Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества «Енисейская территориальная генерирующая компания (тгк-13)» Код эмитента: 5 5 0 9 3 Е
| Вид материала | Отчет |
- О системе мер по обеспечению требований охраны труда и улучшению условий труда, сложившейся, 49.29kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания, 3089.3kb.
- Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 22.27kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2611.17kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2798.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Волжская территориальная генерирующая, 5014.23kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества " Дальневосточный банк " Код эмитента:, 6381.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытого акционерного общества «Агрегат» Код эмитента, 2061kb.
- Ежеквартальный отчет открытого Акционерного Общества «Долина» Код эмитента: 00667-Е, 448.91kb.
- Ежеквартальный отчет Открытого акционерного общества «Ижевская медицинская страховая, 1077.38kb.
Согласно штатному расписанию служба включает в себя:
Начальник службы внутреннего аудита – 1;
Заместитель начальника службы внутреннего аудита – 1;
Ведущий специалист службы внутреннего аудита – 2;
Аудитор службы внутреннего аудита – 3;
Специалист по контрольно-ревизионной работе службы внутреннего аудита – 1.
Основные функции службы внутреннего аудита:
В соответствии с Положением «О службе внутреннего аудита», за службой закреплены следующие основные функции:
- Оценка сохранности активов Общества, включая оценку организации процессов учета, хранения, эффективности использования, исполнения решений органов управления Общества, в отношении использования активов, оценку текущей ликвидности активов.
- Оценка качества процессов составления всех видов отчетности Общества, включая процессы формирования финансовой отчетности по российским и международным стандартам, процессов управленческого учета, статистической и иных видов внутренней и внешней отчетности.
- Оценка исполнения Обществом, его подразделениями и сотрудниками требований действующего законодательства и регулирующих организаций, внутренних организационно-распорядительных документов и нормативов, решений органов управления Общества.
- Оценка соответствия действий сотрудников Общества, принятым нормам корпоративной и деловой этики, стратегическим целям Общества, интересам акционеров.
- Оценка соответствия действующих в Обществе, внутренних организационно-распорядительных документов действующему законодательству, требованиям регулирующих организаций, лучшей мировой практике, решениям органов управления, стратегическим целям Общества, интересам акционеров.
- Оценка размера упущенной выгоды и ущерба, причиненного Обществу, действиями сотрудников и третьих лиц.
- Оценка адекватности уровня рисков деятельности Общества, а также отдельных проектов, процессов, решений и сделок целям деятельности и требованиям нормативной базы Общества.
- Оценка эффективности системы корпоративного управления Общества.
- Оценка процессов коммуникации и информационной среды Общества.
- Оценка эффективности системы информационной безопасности Общества.
- Оценка эффективности системы управления рисками Общества: процессов выявления, оценки рисков, а также процессов выработки мер по их контролю.
- Оценка рисков процессов организации всех видов внешнего аудита и оказания Обществу всех видов информационно-консультационных услуг.
Оказание консультаций менеджменту Общества, по вопросам, входящим в компетенцию внутреннего аудита, при условии сохранения независимости и объективности внутреннего аудита. Подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
Руководитель службы внутреннего аудита функционально подчиняется Комитету по аудиту, административно - Генеральному директору Общества
Персонал службы внутреннего аудита административно подчиняется начальнику службы внутреннего аудита.
Служба внутреннего аудита организует и проводит проверки на основании плана работы.
По результатам аудита оформляются отчет об аудиторской проверке или аналитическая записка. Отчет об аудиторской проверке представляется генеральному директору Общества и Комитету по аудиту.
В случае выявления в ходе аудита обстоятельств, создающих существенную угрозу безопасности Общества, либо ущерб интересам акционеров, руководитель службы немедленно, не ожидая окончания аудита, ставит в известность о возникновении указанных обстоятельств генерального директора Общества и Комитет по аудиту.
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора эмитента:
Служба внутреннего аудита использует в работе результаты предыдущих проверок внешнего аудитора и контролирует устранение выявленных им замечаний и нарушений.
