Geum.ru

Положение о Биржевом совете Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ммвб»

Вид материалаДокументы
Подобный материал:




УТВЕРЖДЕНО

Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ»

09 августа 2006 г. (Протокол № 8)




Председатель Совета директоров



______________ А.И. Потемкин



Положение о Биржевом совете

Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ»


Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.


1.1. Настоящее Положение о Биржевом совете Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее - Положение) разработано в соответствии с Уставом Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – ФБ ММВБ, Биржа), иными внутренними документами ФБ ММВБ, а также законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный федеральный орган исполнительной власти) и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.2. Настоящее Положение определяет порядок формирования Биржевого совета, его компетенцию, требования, предъявляемые к членам Биржевого совета, их права, обязанности и ответственность, а также порядок принятия решений по вопросам, отнесенным к его компетенции, и иные вопросы деятельности Биржевого совета в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти.

1.3. Биржевой совет при выполнении своих функций руководствуется Уставом ФБ ММВБ, настоящим Положением и иными внутренними документами Биржи, а также законами, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.4. В целях обеспечения деятельности Биржи разрабатываются следующие внутренние документы, регламентирующие деятельность Биржи на рынке ценных бумаг и срочном рынке, проекты которых подлежат предварительному обсуждению Биржевым советом:
  • правила допуска к участию в торгах на рынке ценных бумаг ФБ ММВБ, включая меры дисциплинарного воздействия на участников торгов ФБ ММВБ при нарушении ими правил Биржи, иных документов Биржи, законодательства Российской Федерации и нормативных актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти;
  • правила допуска к обращению (размещению) и исключения из обращения ценных бумаг, включая порядок прохождения процедуры листинга/делистинга на ФБ ММВБ;
  • правила проведения торгов по ценным бумагам на Бирже, включая правила заключения и сверки сделок, правила регистрации сделок, порядок исполнения сделок, правила, ограничивающие манипулирование ценами, порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на ФБ ММВБ, а также методику расчета технических индексов;
  • правила допуска к участию в торгах на срочном рынке ФБ ММВБ, включающие требования к участникам торгов на срочном рынке ФБ ММВБ, а также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими внутренних документов Биржи, законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти;
  • правила проведения торгов на срочном рынке ФБ ММВБ, включающие правила заключения и сверки сделок, правила регистрации сделок, порядок исполнения сделок, правила, ограничивающие манипулирование ценами, порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах на срочном рынке ФБ ММВБ, за участниками торгов;
  • спецификации, определяющие общие качественные и количественные характеристики фьючерсных контрактов/опционных контрактов определенного типа, а также особенности их обращения;
  • регламент внесения изменений в документы, регистрируемые уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, а также иные внутренние документы в соответствии с требованиями законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

На предварительное обсуждение Биржевого совета могут быть вынесены проекты иных внутренних документов Биржи, необходимых для осуществления ФБ ММВБ деятельности фондовой биржи.


1.5. Настоящее Положение, а также дополнения и изменения в Положение утверждаются Советом директоров ФБ ММВБ (далее – Совет директоров). Дата вступления в силу Положения, а также изменений и дополнений к нему определяется Советом директоров или по поручению Совета директоров Дирекцией ФБ ММВБ.


Раздел 2. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ И КОМПЕТЕНЦИЯ БИРЖЕВОГО СОВЕТА


2.1. Биржевой совет создается как консультативно-совещательный орган Биржи. Состав Биржевого совета утверждается Советом директоров. Совет директоров назначает Председателя Биржевого совета, который представляет кандидатуры в состав Биржевого совета. Биржевой совет действует до формирования Советом директоров, вновь избранным на годовом общем Собрании акционеров, нового состава Биржевого совета.

Из состава Биржевого совета членами Биржевого совета избираются два заместителя Председателя Биржевого совета.


2.2. Биржевой совет формируется из числа должностных лиц (работников) ФБ ММВБ, участников торгов на рынке ценных бумаг и срочном рынке ФБ ММВБ (далее – участники торгов ФБ ММВБ), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, иных организаций, заинтересованных в создании и развитии справедливого рынка ценных бумаг и срочного рынка, а также независимых экспертов.

