I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Вид материала

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной ор
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются

Подобный материал:

1 ... 21 22 23 24 25 26 27 28 29

Рейтинг впервые присвоен 27.09.2004 года. Их уровень и прогноз по состоянию на конец 1 квартала 2006 года претерпел несколько измененеий

1) Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.

Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг (для юридических лиц - коммерческих организаций, присвоивших кредитный рейтинг) или Наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций)

Moody`s Investors Service, Moody`s

Категория

Тип

(для привилегированных)

Номинальная стоимость,

руб.

Сокращенное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций)

3

4

5

Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг

2 Minister Court,

Mincing Lane,

London EC3R 7XB,

England

Акция обыкновенная

1

Краткое описание методики присвоения кредитного рейтинга агенством Moody`s. Данная методика основана на всестороннем анализе финансового положения и результатов деятельности по международным стандартам бухгалтерского учета и дополнительных сведений, предоставляемых эмитентом. Для определения кредитного рейтинга оценивается целый ряд параметров, включая уровень капитализации, доходности и ликвидности, качество активов и пассивов, эффективность управленя, прозрачность структуры собственности, степень и качество раскрываемой информации и отношения со связанными сторонами. Также принимаются во внимание рыночные позиции, репутация и опыт работы руководства и другие существенные факторы.

Рейтинг финансовой устойчивочти - отражает мнение агента о внутренней устойчивости банка по пятибальной шкале (от А до Е и также знаки «+» или «-» -для обозначения относительных положений).

Краткосрочный рейтинг банковских депозитов в иностранной валюте – отражает мнение агенства относительно способности выполнения банком краткосрочных обязательств и оценивается по четырехбальной шкале: Р-1, Р-2, Р-3, NР.

Рейтинг надежности депозитов банков, присваеваемый Moody`s, представляет собой оценку вероятности дефолта (насостсоятельности) банка с учетом всех факторов как внешних так и внутренних. Рейтинг финансовой устойчивочти представляет собой оценку внутренней финасовой устойчивости банка, степени диверсификации его бизнеса, ценности брэнда и т.д. При этом не учитывается большая часть внешних факторов, например: вероятность поддержки со стороны акционеров или государства.

2) Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга. www.standardandpoors.ru

Дата изменения Долгосрочный/Краткосрочный/ Прогноз

01.06.2006 BB+/B/Позитивный

01-02-2006 B-/C/Позитивный

05-05-2005 B-/C/Стабильный

24-03-2005 CCC+/C/Позитивный

02-09-2003 CCC+/C/Стабильный

23-12-2002 CCC/C/Стабильный

02-09-2002 CCC-/C/Позитивный

CCC-/C/Стабильный

Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг	Standard & Poor’s International Services, Inc.
Сокращенное фирменное наименование	Standard & Poor’s, S&P

3) Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга. www.rusrating.ru

26.02.2002 B

19.07.2002 B+

25.11.2002 BB-

31.10.2003 BB

июль 2005 ВВ прогноз: позитивный

август 2005 ВВ прогноз: позитивный, возможное повышение

февраль 2006 ВВ прогноз: позитивный

июнь 2006 BB+ прогноз «Возможное повышение»

январь 2007 BBB- Прогноз «Стабильный»

Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг (для юридических лиц - коммерческих организаций, присвоивших кредитный рейтинг) или Наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций)	ЗАО «Рус-Рейтинг»
Сокращенное фирменное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций)	Рейтинговое агентство РусРейтинг, РусРейтинг, Агентство РусРейтинг
Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг	109210, г. Москва, Покровский бульвар д.3, стр.1 Б

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся в обращении, шт.

1

2

10102291В

4454748000

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска):

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся в размещении, шт.

1

2

10102291В

0

Количество объявленных акций:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество объявленных, шт.

