Правила регистрации валютных операций, связанных с движением капитала, и открытия счетов за границей

Вид материала

Документы

Содержание Заявление на регистрацию

Подобный материал:

• Ии валютных операций, связанных с движением капитала, и внесении изменения в постановление, 486.47kb.
• Темы рефератов по курсу «Валютное право», 22.64kb.
• Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан с изменениями и дополнениями, 328.57kb.
• Национальный банк республики беларусь, 79.51kb.
• Впроцессе деятельности предприятия происходит множество операций, связанных с движением, 464.01kb.
• Валютный курс и факторы на него влияющие. Методы котировки валют, 14.18kb.
• Правила проведения валютных операций, 248.58kb.
• Правила ведения и хранения специальных журналов регистрации операций, связанных с оборотом, 585.61kb.
• Правила №193 от 27. 05. 2009 Правила открытия, ведения и закрытия счетов физических, 2258.95kb.
• Правила №193 от 27. 05. 2009 Правила открытия, ведения и закрытия счетов физических, 2092.69kb.

ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ

ПРЯМЫХ И ПОРТФЕЛЬНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

от _____________________________________________ Код ОКПО __________________

(наименование или полное имя заявителя)

РНН ________________________


1. Наименование, номер, дата Договора


2. Суть операции

3. Представлены следующие документы в дополнение к Договору:

(наименование документа, номер, дата оформления)


4. Резидент(ы):

Наименование юридического лица

(фамилия, имя, отчество физического лица)

Адрес телефон

Обслуживающий банк


5. Нерезидент(ы):

Наименование юридического лица

(фамилия, имя, отчество физического лица)

Уполномоченное лицо юридического лица

Cектор экономики

Страна регистрации юридического лица

(постоянного проживания физического лица)

Адрес, банковские реквизиты


6. Сумма Договора

(цифрами и прописью в валюте Договора)

7. Валюта Договора


Уполномоченное лицо заявителя:

___________________ _______________________ _________________

(должность) (фамилия, имя, отчество) (подпись)

"_____"___________ 200___г.

Место печати

Заявление принимается к рассмотрению только с приложениями 1 или 2 к Заявлению

Приложение 6

к Правилам регистрации валютных операций,

связанных с движением капитала,

и открытия счетов за границей

Приложение 1 к Заявлению

Заполняется при подаче заявления на регистрацию прямых и портфельных инвестиций (за исключением покупки ценных бумаг)


1. Инвестор: Резидент _______ Нерезидент _______

(отметить)

Наименование юридического лица

(фамилия, имя, отчество физического лица)

Cектор экономики нерезидента

Страна регистрации юридического лица (постоянного проживания физического лица)

Адрес, банковские реквизиты


2. Объект инвестирования: Резидент _______ Нерезидент _______

(отметить)

Наименование

Cектор экономики нерезидента

Страна юридической регистрации (для нерезидента)

Адрес


3. Предоставлено средств инвестором по Договору на дату подачи заявления

(даты и суммы средств в валюте Договора)

4. Уставный капитал объекта инвестирования

(сумма и наименование валюты по учредительным документам, цифрами и прописью)

5. Оплаченный уставный капитал объекта инвестирования на дату заполнения заявления - всего

(сумма и наименование валюты по данным финансовой отчетности, цифрами и прописью)


6. Доля инвестора (-ов) в уставном капитале объекта инвестирования:

Наименование инвестора	Уставный капитал по учредительным документам		Оплаченный уставный капитал на дату заполнения заявления
	в про-цен-тах	в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты по учредительным документам	в процентах к общей величине уставного капитала	в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты Договора

7. Дополнительная информация:

__________________________________________________________________________________________________

Приложение 7

к Правилам регистрации валютных операций,

связанных с движением капитала, и открытия счетов за границей

Приложение 2 к Заявлению

Заполняется при подаче заявления на регистрацию прямых и портфельных инвестиций в форме покупки ценных бумаг.


