Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года, 4067.56kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2004 года, 3986.39kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
2.3.3. Председатель Правления Банка
Компетенция:
Председатель Правления Банка избирается Наблюдательным Советом Банка.
Единоличный исполнительный орган Банка – Председатель Правления Банка без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, заключает договоры и совершает иные сделки от имени Банка, утверждает штатное расписание, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка, а так же:
- обеспечивает своевременную подготовку Правлением Банка всех необходимых материалов и предложений для рассмотрения Общим собранием акционеров и Наблюдательным Советом Банка;
- представляет Наблюдательному Совету Банка на предварительное утверждение годовой отчет, бухгалтерский баланс, счета прибылей и убытков Банка в срок не позднее 30 (Тридцати) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров.
- организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Банка;
- распоряжается имуществом Банка, стоимость которого составляет менее 25 (двадцати пяти) процентов балансовой стоимости активов Банка на дату принятия решения о совершении такой сделки;
- оперативно, в пределах своей компетенции, устанавливает и регулирует размеры процентных ставок по активным и пассивным операциям Банка;
- принимает решения об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений Банка;
- определяет организационную структуру Банка, утверждает положения о внутренних структурных подразделениях и отделах Банка, должностные инструкции, правила, процедуры и другие внутренние документы Банка, за исключением документов, утверждаемых Общим собранием акционеров и Наблюдательным Советом Банка;
- утверждает ежеквартальные отчеты по ценным бумагам Банка;
- подписывает все документы, утверждаемые Правлением Банка;
- принимает на работу и увольняет с работы сотрудников, в том числе назначает и увольняет главного бухгалтера, руководителей подразделений, филиалов и представительств;
- в порядке, установленном законодательством и утвержденным Наблюдательным Советом, положением об оплате труда, поощряет работников Банка и, а так же налагает на них взыскания;
- открывает в банках корреспондентский валютный и другие счета Банка;
- решает вопросы организации ведения операций Банка, учета и отчетности, заключения межбанковских договоров;
- обеспечивает подготовку и проведение Общих собраний акционеров Банка;
решает другие вопросы, отнесенные к его компетенции уставом Банка.
Права и обязанности единоличного исполнительного органа Банка - Председателя Правления Банка определяются в соответствии с действующим законодательством, Уставом Банка и трудовым договором, заключаемым между Председателем Правления и Банком.
2.3.4. Правление Банка
Компетенция:
Коллегиальный орган управления - Правление Банка, действует на основании устава Банка, а также утверждаемого общим собранием акционеров внутреннего документа Банка "Положения о Правлении ОАО "Промэнергобанк", в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, а также порядок принятия решений.
К компетенции коллегиального исполнительного органа Банка относятся вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отне- сенных к компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета, и вопросов, относящихся к компетенции единоличного исполнительного органа Банка.
Правление Банка:
- разрабатывает и представляет Наблюдательному Совету перспективные и годовые планы работы Банка;
- разрабатывает, для дальнейшего утверждения Наблюдательным Советом Банка, положения о фондах Банка;
- разрабатывает для утверждения Общим собранием акционеров предложения по распределению прибыли;
- принимает решения о выделении средств на спонсорскую и благотворительную деятельность;
- рассматривает и представляет на утверждение Председателя Правления: штатное расписание, положения о внутренних структурных подразделениях и отделах Банка, должностные инструкции, правила, процедуры, и другие внутренние документы Банка; Наблюдательному Совету - Положение об оплате труда и премировании работников Банка;
- предоставляет необходимую информацию ревизионной комиссии и аудитору Банка;
- организует разработку планов по осуществлению Банком новых видов услуг в пределах уставной правоспособности Банка;
- в пределах своей компетенции устанавливает и утверждает документы по вопросам деятельности Банка в соответствии с нормативными документами Банка России;
- регулярно информирует Наблюдательный Совет о финансовом состоянии Банка, о реализации приоритетных программ, о сделках и решениях, могущих оказать существенное влияние на состояние дел Банка;
- предлагает Председателю Правления для установления примерные тарифы и расценки, а так же размеры комиссионных по заключаемым Банком договорам;
- осуществляет организационно-техническое обеспечение деятельности Общего собра-ния акционеров, Наблюдательного Совета, ревизионной комиссии;
- представляет на утверждение Наблюдательного Совета смету расходов на подготовку и проведение Общих собраний акционеров;
- осуществляет анализ и обобщение работы отдельных служб и подразделений Банка, а так же дает рекомендации по совершенствованию работы служб и подразделений Банка;
К компетенции исполнительных органов Банка в области контроля за финансово-хозяйственной деятельностью относятся следующие вопросы:
- установление ответственности за выполнение решений Наблюдательного Совета, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
- делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;
- проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;
- распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
- рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
- создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;
- создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения.
