Geum.ru

А. В. Баулин Приказ №12 О/Д от 17. 04. 2012 года регламент

Вид материалаРегламент

Содержание


ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ Торговая процедура
Заявки на сделку
Подобный материал:
1   ...   10   11   12   13   14   15   16   17   ...   21

ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

  1. Торговая процедура

    1. Если иное не установлено двухсторонними соглашениями, совершение Компанией сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок в интересах и за счет Клиента производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
  • Подача Клиентом поручения на торговую операцию (заявки на сделку) и подтверждение ее приема Компанией;
  • Заключение Компанией сделки в соответствии с заявкой и подтверждение Клиенту заключения сделки;
  • Урегулирование сделки Компанией и проведение расчетов между Компанией и Клиентом;
  • Подготовка и предоставление Компанией отчета Клиенту
    1. За исключением особых случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом или приложениями к нему, Компания совершает сделки с ценными бумагами и/или срочные сделки только на основании полученных в установленном порядке от Клиента заявок на сделку.
    2. Особенности торговых процедур, выполняемых Компанией при совершении сделок в различных ТС и рынках, определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.
    3. В случае возникновения у Клиента задолженности перед Компанией по денежным средствам (за исключением задолженности, возникшей по результатам совершения в интересах Клиента маржинальных сделок) и непогашения такой задолженности в разумный срок, Компания имеет право продать ценные бумаги Клиента в объеме, достаточном для погашения задолженности и уплаты комиссионного вознаграждения, в отсутствие дополнительных поручений со стороны Клиента.

23.5. Компания не принимает и не исполняет поручения Клиента на торговую операцию в случае, если Клиент не уполномочил Компанию на распоряжение счетами Клиента в собственном депозитарии Компании (выполнение функций оператора счета депо Клиента в Депозитарии Компании) в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент". Компания приостанавливает прием поручений Клиента на торговую операцию в случае, если по окончании срока действия указанных полномочий Компании Клиент не уполномочил Компанию на распоряжение счетами Клиента в собственном депозитарии Компании на новый срок в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент".

  1. Заявки на сделку

    1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Компанией и Клиентом, то Клиент вправе направлять Компании Заявки на сделку следующих типов:
  • Заявки, в которых не указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как "рыночная", "текущая"; такие Заявки исполняются по текущей рыночной цене (Рыночные заявки);
  • Заявки, в которых указана определенная цена исполнения (фиксированная цена); В этом случае цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (Лимитированные заявки);
  • Заявки на исполнение срочной сделки.
    1. Заявки на сделку считаются выданными на условиях "действительно до конца текущего торгового дня", если иное не будет указано в заявке Клиентом дополнительно. В случае неисполнения заявки на сделку, выданной на условиях "действительно до конца текущего торгового дня", такая заявка автоматически аннулируется Компанией в конце торгового дня.
    2. В любой поданной заявке на сделку, подлежащей исполнению в ТС, должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные Правилами соответствующей ТС. Заявки на сделку, подлежащие исполнению на внебиржевом рынке, должны содержать все существенные условия, предусмотренные нормативно – правовыми актами в сфере рынка ценных бумаг и требованиями настоящего Регламента.
    3. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку на сделку до истечения срока действия такой заявки. Заявки на сделки, частично исполненные Компанией к моменту их отмены Клиентом, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части. Заявка на сделку не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения Компанией соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.
    4. Заявки на сделку подаются Клиентом посредством способа (способов) обмена сообщениями, акцептованного Клиентом. Заявки на сделку Клиента, направленные Компании посредством дистанционных и иных способов обмена сообщениями, должны быть впоследствии продублированы Клиентом путем предоставления оригинала заявки на сделку на бумажном носителе в сроки, установленные в Разделе 8 настоящего Регламента. В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты, Компания оставляет за собой право приостановить прием любых поручений Клиента до получения от Клиента всех оригиналов.
    5. Заявки на сделку, предназначенные для исполнения на торгах, проводимых в форме аукциона, или на специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом (например, содержать пометку: «для исполнения на аукционе», «для исполнения на специальной торговой сессии (указать тип сессии)»). В противном случае они будут рассматриваться Компанией как направленные для исполнения на стандартных условиях.
    6. Клиент также вправе сопроводить заявку на сделку дополнительными условиями, если формат заявки на сделку с такими условиями прямо предусмотрен Правилами ТС или торговой сессии и поддерживается электронной системой торгов. Клиент может направлять заявки с дополнительными условиями, не предусмотренными Правилами ТС, только по согласованию с Компанией. Такие заявки на сделку, будут считаться согласованными с Компанией только после получения Клиентом соответствующего подтверждения Компании.
    7. Дополнительным условием, указываемым в заявке на сделку, может являться предварительное условие исполнения типа:
  • "купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла определенного значения";
  • "купить/продать по наилучшей доступной цене, при условии, что цена на рынке достигла определенного значения".
    1. В качестве дополнительного условия Клиент может установить срок, в течение которого заявка на сделку подлежит исполнению. Такой срок может определяться календарной датой (включая указанную в заявке на сделку дату) или истечением периода времени, который исчисляется годами, месяцами, неделями, днями.
    2. Дополнительные условия заявки на сделку фиксируются Клиентом по его усмотрению в соответствующей заявке на сделку. Компания рассматривает любую заявку на сделку как стоп – заявку, если она включает условие "исполнить при достижении цены" или иное аналогичное по смыслу условие и указанием конкретной цены.
    3. Клиент должен связаться с Компанией для подтверждения исполнения поданных Клиентом заявок на сделки. Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия. Подтверждение принятия или отказа в принятии Компанией заявок на сделку осуществляется Компанией в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение принятия заявок на сделку в любом случае осуществляются посредством телефонной связи, факсимильной связи или посредством рассылки на адрес электронной почты Клиента, в порядке, установленном для обмена сообщениями.