1. Инвестор : Резидент _______ Нерезидент _______

(отметить)

Наименование юридического лица

(фамилия, имя, отчество физического лица)

Cектор экономики (для нерезидента)

Страна регистрации юридического лица

(постоянного проживания физического лица)

Адрес, банковские реквизиты


2. Эмитент: Резидент _______ Нерезидент _______

(отметить)

Наименование

Сектор экономики (для нерезидента)

Страна юридической регистрации (для нерезидента)

Адрес


3. Уставный капитал эмитента

(сумма и наименование валюты по учредительным документам, цифрами и прописью)


4. Предоставлено средств инвестором по Договору на дату подачи заявления

(даты и суммы средств в валюте Договора)


5. Информация о ценных бумагах (ЦБ), приобретаемых по Договору:

Вид ценных бумаг	Для ЦБ, выпущенных в Республике Казахстан			Номинальная стоимость од-ной ЦБ (сумма и валюта)	Количество ценных бумаг
	Национальный идентифика-ционный номер (НИН)	Дата присвоения НИН или регистрации выпуска	Номер выпуска

6. Общее количество голосующих акций эмитента

(цифрами и прописью)


7. Доля приобретаемых голосующих акций в общем количестве голосующих акций эмитента, в процентах


8. Доля инвестора в уставном капитале эмитента:

Наименование инвестора	Уставный капитал по учредительным документам		Количество голосующих акций	Доля к общему количеству голосующих акций, в процентах
	в про-цен-тах	в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты по учредительным документам

9. Дополнительная информация


_______________________________________

Пункты 3, 6, 7, 8 заполняются только в случае сделок с акциями.


Приложение 8

к Правилам регистрации валютных операций,

связанных с движением капитала,

и открытия счетов за границей


Сведения по прямым и портфельным инвестициям

за _____ квартал 200__ г.


Номер регистрационного свидетельства Национального Банка ________________________

дата выдачи _________________________


___________________________________________ код ОКПО _______________________

(наименование резидента)


____________________________________________________________________________________________

(наименование объекта инвестирования)


тысяч долларов США

Наименование показателя	код строки	Операции за отчетный период, в том числе по каждому инвестору
Прямые инвестиции (вклад в уставный капитал) ((12) + (13) + (14) + (15) + (16) + (17))	10
в том числе в виде: 1) денег (включая покупку акций)	12
2) оборудования, товаров и иного имущества	13
3) нематериальных активов	14
4) обмена задолженности по кредитам на акции или/и долю участия в уставном капитале	15
5) зачисления дивидендов в уставный капитал	16
6) прочее (расшифровать)	17
Портфельные инвестиции, всего ((21) + (22) + (23))	20
1) акции	21
2) облигации	22
3) прочее (расшифровать)	23
Доходы от прямых инвестиций, всего ((31) + (32))	30
1) дивиденды	31
2) реинвестированный чистый доход (убыток)	32
Доходы от портфельных инвестиций, всего: ((41) + (42))	40
1) дивиденды	41
2) начисленные доходы (вознаграждение) по иным ценным бумагам	42
из них оплачено	43

Справочно:

1. Уставный капитал объекта инвестирования на конец отчетного квартала ___________
   

(сумма и наименование валюты по учредительным документам, цифрами и прописью)

2. Оплаченный уставный капитал объекта инвестирования на конец отчетного квартала -всего
   

(сумма и наименование валюты по данным финансовой отчетности, цифрами и прописью)

3. Доля инвестора (инвесторов) в уставном капитале объекта инвестирования по состоянию на конец отчетного квартала:

Наименование инвестора	Уставный капитал по учредительным документам		Оплаченный уставный капитал
	в про-центах	в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты по учредительным документам	в процентах к общей величине уставного капитала	в стоимостном выражении, тысяч единиц валюты Договора

Главный бухгалтер _______________________________________ _____________________

(фамилия, имя, отчество) (подпись)

Исполнитель _____________________________________________

(фамилия, имя, отчество, телефон)


"______"_____________ 200 ____ г.

Место печати