2.3.5. Служба внутреннего контроля Банка
Компетенция. Полномочия.
Служба внутреннего контроля Банка является структурным подразделением Банка, созданным для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка и действующим на постоянной основе.
Руководитель Службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности Наблюдательным Советом.
Служба внутреннего контроля Банка действует на основании Устава Банка и Положения о Службе, утвержденного Наблюдательным Советом.
Служба внутреннего контроля Банка действует под непосредственным контролем Наблюдательного Совета Банка и осуществляет следующие функции:
- Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.
- Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками).
- Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств.
- Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности.
- Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России.
- Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.
- Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций.
- Проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг).
- Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.
- Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профес-сиональных кодексов поведения.
- Оценка работы службы управления персоналом Банка.
2.3.5.1. Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью банка-эмитента.
. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется:
- органами управления Банка;
- главным бухгалтером (его заместителем) Банка;
- руководителем (его заместителем) и главным бухгалтером (его заместителем) филиала
Банка;
- ревизионной комиссией Банка;
- службой внутреннего контроля;
- ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
- контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка;
- контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
- контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
- контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности;
- осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.
2.3.5.2. Информация о ключевых сотрудниках Службы внутреннего контроля
Банка
Служба внутреннего контроля ОАО «Промэнергобанк» состоит из 2 работников:
- начальника службы и 1 специалиста в головном банке
Ключевые сотрудники Службы внутреннего контроля ОАО «Промэнергобанк»:
- Начальник Службы внутреннего контроля ОАО «Промэнергобанк» - Шведов Александр Викторович;
- Специалист Службы внутреннего контроля ОАО «Промэнергобанк» - Дудина Лия Николаевна.
Отдел внутреннего контроля филиала банка административно подчиняется непосредственно управляющему филиалом, а методологически и функционально начальнику службы внутреннего контроля банка. Внутренний контроль за деятельностью филиала осуществляется службой внутреннего контроля Головного банка.
Служба внутреннего контроля – подразделение Банка, подотчетна Наблюдательному Совету банка, обеспечивает контроль за своевременной идентификацией, оценкой и принятием мер по минимизации рисков банковской деятельности.
Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается Наблюдательным Советом банка. Подразделение - служба внутреннего контроля функционирует в банке как экспертно – контрольная служба, занимающаяся непосредственно организацией системы внутреннего контроля, как в головном офисе, так и филиале и отвечающая за контроль совершаемых банковских операций и качество управления банковскими процессами.
На службу внутреннего контроля возложены выполнение функций в соответствии с положением Банка России от 16.12.2003 г. № 242-п «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах ».
ОАО «Промэнергобанк» осуществляет реализацию Федерального Закона № 115- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
Контроль за соблюдением правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, осуществляет служба внутреннего контроля.
Всеми работниками, осуществляющими внутренний контроль в банке, ежеквартально составляются планы работы в соответствии с утвержденным «Положением о службе внутреннего контроля» и перспективным планом развития банка, в которых определялись основные направления, задачи, а также порядок проводимых проверок. Планы работы утверждаются Председателем Правления банка, а в филиале - руководителем филиала банка. Результаты проверок оформляются справками с выводами и предложениями, которые рассматриваются руководством банка.