1

2

10102291В

545 252 000

Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся на балансе, шт

1

2

10102291В

0

Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, которые могут быть размещены в результате конвертации, шт

1

2

0

Права, предоставляемые акциями их владельцам:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Права, предоставляемые акциями их владельцам

1

2

10102291B

- участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

- получать информацию о деятельности Банка;

- получать дивиденды;

- получить в случае ликвидации Банка часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимость в порядке, предусмотренном законодательством РФ и Уставом Банка;

- требовать выкупа всех или части принадлежащих акционеру акций в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством РФ;

- акционеры Банка имеют также и другие права, предусмотренные законодательством РФ и Уставом Банка.

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

Вид

ОБЛИГАЦИИ

Форма

документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

Серия

серия 01

Иные идентификационные признаки ценных бумаг

процентные, неконвертируемые

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

401022291В

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

12.11.02 г.

а в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг: Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг

Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Центральным Банком Российской Федерации

Количество ценных бумаг выпуска, шт.

300 000

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс.руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"

300 000

Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска

Облигации настоящего выпуска погашаются по номинальной стоимости на 728 (Семьсот двадцать восьмой) день с даты начала размещения облигаций.

Основания для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение обязательств по ценным бумагам; конвертация в связи с размещением ценных бумаг иного выпуска; признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным; иное).

исполнение обязательств по ценным бумагам

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются

Общее количество всех ценных бумаг кредитной организации - эмитента каждого отдельного вида, которые находятся в обращении (не погашены), шт.

2 300 000

По каждому выпуску:

Вид

Облигации процентные, неконвертируемые

Форма

документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

Серия

серия 02

Иные идентификационные признаки ценных бумаг

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

402022291В

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

26 июля 2004 года, изменения и дополнения в Решение о выпуске и Проспект ценных бумаг зарегистрированы ЦБ РФ 01.04.2005 г.

в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг

Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг

11 мая 2005.г.

в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - Дата государственной регистрации отчета об итогах каждого дополнительного выпуска ценных бумаг или указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществлена.» и объясняющие это обстоятельства

Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Центральный Банк Российской Федерации

Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Центральный Банк Российской Федерации

Количество ценных бумаг выпуска, шт.

1 000 000

при наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - Количество ценных бумаг такого дополнительного выпуска, шт.

Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"

1000

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс.руб.

1 000 000

при наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - Объем такого дополнительного выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс.руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"

Права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска

Выплата процентного дохода в виде НКД и обязательство по погашению облигаций

в случае если ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска) размещаются - Порядок и условия размещения таких ценных бумаг

Открытая подписка. Заключение сделок по размещению Облигаций начинается в дату начала размещения Облигаций и заканчивается в дату окончания размещения Облигаций. Сделки при размещении Облигаций заключаются через Закрытое акционерное общество “Фондовая биржа ММВБ” (далее–Организатор торговли) в соответствии с Правилами торгов Организатора торговли путём удовлетворения Эмитентом адресных заявок на покупку Облигаций, поданных Участниками торгов Организатора торговли, действующими как от своего имени и за свой счет, так за счет своих клиентов.

в случае если ценные бумаги выпуска являются документарными ценными бумагами с обязательным централизованным хранением:

Полное фирменное наименование депозитария

Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр".

Сокращенное наименование депозитария

НП «НДЦ»

Место нахождения депозитария, осуществляющего централизованное хранение

г. Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13, стр. 4

Номер лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности

№ 177-03431-000100

Дата выдачи лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности

04.12.2000

Срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности

бессрочно

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

ФКЦБ России

Порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска

Погашение производится в безналичном порядке денежными средствами в рублях

Российской Федерации.

Сроки погашения: Облигации настоящего выпуска погашаются по номинальной стоимости на 1095 (Одна тысяча девяноста пятый) день с даты начала размещения облигаций.

Дата составления списка владельцев и Держателей Облигаций для исполнения Эмитентом обязательств по погашаемым облигациям: данный список составляется на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 7 (седьмому) рабочему дню до Даты погашения Облигаций.

Одновременно с погашением Облигаций выплачивается доход за последний купонный период.

