Geum.ru

Кодекс республики казахстан

Вид материалаКодекс
Статья 170-1.
Статья 172-1.
Статья 172-2.
Подобный материал:
1   ...   14   15   16   17   18   19   20   21   ...   49
Статья 169-2. Нарушение требований выпуска, использования и погашения электронных денег

1. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, не соответствующую сумме принятых на себя обязательств, -

влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.

2. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью первой настоящей статьи, -

влекут штраф в размере шестисот месячных расчетных показателей.

3. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, превышающую сто месячных расчетных показателей, без идентификации владельца электронных денег, а также допущение эмитентом использования электронных денег в системе электронных денег при совершении операций на сумму, которая превышает установленные ограничения по максимальной сумме одной операции, -

влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

4. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью третьей настоящей статьи, -

влекут штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.

5. Непогашение, несвоевременное и неполное погашение эмитентом электронных денег, полученных индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от физических лиц при оплате по гражданско-правовым сделкам, -

влекут штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

6. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью пятой настоящей статьи, -

влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 170. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан

Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации, а также контроля или возможности оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации без письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан -

влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц - в размере четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере тысячи, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

Примечание.

Под финансовыми организациями в настоящей статье следует понимать банк, страховую (перестраховочную) организацию, накопительный пенсионный фонд, организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами.

 

Статья 170-1. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами

1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -

влечет штраф на должностных лиц в размере двухсот, на юридических лиц - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

2. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банковскими холдингами, страховыми холдингами в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -

влечет штраф на должностных лиц в размере четырехсот, на юридических лиц - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

3. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, банковским холдингом, страховым холдингом дочерней организации без предварительного разрешения Национального Банка Республики Казахстан -

влечет штраф на должностных лиц в размере четырехсот, на юридических лиц - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.

 

Статья 171. Нарушения, связанные с непредоставлением, а равно несвоевременным предоставлением или предоставлением в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление недостоверных сведений (информации)

Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление учредителями (акционерами) банка, накопительного пенсионного фонда и их аффилиированными лицами, накопительным пенсионным фондом, крупным участником накопительного пенсионного фонда, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда, или предоставление ими в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление ими недостоверных сведений (информации) -

влекут штраф на физических лиц в размере до ста, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 172. Нецелевое использование пенсионных активов накопительного пенсионного фонда

1. Нарушение организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительным пенсионным фондом, обладающим лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, условий и порядка инвестирования, установленных законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на физическое лицо в размере четырехсот, на юридическое лицо - в размере восьмисот месячных расчетных показателей.

2. Неосуществление кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов накопительного пенсионного фонда -

влечет штраф на должностное лицо кастодиана в размере двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 172-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов

1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан -

влечет штраф в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей.

2. Уклонение председателя ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным органом деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -

влечет штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским, страховым законодательством Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, председателем ликвидационной комиссии уполномоченному органу -

влекут штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

Статья 172-2. Невыполнение накопительными пенсионными фондами, крупными участниками накопительных пенсионных фондов обязанностей, возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Невыполнение накопительными пенсионными фондами, крупными участниками накопительных пенсионных фондов обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия, -

влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти месячных расчетных показателей, на должностных лиц — в размере ста месячных расчетных показателей, на юридических лиц — в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

Статья 173. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности

1. Несвоевременное представление, непредставление либо представление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

1-1. Несвоевременное предоставление, непредоставление либо предоставление обществом взаимного страхования уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о взаимном страховании —

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

2. Непредставление либо несвоевременное представление в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций страховой (перестраховочной) организацией договора о совместной деятельности для его регистрации -

влечет штраф в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

2-1. Невыполнение актуарием в срок, установленный уполномоченным органом, ограниченных мер воздействия об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

2-2. Невыполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, организациями, входящими в состав страховой группы, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченной меры воздействия, -

влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти, на должностных лиц - в размере ста, на юридических лиц - в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -

влечет штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.

4. Осуществление страховой (перестраховочной) организацией, страховым холдингом, страховым брокером, страховым агентом сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -

влечет штраф в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.

4-1. Осуществление обществом взаимного страхования сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о взаимном страховании —

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

4-2. Осуществление актуарием своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

5. Заключение страховой организацией, страховым брокером договора обязательного страхования и исполнения обязательств по нему, а также заключение страховым агентом договора обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

6. Несвоевременное извещение страховой организацией в установленном законодательством Республики Казахстан порядке страхователей об изменении места нахождения своего постоянно действующего органа, обособленного подразделения, или изменении наименования -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

7. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию, хранению документов, размещению копии лицензий на право осуществления страховой деятельности, а также нарушение страховой организацией, страховым брокером и страховым агентом установленных законодательством Республики Казахстан правил учета и хранения бланков страховой документации, работы с наличными деньгами -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

8. Несвоевременное представление, непредставление или представление недостоверных сведений страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, а также участниками (учредителями) и аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации уполномоченному органу -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

9. Объявление или опубликование страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

10. Ведение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером бухгалтерского учета с нарушением установленных стандартов и методов (принципов) бухгалтерского учета -

влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом, но не менее ста месячных расчетных показателей.

11. Составление страховой (перестраховочной) организацией отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, -

влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

12. Несообщение страховым брокером в уполномоченный орган о ставших ему известными фактах неплатежеспособности страховой (перестраховочной) организации -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

13. Несообщение актуарием в уполномоченный орган об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований законодательства Республики Казахстан по формированию страховых резервов -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

14. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III

15. Неуплата, несвоевременная уплата либо уплата обязательных или чрезвычайных взносов в неполном объеме в организацию, гарантирующую осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования,

- влекут штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо - в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

16. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требования об обязательности публикования финансовой отчетности и иных сведений в средствах массовой информации в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

17. Несвоевременное извещение обществом взаимного страхования в установленном законодательным актом Республики Казахстан о взаимном страховании порядке уполномоченного органа об изменении местонахождения своего постоянно действующего органа, обособленного подразделения -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

Статья 174. Нарушение страховой организацией требований, связанных с заключением и исполнением договоров страхования

1. Осуществление незаконной реализации страховых полисов или иных документов, связанных со страхованием, либо неучтенных бланков перечисленных документов -

влечет штраф на должностное лицо в размере от двадцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.

2. Неосуществление, а равно несвоевременное осуществление страховой выплаты или неправильное выполнение иных условий заключенного договора о страховании -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Утеря документов, представленных клиентом для исполнения договора страхования, -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый утерянный документ.