Служба внутреннего контроля на протяжении нескольких лет тесно сотрудничала с ООО аудиторской фирмой «Анлен», которая до 2003 года являлась внешним аудитором банка.
С 01.01.2003г. Служба внутреннего контроля Банка сотрудничает с ООО аудиторской фирмой «Айза», которая является внешним аудитором банка с 01.01.2003г.
2.3.6. Ревизионная комиссия
Компетенция. Полномочия.
Ревизионная комиссия Банка, избирается общим собранием акционеров Банка сроком до следующего годового Общего собрания акционеров.
Акции, принадлежащие членам Наблюдательного Совета Банка или лицам, занимающим должности в органах управления Банком, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии Банка.
Члены ревизионной комиссии не могут быть одновременно членами Наблюдательного Совета Банка, а также занимать иные должности в органах управления Банка.
Члены ревизионной комиссии несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определенном действующим законодательством.
В ходе выполнения возложенных на ревизионную комиссию функций она может привлекать экспертов из числа лиц, не занимающих какие-либо штатные должности в Банке. Ответственность за действия привлеченных специалистов несет председатель ревизионной комиссии.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.
Порядок работы ревизионной комиссии определяется Положением о ревизионной комиссии Банка, утверждаемым общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной ревизии, а также заключение о соответствии представленных на утверждение бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.
По результатам ревизии при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам или выявлении злоупотреблений должностных лиц ревизионная комиссия требует созыва внеочередного Общего собрания акционеров.
Документально оформленные результаты проверок ревизионной комиссией представляются на рассмотрение Наблюдательному Совету Банка, а также единоличному исполнительному органу Банка для принятия мер.
2.3.7.Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Компетенция. Полномочия.
Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - должностное лицо, ответственное за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления и иных внутренних организационных мер в указанных целях, а также за организацию представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и нормативными актами Банка России.
2.3.8. Внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации в кредитной организации – эмитенте не имеется.
2.3.9. Внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения кредитной организации – эмитента не имеется.
2.3.10. На внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Промэнергобанк» 29.12.2003г. принято решение о принятии Устава ОАО «Промэнергобанк» в новой редакции (протокол собрания №1-01-1/2 от 29.12.2003г).
Запись в ЕГРЮЛ о регистрации Устава Банка в новой редакции внесена УМНС РФ по Вологодской области 18.05.2004г. за государственным регистрационным номером 2043500761808.
Полный текст Устава Банка в новой (действующей) редакции размещен на странице ОАО «Промэнергобанк» в сети «Интернет»: www/promenergobank.ru
2.4.Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Кредитная организация не имеет Совета директоров, его функции выполняет Наблюдательный Совет банка.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Наблюдательному Совету за последний завершенный финансовый год (2003 год): 431000,00 рублей, в том числе:
заработная плата: 431000,00 руб.; премии: 0,00 руб.; комиссионные: 0,00 руб.; льготы и/или компенсации расходов: 0,00 руб.; иные имущественные предоставления: 0,00 руб.
В текущем финансовом году: 0,00 рублей, в том числе:
заработная плата: 0,00 руб.; премии: 0,00 руб.; комиссионные: 0,00 руб.; льготы и/или компенсации расходов: 0,00 руб.; иные имущественные предоставления: 0,00 руб.
1.Бигун Богдан Васильевич
Год рождения: 1967 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционы кредитной организации - эмитента: не имеет
Сфера деятельности : управление деятельностью хозяйственных обществ.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ Банка-эмитента не имеет.
Образование: Ленинградский ордена Трудового Красного Знамени финансово-экономический институт им. Н.А. Вознесенского
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 01.03.2001 | Общество с ограниченной ответственностью "Европром" | Генеральный директор |
| 22.02.2002 | Общество с ограниченной ответственностью "Энергостройинвест" | Генеральный директор |
| 05.06.2003 | ОАО "Промэнергобанк" | Член Наблюдательного Совета |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 17.02.1998 | 28.02.2001 | Общество с ограниченной ответственностью "БМБ" | Генеральный директор |