Перечисление денежных средств Эмитентом при погашении Облигаций производится лицам, включенным Депозитарием в список владельцев и Держателей Облигаций, в пользу владельцев Облигаций.

Не позднее 3 (трех) рабочих дней до Даты составления Списка держателей Эмитент направляет Депозитарию запрос на составление списка владельцев и Держателей Облигаций. Не позднее 2 (двух) рабочих дней до Даты погашения Облигаций Депозитарий по запросу предоставляет Эмитенту Список владельцев и Держателей Облигаций, составленный на основании данных по учету Облигаций на счетах депо держателей Облигаций на соответствующую дату. В Списке владельцев и Держателей Облигаций указываются следующие сведения по каждому лицу, уполномоченному получать суммы дохода по Облигациям и номинальной стоимости Облигации при погашении:

Держатель (владелец) Облигаций несёт ответственность за полноту и актуальность реквизитов банковского счета, а также иную информацию предоставленную им Депозитарию. В случае если указанные реквизиты / информация не были своевременно предоставлены Держателем (владельцем) Облигаций Депозитарию, Эмитент и Депозитарий не несут ответственности за задержку в осуществлении платежа по Облигациям.

Функции Платежного агента выполняет ОАО "ИМПЭКСБАНК". На основании данных, указанных в Списке владельцев и держателей Облигаций, Платежный агент производит расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому владельцу и держателю Облигаций.

В Дату погашения Облигаций Платежный агент перечисляет необходимые денежные средства в погашение Облигаций на банковские счета лиц, уполномоченных получать номинальную стоимость при погашении держателей Облигаций, указанные в Списке владельцев и Держателей Облигаций. Держатели Облигаций перечисляют денежные средства в погашение Облигаций владельцам Облигаций. Не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты совершения платежа по Облигациям Эмитент уведомляет Депозитарий о произведенных выплатах.

Если Дата погашения Облигаций приходится на нерабочий день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата Эмитентом надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за Датой погашения Облигаций. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Списание Облигаций со счетов депо в НДЦ производится после выполнения Эмитентом своих обязательств по переводу денежных средств в погашение Облигаций и в оплату купонного дохода за последний период. Погашение сертификата Облигаций производится после списания всех Облигаций данного выпуска со счетов депо владельцев и номинальных держателей Облигаций в НДЦ.

Возможность досрочного погашения облигаций не предусмотрена.

Не планируется привлекать третьих лиц для организации размещения и/или по размещению ценных бумаг.

В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России "О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным" (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).

Вид	Облигации
Форма	документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением
Серия	серия 03
Иные идентификационные признаки ценных бумаг	Процентные, неконвертируемые
Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг	403022291В
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг	29 сентября 2005 года
Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг	30 ноября 2005 года
Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг	Центральный Банк Российской Федерации
Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг	Центральный Банк Российской Федерации
Количество ценных бумаг выпуска, шт.	1 300 000
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"	1000
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс.руб.	1 300 000
Права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска	Выплата процентного дохода в виде НКД и обязательство по погашению облигаций
Порядок и условия размещения таких ценных бумаг	Открытая подписка. Размещение Облигаций осуществляется через Организатора торговли в соответствии с Правилами Организатора торговли. Размещение облигаций проводится путем заключения сделок купли-продажи по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций (начиная со второго дня размещения Облигаций покупатель при совершении операции купли-продажи Облигаций также уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям, рассчитываемый в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг). Заключение сделок по размещению Облигаций начинается после подведения итогов конкурса по определению процентной ставки первого купона Облигаций и заканчивается в дату окончания размещения Облигаций.

в случае если ценные бумаги выпуска являются документарными ценными бумагами с обязательным централизованным хранением:

Полное фирменное наименование депозитария	Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр".
Сокращенное наименование депозитария	НП «НДЦ»
Место нахождения депозитария, осуществляющего централизованное хранение	Г. Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13, стр. 4
Номер лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности	№ 177-03431-000100
Дата выдачи лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности	04.12.2000
Срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности	бессрочно
Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности	ФКЦБ России

Порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска

Сроки погашения: Облигации настоящего выпуска погашаются по номинальной стоимости на 1464 (Одна тысяча четыреста шестьдесят четвертый) день с даты начала размещения облигаций.

