Понятие и участники рцб, ценные бумаги и эмиссия ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Приднестровской Молдавской Республики; б эмитенты, участники, в том числе профессиональные,, 979.29kb.
- Программа повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг 1-ой и 2-ой категорий, 20.27kb.
- Программа повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг 1-ой и 2-ой категорий, 19.12kb.
- Лекция Ценные бумаги, 168.84kb.
- Темы курсовых работ по дисциплине «рынок ценных бумаг» Профессиональные участники рцб, 25.07kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Вопросы для подготовки к тестированию по курсу «Рынок ценных бумаг», 148.48kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Экзаменационные вопросы по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 20.04kb.
- В число которых не входят сами ценные бумаги, 207.91kb.
Понятие и участники РЦБ, ценные бумаги и эмиссия ценных бумаг
Каково место рынка ценных бумаг в экономике?
-РЦБ - часть финансового рынка
-РЦБ - часть фондового рынка
-РЦБ - часть финансового и фондового рынка
-финансовый рынок - часть РЦБ
Внимание! Только один ответ!
К основным функциям рынка ценных бумаг относятся:
1) перевод временно свободных денежных средств в инвестиции;
2) финансирование дефицита государственного бюджета на рыночной основе;
3) ценообразование и страхование ценовых и финансовых рисков;
4) перераспределение прав собственности;
5) информационная.
-1, 2, 4; -1, 2, 3, 4 -1, 2, 4, 5 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Рынок ценных бумаг является частью:
1) денежного рынка;
2) фондового рынка;
3) рынка капиталов.
-только 1 -только 3 -1 и 2 -1 и 3
Внимание! Только один ответ!
Термин "денежный рынок" применяется для описания рынка:
-финансовых инструментов, выпускаемых предприятиями на срок более одного года
-финансовых инструментов, выпускаемых предприятиями на срок менее одного года
-финансовых инструментов, выпускаемых государством на срок более одного года
-финансовых инструментов, выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года
Внимание! Только один ответ!
По какому критерию финансовый рынок делят на денежный рынок и рынок капиталов?
-возвратность вложений
-форма организации эмитента
-срок предоставления средств
-способ организации торговли
Внимание! Только один ответ!
К инструментам рынка капиталов относят:
1) долевые ценные бумаги;
2) вексель;
3) чек;
4) облигации со сроком обращения менее 1 года;
5) облигации со сроком обращения более 1 года.
-2, 3, 4 -1, 5 -1, 2, 5 -2, 3
Внимание! Только один ответ!
Консервативный инвестор предпочитает инвестировать в:
-государственные ценные бумаги
-ценные бумаги стабильно работающих корпораций
-ценные бумаги молодых быстро развивающихся корпораций
Внимание! Только один ответ!
Укажите правильное расположение ценных бумаг в порядке возрастания риска.
1) государственные ценные бумаги;
2) производные ценные бумаги;
3) корпоративные облигации;
4) корпоративные акции.
-1, 3, 4, 2 -3, 1, 4, 2 -1, 4, 3, 2 -1, 3, 2, 4
Внимание! Только один ответ!
Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?
1) чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
2) чем меньше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
3) чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;
4) чем меньше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем большее вознаграждение ожидает инвестор.
-1, 2 -2, 4 -1, 3 -3, 4
Внимание! Только один ответ!
Основными поставщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:
1) государство;
2) предприятия;
3) физические лица;
4) финансовые институты.
-1, 2 -3, 4 -1, 3, 4 -только 4
Внимание! Только один ответ!
Основными заемщиками капитала на рынке ценных бумаг выступают:
1) государство;
2) предприятия;
3) физические лица;
4) финансовые институты.
-1, 2 -3, 4 -1, 2, 4 -только 1
Внимание! Только один ответ!
К инструментам денежного рынка относят:
1) долевые ценные бумаги;
2) вексель;
3) чек;
4) облигации со сроком обращения менее 1 года;
5) облигации со сроком обращения более 1 года.
-2, 3, 4 -2, 3, 5 -1, 2, 4 -2, 3
Внимание! Только один ответ!
Оборот представляет собой:
-произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
-способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-ценностный показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
Внимание! Только один ответ!
Индекс представляет собой:
-произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
-способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг за определенный промежуток времени
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
Внимание! Только один ответ!
Чек относят к:
1) инструментам денежного рынка;
2) долевым ценным бумагам;
3) долговым ценным бумагам;
4) инструментам рынка капиталов.
