Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Межрегиональная распределительная сетевая компания Северо-Запада"
| Вид материала | Документы |
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Межрегиональная распределительная, 2230.3kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Межрегиональная распределительная, 2603.53kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Межрегиональная распределительная, 3382.57kb.
- Протокол заседания Правления, 266.1kb.
- Открытое акционерное общество, 34.93kb.
- Открытое акционерное общество, 30.85kb.
- Стажировка выпускников образовательных учреждений в целях приобретения ими опыта работы, 303.41kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Арсеньевская авиационная компания, 2622.64kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Средневолжская межрегиональная, 2328.74kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество «Нефтегазовая компания «Славнефть», 2772.72kb.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.
Совет директоров
| Вознаграждение | 4 387.7 |
| Заработная плата | |
| Премии | |
| Комиссионные | |
| Льготы | |
| Компенсации расходов | 26 |
| Иные имущественные представления | |
| Иное | 608.9 |
| ИТОГО | 5 022.6 |
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Порядок выплаты вознаграждений членам Совета директоров эмитента регулируется Положением о выплате членам Совета директоров ОАО "МРСК Северо-Запада" вознаграждений и компенсаций", утвержденным решением годового Общего собрания акционеров 29.05.2008 (Протокол №1). В соответствии с Положением эмитент выплачивает членам Совета директоров вознаграждения за участие в заседаниях Совета директоров и дополнительное вознаграждение, зависящее от результатов деятельности эмитента. В качестве показателей деятельности для выплаты дополнительного вознаграждения выбраны показатель чистой прибыли эмитента по данным годовой бухгалтерской отчетности, а также показатель увеличения размера рыночной капитализации эмитента. Дополнительных соглашений на 2011 год с членами Совета директоров, касающихся выплат, эмитентом не заключалось.
Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
Коллегиальный исполнительный орган
| Вознаграждение | 1 509.8 |
| Заработная плата | |
| Премии | |
| Комиссионные | |
| Льготы | |
| Компенсации расходов | |
| Иные имущественные представления | |
| Иное | |
| ИТОГО | 1 509.8 |
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Порядок выплаты вознаграждений членам Коллегиального исполнительного органа регулируется трудовыми договорами и дополнительными соглашениями, заключенными с членами Правления.
Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим собранием избирается Ревизионная комиссия со сроком полномочий 1 (Один) год (до даты следующего годового Общего собрания). Ревизионная комиссия избирается в составе 5 (Пяти) человек.
По решению Общего собрания полномочия всех или отдельных членов Ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно. В случае избрания Ревизионной комиссии или отдельных ее членов на внеочередном Общем собрании, Ревизионная комиссия считается избранной на период до даты годового Общего собрания.
В соответствии с Уставом Общества, к компетенции Ревизионной комиссии относится:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой бухгалтерской отчетности, счете прибылей и убытков Общества;
- анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
- организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности:
- проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
- контроль за сохранностью и использованием основных средств;
- контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов;
- контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;
- контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
- проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
- проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
- осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества.
Эмитентом создана служба внутреннего аудита
Срок работы службы внутреннего аудита/внутреннего контроля и ее ключевые сотрудники:
Управление внутреннего аудита и управления рисками создано 1 августа 2011 года (ранее с 2006 года Управление внутреннего аудита).
Начальник управления - Гришин Г.В.
Отдел внутреннего аудита (с 1 августа 2011 года)
Главные специалисты отдела: Глодя Е.А., Хан Л.В.
Аудиторы: Брушневская Л.И., Павлова Н.С., Решетников А.Е.
Сектор управления рисками и организации внутреннего контроля (с 1 августа 2011 года)
Ведущий специалист сектора: Очиков С.И.
Основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
При осуществлении комплексного контроля финансово-хозяйственной деятельности Общества и его филиалов Управление организует и контролирует выполнение следующих функций:
1. В соответствии с задачей по оценке эффективности системы внутреннего контроля Общества и осуществлению мониторинга соблюдения процедур внутреннего контроля Подразделение осуществляет следующие функции:
- проверка и оценка эффективности функционирования системы внутреннего контроля;
- проверка наличия и исполнения процедур внутреннего контроля;
- осуществление мониторинга системы внутреннего контроля, принятие мер по совершенствованию внутреннего контроля для обеспечения его эффективного функционирования, в том числе с учетом меняющихся внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на финансово-хозяйственную деятельность Общества;
- осуществление контроля соответствия внутренних процедур требованиям локальных нормативных документов, характеру деятельности и существенности принимаемых при этом рисков;
- представление результатов мониторинга системы внутреннего контроля Комитету по аудиту в целях оценки эффективности процедур внутреннего контроля;
- выработка предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля.
2. В соответствии с задачей осуществления контроля за выполнением Обществом требований действующего законодательства, внутренних нормативных актов Общества, а также за эффективностью использования и сохранности активов (имущества) Общества:
-проверка достоверности и объективности управленческой отчетности Общества, а также информации о финансово-хозяйственной деятельности Общества;
- оценка экономической целесообразности и эффективности, совершаемых Обществом хозяйственных операций;
-проверка достоверности, полноты, объективности и надежности бухгалтерского учета и отчетности, их тестирование, а также оценка своевременности сбора и представления информации о деятельности Общества и отчетности;
- контроль своевременного и полного устранения выявленных нарушений и недостатков;
-контроль эффективности использования и сохранности активов (имущества) Общества.
3. В соответствии с задачей по построению в Обществе системы управления рисками Подразделение осуществляет следующие функции:
- организация функционирования системы управления рисками Общества, координация деятельности участников системы в соответствии с требованиями внутренних документов Общества;
- текущий контроль процесса функционирования системы управления рисками Общества, в том числе действий менеджмента по управлению рисками;
- совершенствование системы управления рисками, предоставление участникам системы управления рисками информации о рисках, выявленных в результате проверок деятельности Общества;
- проверка полноты применения и эффективности методологии оценки рисков и процедур;
- оценка эффективности системы управления рисками, предоставление отчета о результатах оценки Комитету по аудиту;
- анализ и оценка предложений менеджмента по устранению нарушений и минимизации рисков, выявленных Подразделением, выработка рекомендаций по указанным предложениям.
4. Взаимодействие с Комитетом по аудиту, с внешними аудиторами по вопросам, связанным с бухгалтерской отчетностью в соответствии с российскими и международными стандартами, Ревизионной комиссией Общества, органами судебной, исполнительной и законодательной власти Российской Федерации представителями налоговых и других контролирующих органов по вопросам, входящим в компетенцию Подразделения.
5. Подготовка информационно-аналитических материалов по вопросам, входящим в компетенцию Подразделения.
6. Совершенствование знаний и навыков работников Подразделения в соответствии с планом обучения работников Подразделения, согласованным Комитетом по аудиту.
7. Изучение отечественного и зарубежного опыта по вопросам, входящим в компетенцию Подразделения.
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента:
- Передает документы, относящиеся к компетенции Управления.
- Получает заключения, акты и т. п., а также рекомендации по повышению эффективности деятельности на основе анализа результатов проверок.
Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации
Сведения о наличии документа по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
Положение об инсайдерской информации ОАО "МРСК Северо-Запада", утверждено Советом директоров Общества 30.09.2005 года (протокол №5).
В соответствии с Положением об инсайдерской информации ОАО "МРСК Северо-Запада":
1. Единоличный исполнительный орган Общества, члены Совета директоров, члены Ревизионной комиссии Общества имеют право доступа к любой инсайдерской информации.
2. Инсайдеры, не указанные в пункте 1, имеют право доступа к инсайдерской информации, необходимой для выполнения ими обязанностей, прямо предусмотренных действующим законодательством, иными нормативными правовыми актами, трудовыми или гражданско-правовыми договорами с Обществом, внутренними документами Общества.
3. Общество, а также в пределах своих полномочий, члены органов управления и контроля Общества, должностные лица и сотрудники Общества обязаны принимать все зависящие от них меры к защите и недопущению неправомерного использования и распространения инсайдерской информации.
4. Инсайдеры не вправе передавать доступную им инсайдерскую информацию иным лицам, за исключением случаев прямо предусмотренных действующим законодательством, иными нормативными правовыми актами, внутренними документами Общества либо договорами с Обществом.
5. При заключении договоров трудового или гражданско-правового характера, предусматривающих право доступа контрагента Общества по договору к инсайдерской информации, такой договор должен включать условие о неразглашении и запрете неправомерного использования инсайдерской информации, о предоставлении списка лиц, которые получат доступ к инсайдерской информации Общества и (или) его ДЗО в силу исполнения договора, а также подтверждения того факта, что указанные лица приняли на себя обязательство о нераспространении инсайдерской информации и о запрете на совершение сделок с ее использованием (расписок), а также об обязанности декларирования сделок совершаемых инсайдерами и их аффилированными лицами в соответствии с требованиями настоящего Положения.
6. Сотрудники Общества, уполномоченные осуществлять связь с общественностью и акционерами в связи с исполнением служебных обязанностей, должны обеспечивать равную возможность всем заинтересованным лицам на одновременный доступ к раскрываемой существенной информации о деятельности Общества, а также должны принимать меры по незамедлительному опровержению недостоверной информации, которая выдается за инсайдерскую.
7. Инсайдерам рекомендуется воздерживаться от совершения сделок с ценными бумагами Общества в течение времени, когда они имеют доступ к инсайдерской информацией.
8. Лицо, которому стало известно о неправомерном использовании инсайдерской информации, обязано известить об этом Подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты, когда ему стало известно о неправомерном использовании инсайдерской информации.
9. Подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, формирует базу данных, в которой указываются сведения обо всех инсайдерах Общества, а также лицах, на которых возложены обязанности инсайдеров, с указанием оснований возникновения статуса инсайдера или лица, на которое возложены обязанности инсайдера, а также срока прекращения такого статуса, сведения о неправомерном использовании ими инсайдерской информации (при наличии таковых).
10. Подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, при наличии информации о неправомерном использовании инсайдерской информации не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента поступления такой информации инициирует перед уполномоченным органом вопрос о применении дисциплинарных или гражданско-правовых мер ответственности к нарушителю, а при наличии признаков преступления, об инициировании возбуждения уголовного дела в отношении такого нарушителя.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен его полный текст: www.mrsksevzap.ru/act/internal_docs/