Погашение Облигаций производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее по тексту - "Дата составления Списка владельцев Облигаций и Держателей Облигаций").

Одновременно с погашением Облигаций выплачивается доход за последний купонный период.

Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты

Доходом по Облигациям является сумма купонного дохода, начисляемая и выплачиваемая за каждый купонный период.

Облигации имеют восемь купонов.

1) Процентная ставка по первому купону определяется в ходе конкурса по определению процентной ставки по первому купону, проводимого через Организатора торговли.

2) В случае, если одновременно с утверждением даты начала размещения Облигаций, Эмитент не принимает решение о приобретении Облигаций у их владельцев, процентные ставки по второму и всем последующим купонам Облигаций устанавливаются равными процентной ставке по первому купону и фиксируются на весь срок обращения Облигаций.

3) Одновременно с утверждением даты начала размещения Облигаций Эмитент может принять решение о приобретении Облигаций у их владельцев по окончании j-го купонного периода (j=1,..,7). В случае если такое решение принято Эмитентом, процентные ставки по всем купонам Облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым устанавливается равной процентной ставке по первому купону, а также порядковый номер купонного периода (j), в котором владельцы Облигаций могут требовать приобретения Облигаций Эмитентом, доводится до потенциальных приобретателей Облигаций в порядке и сроки, указанные в п.2.9. Проспекта ценных бумаг.

4) Процентная ставка по купонам, размер (порядок определения) которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций (i=(j+1),..,8), определяется Эмитентом в числовом выражении в Дату установления i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) календарных дней до даты выплаты (i-1)-го купона. Эмитент имеет право определить в Дату установления i-го купона ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из определяемых купонов). Размер процентной ставки по i-му купону доводится Эмитентом до сведения владельцев Облигаций в срок, не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты начала i-го купонного периода по Облигациям в порядке и сроки, указанные в п.12 Решения о выпуске и п.2.9. Проспекта ценных бумаг.

5) В случае если после объявления ставок купонов (в соответствии с предыдущими подпунктами), у Облигации останутся неопределенными ставки хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением о ставках i-го и других определяемых купонов по Облигациям Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций по окончании k-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется ставка только одного i-го купона, i=k). Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым определена в Дату установления i-го купона, а также порядковый номер купонного периода (k), по окончании которого будет происходить приобретение облигаций, доводится до потенциальных приобретателей Облигаций в порядке и сроки, указанные в п.12 Решения о выпуске и п.2.9. Проспекта ценных бумаг.

При этом процентная ставка по купонам, определяемая после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, не может составлять менее 1 (Одного) процента годовых.

Периодичность платежей:

Выплата купонного дохода по Облигациям производится в дату окончания соответствующего купонного периода.

Датой окончания первого купонного периода является 183-й (Сто восемьдесят третий) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания второго купонного периода является 366-й (Триста шестьдесят шестой) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания третьего купонного периода является 549-й (Пятьсот сорок девятый) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания четвёртого купонного периода является 732-й (Семьсот тридцатый второй) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания пятого купонного периода является 915-й (Девятьсот пятнадцатый) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания шестого купонного периода является 1098-й (Одна тысяча девяносто восьмой) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания седьмого купонного периода является 1281-й (Одна тысяча двести восемьдесят первый) день с Даты начала размещения Облигаций.

Датой окончания восьмого купонного периода является 1464-й (Одна тысяча четыреста шестьдесят четвертый) день с Даты начала размещения Облигаций.

Купонный доход по восьмому купону выплачивается одновременно с погашением Облигаций в 1464-й (Одна тысяча четыреста шестьдесят четвертый) день с Даты начала размещения Облигаций.

Длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 183 (ста восьмидесяти трем) дням.

Вид предоставленного обеспечения- облигации без обеспечения.

Blog