Китайской Народной Республики направлен прежде всего против картельных сговоров, злоупотреблений доминирующим положением, а также обеспечивает контроль экономической концентрации. В то же время в закон

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

Сессия 1

“Формирование эффективной системы борьбы с картелями в динамично развивающихся экономиках: национальный и международный опыт”

2 сентября 2009 года

Нин Ванлу

Генеральный директор Бюро по борьбе с монополиями и недобросовестной конкуренцией Государственного торгово-промышленного административного управления

(ГТПАУ КНР)

Нормативные положения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики по регулированию монополистического поведения

Дамы и господа, добрый день!

Мне очень приятно принять участие в Международной конференции по конкуренции под эгидой БРИК. Министр Государственного торгово-промышленного управления Жу Бохуа сделал вводный обзор формирования и совершенствования антимонопольного законодательства и организации и функционирования антимонопольных органов в Китае. В структурном и содержательном плане, так же как и антимонопольное законодательство большинства стран, Антимонопольный закон Китайской Народной Республики направлен прежде всего против картельных сговоров, злоупотреблений доминирующим положением, а также обеспечивает контроль экономической концентрации. В то же время в законе имеются нормативные требования против злоупотребления административной властью с целью ограничения или устранения конкуренции, отражающие национальные особенности Китая. При разработке законодательных норм учитывался опыт других стран и особенности экономики. В сегодняшнем выступлении я кратко охарактеризую нормативные положения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики по картельным сговорам, злоупотреблению доминирующим положением и злоупотреблению административной властью с целью ограничения или устранения конкуренции, усилия, которые мы предпринимаем на настоящем этапе и ближайшие планы в соответствии с антимонопольными полномочиями ГТПАУ КНР.

1. Нормативные положения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики по картельным сговорам

В Антимонопольном законе Китайской Народной Республики нормативные положения по картельным сговорам выделены в отдельную главу, в которой прописаны определения картельных соглашений, формы картельных соглашений, исключения из картельных соглашений и нормативные требования относительно картельных соглашений, заключенных отраслевыми объединениями. Также в составе нормативных положений о правовой ответственности определена политика смягчения наказания.

Что касается форм картельных соглашений, в Антимонопольном законе Китайской Народной Республики перечисляется ряд конкретных форм и также вводятся универсальные нормы. Определены пять типичных форм горизонтальных картельных соглашений: установление или изменение цены товаров; ограничение выпуска или продаж товаров; раздел рынка продаж или закупок сырья; ограничение приобретения новых технологий или новых средств, или разработок новых технологий или продуктов; и бойкоты. Также приведены две типичные формы вертикальных картельных соглашений: установление цены товара для перепродажи третьей стороне и ограничение минимальной цены товара для перепродажи третьей стороне. Универсальные нормы касаются “прочих картельных соглашений, признанных Антимонопольным ведомством при Государственном Совете”. Основная цель определения универсальных норм по картельным соглашениям – обеспечить лучшее соответствие законодательных норм практическим потребностям. Учитывая комплексность экономической деятельности, в законе сложно отразить все возможные формы картельных соглашений. Благодаря универсальным нормам, уполномоченный орган антимонопольного регулирования может признать другие соглашения, помимо перечисленных в законе.

Исходя из реальных экономических условий и с учетом международной общепринятой практики, в Антимонопольном законе Китайской Народной Республики определяется система исключений. Исключения возможны при наличии следующих шести обстоятельств: картельные соглашения допускаются (1) с целью совершенствования технологий и разработки и развития новых продуктов; (2) с целью усовершенствования качества продукции, сокращения издержек, повышения эффективности, унификации характеристик или стандартов продукции, или реализации профессионального разделения труда; (3) с целью повышения производительности труда и конкурентоспособности среднего и малого бизнеса; (4) с целью обеспечения интересов общества, как-то: энергосбережение, охрана окружающей среды, оказание помощи жертвам чрезвычайных ситуаций и пр.; (5) с целью смягчения последствий существенного сокращения объема продаж или очевидно избыточного производства в условиях экономического спада; (6) с целью обеспечения обоснованных интересов при международной торговле или международном экономическом сотрудничестве. При этом компании, которым предоставлены исключения, должны дополнительно доказать, что потребители выигрывают от выгод, возникающих в связи с осуществлением соглашения, и соглашение не приведет к существенному ограничению конкуренции на соответствующем рынке.

В целом, Антимонопольный закон Китайской Народной Республики вводит жесткие стандарты по исключениям. К компаниям предъявляются жесткие требования по представлению доказательств. Так, маловероятно, чтобы исключения было предоставлены для установления цены, ограничения выпуска или раздела рынка, и в международной практике такие действия классифицируются как классические картели.

2. Нормативные положения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики по злоупотреблению доминирующим положением

Нормы Антимонопольного закона Китайской Народной Республики согласуются с международными стандартами. Доминирующее положение компаний на рынке не запрещается, однако запрету подлежит злоупотребление доминирующим положением с целью устранения или ограничения конкуренции.

Исходя из реальных экономических условий и с учетом международной общепринятой практики, в Антимонопольном законе Китайской Народной Республики определены шесть видов поведения, связанного со злоупотреблением доминирующем положением. Антимонопольное ведомство при Государственном Совете имеет полномочия по признанию других видов поведения, связанных со злоупотреблением доминирующем положением, помимо определенных в тексте закона. Шесть типичных видов поведения включают: (1) продажу товаров по необоснованно высоким ценам или покупку товаров по необоснованно низким ценам; (2) необоснованную продажу товаров по цене ниже себестоимости; (3) необоснованный отказ в торговле с участником торговой деятельности; (4) необоснованное требование к участникам торговой деятельности вести операции исключительно с участником рынка, занимающим доминирующее положение, или исключительно с определенной компанией (компаниями); (5) связанные продажи или навязывание необоснованных условий торговой деятельности во время осуществления операций; (6) необоснованное применение неодинаковых цен или прочих условий сделки к контрагентам, имеющим одинаковое положение.

Доминирующее положение на рынке является непременным условием и основой для определения, является ли поведение компании злоупотреблением доминирующего положение. В Антимонопольном законе Китайской Народной Республики выделены основные признаки для определения, является ли поведение злоупотреблением доминирующим положением, включая (1) долю рынка, контролируемую хозяйствующим субъектом на релевантном рынке; (2) способность хозяйствующего субъекта контролировать рынок продаж или рынок закупок сырья; (3) финансовые и технические условия деятельности хозяйствующего субъекта; (4) степень зависимости других хозяйствующих субъектов от данного хозяйствующего субъекта при осуществлении операций; (5) степень сложности входа на рынок для других хозяйствующих субъектов; и (6) прочие факторы, связанные с определением доминирующего положения указанного хозяйствующего субъекта. При этом, с учетом практики других стран, можно предполагать, что хозяйствующий субъект занимает доминирующее положение на рынке, если доля на рынке соответствует следующим условиям: (1) доля хозяйствующего субъекта на релевантном рынке соответствует 50% и более; (2) совместная доля на рынке двух хозяйствующих субъектов - 2/3 или выше; или (3) совместная доля на рынке трех хозяйствующих субъектов - 3/4 или выше. Доля на рынке имеет важное значение при определении, занимает ли хозяйствующий субъект доминирующее положение на рынке, но не является абсолютным критерием. В Антимонопольном законе Китайской Народной Республики четко прописан принцип De minimis. Хозяйствующий субъект, доля которого на рынке менее 1/10 данного рынка, не может быть признан занимающим доминирующее положение даже в случае соответствия второму или третьему условию. Кроме того, “если презюмируется, что хозяйствующий субъект занимает доминирующее положение на рынке, а он может доказать обратное, данный хозяйствующий субъект не может быть признан занимающим доминирующее положение на рынке ”.

3. Нормативные положения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики по злоупотреблению административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции

Злоупотребление административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции – особая проблема, стоящая перед Китаем в переходный период развития экономики. Согласно теории и общепринятой международной практике, решение данной проблемы не является основной задачей антимонопольного законодательства. Опыт ряда стран с переходной экономикой также показывает, что антимонопольное законодательство не дает фундаментального решения данной проблемы. Злоупотребление административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции деформирует механизм конкуренции и нарушает законные права и интересы хозяйствующих субъектов и потребителей, нанося определенный вред как экономическая монополия. Поэтому для обеспечения защиты конкуренции между основными участниками рынка и равных экономических условий на рынке в Антимонопольном законе Китайской Народной Республики введен особый раздел по злоупотреблению административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции. Любой административный орган или организация, которая согласно законодательству или административным нормативным актам имеет полномочия по ведению государственных дел, не может злоупотреблять административной властью и ограничивать или устранять конкуренцию.

4. Антимонопольная деятельность ГТПАУ КНР и ближайшие планы

Как ведомство, отвечающее за обеспечение исполнения Антимонопольного закона Китайской Народной Республики, ГТПАУ КНР ведет борьбу с картельными соглашениями, злоупотреблением доминирующим положением и злоупотреблениями административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции (за исключением поведения, связанного с ценовой монополией). В соответствии со своими целями и задачами, ГТПАУ КНР разработало разъясняющие руководства и дополняющие положения к закону, проводит информационно-разъяснительную работу и организует образовательные программы, расширяет международные обмены и сотрудничество по проблемам антимонопольного контроля и ведет расследование дел, инициированных в рамках Антимонопольного закона Китайской Народной Республики, который вступил в силу в августе 2008г.

