Понятие и участники рцб, ценные бумаги и эмиссия ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Приднестровской Молдавской Республики; б эмитенты, участники, в том числе профессиональные,, 979.29kb.
- Программа повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг 1-ой и 2-ой категорий, 20.27kb.
- Программа повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг 1-ой и 2-ой категорий, 19.12kb.
- Лекция Ценные бумаги, 168.84kb.
- Темы курсовых работ по дисциплине «рынок ценных бумаг» Профессиональные участники рцб, 25.07kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Вопросы для подготовки к тестированию по курсу «Рынок ценных бумаг», 148.48kb.
- Ценные бумаги новости приложение к справочнику по законодательству «Динай: ценные бумаги», 47.44kb.
- Экзаменационные вопросы по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 20.04kb.
- В число которых не входят сами ценные бумаги, 207.91kb.
4) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг.
5) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги.
-только 1 -1, 2, 5 -1, 2, 3 -все перечисленные
Внимание! Только один ответ!
Целью эмиссии может быть:
1) секъюритизация долга;
2) реконструкция собственности;
3) привлечение денежных средств.
-только 3 -1 и 2 -1 и 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
В соответствии с законодательством РФ андеррайтер - это:
-посредник, который имеет брокерскую лицензию и покупает ценные бумаги для инвесторов на первичном рынке
-посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг
-посредник, который берет на себя обязательство организовать торговлю ценными бумагами эмитента
-нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это:
-деятельность инвестора по формированию портфеля ценных бумаг
-деятельность эмитента по выбору инвесторов при проведении им закрытой эмиссии
-услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участником РЦБ эмитенту
-нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
Андеррайтинг с частичным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:
-по выкупу всего выпуска ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их определенную долю
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг российского эмитента, если они будут размещаться за рубежом?
-ФСФР или ЦБ РФ
-Минфин
-Центральный банк
-ФСФР по согласованию с Минфином и Центральным банком
Внимание! Только один ответ!
Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме:
1) именные документарные ценные бумаги;
2) бездокументарные ценные бумаги на предъявителя;
3) именные бездокументарные ценные бумаги;
4) документарные ценные бумаги на предъявителя.
-3 и 4 -1, 2, 3 -1 и 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Эмиссия облигаций может осуществляться в порядке:
1) распределения среди учредителей;
2) распределения среди акционеров;
3) подписки;
4) конвертации.
-1 и 3 -3 и 4 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Закрытая эмиссия предполагает, что:
1) круг покупателей потенциально неограничен;
2) круг покупателей определен заблаговременно;
3) объем эмиссии ограничен;
4) необходимо получить разрешение на эмиссию от вышестоящей организации.
-только 2 -1, 3 -2, 4 -2, 3, 4
Внимание! Только один ответ!
Ежеквартальный отчет должен быть представлен эмитентом:
-в любое время по его усмотрению
-не позднее 45 календарных дней после окончания квартала
-не позднее двух месяцев после окончания квартала
-не позднее 15 календарных дней после окончания квартала
Внимание! Только один ответ!
При открытой эмиссии:
а) ценные бумаги могут приобретаться потенциально неограниченным кругом покупателей;
б) объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ;
в) объем эмиссии не ограничен;
г) покупатели обязаны открыть информацию о своем финансовом положении.
-б и г -только а -а и в -только в
Внимание! Только один ответ!
Эмиссия может осуществляться в порядке:
а) распределения среди учредителей;
б) распределения среди акционеров;
в) подписки;
г) конвертации.
-только а и в -только б и г -только в и г -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
В соответствии с законодательством РФ размещение эмиссионных ценных бумаг - это:
-выпуск ценных бумаг
-отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами
-определенная последовательность действий по размещению ценных бумаг
-нет правильного ответа
Внимание! Только один ответ!