2.3. Количественный состав Биржевого совета определяется Советом директоров и не может быть менее пяти членов. Должностные лица (работники) ФБ ММВБ и представители участников торгов могут составлять не более одной трети состава Биржевого совета. В состав Биржевого совета не могут входить два и более лица, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица или разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

2.4. К компетенции Биржевого совета относятся следующие вопросы:

2.4.1. Предварительное обсуждение проектов документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, и предоставление по результатам рассмотрения рекомендаций Совету директоров об их утверждении либо предоставление рекомендаций о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные проекты документов;

2.4.2. Рассмотрение вопросов, касающихся обращения на ФБ ММВБ фьючерсных контрактов/опционных контрактов определенного типа;

2.4.3. Рассмотрение вопросов, касающихся требований к профессиональной подготовке представителей участников торгов ФБ ММВБ (трейдеров);

2.4.4. Разработка предложений о внесении изменений и дополнений в иные внутренние документы Биржи, связанные с осуществлением ФБ ММВБ деятельности фондовой биржи;

2.4.5. Информирование участников торгов ФБ ММВБ и средств массовой информации о результатах своей деятельности;

2.4.6. Проведение аналитических исследований, касающихся фондового и срочного рынков;

2.4.7. Разработка рекомендаций, направленных на совершенствование предоставляемых ФБ ММВБ услуг по организации торговли на рынке ценных бумаг и срочном рынке;

2.4.8. Выполнение иных функций в соответствии с настоящим Положением и иными внутренними документами ФБ ММВБ.


Раздел 3. ЧЛЕНЫ БИРЖЕВОГО СОВЕТА, ИХ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ


3.1. Членами Биржевого совета могут быть только физические лица, являющиеся должностными лицами (работниками):
  • ФБ ММВБ,
  • участников торгов ФБ ММВБ,
  • участников торгов на срочном рынке ФБ ММВБ;
  • эмитентов,
  • управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
  • акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов,
  • страховых организаций,
  • саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг,
  • иных организаций, заинтересованных в создании и развитии справедливого рынка ценных бумаг и срочного рынка,

Членами Биржевого совета могут быть также независимые эксперты.

3.2. Члены Биржевого совета должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции Биржевого совета в соответствии с настоящим Положением.


3.3. Все члены Биржевого совета имеют равные права и обязанности. Неравноправное положение Членов Биржевого совета не допускается.


3.4. Члены Биржевого совета имеют право:

3.4.1. Вносить предложения о включении вопросов в повестку дня с учетом компетенции Биржевого совета;

3.4.2. Представлять письменное мнение по вопросам повестки дня

с учетом требований, предусмотренных в пункте 4.10 настоящего Положения, при невозможности принять участие в заседании по уважительной причине;

3.4.3. Получать информацию о деятельности Биржевого совета.

3.5. Члены Биржевого совета обязаны:


3.5.1. Действовать в интересах ФБ ММВБ при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей, осуществлять свои права и обязанности в отношении ФБ ММВБ добросовестно и разумно.

3.5.2. Воздерживаться в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении ФБ ММВБ своей деятельности:
  • от совершения действий и/или заключения сделок с конкурирующими с ФБ ММВБ организациями в случаях, когда они прямо или косвенно заинтересованы в совершении таких действий/сделок и заключение которых может причинить имущественный ущерб ФБ ММВБ и/или ее клиентам;
  • от приобретения акций (долей) конкурирующих с ФБ ММВБ юридических лиц.

3.5.3. Посещать заседания Биржевого совета или проголосовать заочно при принятии решений путем заочного голосования. Каждый Член Биржевого совета Секции имеет один голос при принятии решений Биржевым Советом.

3.5.4. Соблюдать требования внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность ФБ ММВБ, а также законов, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

3.5.5. Оказывать содействие ФБ ММВБ в осуществлении целей ее деятельности, в том числе в разработке рекомендаций по обеспечению ее развития.

3.5.6. Не разглашать и не использовать в собственных интересах или в интересах третьих лиц ставшие известными ему сведения, составляющие служебную информацию и коммерческую тайну ФБ ММВБ, перечень которых определен внутренними документами ММВБ, а также иных сведений, доступ к которым ограничен в соответствии с внутренними документами ФБ ММВБ;


3.5.7. Выполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Положением и другими внутренними документами Биржи.


Раздел 4. ЗАСЕДАНИЯ БИРЖЕВОГО СОВЕТА


4.1. Заседания Биржевого совета проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседание Биржевого совета созывается Председателем Биржевого совета, а в случае его отсутствия – одним из заместителей Председателя Биржевого совета. Биржевой совет вправе принимать решения заочным голосованием.


