Geum.ru

Закон nr. 199

Вид материалаЗакон

Содержание


Защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Привиалегированная информация на рынке ценных бумаг
Реклама на рынке ценных бумаг
Ответственность за нарушения законодательства
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6
Раздел IV

ЗАЩИТА ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Глава 11

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

    Статья 54. Раскрытие информации эмитентом

    (1) Акционерные общества, соответствующие одному из критериев, предусмотренных  частью (2) статьи 2 Закона об акционерных обществах, обязаны раскрывать информацию о своих ценных бумагах и о финансово-хозяйственной деятельности посредством опубли­кования:

    a) годового отчета по ценным бумагам;

    b) информации о событиях и действиях, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность общества.

    Акционерное общество, подпадающее под понятие общества публичного интереса, дополнительно к указанной информации обязано раскрывать и другую информацию, предусмотренную законодательством.

    Акционерное общество, находящееся в процессе несостоятельности или роспуска, освобождается от раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

    [Ст.54 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Абзац 1 части (1) Ст.54 в ред\x8кции ZPC 803 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    (2) Годовой отчет по ценным бумагам должен содержать:

    a) данные об эмитенте:

    - список инсайдеров  эмитента и сведения об обращении  принадлежащих им ценных бумаг эмитента;

    - список лиц,  входящих в органы управления, с указанием их долей  в уставном капитале эмитента;

    - список аффилированных лиц эмитента;

    - список акционеров,   владеющих  не  менее  чем  пятью   процентами размещенных эмитентом голосующих акций;

    - список юридических  лиц, в уставном капитале которых доля эмитента составляет не менее 25 процентов;

    - список филиалов и представительств эмитента;

    - сведения о реорганизации эмитента и его аффилированных лиц;

    b) данные о финансово-хозяйственной деятельности эмитента:

    - бухгалтерский баланс, информацию о прибылях и убытках;

    - информацию о неисполненных финансовых обязательствах;

    - сведения о   сделках  эмитента,  размер  которых  либо   стоимость имущества  по  которым  составляет  не менее  25  процентов  от  активов эмитента по состоянию на день совершения сделки;
    [Ст.54 ч.(2) пкт.b) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    c) данные о ценных бумагах эмитента:

    - количество выпущенных ценных бумаг, их классы;

    - количество выкупленных или приобретенных ценных бумаг;

    - сведения о дивидендах и процентах, начисленных на ценные бумаги.

    (3) Национальная   комиссия   вправе  устанавливать   дополнительные требования к годовому отчету эмитента по ценным бумагам.

    (4) Годовой отчет   составляется   по  итогам   года и публикуется в прессе не позднее 10 апреля следующего за отчетным года.
    [Ст.54 ч.(4) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

     (5) Национальной комиссии годовой отчет представляется эмитентом не позднее 10 апреля следующего за отчетным года  в установленных ею порядке и форме. По требованию владельцев ценных бумаг эмитента им предоставляется копия такого отчета.

    [Ст.54. ч.(5) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.54. ч.(4)-(5) изменены ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    (6) К событиям  и  действиям, затрагивающим  финансово-хозяйственную деятельность эмитента, относятся:

    a) реорганизация эмитента, его аффилированных лиц;

    b) принятие уполномоченным на то органом управления эмитента решения об эмиссии ценных бумаг,  признание эмиссии  ценных  бумаг состоявшейся или несостоявшейся;

    [Ст.54. ч.(6) пкт.b) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    [пкт.b) части (6) Ст.54 изменён ZPC 803 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    c) начисление и выплата доходов по ценным бумагам эмитента;

    d) появление  в реестре эмитента лица, владеющего не менее чем пятью процентами его голосующих акций любого класса;

    e) дата закрытия  реестра,  сроки исполнения  обязательств  эмитента перед владельцами ценных бумаг, сроки созыва общих собраний;

    f) решения общих собраний;

    g) замена независимого   регистратора   или  независимого   аудитора эмитента;

    h) сделки эмитента,  размер  которых  либо  стоимость  имущества  по которым  составляет  не  менее  25  процентов  от  активов  эмитента  по состоянию на день совершения сделки; 

    i) выкуп или приобретение эмитентом ранее размещенных ценных бумаг;
    [Ст.54. ч.(6) пкт.i) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    j) отставка членов совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии;

    k) ускорение исполнения крупного финансового обязательства эмитента;

    l) любое событие, которое может привести к несостоятельности;

    m) инициирование или завершение процедуры несостоятельности эмитента.