В рамках разработки дополняющих нормативных положений, 26 мая 2009г. ГТПАУ КНР издало “Положение об административных процедурах расследования дел о картельных соглашениях и злоупотреблении доминирующим положением в промышленности и торговле и судебном преследовании” и “Положение об административных процедурах по предотвращению злоупотреблений государственной властью c целью ограничения или устранения конкуренции в промышленности и торговле”. В “Положении об административных процедурах расследования дел о картельных соглашениях и злоупотреблении доминирующим положением в промышленности и торговле и судебном преследовании” четко определены нормы антимонопольного контроля со стороны соответствующих уполномоченных органов на уровне провинции. ГТПАУ КНР несет ответственность за обеспечение исполнения антимонопольных норм по картельным соглашениям, и злоупотреблению рыночным положением. В соответствии с практическими потребностями, государственные органы могут уполномочить торгово-промышленные управления провинций обеспечивать контроль за исполнением антимонопольных норм по картельным соглашениям и злоупотреблению рыночным положением. Данные полномочия делегируются в зависимости от конкретного случая. Определены четкие стандарты принятия к рассмотрению, регистрации и расследования дел. Например, ГТПАУ КНР может инициировать расследование дел, для этого определенных, и судебное преследование силами самого ГТПАУ КНР, или доверить расследование и судебное преследование соответствующим провинциальным торгово-промышленным управлениям, или торгово-промышленным управлениям городов, специально определенных в Государственном плане, или торгово-промышленным управлениям на уровне районов провинций. Торгово-промышленные управления провинций осуществляют расследования и сопутствующую работу, согласно данным положениям, по делам, которые они уполномочены расследовать и вести преследование в судебном порядке. Более подробно прописана система обещаний хозяйствующим субъектам, установленная Антимонопольным законом Китайской Народной Республики, с более детальным разъяснением процедур исполнения. Также установлено, что политика смягчения наказания не распространяется на организаторов картельных сговоров. В “Положении об административных процедурах по предотвращению злоупотреблений государственной властью c целью ограничения или устранения конкуренции в промышленности и торговле” четко определены нормы, запрещающие злоупотребление административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции. Если злоупотребление административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции совершено административными органами или учреждениями, которые, согласно законодательству или административным нормативным актам, имеют полномочия по ведению государственных дел, ГТПАУ КНР и торгово-промышленные управления в провинциях предлагают принять соответствующие меры их вышестоящим органам, которые следят за тем, чтобы такие меры соответствовали законодательству. Что касается хозяйствующих субъектов, участвующих в монополистических действиях под предлогом, что их "заставили", от них "потребовали" или "уполномочили " совершить такие действия административные органы или государственные учреждения, которые согласно законодательству или административным нормативным актам имеют полномочия по ведению государственных дел, на них накладываются санкции в соответствии с Антимонопольным законом Китайской Народной Республики.

В рамках разработки разъясняющих дополнительных руководств и рекомендаций к Антимонопольному закону Китайской Народной Республики, после тщательного изучения и обсуждения ГТПАУ КНР подготовило четыре таких руководства, а именно: Положение о запрете картельных соглашений, Положение о запрете злоупотреблений рыночным положением, Положение о запрете злоупотреблений административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции, и Руководство по антимонопольному контролю в области прав интеллектуальной собственности. В данных документах более подробно раскрываются нормы регулирования картельных соглашений, злоупотреблений рыночным положением, злоупотреблений административной властью с целью устранения или ограничения конкуренции и нарушений прав интеллектуальной собственности с целью устранения или ограничения конкуренции, определенные в Антимонопольном законе Китайской Народной Республики. В настоящий момент ГТПАУ КНР должно пересмотреть четыре руководства в целях их дальнейшего совершенствования. Я убежден, что издание данных четырех руководств будет полезно во всех аспектах для лучшего понимания Антимонопольного закона Китайской Народной Республики. В то же время их принятие способствует более ясному пониманию и прозрачности антимонопольного контроля.

В ближайшем будущем мы намерены сконцентрировать усилия на следующих направлениях: (1) ускорение разработки разъясняющих руководств к Антимонопольному закону Китайской Народной Республики с целью их скорейшего принятия; (2) усиление подготовки по антимонопольному правоприменению посредством приглашения специалистов из других стран и работа на международном уровне в целях лучшего понимания соответствующих законов сотрудниками антимонопольных органов и повышения их профессиональной квалификации в области исполнения антимонопольных норм; (3) принятие административных мер антимонопольного контроля, а также расследование и судебное преследование различных видов монополистического поведения; (4) повышение публичности контроля за исполнением Антимонопольного закона Китайской Народной Республики, пропаганда антимонопольных знаний через различные средства массовой информации, повышение уровня осведомленности и информированности общества в целом по вопросам конкуренции и создание устойчивой среды антимонопольного правоприменения; (5) дальнейшее укрепление обменов и сотрудничества с компетентными конкурентными ведомствами других стран и соответствующими международными организациями и формирование полноценного механизма долгосрочного и эффективного сотрудничества.

Благодарю за внимание!

September 1-2, 2009, Kazan, Russian Federation

Blog

Содержание