4.2. Председатель Биржевого совета или один из заместителей Председателя Биржевого совета (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета) организует проведение заседаний Биржевого совета в соответствии с повесткой дня заседания, сформированной в порядке, предусмотренном в пункте 5.1 настоящего Положения.

4.3. Решение по вопросам определения даты, места и времени проведения заседаний Биржевого совета принимает Председатель Биржевого совета или один из заместителей Председателя Биржевого совета (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета). Заседания Биржевого совета проводятся, как правило, по месту нахождения ФБ ММВБ по адресу: г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13.

4.4. При подготовке к проведению заседания Биржевого совета Председатель Биржевого совета сообщает Генеральному директору ФБ ММВБ о дате проведения заседания, повестке дня и перечне мероприятий и документов, необходимых для проведения заседания.

Генеральный директор дает указания руководителям заинтересованных структурных подразделений ММВБ о проведении мероприятий и подготовке материалов и документов, необходимых для проведения заседания Биржевого совета.

4.5. При возникновении обстоятельств, делающих невозможным или затрудняющих проведение заседания Биржевого совета, о котором члены Биржевого совета были уведомлены, по решению Председателя Биржевого совета или одного из его заместителей (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета), заседание по запланированной повестке дня может быть перенесено на другую дату.

Об изменении даты и (или) времени заседания Биржевого совета Ответственный Секретарь Биржевого совета по указанию Председателя Биржевого совета или одного из его заместителей (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета), уведомляет всех членов Биржевого совета.

4.6. Решение о проведении заседания путем заочного голосования принимается Председателем Биржевого совета или одним из его заместителей (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета).

В случае проведения заочного голосования решением Председателя Биржевого совета или одного из его заместителей (в случае отсутствия Председателя Биржевого совета) должны быть утверждены:

- вопросы, поставленные на голосование;

- текст бюллетеня для голосования;

- перечень информации (материалов), предоставляемой членам Биржевого совета;

- дата предоставления членам Биржевого совета бюллетеней для голосования и иной информации (материалов);

- дата приема бюллетеней для голосования (дата проведения заседания Биржевого совета заочным голосованием);

- адрес приема бюллетеней для голосования.


4.7. На заседание Биржевого совета могут быть приглашены члены исполнительных органов ФБ ММВБ, Заместители Генерального директора ФБ ММВБ и руководители структурных подразделений ФБ ММВБ, а также лица, подготовившие материалы и документы по рассматриваемым на заседании вопросам, сотрудники ФБ ММВБ,

4.8. На заседаниях Биржевого совета вправе присутствовать представитель, назначаемый уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (без права участия в голосовании при принятии решений по вопросам повестки дня).

4.9. Биржевой совет правомочен принимать решения, если на его заседании присутствует (участвует в заочном голосовании) не менее половины членов Биржевого совета (кворум). При голосовании могут быть использованы следующие варианты голосования: «за», «против», «воздержался». Решения Биржевого совета принимаются простым большинством голосов «за» членов Биржевого совета, участвовавших в голосовании.

4.10. При определении наличия кворума и результатов голосования по вопросу повестки дня может учитываться письменное мнение члена Биржевого совета, не присутствующего на заседании, если соблюдены следующие условия:
  • письменное мнение по вопросу получено до начала заседания;
  • член Биржевого совета однозначно определил свою позицию по вопросу, указав в письменном мнении один из вариантов голосования по предложенному проекту решения - «за», «против» или «воздержался».

Письменное мнение, содержащее поправки и оговорки по предложенному проекту решения, не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования. Если поправки в проект решения внесены на заседании Биржевого совета, письменное мнение также не подлежит учету при определении кворума и результатов голосования.

Письменные мнения учитываются при определении кворума и результатов голосования по каждому вопросу повестки дня заседания отдельно, что отражается в протоколе заседания Биржевого совета.

4.11. Каждый Член Биржевого совета Секции имеет один голос при принятии решений Биржевым советом.

Голоса Членов Биржевого совета, воздержавшихся при голосовании, не считаются участвовавшими в голосовании, при условии, что таких голосов не более двух третей от присутствующих на заседании или принимавших участие в заочном голосовании Членов Биржевого совета. В случае, если при принятии решения количество голосов Членов Биржевого совета, воздержавшихся при голосовании, составит более двух третей голосов от присутствующих на заседании или принимавших участие в заочном голосовании Членов Биржевого совета, решение считается не принятым.