Андеррайтинг с полным финансовым участием означает обязательство андеррайтера:
-по выкупу всего выпуска ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг
-приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их неразмещенную часть
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Андеррайтинг без финансовых обязательств означает для андеррайтера:
-обязательство по выкупу всего выпуска ценных бумаг
-обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг, но при этом отсутствие обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска
-обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их неразмещенную часть
-заключить соглашения с крупными инвесторами на приобретение всего выпуска ценных бумаг
Внимание! Только один ответ!
Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг нерезидентом для размещения их в России?
-ФСФР или ЦБ РФ -Минфин - ЦБ РФ -ФСФР по согласованию с Минфином и Центральным банком
Внимание! Только один ответ!
В каких случаях эмитент обязан раскрывать информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме ежеквартального отчета и сообщения о существенных фактах затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность?
-по требованию ФСФР России
-в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии
-в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией решения о выпуске
-при закрытой эмиссии
Внимание! Только один ответ!
Акция - это:
-долговая ценная бумага
-долевая ценная бумага
-производная ценная бумага
-ордерная ценная бумага
Внимание! Только один ответ!
Эмитентом акции может быть:
-государство
-общество с ограниченной ответственностью
-индивидуальное частное предприятие
-акционерное общество
Внимание! Только один ответ!
В зависимости от объема предоставляемых прав акции делятся на:
-именные и предъявительские
-простые и привилегированные
-размещенные и объявленные
-акции трудового коллектива и акции предприятий
Внимание! Только один ответ!
Акции, которые АО вправе размещать дополнительно к размещенным акциям, называются:
-дополнительными
-объявленными
-размещаемыми
-ордерными
Внимание! Только один ответ!
Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать (в процентах от уставного капитала):
-20 % -25 % -35 % -40 %
Внимание! Только один ответ!
Акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов:
1) о реорганизации общества;
2) о ликвидации общества;
3) о выборе руководящих органов общества;
4) об открытии филиалов и представительств.
-1, 2 -1, 2, 3 -3, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу:
-одна голосующая акция общества всегда предоставляет один голос
-одна голосующая акция общества предоставляет столько голосов, сколько существует претендентов на избираемую должность
-одна голосующая акция общества предоставляет один голос, за исключением случаев проведения кумулятивного голосования
-несколько голосующих акций предоставляют один голос (их точное количество определяется уставом общества)
Внимание! Только один ответ!
Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении "золотой акции":
-"золотая акция" выпускается в РФ в процессе приватизации и её собственником может быть РФ, субъекты РФ и муниципальные образования
-"золотая акция" в любой момент может быть обменена на контрольный пакет акций общества
-"золотая акция" дает право вето на любое решение общего собрания акционеров
-"золотая акция" может быть отозвана по решению выпустившего её органа
Внимание! Только один ответ!
Минимальный уставный капитал открытого акционерного общества равен:
-100 МРОТ -500 МРОТ -1000 МРОТ -10 000 МРОТ
Внимание! Только один ответ!
За счет какого источника происходит выплата дивидендов по обыкновенным акциям общества?
-чистой прибыли -оборотных средств -специально предназначенных для этого фондов
-любых доступных для общества источников
Внимание! Только один ответ!
В каком случае акционерное общество не вправе объявлять и выплачивать дивиденды?
1) до полной оплаты уставного капитала;
2) если после выплаты дивидендов общество может стать неплатежеспособным;
3) до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены по закону;
4) если стоимость чистых активов меньше уставного капитала, резервного фонда и установленного превышения ликвидационной стоимости привилегированных акций над их номинальной стоимостью;
5) если общество не сформировало резервный фонд.
-1, 2 -2, 3, 4 -1, 2, 3, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
На годовой дивиденд имеют право акционеры:
-включенные в реестр акционеров общества не позднее, чем за 10 до принятия решения об их выплате
-включенные в реестр акционеров общества на дату принятия решения об их выплате
-включенные в реестр акционеров общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом собрании акционеров
-включенные в реестр акционеров общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в промежуточном собрании акционеров
Внимание! Только один ответ!
Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае акционеры-владельцы привилегированных акций право голоса на собрании акционеров:
-не получают
-получают по всем вопросам его компетенции
-получают, только владельцы кумулятивных акций
-получают по ограниченному курсу вопросов
Внимание! Только один ответ!
Эмиссионная стоимость акции - это стоимость:
-зафиксированная в уставе общества и представляющая долю собственности в уставном капитале общества
-по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке
-по которой акции общества размещаются на рынке
-определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении
Внимание! Только один ответ!
Балансовая стоимость акции - это стоимость:
-зафиксированная в уставе общества и представляющая долю собственности в уставном капитале общества
-по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке
-по которой акции общества размещаются на рынке
-определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении
Внимание! Только один ответ!
Эмиссионная стоимость в соответствии с законодательством РФ должна ориентироваться на:
-балансовую стоимость
-рыночную стоимость
-номинальную стоимость
-ликвидационную стоимость
Внимание! Только один ответ!
Акция закрепляет право её держателя на:
1) получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов;
2) получение её номинальной стоимости в предусмотренный ею срок;
3) участие в управлении акционерным обществом;
4) часть имущества акционерного общества, оставшегося после его ликвидации.
-1, 2 -1, 2, 4 -1, 3, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Основными чертами акций являются:
1) неделимость;
2) бессрочность;
3) ограниченная ответственность её владельца;
4) свойство консолидации и расщепления.
-2, 3 -2, 3, 4 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Владельцы обыкновенных акций имеют:
1) право голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам его компетенции;
2) право на получение дивиденда по решению собрания акционеров;
3) право на получение ликвидационной стоимости, зафиксированной в уставе акционерного общества;
4) равный объем прав для всех держателей.
-1, 2 -2, 3, 4 -1, 2, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Владелец простой привилегированной акции имеет право:
1) голоса в случаях предусмотренных законом или уставом;
2) на получение дивиденда по решению общего собрания акционеров при рекомендации совета директоров;
3) на часть имущества при ликвидации общества;
4) на получение накопленных, но невыплаченных в предшествующем периоде дивидендов.
-только 1 -только 2 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Может ли привилегированная акция быть голосующей:
1) не может;
2) может, но только по вопросам реорганизации и ликвидации общества;
3) может, если нарушаются права держателей;
4) может, если дивиденды по ней не выплачены;
5) может, если дивиденды по ней выплачены не полностью.
-только 1 -2, 4 -3, 4, 5 -2, 3, 4, 5
Внимание! Только один ответ!
Кумулятивные акции это:
-привилегированные акции, обмениваемые по истечении установленного срока на облигации
-простые акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на общем собрании акционеров
-привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается не позднее срока, установленного Уставом
-простые и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего представителя в правлении общества
Внимание! Только один ответ!
Конвертируемые акции представляют собой:
-акции, дивиденд по которым выплачивается свободно конвертируемой валютой
-простые акции, обмениваемые на облигации
-привилегированные акции, которые могут быть обменены на обыкновенные акции или
привилегированные акции иных типов
-привилегированные акции, которые могут быть конвертированы по желанию эмитента в производные ценные бумаги
Внимание! Только один ответ!
При кумулятивной системе голосования:
-одна голосующая акция общества предоставляет один голос
-одна голосующая акция общества предоставляет столько голосов, сколько мест в совете директоров
-несколько голосующих акций предоставляют один голос
-одна голосующая акция общества предоставляет столько голосов, сколько вопросов внесено в повестку дня общего собрания акционеров
Внимание! Только один ответ!
Минимальный уставный капитал закрытого акционерного общества равен:
-100 МРОТ -500 МРОТ -1000 МРОТ -10 000 МРОТ
Внимание! Только один ответ!
Решение о выплате годовых дивидендов и размере дивиденда принимается:
-советом директоров -общим собранием акционеров
-общим собранием акционеров по рекомендации совета директоров -советом директоров по рекомендации общего собрания акционеров
Внимание! Только один ответ!
