозам компьютерной безопасности. Для устранения этого правового пробела сделан вывод о необходимости расширения уголовно-процессуальных полномочий таможенных органов России.

Диссертантом осуществлен анализ предложений по совершенствова­нию уголовно-процессуальной деятельности таможенных органов, выделив­ший три основных направления: 1) путем использования правовой возмож­ности производства дознания таможенными органами по делам о преступле­ниях в сфере компьютерной информации по письменному указанию проку­рора (ч. 4 ст. 150 УПК РФ); 2) путем наделения таможенных органов полно­мочиями по производству предварительного следствия и отнесения произ­водства предварительного расследования по делам о рассматриваемых пре­ступлениях к их подследственности; 3) путем наделения таможенных и иных органов дознания полномочиями по возбуждению уголовных дел «альтерна­тивной» подследственности (ч. 5 ст. 151 УПК РФ) и производству по ним не­отложных следственных действий, в том числе и о преступлениях в сфере компьютерной информации.

Последний подход к расширению уголовно-процессуальных полномо­чий таможенных органов представляется автору наиболее оправданным. Реа­лизация данного предложения позволила бы не только ускорить и оптимизи­ровать производство по делам о преступлениях в сфере компьютерной ин­формации, совершенных в таможенных органах, но и усилить систему обес­печения информационной безопасности таможенных органов в целом.

Третья глава «Криминалистические аспекты обеспечения компью­терной безопасности» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе – «Криминалистическая характеристика преступ­лений в сфере компьютерной информации и специфика ее отдельных эле­ментов при совершении рассматриваемых преступлений в таможенных орга­нах» – определен круг элементов криминалистической характеристики пре­ступлений в сфере компьютерной информации, а также разработаны ее от­дельные элементы с учетом особенностей их совершения в таможенных ор­ганах.

На основе исследования научных трудов, посвященных проблеме кри­миналистической характеристики преступлений в сфере компьютерной ин­формации, автором сформулирована система значимых элементов, входящих в криминалистическую характеристику рассматриваемых преступлений.

Проведенное исследование позволило диссертанту прийти к выводу о том, что отличительной чертой преступлений, ответственность за которые установлена гл. 28 УК РФ, является предмет преступного посягательства – компьютерная информация, которая благодаря своим особенностям опреде­ляет специфику криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений. К числу таких особенностей автор относит, например, специ­фическую форму представления информации, быстроту и легкость ее унич­тожения и копирования и др.

Соискатель отмечает, что сведения о способах непосредственного и удаленного неправомерного доступа к компьютерной информации, создания, использования, распространения вредоносных программ для ЭВМ, наруше­ния правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети, а также о спосо­бах сокрытия посягательства и механизме совершения преступления позво­ляют сформировать представление о виде и местонахождении следов пре­ступного деяния и целенаправленно организовать их поиск, определить фи­зические и психические свойства личности виновного в посягательстве, уро­вень его профессиональных навыков, прогнозировать его поведение после совершения преступления. Автор приводит классификацию способов совер­шения рассматриваемых преступлений.

Диссертант отмечает необходимость установления времени совершения деяния, места нахождения машинного носителя компьютерной информации и обстановки нарушения режима компьютерной безопасности при производ­стве по уголовным делам о рассматриваемых преступлениях. Большое вни­мание в работе уделено характеристике особенностей места и обстановки со­вершения преступлений в сфере компьютерной информации, совершаемых в таможенных органах.

Соискатель в качестве элемента криминалистической характеристики также исследует специфические черты личности преступника, включающие классификацию лиц, совершающих преступления в сфере компьютерной ин­формации, а также мотивы совершения преступления.

Во втором параграфе – «Организация расследования и тактика произ­водства отдельных следственных действий по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации» – автором исследуются вопросы особенностей поиска и закрепления следов, определяющих необходимость правильной ор­ганизации деятельности следователя при производстве по уголовным делам о рассматриваемых преступлениях.

Основываясь на общих задачах первоначального этапа расследования преступлений в сфере компьютерной информации, диссертант определяет примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане.