    [Ст.54. ч.(6) пкт.j)-m) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (7) Сообщения     о    событиях    и    действиях,     затрагивающих финансово-хозяйственную   деятельность  эмитента,  должны  публиковаться эмитентом  в соответствии с его уставом в  течение  15 дней после того, как эти события  и  действия произошли.

    [Ст.54 ч.(7) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.54 ч.(7) изменена ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    (8) Порядок и  требования  к  раскрытию информации,  содержащейся  в проспекте  публичного  предложения  и  отчете  о  результатах  публичной эмиссии ценных бумаг, устанавливаются Национальной комиссией.

    (9) Правила раскрытия информации эмитентами, являющимися банками или другими финансовыми учреждениями, устанавливаются Национальной комиссией после согласования с Национальным банком Молдовы.

    [Ст.54 в редакции ZPC 803 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    (10) Акционерное общество, ценные бумаги которого включены в листинг биржи, обязано представить любой фондовой бирже, на которой котируются ее ценные бумаги, информацию, указанную в части (1), в электронной форме.
    [Ст.54. ч.(10) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    Статья 55. Раскрытие информации профессиональным

               участником рынка ценных бумаг

    (1) Профессиональный  участник рынка ценных бумаг обязан  раскрывать информацию  о своих сделках, предметом которых являлись ценные бумаги, в случаях:

    а) совершения в течение одного квартала нескольких сделок, предметом которых   являлись   ценные  бумаги  одного  класса,  выпущенные   одним эмитентом,  если  количество ценных бумаг по этим сделкам составило  50 процентов от их общего количества;
    [Ст.55 ч.(1) пкт.а) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    b) осуществления  разовой сделки, предметом которой являлись  ценные бумаги одного класса, выпущенные одним эмитентом, если количество ценных бумаг  по  этой  сделке составило не менее пяти процентов от  их  общего количества.

    (2) Раскрываемая  профессиональным  участником  рынка  ценных  бумаг информация  о сделках, предметом которых являлись ценные бумаги,  должна содержать:

    а) наименование профессионального участника рынка ценных бумаг;

    b) класс ценных бумаг;

    с) государственный регистрационный номер;

    d) наименование эмитента;

    e) минимальную и максимальную цену одной ценной бумаги;

    f) количество ценных бумаг;

    g) даты заключения сделок.

    (3) Профессиональный   участник   рынка  ценных   бумаг   раскрывает указанную  в  части (2) информацию не позднее пяти дней после  окончания квартала,   в   течение  которого  были  совершены  сделки,  или   после осуществления   разовой  сделки  в  соответствии  с  частью  (1)   путем уведомления Национальной комиссии.

    (4) При осуществлении  публичного предложения на вторичном рынке или  объявлении  цен покупки либо продажи ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг  обязан на основании письменного запроса любого лица  предоставить имеющуюся  у  него общедоступную информацию или удостоверить  отсутствие такой информации.

    [Ст.55 ч.(4) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (5) Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать и другую   информацию   о   своей  деятельности  в   объеме   и   порядке, предусмотренных    настоящим   законом,   иными   нормативными   актами, регулирующими указанную деятельность.

    Статья 56. Раскрытие информации фондовой биржей

    (1) Фондовая биржа обязана раскрывать информацию, относящуюся к:

    a) уставу биржи и биржевым правилам;

    b) составу акционеров и списку лиц, входящих в органы управления;

    c) списку членов биржи;

    d) указанию ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже;

    e) каждой сделке, совершенной на бирже,  с указанием даты и времени совершения сделки, класса и государственного регистрационного номера ценных бумаг, являющихся предметом сделки, цены одной ценной бумаги,  вида сделки, количества и доли ценных бумаг данного класса.

    (2) Информация о результатах каждой торговой сессии, раскрытая в соответствии с требованиями пункта е) части (1), размещается до завершения дня торгов на официальной web-странице фондовой биржи.

    (3) Фондовая биржа публикует в биржевом бюллетене или других печатных органах, указанных в ее уставе и распространяемых на всей территории страны, а также размещает на своей официальной web-странице информацию:

    а) о ценных бумагах, допущенных к обращению на бирже, – не реже одного раза в месяц;

    b) о сделках, осуществленных на бирже,  – не реже одного раза в неделю.

    [Ст.56 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 57. Раскрытие информации саморегулируемой организацией

    (1) Саморегулируемая   организация  обязана  раскрывать  информацию, которая содержит:

    а) устав, правила и стандарты организации;

    b) список лиц, входящих в органы управления;

    с) список членов организации;

    [Ст.57 пкт.d) исключен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    е) сведения о   применении   санкций   к  членам   организации,   их должностным лицам и персоналу.

    (2) Саморегулируемая   организация   обязана  раскрывать  и   другую информацию  о  своей  деятельности  в объеме  и  порядке,  установленных Национальной комиссией.

    Статья 58. Раскрытие информации владельцем ценных бумаг

    (1) Лицо, приобретшее 5 процентов и более общего количества голосующих ценных бумаг эмитента определенного класса, обязано проинформировать об этом эмитента в течение пяти рабочих дней со дня покупки. Это требование должно соблюдаться и при покупке каждого последующего пакета ценных бумаг соответствующего класса данного эмитента в размере 5 процентов.
    [Ст.58 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Лицо, указанное в части (1), должно раскрывать  информацию,  которая включает:

    а) его имя (наименование);

    b) класс ценных бумаг;

    с) государственный регистрационный номер;

    d) наименование эмитента;

    e) количество ценных бумаг;

    f) относительную  долю  принадлежащих  ему ценных бумаг в  их  общем количестве.
    [Ст.58 ч.(2) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

Глава 12

ПРИВИАЛЕГИРОВАННАЯ ИНФОРМАЦИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

    [Наименование главы 12 изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    Статья 59. Инсайдеры

    (1) К инсайдерам относятся:

    а) должностные лица эмитента, включая членов совета общества, ревизионной комиссии, исполнительного органа и иных органов управления;
    [Ст.59 ч.(1) пкт.а) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    b) лица, самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами владеющие не менее чем 50 процентами плюс одна акция от общего количества голосующих акций эмитента;

    [Ст.59. ч.(1) пкт.b) в редакции \x8П201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.59. ч.(1)   пкт.b) в редакции ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    с) лица, которые   в   силу  занимаемой  должности,  либо   согласно договору, либо согласно договоренности о заключении договора и его условиях, либо вследствие передачи соответствующего права эмитентом или другим его инсайдером имеют доступ к привилегированной информации;
    [Ст.59 ч.(1) пкт.с) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    d) физические  лица,  которые  в  течение  последних  шести  месяцев каким-либо образом подпадали под действие пунктов а) - с).

    e) физические  лица, аффилированные с лицами, указанными в пунктах a) - d);
    [Ст.59 ч.(1) пкт.е) введен ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]
    f) в случаях, если лица, указанные в пунктах b) и с), являются юридическими лицами, должностные лица данного юридического лица, а также другие лица, которые в силу исполнения своих полномочий в рамках данного юридического лица имеют доступ к привилегированной информации об эмитенте;

    g) иные лица, владеющие привилегированной информацией.

    [Ст.59 ч.(1) пкт.f)-g) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Инсайдеры  обязаны ежеквартально представлять эмитенту отчет  об общем количестве принадлежащих ему ценных бумаг. В течение пяти календарных дней со дня получения позиции инсайдера лицо обязано представить эмитенту информацию о своих аффилированных лицах, определенных согласно статье 3. Любое изменение данной информации представляется эмитенту в течение пяти календарных дней со дня, когда оно имело место.
    [Ст.59 ч.(2) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 60. Требования, предъявляемые к инсайдеру

    (1) Инсайдер вправе приобретать или продавать ценные бумаги эмитента:

    а) посредством публичного предложения на вторичном рынке;

    b) без осуществления публичного предложения на вторичном рынке, но с соблюдением следующих условий:

    - раскрытие до проведения сделки  информации, которая могла бы повлиять на цену торгуемых ценных бумаг, предусмотренной частями (6) и (7) статьи 54;

    - установление цены ценных бумаг в соответствии с положениями частей (4) – (43) статьи 21.

    (2) Инсайдер не вправе:

    а) передавать привилегированную информацию любому другому лицу, за исключением случая передачи таковой в связи с осуществлением своих должностных или профессиональных обязанностей;

    b) на основании привилегированной информации рекомендовать или побуждать других лиц приобретать или отчуждать ценные бумаги, к которым относится соответствующая привилегированная информация.

    [Ст.60. ч.(1)-(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.60. ч.(1)   в редакции ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.60 ч.(3)  исключена ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571; ч.(4) считать ч.(3)]

    (3) Инсайдер,   нарушивший  требования  частей (1) и (2),  обязан возместить  пострадавшей  стороне причиненный ущерб,  включая  упущенную выгоду, в  соответствии с законодательством. Такую  же  ответственность несет  любое  другое  лицо, воспользовавшееся  незаконно  полученной  от инсайдера привилегированной информацией.
    [Ст.60 ч.(3) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.60 ч.(3)  изменена ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    (4) Положения настоящей статьи применяются только к лицам, владеющим ценными бумагами, размещенными акционерными обществами, соответствующими критериям, предусмотренным в части (2) статьи 2 Закона об акционерных обществах.

    [Ст.60 ч.(4) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

Глава 13

РЕКЛАМА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

    Статья 61. Требования, предъявляемые к рекламе

    (1) В рекламной  информации, распространяемой на рынке ценных бумаг, должно указываться имя (наименование) рекламодателя.

    (2) Рекламодатель,   являющийся  профессиональным  участником  рынка ценных  бумаг, обязан включать в рекламу сведения об осу­ществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности. Рекламирование услуг, относящихся к деятельности на рынке ценных бумаг, не уполномоченным в данной сфере лицом (резидентом или нерезидентом) запрещается.
    [Ст.61 ч.(2) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (3) Рекламодателям запрещается:

    а) приводить  в  рекламе  недостоверную или вводящую  в  заблуждение информацию  о  своей  деятельности и о ценных  бумагах,  предлагаемых  к покупке  или продаже либо к совершению других сделок, об условиях  таких сделок, а также об эмитентах указанных ценных бумаг;

    b) называть в   рекламе  предполагаемый  размер  доходов  по  ценным бумагам  (за  исключением ценных бумаг с фиксированным доходом),  давать прогнозы роста их курсовой стоимости;

    с) публично гарантировать  или  иным образом извещать инвесторов  об обеспеченности  данной  ценной  бумаги по сравнению  с  другими  ценными бумагами;

    d) использовать   рекламу  в  целях  недобросовестной   конкуренции, указывая  на недостатки профессиональных участников рынка ценных  бумаг, занимающихся   аналогичной  деятельностью,  или  эмитентов,  выпускающих аналогичные ценные бумаги;

    е) приводить в рекламе оценку деятельности  рекламодателя,  данную Национальной комиссией или другим органом публичного управления.

    (4) При наличии  одного  из  обстоятельств, указанных в  части  (3), реклама ценных бумаг признается Национальной комиссией     недобросовестной.

    (5) За ущерб,  причиненный недобросовестной рекламой,  рекламодатель несет ответственность согласно законодательству.

    (6) В случае     признания    рекламы    недобросовестной    договор рекламодателя с распространителем рекламы считается недействительным.

    (7) В течение  10  дней  после опубликования  рекламного  объявления рекламодатель обязан представить его копию в Национальную комиссию.

    Статья 62. Информация, не являющаяся рекламой на рынке

               ценных бумаг

    (1) Не является   рекламой  на  рынке  ценных  бумаг   общедоступная информация  о  ценных  бумагах  и  их  эмитентах,  а  также  информация, представляемая органам, уполномоченным регулировать рынок ценных бумаг в соответствии с законодательством.

    (2) Информация   об   эмиссии  ценных  бумаг  и  начисленных   и/или выплаченных   дивидендах  является  рекламой,  за  исключением  случаев, предусмотренных Законом об акционерных обществах и настоящим законом.
    [Ст.62 ч.(2) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 63. Ограничения, налагаемые на рекламу

               ценных бумаг

    (1) Запрещается реклама ценных бумаг:

    а) до момента регистрации публичного предложения этих ценных бумаг в соответствии с требованиями настоящего закона;

    [Ст.63 ч.(1) пкт.а) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    b) в период приостановления их эмиссии.

    (2) В случае  нарушения  условия, предусмотренного пунктом а)  части (1), договор на рекламу ценных бумаг признается недействительным.

    (3) Национальная комиссия вправе предъявить иск о возмещении ущерба, причиненного в результате несоблюдения требований части (1).

    Статья 64. Дополнительное основание для прекращениядействия

               договора на рекламу ценных бумаг

    (1) Дополнительным  к  предусмотренным настоящим законом  основанием для  прекращения  действия  договора на рекламу  ценных  бумаг  является признание  эмиссии  этих  ценных бумаг несостоявшейся и/или  их  выпуска недействительным.

    (2) Действие  договора  на  рекламу ценных  бумаг,  эмиссия  которых признана  несостоявшейся и/или выпуск которых признан  недействительным, прекращается  с  момента  уведомления об этом  распространителя  рекламы рекламодателем.

    (3) Распространитель  рекламы  вправе потребовать  от  рекламодателя возмещения   ущерба,  причиненного  в  результате  прекращения  действия договора на рекламу ценных бумаг.

Глава 14

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

    Статья 65. Манипулирование на рынке ценных бумаг

    (1) Манипулирование на рынке ценных бумаг запрещается.

    (2) Манипулированием на рынке ценных бумаг признаются:

    a) любые практика, действие или деятельность, направленные на искусственное увеличение, удержание или уменьшение цен или торгового оборота ценных бумаг, находящихся в обращении на рынке ценных бумаг;

    b) предпринятые сторонами сделки действия, в результате которых преднамеренно нарушается соотношение между спросом и предложением, а также искусственно определяется и изменяется цена ценных бумаг;

    c) произвольно установленный начальный биржевой курс ценных бумаг, который не подтверждается финансово-экономическими результатами эмитента, стоимостью его активов, рентабельностью и объемом его производства;

    d) проведение показательных сделок, не имеющих под собой никакого экономического обоснования, в целях воздействия на биржевой курс ценных бумаг;

    e) перекрестные сделки (закамуфлированный обмен ценными бумагами), преследующие цель создания видимости активных торгов или повышенного спроса на определенные ценные бумаги и приводящие к искажению их реальной рыночной цены. В целях настоящего закона перекрестной сделкой является одно или несколько биржевых поручений на продажу и покупку, выставленных членами биржи в одном и том же периоде времени по эквивалентной стоимости как на продажу, так и на покупку;

    f) осуществление гражданско-правовых операций в целях изъятия ценных бумаг с организованного рынка, что приводит к искажению их реальной рыночной цены;

    g) активная торговля определенными ценными бумагами между одними и теми же номинальными инвесторами по растущей/уменьшающейся цене или проведение ими фиктивных операций в целях создания видимости активной торговли, несмотря на полное отсутствие интереса к этим ценным бумагам со стороны широкой публики;

h) сделки с вовлечением инсайдеров с нарушением положений настоящего закона;

i) распространение любыми средствами информации, дающей или могущей дать ложное представление о предложении ценных бумаг, спросе на них или их цене, в том числе распространение слухов либо ложных или ошибочных сведений.

    [Ст.65. ч.(2) в редакции ЗП201-XVI/28.7.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.65. ч.(2)   в редакции ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    (3) Манипулирование на рынке ценных бумаг влечет применение административных и уголовных санкций согласно законодательству.
    [Ст.65 ч.(3) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (4) Лицо, действия которого были квалифицированы как манипулирование на   рынке   ценных  бумаг,  обязано  возместить  пострадавшей   стороне причиненный  ущерб,  включая  упущенную  выгоду.  Исключение  составляют случаи, когда такое лицо доказало, что пострадавшая сторона была заранее осведомлена о манипулировании.

    За мунипулирование  на  рынке ценных бумаг его  профессиональные участники несут ответственность согласно законодательству.

    Статья 66. Другие нарушения законодательства на

               рынке ценных бумаг

    Нарушениями законодательства на рынке ценных бумаг признаются также:

    а) осуществление  публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке или на вторичном рынке без его регистрации в Национальной комиссии;

    [Ст.66 пкт.а) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    b) невнесение   в   период   осуществления   первичного   публичного предложения  ценных бумаг необходимых изменений и дополнений в проспект публичного предложения и другие документы, представленные для регистрации  предложения, в  случае установления несоответствия этих документов требованиям законодательства;

    с) представление  недостоверной информации либо сокрытие информации, запрашиваемой Национальной комиссией;

    d) ведение реестра с нарушением установленных правил и требований;

    е) несоблюдение   эмитентами,  профессиональными  участниками  рынка ценных  бумаг и их саморегулируемыми организациями, другими  участниками рынка  ценных бумаг установленных законодательством форм отчетов, сроков их опубликования в печати и представления в Национальную комиссию;

    f) невыполнение  профессиональными  участниками рынка  ценных  бумаг требования  о доступности для их клиентов информации об их деятельности, открытой для ознакомления;

    g) другие нарушения,     предусмотренные     законодательством     и нормативными актами Национальной комиссии.

    Статья 67. Ответственность за нарушения законодательства

               на рынке ценных бумаг

    (1) Лица, нарушившие требования настоящего закона и иных нормативных актов,  которые регламентируют деятельность на рынке ценных бумаг, несут ответственность в порядке, предусмотренном гражданским, административным и уголовным законодательством.

    (2) Ущерб, причиненный   в  результате  нарушения  законодательства, регламентирующего   деятельность   на  рынке  ценных   бумаг,   подлежит возмещению в порядке, предусмотренном гражданским законодательством.
    (3) В случае получения или увеличения доли участия в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг с нарушением положений настоящего закона, других законодательных актов полагающееся по полученным акциям право голоса приостанавливается. Данные акции учитываются при установлении кворума на общем собрании акционеров, но не участвуют в принятии решений. Соответствующие акционеры обязаны в течение трех месяцев получить разрешение Национальной комиссии или продать акции, полученные без разрешения. Если по истечении указанного срока разрешение не будет получено или акции не будут проданы, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан аннулировать эти акции, выпустить новые в том же количестве и продать их, перечислив полученные от продажи средства в распоряжение владельца аннулированных акций с отчислением понесенных расходов.

    (4) Если по причине отсутствия покупателей вновь выпущенные акции не были проданы или была продана только часть из них, профессиональный участник рынка ценных бумаг уменьшает свой уставный капитал на сумму аннулированных акций.

    [Ст.67 ч(3)-(4) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]