-1, 2 -1, 3 -4, 2 -4, 3
Внимание! Только один ответ!
Источником получения денежных средств для государства выступают:
1) эмиссия долговых ценных бумаг;
2) эмиссия долевых ценных бумаг;
3) доход от имущества, находящегося в собственности государства;
4) налоги;
5) кредиты.
-1, 4, 5 -1, 2, 5 -1, 3, 4, 5 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Источником получения денежных средств для предприятия выступают:
1) эмиссия долговых ценных бумаг;
2) эмиссия долевых ценных бумаг;
3) собственные средства;
4) налоги;
5) кредиты.
-1, 3, 5 -1, 2 -1, 2, 3, 5 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Целью инвестирования в ценные бумаги может быть:
1) сохранение капитала;
2) получение дохода;
3) прирост капитала;
4) реструктуризация долга.
-2, 3 -1, 2 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Какие ценные бумаги наиболее подходят для сохранения капитала при минимальном риске?
-государственные ценные бумаги
-акции корпораций производственной сферы
-акции корпораций финансово-кредитной сферы
-производные ценные бумаги
Внимание! Только один ответ!
Какие ценные бумаги наиболее подходят для более быстрого роста стоимости капитала?
-государственные ценные бумаги -облигации корпораций
-обыкновенные акции -привилегированные акции
Внимание! Только один ответ!
Какие из указанных ценных бумаг считаются наиболее надежными?
-государственные ценные бумаги -облигации корпораций
-акции -производные инструменты
Внимание! Только один ответ!
Какие из указанных ценных бумаг наиболее подходят для получения гарантированного дохода?
-облигации -акции корпораций производственной сферы
-акции корпораций финансово-кредитной сферы -производные ценные бумаги
Внимание! Только один ответ!
Долговые ценные бумаги могут обеспечивать:
1) гарантированный регулярный доход;
2) негарантированный регулярный доход;
3) разовый доход в виде дисконта;
4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки.
-2, 3, 4 -1, 3, 4 -1, 3 -только 1
Внимание! Только один ответ!
Обыкновенные акции могут обеспечивать:
1) гарантированный по размеру регулярный доход;
2) негарантированный по размеру доход;
3) разовый доход в виде дисконта;
4) разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки.
-2, 3, 4 -1, 3, 4 -2, 4 -2, 3
Внимание! Только один ответ!
Рынок, на котором ценные бумаги приобретают их первые владельцы, называется:
-инновационным -первичным -вторичным -капитализированным
Внимание! Только один ответ!
Рынок, на котором осуществляется перепродажа ценных бумаг их владельцами, называется:
-инновационным -первичным -вторичным -капитализированным
Внимание! Только один ответ!
Большую заинтересованность в первичном рынке имеет:
-государство -инвестор -эмитент -финансовый посредник
Внимание! Только один ответ!
Большую заинтересованность во вторичном рынке имеет:
-государство -инвестор -эмитент -финансовый посредник
Внимание! Только один ответ!
В зависимости от места организации торговли рынок ценных бумаг делится на:
-открытый и закрытый -международный и национальный
-биржевой и внебиржевой -рынок долевых ценных бумаг и рынок долговых ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Регулирование рынка ценных бумаг осуществляют:
1) государство;
2) саморегулируемые организации;
3) посредники;
4) добровольные самоуправляемые объединения граждан.
-1, 3 -1, 2 -1, 2, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели:
1) создание нормальных условий для функционирования рынка;
2) обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги;
3) создание эффективного рынка;
4) воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и др.)
-1, 3, 4 -1, 2, 3 -1, 2, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Система государственного регулирования рынка ценных бумаг включает:
1) саморегулируемые организации;
2) законодательные и иные нормативные акты;
3) государственные органы регулирования и контроля;
4) международные финансовые организации.
-2, 3, 4 -1, 2, 3 -2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Саморегулируемая организация представляет собой:
-добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством
-добровольное самоуправляемое объединение лиц в целях создания коллективного денежного фонда для аккумуляции денежных средств и их последующего инвестирования
-добровольное объединение инвесторов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав инвесторов на рынке
-добровольное самоуправляемое объединение эмитентов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав эмитентов на рынке
Внимание! Только один ответ!
Ликвидность рынка ценных бумаг представляет собой:
-произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
-способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-ценностный показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
Внимание! Только один ответ!
Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой:
-произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
-способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-ценностный показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
Внимание! Только один ответ!