Внутренний документ Эмитента, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации утвержден Советом директоров Общества 23.03.2007 года (протокол № 09/07), адрес страницы в сети Интернет на которой опубликован текст данного документа: ссылка скрыта
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
| Персональный состав ревизионной комиссии ОАО «Енисейская ТГК (ТГК-13)» | |
| 1. | |
| фамилия, имя, отчество | Пастухов Алексей Сергеевич |
| год рождения | 1980 |
| сведения об образовании | Высшее |
| все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: | Начальник управления по аудиту транспортных и сервисных предприятий Службы внутреннего контроля и аудита, главный специалист ОАО «СУЭК». |
| доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента | Не имеет |
| количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента | Не имеет |
| доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) | Не имеет |
| количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента | Не имеет |
| характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента | Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. |
| Сведения о привлечении данного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономике или за преступления против государственной власти | Не привлекался |
| Сведения о занятии данным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Не занимает |
| 2. | |
| фамилия, имя, отчество | Мохначевская София Ивановна |
| год рождения | 1979 |
| сведения об образовании | 2000, МСХА им. К.А. Тимирязева, специальность «Бухгалтерский учет и аудит» |
| все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: | 9.2001-4.2004 ООО КБ «Алмазэргиэнбанк» г. Мирный Бухгалтерско-финансовый отдел: Ведущий специалист по обслуживанию физических и юридических лиц, ведущий специалист кредитного отдела 4.2004-2.2005 ОАО «Якутгазпром», г. Якутск Отдел внутреннего аудита: Внутренний аудитор, Главный внутренний аудитор 2.2005-9.2005 ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперсАудит», г. Москва Отдел услуг по управлению эффективностью бизнеса: Консультант 9.2005-по наст. время ОАО «СУЭК», г. Москва Служба внутреннего контроля и аудита: Главный специалист, Эксперт по оценке активов и запасов полезных ископаемых, Начальник управления по аудиту предприятий энергетики |
| доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента | Не имеет |
| количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента | Не имеет |
| доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) | Не имеет |
| количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента | Не имеет |
| характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента | Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. |
| Сведения о привлечении данного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономике или за преступления против государственной власти | Не привлекалась |
| Сведения о занятии данным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Не занимает |
| 3. | |
| фамилия, имя, отчество | Бельский Артем Станиславович |
| год рождения | 1981 |
| сведения об образовании | Образование высшее, Байкальский государственный университет экономики и права, Учетно-экономический факультет |
| все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: | - 05.2008 - Главный специалист блока по аудиту энергетических активов Службы внутреннего контроля и аудита ОАО «СУЭК»; - 01.2008 г. - Ведущий специалист блока по аудиту энергетических активов Службы внутреннего контроля и аудита ОАО «СУЭК»; - 2006-2008 гг. - ведущий аудитор Службы внутреннего контроля и аудита ОАО «СУЭК»; - 2004-2006 гг. – Аудитор ЗАО «Иркутскаудит»; |
| доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента | Не имеет |
| количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента | Не имеет |
| доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) | Не имеет |
| количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента | Не имеет |
| характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента | Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. |
| Сведения о привлечении данного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономике или за преступления против государственной власти | Не привлекался |
| Сведения о занятии данным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Не занимает |
| 4. | |
| фамилия, имя, отчество | Барайщук Аркадий Викторович |
| год рождения | 1975 |
| сведения об образовании | 1992-1997г. Иркутская государственная экономическая академия. Экономист по специальности коммерческая деятельность. |
| все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: | - Февраль 2006г. по настоящее время ОАО «СУЭК» главный специалист службы внутреннего контроля и аудита; - август 2005г. – январь 2006г. ООО «Комбинат строительных конструкций №1» главный бухгалтер; - декабрь 2004г . - август 2005г. ООО «Восточно-Сибирская лесопромышленная компания», бухгалтер-аудитор; - август 2001г -ноябрь 2004г. ЗАО фирма «Аудит-Дело», аудитор. |
| доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента | Не имеет |
| количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента | Не имеет |
| доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) | Не имеет |
| количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента | Не имеет |
| характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента | Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. |
| Сведения о привлечении данного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономике или за преступления против государственной власти | Не привлекался |
| Сведения о занятии данным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Не занимает |
| 5. | |
| фамилия, имя, отчество | Смирнова Елена Евгеньевна |
| год рождения | 1976 |
| сведения об образовании | Высшее, Волгоградский Государственный Университет. |
| все должности, занимаемые таким лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: | 2001 г. -2003 г.: Представительство ОАО РАО «ЕЭС России» «Центрэнерго», советник по работе ревизионных комиссий; 2003 г. -2004 г.: ЗАО «Транссервисэнерго», заместитель генерального директора по экономике; 2004 г. – по настоящее время: ОАО РАО «ЕЭС России», начальник отдела по работе ревизионных комиссий Департамента экономического планирования и финансового контроля Бизнес-единицы №2 Член Ревизионной комиссии следующих обществ: - ОАО «Енисейская ТГК (ТГК-13)» |
| доля участия такого лица в уставном капитале эмитента, являющегося коммерческой организацией | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента | Не имеет |
| количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента | Не имеет |
| доля участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента | Не имеет |
| доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента (для дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами) | Не имеет |
| количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента | Не имеет |
| характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово–хозяйственной деятельностью эмитента | Данное лицо не имеет каких-либо родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. |
| Сведения о привлечении данного лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономике или за преступления против государственной власти | Не привлекалась |
| Сведения о занятии данным лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Не занимала |