При равенстве голосов голос Председателя Биржевого совета является решающим.


4.12. На заседании Биржевого совета ведется протокол, который составляется в срок не позднее 5 дней после его проведения. При проведении заочного голосования протокол составляется в течение 3 дней после истечения срока, установленного для проведения заочного голосования. В протоколе заседания указываются место и время его проведения; лица, присутствующие на заседании (принимавшие участие в заочном голосовании); повестка дня заседания; вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним; принятые решения. Протокол заседания Биржевого совета (Протокол по итогам проведения заочного голосования) подписывается Председателем Биржевого совета (или одним из заместителей в случае отсутствия Председателя Биржевого совета) и Ответственным Секретарем Биржевого совета, которые несут ответственность за правильность составления протокола.

Протоколы заседаний Биржевого совета нумеруются непрерывной сквозной нумерацией в хронологическом порядке в период с даты утверждения действующего состава Биржевого совета до даты избрания нового состава Биржевого совета, формируются в отдельное досье и хранятся в установленном на ФБ ММВБ порядке.


Раздел 5. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ БИРЖЕВОГО СОВЕТА И ОТВЕТСТВЕННЫЙ СЕКРЕТАРЬ

5.1. Председатель Биржевого совета назначается Советом директоров и имеет следующие полномочия:

5.1.1. Осуществляет подбор кандидатур в состав Биржевого совета для последующего утверждения Советом директоров.

5.1.2. Организует работу Биржевого совета, принимает решения о созыве Биржевого совета путем проведения заседания либо путем проведения заочного голосования, председательствует на заседаниях Биржевого совета, организует ведение протоколов.

5.1.3. Формирует повестку дня с учетом предложений, поступивших от Генерального директора ФБ ММВБ и членов Биржевого совета.

5.1.4. Организует подготовку материалов, необходимых для рассмотрения вопросов, включенных в повестку дня, а также их своевременную рассылку членам Биржевого совета.

5.1.5. В случае проведения заочного голосования принимает решение в соответствии с пунктом 4.6 настоящего Положения.

5.1.6. Участвует в заседаниях Совета директоров с правом совещательного голоса по вопросам деятельности ФБ ММВБ.

5.2. Председатель Биржевого совета на время своего отсутствия вправе передать выполнение функций, предусмотренных в пункте 5.1 настоящего раздела Положения, одному из своих заместителей.


5.3. Документационное и техническое обеспечение деятельности Биржевого cовета во время проведения заседаний и в период между заседаниями осуществляет Ответственный Секретарь Биржевого cовета, который не является членом Биржевого cовета и назначается Генеральным директором ФБ ММВБ из числа работников ФБ ММВБ. На период временного отсутствия Ответственного Секретаря Биржевого совета ММВБ его функции исполняет работник ФБ ММВБ, назначенный Генеральным директором ФБ ММВБ.


5.4. Ответственный Секретарь Биржевого совета:

5.4.1. Осуществляет подготовку заседаний Биржевого совета (составление перечня вопросов для формирования повестки дня заседания Биржевого совета, оповещение членов Биржевого совета о времени, месте, повестке дня заседания, регистрация членов Биржевого совета для участия их в заседании);

5.4.2. Обеспечивает подготовку материалов, необходимых для рассмотрения вопросов повестки дня заседания;

5.4.3. Осуществляет рассылку материалов членам Биржевого совета не позднее, чем за три дня до даты проведения заседания, а также обеспечивает членов Биржевого совета всеми необходимыми материалами при проведении заседания Биржевого совета. Материалы по вопросам повестки дня заседаний Биржевого совета, содержащие информацию, имеющую гриф «конфиденциально», как правило, не рассылаются.

5.4.4. Осуществляет ведение и оформление протоколов заседаний Биржевого совета в сроки, предусмотренные в пункте 4.12 настоящего Положения, а также подготовку выписок из протоколов для предоставления заинтересованным лицам;

5.4.5. Осуществляет ведение делопроизводства по итогам работы Биржевого совета (формирование дел в соответствии с утвержденной номенклатурой, обеспечение их сохранности и своевременную сдачу в архив);

5.4.6. Выполняет иные функции по поручению Председателя Биржевого совета.