Geum.ru

Кодекс республики казахстан

Вид материалаКодекс
Статья 168-1.
Статья 168-2.
Статья 168-3.
Статья 168-4.
Статья 168-4.
Статья 168-5.
Статья 169-1.
Подобный материал:
1   ...   13   14   15   16   17   18   19   20   ...   49
Статья 168. Ненадлежащее выполнение функций агента валютного контроля

1. Ненадлежащий контроль за соблюдением требований валютного законодательства Республики Казахстан при проведении агентами валютного контроля операций, в том числе по поручениям клиентов, —

влечет предупреждение на юридическое лицо.

2. Непредставление либо несвоевременное представление, а равно представление недостоверной отчетности по валютным операциям клиентов, требуемой в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан, —

влекут предупреждение на юридическое лицо.

3. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, —

влекут штраф на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, в размере до пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, — в размере до двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 168-1. Нарушение требований законодательства о микрокредитных организациях

1. Осуществление микрокредитными организациями операций и сделок, запрещенных в соответствии с Законодательством о микрокредитных организациях либо выходящих за пределы их правоспособности, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до тридцати процентов от суммы полученного дохода по операциям, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.

2. Объявление или опубликование микрокредитной организацией в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, если это действие не имеет признаков уголовно наказуемого деяния, -

влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере от пятидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 168-2. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан

1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление или предоставление в уполномоченный орган банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника банка или банковского холдинга в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, либо предоставление недостоверных сведений (информации) -

влекут штраф на физическое лицо в размере до ста, на должностное лицо - в размере до двухсот, на юридическое лицо - в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.

1-1. Непредставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление либо представление банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в Национальный Банк Республики Казахстан недостоверных сведений и (или) отчетности, представление которых требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и переводов денег, —

влекут штраф на должностное лицо в размере до двухсот, на юридическое лицо — в размере до трехсот месячных расчетных показателей.

2. Невыполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом или Национальным Банком Республики Казахстан, посредством применения ограниченных мер воздействия -

влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти, на должностное лицо - в размере семидесяти, на юридическое лицо - в размере четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, 1-1 и второй настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей.

4. Неоднократное нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.

4-1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -

влечет штраф на юридическое лицо в размере трехсот месячных расчетных показателей.

5. Осуществление банками, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.

6. Действия (бездействие), предусмотренные частью пятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одного процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.

7. Проведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до ста процентов от суммы, которая не была учтена.

8. Ведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.

9. Действия (бездействие), предусмотренные частью восьмой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до десяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.

10. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - до пятисот месячных расчетных показателей.

11. Действия (бездействие), предусмотренные частью десятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.

12. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации, -

влечет штраф на должностное лицо в размере тридцати, на юридическое лицо - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

13. Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 168-3. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, -

влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот до двухсот двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от трехсот пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программы его обеспечения -

влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот двадцати до двухсот пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от восьмисот до девятисот месячных расчетных показателей.

3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации -

влечет штраф в размере от ста сорока до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.

4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой-третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на физических лиц в размере от ста до ста пятидесяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов и адвокатов, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от двухсот пятидесяти до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от тысячи до тысячи двухсот месячных расчетных показателей.

5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой-третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на физических лиц в размере от ста пятидесяти до двухсот, на должностных лиц товарных бирж, организаторов игорного бизнеса и лотерей, аудиторских организаций, частных нотариусов, адвокатов, индивидуальных предпринимателей - в размере от трехсот восьмидесяти до четырехсот, на товарные биржи, организаторов игорного бизнеса и лотерей, аудиторские организации - в размере от тысячи восьмисот до двух тысяч месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на определенный вид деятельности или временным лишением квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев или деятельности юридического лица на тот же срок либо их лишением.

 

Статья 168-4. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля

1. Нарушение финансовыми организациями порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены финансовой организацией в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, -

влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.

2. Нарушение родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы требований, предъявляемых к системе управления рисками и внутреннего контроля на консолидированной основе, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, -

влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.

Примечание.

Под должностными лицами в настоящей статье следует понимать руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов.

 

Статья 168-4. Превышение натуральных норм по административным расходам

Превышение государственными предприятиями, акционерными обществами и товариществами с ограниченной ответственностью, контролируемыми государством, натуральных норм по административным расходам, установленным нормативными правовыми актами, -

влечет штраф на первых руководителей в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

Статья 168-5. Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций

1. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -

влечет штраф на первых руководителей в размере двухсот месячных расчетных показателей.

2. Недостижение государственными предприятиями, товариществами с ограниченной ответственностью, акционерными обществами, участником или акционером которых является государство, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -

влечет штраф на первых руководителей в размере трехсот месячных расчетных показателей.

 

Статья 169. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов, кредиторов и заемщиков

1. Несвоевременное или неправильное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег либо требования по получению денег наличными.

2. Несвоевременное или неправильное зачисление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, денег на банковский счет владельца -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от несвоевременно или неправильно зачисленной суммы указания по платежу или переводу денег.

3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.

4. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной законодательными актами Республики Казахстан, —

влечет штраф на юридическое лицо в размере от тридцати до ста месячных расчетных показателей.

5. Неисполнение указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными, а также незачисление денег на банковский счет владельца в нарушение требований законодательства Республики Казахстан —

влекут штраф на юридическое лицо в размере до десяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, требования по получению денег наличными либо указания о зачислении денег.

 

Статья 169-1. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан

Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -

влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере шестидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.