Geum.ru

Основні результати діяльності уаіб за 4 квартал 2011 року

Вид материалаДокументы
Подобный материал:
Основні результати діяльності УАІБ

за 4 квартал 2011 року


№
Проблема
Наявні проблеми та/або можливі негативні наслідки
Дії УАІБ
Результати

1.
Недопущення прийняття законодавчих та нормативних актів, що негативно впливають на розвиток бізнесу
ВРУ прийняла у 1-му читанні ПЗУ №9093 «Про фонди банківського управління», яким пропонується створювати фонди для фінансування будівництва житла, пенсійних накопичень тощо на розсуд банків, без відповідного державного нагляду

У ВРУ зареєстрований за № 9493 від 23.11.2011р проект Закону «Про внесення змін до деяких законів України щодо посилення державного контролю за діяльністю учасників фондового ринку».


До КМУ на погодження надійшли проекти законів з питань саморегулювання, які містять норми, що матимуть негативний вплив на діяльність профучасників РЦП




Асоціацією направлені листи до прем’єр-міністра, Голови ВРУ, голів депутатських фракцій з обґрунтуванням позиції Асоціації для відхилення законопроекту


Проектом передбачається змінити процедуру ліцензування юридичних осіб, які мають намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку, збільшити термін розгляду документів та обсяг інформації, а також ускладнити процедуру реєстрації змін до статуту.

До Кабінету міністрів України у жовтні 2011 року направлені зауваження Асоціації до внесеного народним депутатом України Королівською Н.Ю. проекту закону України «Про саморегулювальні організації» (№9015 від 18.07.2011р.), а у листопаді - до законопроекту «Про саморегулівні організації»,підготовленого Міністерством економічного розвитку і торгівлі України.
Триває робота з профільним Комітетом ВРУ


Зауваження до проекту направлені до Комітету ВРУ з питань фінансів та банківської діяльності, податкової та митної політики.


Зауваження УАІБ враховані, законопроекти не погоджені Кабінетом Міністрів України

2.
Необхідність розвитку профільного законодавства
Ринок потребує нових можливостей та інструментів для роботи


Діяльність з управління активами та адміністрування НПФ потребувала законодавчих змін
У ВРУ 19.12.11р. за №9615 зареєстровано проекту нової редакції ЗУ «Про ІСІ»


Представники УАІБ брали участь у робочій групі Комітету ВРУ з підготовки змін до ЗУ «Про НПЗ»
Продовжується робота з вдосконалення проекту при підготовці його до розгляду ВРУ. Зокрема, підготовлені та передані до ДКЦПФР узгоджені пропозиції щодо взаємовідносин КУА та зберігача в рамках нового законопроекту «Про ІСІ»

У грудні ВРУ прийняті зміни до ЗУ «Про недержавне пенсійне забезпечення»

3.
Вдосконалення нормативної бази діяльності КУА
Оптимізація обсягів звітності КУА


Розробка проектів нових нормативних актів та змін до діючих у зв’язку зі змінами законодавства


Заповнення «прогалин» у чинному законодавстві
УАІБ були ініційовані зміни до Положення №1591 щодо виключення КІФів з-під його дії з одночасним включенням до Положення №216 норм щодо подання КІФами нерегулярної інформації

Проведено опрацювання проектів таких Положень:

- зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

- Про організацію та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку;

- Про організацію та функціонування системи управління ризиками та системи внутрішнього контролю в небанківських фінансових групах та їх підгрупах.

Представники Дирекції брали активну участь в робочій групі ДКЦПФР із запровадження пілотного проекту щодо методологічного врегулювання питання залучення компанією з управління активами до складу активів венчурного ІСІ прав вимоги в результаті укладання договорів відступлення права вимоги (договорів цесії)
Рішенням Комісії №1403 від 04.10.11 запропоновані зміни прийняті.


До Комісії направлені зауваження до проектів


Підготовлені та направлені до Комісії «Рекомендовані кореспонденції рахунків бух.обліку дебіторської заборгованості, придбаної за договором переуступки права вимоги, у складі активів ІСІ»

4.
Розвиток недержавного пенсійного забезпечення
Вдосконалення існуючої регуляторної бази


Прийняття Закону України «Про заходи щодо законодавчого забезпечення реформування пенсійної системи» потребує змін у нормативних актах
УАІБ супроводжувала проект змін до Положення №339 в частині забезпечення ідентичності підходів до оцінки однакових активів в портфелях ІСІ та НПФ.

Розроблено пропозиції до Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) щодо складу та структури активів недержавних пенсійних фондів, якими вони управляють (Положення №560 від 11.12.2003р.)



Комісія схвалила проект змін до Положення .


Пропозиції направлені до ДКЦПФР

5.
Підвищення якості послуг, які надають КУА
Підвищення рівня інформування інвесторів про результати діяльності ІСІ та КУА


Сприяння впровадженню в КУА міжнародного досвіду


Вивчення міжнародного досвіду та його застосування сприятиме підвищенню ефективності ІСІ


Необхідність впровадження заходів для виконання КУА вимог ЗУ «Про захист персональних даних»
Підготовлені ренкінги КУА та ІСІ за 3 кв.2011р.


На сайті УАІБ щоденно оновлювалась інформація про ІСІ з публічною пропозицією (відкриті, інтервальні та закриті невенчурні фонди).

Організовано презентацією на тему "Ризик-менеджмент у компаніях з управління активами, досвід  Райффазен Кепітал Менеджмент"


УАІБ виступила організатором 3-ї сесії Робочої групи асоціацій компаній з управління активами країн Центральної та Східної Європи «Виклики бізнесу спільного інвестування у країнах ЦСЄ», яка була проведена у Києві у 27-28 жовтня 2011 р.


Підготовлені Рекомендації щодо заходів з реалізації в КУА норм ЗУ «Про захист персональних даних», та примірне Тимчасове Положення про обробку та захист персональних даних в КУА.

Результати ренкінгування розміщено на сайті УАІБ та передано до ЗМІ.


Щоденне оновлення інформації на сайті УАІБ


Участь у засіданні взяли представники 16 КУА


Досягнуто домовленостей щодо спільних зусиль та підтримки діалогу про класифікації фондів, розвиток правової бази для запровадження інвестиційних стимулів, перегляду Директиви ЄС щодо ринків фінансових інструментів (MiFID),

Сприяння вчасній реєстрації КУА наявних баз даних

7.
Захист прав інвесторів
Порушення емітентом ТОВ «ВВС-ЛТД». прав ІСІ - власників облігацій


Зупинка обіге цінних паперів групи «Донецьксталь»


Необхідність системного підходу до вдосконалення законодавства з питань захисту прав інвесторів ФР
Підготовлено звернення до Генеральної прокуратури та Комісії


Направлено звернення до ДКЦПФР щодо розблокування обігу цінних паперів ряду емітентів на виконання рішення Донецького окружного адміністративного суду

УАІБ надала інформаційну підтримку та взяла участь у відкритому засіданні Громадської Ради Комісії та «круглому столі» з обговорення актуальних питань захисту прав інвесторів на ринку цінних паперів України,
у відношенні ТОВ «ВВС-ЛТД» з боку ДКЦПРФ було порушено справу про правопорушення на РЦП та відкрито відповідну справу Генеральною прокуратурою.

Обіг цих ЦП відновлено рішенням Комісії від 13.10.2011 N 1433


Надані пропозиції до підсумкового документу Громадської Ради з цього питання