Автор полагает, что особую сложность при производстве предвари­тельного расследования по делам о рассматриваемых преступлениях вызы­вает осуществление следственных действий, связанных с обнаружением и собиранием вещественных доказательств: осмотр, обыск и выемка. В работе нашли свое отражение особенности тактики производства таких следствен­ных действий как допрос, получение информации о соединениях между або­нентами и (или) абонентскими устройствами и др. Также автор исследует во­просы привлечения специалиста и производства судебной экспертизы по уголовным делам о преступлениях в сфере компьютерной информации. Осо­бое внимание в работе уделено особенностям производства доследственной проверки при обнаружении признаков рассматриваемых преступлений.

Диссертантом предложены конкретные рекомендации по совершенст­вованию организации производства отдельных следственных и иных процес­суальных действий, в том числе и с учетом особенностей совершения пре­ступлений в сфере компьютерной информации в таможенных органах.

В третьем параграфе – «Совершенствование форм взаимодействия таможенных органов с правоохранительными органами Российской Федера­ции и зарубежных стран в сфере обеспечения компьютерной безопасности» – произведен анализ форм такого взаимодействия с целью совершенствования.

Диссертант, основываясь на проведенном исследовании, пришел к вы­воду о том, что противодействие преступлениям в сфере компьютерной ин­формации невозможно без результативного взаимодействия правоохрани­тельных органов как России, так и зарубежных стран, что объясняется спе­цификой способов совершения деяния. Автором установлено, что при выяв­лении преступных посягательств на компьютерную безопасность ФТС Рос­сии взаимодействие осуществляется между правоохранительными подразде­лениями таможенных органов и следственными подразделениями МВД Рос­сии, уполномоченными производить предварительное расследование в форме предварительного следствия по делам о преступлениях в сфере компьютер­ной информации, а также следователями СК РФ – при совершении рассмат­риваемых преступлений должностными лицами таможенных органов. При этом отмечается, что на международном уровне таможенные органы уго­ловно-процессуального взаимодействия не осуществляют.

Автор приходит к выводу, что в условиях интеграции информационных систем стран – участниц Таможенного союза и роста транснациональной преступности назрела необходимость расширения компетенции таможенных органов Российской Федерации в области международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства в рамках Таможенного союза путем пре­доставления им права при обнаружении признаков преступных посягательств на собственную компьютерную безопасность направлять до возбуждения уголовного дела запросы о совершении уполномоченными органами Бело­руссии и Казахстана процессуальных действий, направленных на сохранение следов преступления.

В заключении сформулированы выводы и предложения по расшире­нию уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов, оптимиза­ции взаимодействия с правоохранительными органами зарубежных стран и развитию законодательства в данной сфере, а также рекомендации по совер­шенствованию деятельности органов предварительного расследования по выявлению, пресечению и расследованию рассматриваемых преступлений, посягающих на информационные ресурсы таможенных органов.


Основные выводы и положения диссертации отражены в следую­щих научных публикациях автора:

I. Научная статьи в рецензируемых журналах и изданиях, реко­мендуемых Высшей аттестационной комиссией Министерства образова­ния и науки Российской Федерации:

1. Будаковский, Д.С. Особенности выявления преступлений в сфере компьютерной информации в таможенных органах Российской Федерации / Д.С. Будаковский // Вестник Российской таможенной академии. – 2010. – № 1. – 0,2 п.л.

2. Будаковский, Д.С. Особенности производства осмотра, обыска и вы­емки по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации / Д.С. Будаковский // Вестник Российской таможенной академии. – 2010. – № 4. – 0,2 п.л.

3. Будаковский, Д.С. Способы совершения преступлений в сфере ком­пьютерной информации / Д.С. Будаковский // Российский следователь. – 2011. – № 4. – 0,2 п.л.

II. Доклады на конференциях:

4. Будаковский, Д.С. Значение понятия «компьютерная безопасность» в деятельности таможенных органов государств – участников Таможенного союза / Д.С. Будаковский // Теоретические и практические аспекты таможен­ного регулирования на единой таможенной территории Таможенного союза: сборник материалов Международной научно-практической конференции Секретариата Комиссии Таможенного союза и Российской таможенной ака­демии. – Люберцы: Изд-во Российской таможенной академии, 2009. – 0,3 п.л.

5. Будаковский, Д.С. Отдельные вопросы использования таможенных технологий: таможенные органы в системе правоохранительных органов, обеспечивающих защиту компьютерной информации / Д.С. Будаковский // Инновационное развитие образовательного процесса как направление фор­мирования «человеческого капитала»: Материалы научно-практической кон­ференции, посвященной памяти академика В.В. Лебединского 19–24 мая 2009 года / Под общ. ред. д-ра пед. наук, профессора, академика МАНПО Соломатиной Т.Б. – Химки: НОУ ВПО ИБПУ, 2009. – 0,3 п.л.

6. Будаковский, Д.С. Роль и место таможенных органов в системе пра­воохранительных органов России, обеспечивающих защиту компьютерной информации / Д.С. Будаковский // ПОИСК: сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Спец. вып. 11 (2) по материалам Всерос­сийской научно-практической конференции «Взаимодействие правоохрани­тельных органов Российской Федерации в борьбе с экономическими (тамо­женными) преступлениями», Москва, 25 марта 2009 года. – М.: Изд-во Рос­сийской таможенной академии, 2009. – 0,3 п.л.

7. Будаковский, Д.С. Обоснование необходимости расширения уго­ловно-процессуальной компетенции таможенных органов в сфере защиты компьютерной информации / Д.С. Будаковский // Инновационное развитие таможенного дела: взгляд молодых: сборник материалов III Международной молодежной научно-практической конференции. – М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2010. – 0,2 п.л.

8. Будаковский, Д.С. Средства обеспечения компьютерной безопасно­сти таможенных органов от внешних и внутренних угроз / Д.С. Будаковский // Актуальные проблемы теории и практики таможенного дела и пути их ре­шения: сборник материалов Международной научно-практической конфе­ренции: в 2 ч. – М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2010. – Ч. 1. – 0,2 п.л.

9. Будаковский, Д.С. Уголовно-процессуальные вопросы совершенст­вования правового обеспечения компьютерной безопасности в таможенном деле / Д.С. Будаковский // Инновационное развитие таможенного дела: взгляд молодых: сборник материалов III Международной молодежной на­учно-практической конференции. – М.: Изд-во Российской таможенной ака­демии, 2010. – 0,2 п.л.

III. Статьи в иных изданиях:

10. Будаковский, Д.С. Новеллы уголовно-процессуального законода­тельства, касающиеся производства дознания / Д.С. Будаковский // Проблемы материального и процессуального уголовного права: сборник материалов кружка научного студенческого общества при кафедре уголовно-правовых дисциплин. Вып. 2 / Под ред. канд. юрид. наук, доцента В.Г. Беспалько. – М.: РИО Российской таможенной академии, 2008. – 0,2 п.л.

11. Будаковский, Д.С. Отдельные вопросы обеспечения защиты ком­пьютерной безопасности в таможенных органах / Д.С. Будаковский // Про­блемы материального и процессуального уголовного права: сборник мате­риалов кружка научного студенческого общества при кафедре уголовно-пра­вовых дисциплин. Вып. 2 / Под ред. канд. юрид. наук, доцента В.Г. Бес­палько. – М.: РИО Российской таможенной академии, 2008. – 0,4 п.л.

12. Будаковский, Д.С. Понятие информационной безопасности как объ­екта преступных посягательств в российском, зарубежном и международном праве / Д.С. Будаковский // Проблемы материального и процессуального уго­ловного права: сборник материалов научного кружка при кафедре уголовно-правовых дисциплин. Вып. 3 / под ред. канд. юрид. наук, доцента В.Г. Бес­палько. – М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2009. – 0,4 п.л.

13. Будаковский, Д.С. Характеристика свойств лиц, совершающих пре­ступления в сфере компьютерной информации / Д.С. Будаковский // Вестник Российской таможенной академии. – 2009. – № 3. – 0,4 п.л.

14. Будаковский, Д.С. Значение понятия «компьютерная безопасность» для целей деятельности таможенных органов государств-участников Тамо­женного союза / Д.С. Будаковский // Таможенное дело. – 2010. – № 1. – 0,3 п.л.

15. Будаковский, Д.С. Особенности проведения допросов подозревае­мого и обвиняемого при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации / Д.С. Будаковский // Проблемы материального и процессуаль­ного уголовного права: сборник материалов научного кружка при кафедре уголовно-правовых дисциплин. Вып. 4 / Под ред. канд. юрид. наук, доцента В.Г. Беспалько. – М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2010. – 0,2 п.л.