Дивиденды по привилегированным акциям различных типов могут выплачиваться за счет:
1) чистой прибыли;
2) оборотных средств;
3) специально предназначенных для этого фондов;
4) любых доступных для общества источников.
-1, 3 -1, 2, 3 -2, 3 -только 4
Внимание! Только один ответ!
Размер дивиденда по привилегированным акциям может быть определен:
-в твердой денежной сумме -в процентах от номинала
-путем установления в уставе общества порядка его расчета -любым указанным способом
Внимание! Только один ответ!
Номинальная стоимость акции - это стоимость:
-зафиксированная в уставе общества и представляющая долю акционера в уставном капитале общества
-по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке
-по которой акции общества размещаются на рынке
-определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении
Внимание! Только один ответ!
Курсовая (рыночная) стоимость акции - это стоимость:
-зафиксированная в уставе общества и представляющая долю собственности в уставном капитале общества
-по которой акции продаются и покупаются на вторичном рынке
-по которой акции общества размещаются на рынке
-определяемая по документам финансовой отчетности и представляющая собой частное от деления чистых активов чистых активов общества на количество акций, находящихся в обращении
Внимание! Только один ответ!
Размещенные акции позволяют установить:
-величину уставного капитала
-объем акций обращающихся на рынке
-возможное количество дополнительно размещаемых акций
-количество акций, размещенных среди менеджеров акционерного общества
Внимание! Только один ответ!
Объявленные акции это акции, которые:
-могут быть размещены дополнительно
-объявлены как принадлежащие руководству акционерного общества
-объявлены для продажи крупным акционерам
-объявлены организатором торгов
Внимание! Только один ответ!
Блокирующим пакетом акций считается пакет, содержащий:
-5% +1
-25% +1
-50% +1
-75%
Внимание! Только один ответ!
Контрольным пакетом акций считается пакет, содержащий:
-5% +1
-25%+1
-50% +1
-75%
Внимание! Только один ответ!
Какими, из ниже перечисленных характеристик обладают долговые ценные бумаги?
1) платность;
2) право на долю в капитале;
3) срочность;
4) возвратность.
-1, 4 -1, 3 -1, 3, 4 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
В России можно выпускать облигации:
1) краткосрочные;
2) среднесрочные;
3) долгосрочные;
4) бессрочные.
-только 1 -1, 2 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
К среднесрочным облигациям в России относят облигации со сроком обращения:
-от 1 до 3 лет -от 1 до 5 лет -от 3 до 10 лет -от 5 до 10 лет
Внимание! Только один ответ!
Выплата дохода по облигациям в России может производиться в виде:
1) дисконта;
2) купонных платежей;
3) выигрыша;
4) индексации.
-2, 4 -1, 2 -1, 2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Эмитентом государственных облигаций от имени государства в РФ может выступать:
1) орган исполнительной власти, формирующий и исполняющий бюджет;
2) Центральный банк РФ;
3) Министерство экономики;
4) Министерство имущества.
-только 1 -2, 4 -2, 3 -все перечисленное
Внимание! Только один ответ!
Вторичным рынком ГСО является:
-внебиржевой организованный -внебиржевой неорганизованный -биржевой -дилерский телефонный рынок
Внимание! Только один ответ!
Агентом Министерства финансов РФ по ГСО выступает:
-Сбербанк РФ -Центральный банк РФ
-уполномоченный банк, назначаемый Министерством финансов для каждого выпуска отдельно
-коммерческий банк - победитель в "тендере"
Внимание! Только один ответ!
ОГВВЗ - это:
1) купонная ценная бумага;
2) дисконтная ценная бумага;
3) выигрышная ценная бумага.
-1 -2 -1, 2 -2, 3
Внимание! Только один ответ!
Цель выпуска ОГВВЗ:
-привлечение денег в бюджет -секъюритизация долга -долгосрочное инвестирование
-поддержка коммерческих банков
Внимание! Только один ответ!
Корпорация (АО) может выпускать следующие виды облигаций:
1) необеспеченные (классические);
2) обеспеченные;
3) отзывные;