По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на:
А. Продавцов капитала
Б. Покупателей капитала
В. Заемщиков капитала
Г. Поставщиков капитала
-В и Г -А и Г -А и Б -В и Б
Внимание! Только один ответ!
Посредник на рынке ценных бумаг - это тот, кто:
-выпускает ценные бумаги и несет по ним обязательства в пределах установленных имущественных прав
-содействует продавцам и покупателям в заключении сделок с ценными бумагами
-организует торговлю ценными бумагами
Внимание! Только один ответ!
Посредниками на рынке ценных бумаг выступают:
1) брокеры;
2) дилеры;
3) регистраторы;
4) депозитарии.
-1, 2 -3, 4 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Брокер на рынке ценных бумаг выступает:
1) от имени и за счет клиента;
2) от своего имени и за счет клиента;
3) от своего имени и за свой счет.
-только 1 -только 3 -1, 2 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Дилер на рынке ценных бумаг выступает:
1) от имени и за счет клиента;
2) от своего имени и за счет клиента;
3) от своего имени и за свой счет.
-только 1 -только 3 -1, 2 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:
-осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами
-деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
-оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
-предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Клиринговая деятельность представляет собой:
-осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами
-деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
-оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
-предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг представляет собой:
-осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами
-деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
-предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Цель продавца на РЦБ:
А. Изменение формы своего капитала
Б. Реконструировать собственность
В. Секъюритизация задолженности
Г. Получить спекулятивную прибыль
-все перечисленные -только А -А и Г -А, Б, В
Внимание! Только один ответ!
Цель покупателей на РЦБ:
А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами
Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах
В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг
Г. Управление ликвидностью
-все перечисленные -А и Б -только А -только Б
Внимание! Только один ответ!
На первичном рынке продавцом может выступать:
А. Эмитент
Б. Андеррайтер
В. Любой фондовый посредник
Г. Любой инвестор
-А и Б -только А -А и В -Все перечисленные
Внимание! Только один ответ!
Регистратор - это:
-Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг
-Организация, которая ведет реестр владельцев именных ценных бумаг и ценных бумаг на предъявителя
-Эмитент, ведущий реестр собственных ценных бумаг
-Профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущий реестр владельцев ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Реестр - это:
-Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату
-Перечень документов, характеризующий эмитента
-Перечень документов, характеризующий владельца ценных бумаг
-Список инвесторов, претендующих на размещаемых ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Трансфер - агент - это:
-Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги
-Организация, представляющая интересы инвестора при заключении сделок с ценными бумагами
-Организация, представляющая интересы эмитента
-Организация, ведущая реестр владельцев ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Депозитарий - это:
-Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги
-Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который может выполнять любые виды профессиональной деятельности
-Организация, ведущая реестр владельцев именных ценных бумаг
-нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются:
-Участники организованных рынков ценных бумаг
-Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг
-Эмитенты ценных бумаг
-Паевые инвестиционные фонды
Внимание! Только один ответ!
Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются:
А. Участники организованных рынков ценных бумаг
Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг
В. Эмитенты ценных бумаг
Г. Паевые инвестиционные фонды
-Б, В, Г -Все перечисленные -В и Г -Нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
ПИФ может быть:
А. Открытого типа
Б. Закрытого типа
В. Интервального типа
-А и В -А, Б, В -только Б -А и Б
Внимание! Только один ответ!
Работу ПИФа обеспечивают:
А. Управляющая компания
Б. Специализированный депозитарий
В. Специализированный регистратор
Г. Фондовая биржа
-А, Б, В -Все перечисленные -только А -А и Б или А и В
Внимание! Только один ответ!
Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая:
-В любое время по требованию держателя пая
-В строго установленный период времени, который по продолжительности не может превышать 10 дней
-В установленный управляющим компанией период времени, который не может превышать 14 дней
-Не реже одного раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней
Внимание! Только один ответ!
Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая:
-Не реже одного раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней
-В любое время по требованию держателя пая
-В строго установленный период времени, который по продолжительности не может превышать 10 дней
-В установленный управляющим компанией период времени, который не может превышать 14 дней
Внимание! Только один ответ!
В соответствии с законодательством РФ эмиссия эмиссионных ценных бумаг - это:
-выпуск ценных бумаг
-отчуждение ценных бумаг от эмитента первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок
-определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг
-нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
Участниками эмиссионного процесса являются:
1) эмитенты;
2) инвесторы;
3) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции;