Закон nr. 199

Вид материала

Закон

Содержание Профессиональные участники Фондовая биржа Саморегулируемая организация Регламентация деятельности участников

Подобный материал:

• Відомості Верховної Ради (ввр), 2001, n 41, ст. 199 ) ( Із змінами, внесеними згідно, 146.32kb.
• Выполнить тесты 8-10 (дидактически материал Н. А. Сенина) Литература Реферат по выбранному, 25.28kb.
• 199 20. 11 – 25. 11. 2011 199, 59.22kb.
• Акт на списання малоцінних та швидкозношуваних предметів, 34.72kb.
• Акт на списання малоцінних та швидкозношуваних предметів, 34.58kb.
• Відомості Верховної Ради (ввр), 1994, n 25, ст. 198 ) ( Вводиться в дію Постановою, 253.56kb.
• Преступные налоговые схемы и их выявление Соловьев, 3149.67kb.
• Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 апреля 2004 года №199 «О мерах по дальнейшему, 220.36kb.
• Відомості Верховної Ради України (ввр), 2003, n 13, ст. 93 ) { Із змінами, внесеними, 143.4kb.
• Список рекомендуемой литературы: В. Т. Пальчун. Оториноларингология. \В. Т. Пальчун,, 6.92kb.

Раздел III

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Глава 7

ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

    Статья 32. Профессиональная деятельность на                                 

                       рынке ценных бумаг

    (1) Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе осуществлять профессиональную деятельность после получения лицензии, выданной Национальной комиссией. В лицензии на осуществление профес­сиональной деятельности на рынке ценных бумаг прямо указываются основная и смежная деятельности.

    (2) На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды основной деятельности:

    a) брокерская;

    b) дилерская;

    c) по доверительному управлению инвестициями;

    d) по ведению реестра;

    e) депозитарная;

    f) биржевая деятельность на рынке ценных бумаг;

    g) деятельность центрального депозитария;

    h) по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов;

    i) по инвестиционному консалтингу;

    j) деятельность инвестиционных фондов.

    (3) В зависимости от вида основной деятельности, осуществляемого в соответствии с полученной лицензией, владельцу последней предоставляется право осуществлять следующие виды смежной деятельности:

    a) андеррайтинговая;

    b) расчетно-клиринговая;

    c) по консалтингу.

    (4) В отступление от частей (2) и (3) брокерская деятельность, деятельность по ведению реестра и деятельность по инвестиционному консалтингу могут осуществляться и как смежная деятельность, а расчетно-клиринговая деятельность – как основная деятельность.

    (5) Лицензия на осуществление брокерской деятельности как основной  предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по инвестиционному консалтингу.

    (6) Лицензия на осуществление дилерской деятельности как основной  предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности брокерскую, андеррайтинговую деятельность и деятельность по инвестиционному консалтингу.

    (7) Лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по инвестиционному консалтингу.

    (8) Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра как основной  предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по консалтингу.

    (9) Лицензия на осуществление депозитарной деятельности как основной  предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности деятельность по консалтингу.

    (10) Лицензия на осуществление биржевой деятельности  на рынке ценных бумаг как основной  предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности расчетно-клиринговую деятельность и  деятельность по консалтингу.

    (11) Лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария ценных бумаг предоставляет ее владельцу право осуществлять следующие виды основной деятельности: депозитарную, расчетно-клиринговую, по ведению реестра, а также в качестве смежной деятельности – деятельность по консалтингу.

    (12) Лицензия на осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов как основной предоставляет ее владельцу право осуществлять в качестве смежной деятельности на рынке ценных бумаг деятельность по консалтингу.

    (13) Инвестиционные фонды осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии.

    (14) Юридическое лицо может владеть только одной лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    [Ст.32 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 33. Брокерская деятельность

    (1) Брокерская деятельность осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг.
    [Ст.33 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Права и обязанности   брокера  и  его  клиента  оговариваются  в заключаемом  ими  договоре  о брокерском обслуживании  и  в  поручениях, данных брокеру клиентом в соответствии с этим договором.

    (3) Форма типового     договора     о    брокерском     обслуживании устанавливается Национальной комиссией.

    (31) Брокер вправе оказывать услуги по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования и реинвестирования в ценные бумаги клиента, в случае, если такие услуги предусматриваются в договоре о брокерском обслуживании.
    [Ст.33 ч.(3¹) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (4) Брокер вправе  передоверять  совершение сделок  только  брокеру. Передоверие  допускается в случаях, когда это предусмотрено в договоре о брокерском  обслуживании либо когда брокер вынужден сделать это в  целях охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

    (5) Брокер должен  выполнять  поручения  клиента  добросовестно,  на условиях,  благоприятных  для клиента, в порядке поступления  поручений, если  договором  о  брокерском обслуживании  не  предусматривается  иной порядок.

    (6) Совершаемые  брокером  по  поручению клиента  сделки,  предметом которых  являются  ценные бумаги, во всех случаях должны осуществляться приоритетно по сравнению с дилерскими сделками брокера,  а  также  со  сделками,  исполняемыми брокером по поручению его аффилированных лиц.
    [Ст.33 ч.(6) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (7) Если у брокера есть интерес, препятствующий выполнению поручения клиента  на  наиболее выгодных для клиента условиях, брокер  обязан  без промедления в письменной форме уведомить последнего о наличии такого интереса.
    [Ст.33 ч.(7) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (8) Если конфликт  интересов клиента и интересов брокера, о  которых клиент   не   был  уведомлен  до  получения  брокером   соответствующего поручения,  привел  к  выполнению  этого  поручения  в  ущерб  интересам клиента,  брокер  обязан  за  свой счет  возместить  убытки  в  порядке, предусмотренном законодательством.

    (9) Взыскание  по обязательствам брокера, не связанным с выполнением им  поручений  клиента,  не может быть обращено  на  имущество  клиента, хранящееся у брокера.

 (10) Брокер обязан   в  полном  объеме  возместить  клиенту   ущерб, причиненный  невыполнением  или  ненадлежащим  выполнением  обязанностей брокера, предусмотренных договором о брокерском обслуживании.

    (11) В случае    признания   брокера   несостоятельным   (банкротом) имущество,  которым  он  владеет  на основании  договоров  о  брокерском обслуживании  и которое принадлежит его клиентам, не может быть включено в конкурсную массу.

    Статья 34. Дилерская деятельность

    (1) Дилерская деятельность осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг.
    [Ст.34 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Объявив цену,  дилер  обязан  объявить и другие  важные  условия договора   купли-продажи   ценных  бумаг:  минимальное  и   максимальное количество  ценных  бумаг,  которые будут приобретены и/или  проданы,  а также срок, в течение которого объявленные цены будут действительны.

    (21) Если в соответствии с полученной лицензией ее владелец осуществляет дилерскую и брокерскую деятельность, поручения, данные клиентом брокеру, во всех случаях осуществляются в приоритетном порядке по сравнению с дилерскими сделками.
    [Ст.34 ч.(2¹) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (3) Юридическое лицо, которое систематически осуществляет сделки, предметом которых являются ценные бумаги, и/или выручка от этих сделок по итогам отчетного квартала составляет более 35 процентов общей выручки от реализации его продукции (работ, услуг), обязано получить лицензию на дилерскую деятельность.

    [Ст.34. ч.(3) в редакции ЗП201-XVI/28.7.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.34. ч.(3) в редакции ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    Статья 35. Андеррайтинговая деятельность

  1) Андеррайтинговая деятельность включает:

    a) предоставление эмитенту ценных бумаг содействия при разработке и составлении проспекта публичного предложения и других документов для регистрации публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке;

    b) продвижение публичного предложения и размещения ценных бумаг эмитента на первичном рынке;

    c) обслуживание эмиссии ценных бумаг в рамках финансовых отношений эмитента с владельцами ценных бумаг, если это предусмотрено договором.

    (2) Андеррайтинговые услуги оказываются по одному из следующих принципов:

    a) принцип приложения всех возможных усилий;

    b) принцип твердой ответственности.

  (3) В договоре о предоставлении андеррайтинговых услуг должен указываться в обязательном порядке принцип, по которому оказываются андеррайтинговые услуги.

   (4) Принцип твердой ответственности, изначально указанный в договоре о предоставлении андер­райтинговых услуг, после регистрации проспекта публичного предложения в Национальной комиссии не может быть изменен.

    [Ст.35 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]  

    Статья 36. Деятельность по доверительному управлению инвестициями

    (1) Деятельность    по доверительному  управлению   инвестициями    осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг.
    [Ст.36 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Порядок осуществления  деятельности по доверительному управлению  инвестициями, права    и   обязанности   доверительного управляющего   и   его   клиента    определяются законодательством и договором о доверительном управлении инвестициями.

    (3) Форма типового     договора    о доверительном   управлении     инвестициями устанавливается Национальной комиссией.

    (4) Согласно  договору  о доверительном управлении  инвестициями,  одна  сторона (учредитель  управления)  передает на определенный срок соответствующее имущество  другой стороне (доверительному управляющему), которая обязуется управлять  этим имуществом  в  интересах  учредителя управления или указанного  им  лица (бенефициария).

    (5) Передача ценных бумаг в управление не влечет за собой перехода к доверительному управляющему права собственности на них. Доверительный управляющий обязан обеспечить ведение учета активов каждого клиента отдельно от собственных активов.
    [Ст.36 ч.(5) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (6) Размер вознаграждения доверительного управляющего, за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего доверительное управление имуществом инвестиционного фонда, устанавливается сторонами, однако не должен превышать 25 процентов  размера дохода, полученного учредителем доверительного управления в результате управления имуществом.

    (7) Вознаграждение доверительному управляющему выплачивается только в денежной форме.

    [Cт.36 ч.(6)-(7) введены ЗП246-XVI от 21.07.06, МО126-130/11.08.06 ст.629; остальные перенумерованны]

    (8) Деятельность    доверительного управляющего   инвестиционного   фонда   признается деятельностью по доверительному управлению инвестициями.

    (9) При осуществлении  своей  деятельности доверительный управляющий  инвестиционного фонда  обязан  указывать,  что он действует  в  качестве  доверительного управляющего.

    (10) Если конфликт   интересов  клиента  и  интересов  доверительного управляющего  или интересов  клиентов  одного  доверительного управляющего  привел  к  действиям  доверительного управляющего, нанесшим   ущерб  интересам  клиента,  доверительный управляющий  несет  ответственность, предусмотренную законодательством.

    Статья 37. Деятельность по ведению реестра
    (1) Деятельность по ведению реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением эмитента. В случаях, предусмотренных настоящим законом, реестродержателем может быть эмитент или независимый регистратор, заключивший с эмитентом договор о ведении реестра, и номинальный владелец.

    [Ст.37 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]  

    (2) Форма типового договора на ведение реестра, а также максимальный размер   оплаты  услуг  реестродержателя  устанавливаются   Национальной комиссией в соответствии с законодательством.

    (3) Реестродержатель обязан:

    a) соблюдать установленный порядок ведения реестра;

    b) открывать  для  каждого из зарегистрированных лиц лицевой счет  в реестре в порядке, определенном Национальной комиссией;

    c) вносить в реестр все необходимые изменения и дополнения;

    d) производить  операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц по их поручению;

    e) доводить до  зарегистрированных  лиц информацию,  предоставляемую эмитентом, - в случае ведения реестра независимым регистратором;

    f) предоставлять зарегистрированным лицам данные, которые включают имена (наименования)  зарегистрированных  в  реестре  лиц,  количество, классы   и  номинальную  стоимость  принадлежащих  им  ценных  бумаг,  в соответствии с настоящим законом;

    g) в случаях,  когда  количество лиц, зарегистрированных  в  реестре владельцев  определенного  класса ценных бумаг эмитента,  превышает  50, направлять соответствующее сообщение Национальной комиссии;

    h) при расторжении  договора  с  эмитентом  соблюдать  установленный Национальной  комиссией  порядок  передачи реестра -  в  случае  ведения реестра независимым регистратором;

    i) выполнять иные действия, предусмотренные настоящим законом.

    (31) Реестродержатель должен обеспечить хранение копии информации, содержащейся в реестре на электронных носителях, в кассетах, арендованных в ком­мерческих банках на территории Республики Молдова. Копия договора о хранении реестра на электронных носителях, заверенная подписью должностного лица и печатью реестродержателя, а также последующие изменения и дополнения к этому договору предста­вляются Национальной комиссии в течение 10 календарных дней со дня заключения договора либо внесения изменений или дополнений.

    (32) Реестродержатель обязан обновлять копию информации, содержащейся в реестре, хранящуюся на электронных носителях, не менее одного раза в 15 календарных дней.

    [Cт.37 ч.(3¹)-(3²) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (4) При внесении изменений и дополнений в реестр реестродержатель не вправе предъявлять иные требования, кроме установленных  настоящим законом.

    (5) Независимый  регистратор  не вправе совершать сделки,  предметом которых  являются ценные бумаги эмитента, с которым он заключил  договор на ведение реестра.

    (6) Реестродержатель несет установленную законодательством ответственность   за ущерб, причиненный вследствие  ненадлежащего исполнения или неисполнения своих обязанностей.
    [Ст.37 ч.(6) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08] 

    Статья 38. Депозитарная деятельность

    (1) Депозитарная    деятельность   осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг.
    [Ст.38 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08] 

    (2) Депозитарий  действует  на  основании  договора  о  депозитарном обслуживании, заключенного с депонентом.

    (3) Форма типового     договора    о    депозитарном    обслуживании устанавливается Национальной комиссией.

    (4) Заключение  договора  о депозитарном обслуживании не  влечет  за собой  перехода  к  депозитарию  права собственности  на  ценные  бумаги депонента.

    (5) Депозитарий  должен вести учет ценных бумаг и удостоверяемых ими прав,  а также обременений ценных бумаг обязательствами в соответствии с настоящим законом и договором, заключенным с владельцем ценных бумаг.

    (6) Депозитарий  вправе  в соответствии с договором  о  депозитарном обслуживании  зарегистрироваться  в реестре или у другого депозитария  в качестве номинального владельца.

    (7) Депозитарий  не вправе распоряжаться ценными бумагами депонента, если это не предусмотрено законодательством.

    (8) Взыскание  по обязательствам депозитария не может быть  обращено на ценные бумаги его депонентов.

    (9) Депозитарий      несет     предусмотренную     законодательством ответственность  за разглашение конфиденциальной информации, ставшей ему известной в результате выполнения им своих обязанностей.

    Статья 39. Расчетно-клиринговая деятельность

    (1) Расчетно-клиринговая деятельность осуществ­ляется:

    а) центральным депозитарием – по сделкам с цен­ными бумагами и другими финансовыми инструмен­тами, включенными в список центрального депозитария;

    b) фондовой биржей – по сделкам с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, зарегистрированными на фондовой бирже и не включенными в список центрального депозитария.

    (2) Основанием для осуществления расчетно-клиринговых операций по сделкам с ценными бумагами служат документы, форма и перечень которых утверждаются Национальной комиссией.

    Статья 40. Деятельность по оценке ценных бумаг

                        и относящихся к ним активов

    (1) Оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов осуществляется на основании договора об оказании услуг по оценке, заключенного между оценщиком и клиентом.

    (2) Форма типового договора об оказании услуг по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов устанавливается Национальной комиссией.

    (3) Оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов может быть добровольной или обязательной. Добровольная оценка осуществляется по инициативе бенефициария (эмитента, владельца ценных бумаг, инвестора и др.). Обязательная оценка осуществляется в случаях, установленных настоящим законом и другими законодательными актами, а также в случае, когда ценные бумаги не имеют рыночной стоимости.

    (4) В своей деятельности оценщик должен основываться на:

    а) котировках ценных бумаг на биржевом рынке;

    b) финансовом положении эмитента на основании финансовых отчетов;

    с) величине чистых активов эмитента по рыночной стоимости;

    d) сведениях о текущей деятельности, операциях и перспективах развития деятельности эмитента;

    е) доступной информации об эмитенте, которая, по мнению оценщика, может быть использована при проведении анализа;

    f) доступной информации, относящейся к другим эмитентам, акции которых торгуются на рынке ценных бумаг, которая, по мнению оценщика, может быть использована при проведении сравнительного анализа;

    g) иных финансовых исследованиях и анализах, которые, по мнению оценщика, могут быть использованы при составлении заключения о рыночной стоимости активов.

    (5) Оценочная организация или ее специалист не может проводить оценку ценных бумаг и относящихся к ним активов в случае, если:

    а) является учредителем, акционером или должностным лицом юридического лица – владельца имущественных прав на предмет оценки;

    b) является физическим лицом, состоящим в отношениях родства или свойства первой и второй очереди с учредителями, акционерами или должност­ными лицами клиента;

    с) результаты оценки используются самим оцен­щиком.

    (6) В своей деятельности оценщик обязан:

    а) соблюдать положения действующих законо­дательных и других нормативных актов, а также  договора об оказании услуг по оценке;

    b) сообщать клиенту о невозможности своего участия в проведении оценки вследствие возникновения обстоятельств, препятствующих проведению объективной оценки;

    с) проводить оценку добросовестно и представлять объективный и аргументированный отчет о ней;

    d) не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в период проведения оценки.

    (7) Оценочная стоимость ценных бумаг, определенная оценщиком, считается правдивой и рекомендуется для использования, если действующим законодательством, постановлением Национальной комиссии или решением судебной инстанции не установлено иное.

    (8) Оценщик несет гражданскую, административную и уголовную ответственность за ущерб, причиненный в результате недооценки или переоценки ценных бумаг.

    (9) Порядок применения методов оценки и структура отчета об оценке ценных бумаг устанавливаются нормативными актами Национальной комиссии.

    [Ст.39 и 40 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08] 

    [Ст.40. ч.(1) изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Часть (1) Ст.40 в редакции ZPC 03 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    Статья 40¹. Деятельность по инвестиционному                                  

                            консалтингу и консалтингу

    (1) Деятельность по инвестиционному консалтингу включает оказание профессиональным участником рынка ценных бумаг следующих услуг:

    а) консультирование по вопросам оценки и управления риском инвестирования в ценные бумаги;

    b) предоставление рекомендаций по формированию портфеля ценных бумаг;

    с) представление мнений и рекомендаций в связи с продажей и приобретением ценных бумаг;

    d) анализ рынка ценных бумаг по инициативе профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по инвестиционному консалтингу, или по требованию клиента;

    е) услуги по консультированию, предусмотренные частью (2).

    (2) Деятельность по консалтингу включает услуги, оказываемые в соответствии с полученной лицензией на эту область деятельности, и консультирование участников рынка по любым проблемам, связанным со структурой капитала, реорганизацией акционерного общества, выкупом или приобретением таковым своих размещенных ценных бумаг, осуществлением публичного предложения на вторичном рынке.

    (3) Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консалтингу:

    а) использует источники информации, соот­ветствующие разработанным анализам и рекомендациям; использование в своих отчетах или рекомендациях нереальной и ошибочной информации запрещается;

    b) ведет учет использованных материалов и источников информации;

    с) ознакомляет клиента с общими харак­теристиками процесса инвестирования в ценные бумаги, а также критериями, лежащими в основе создания, анализа и отбора портфеля ценных бумаг;

    d) указывает при использовании материала, разработанного и опубликованного другими лицами, источник и автора материала. 

    (4)  Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по консалтингу или инвестиционному консалтингу, обязан хранить конфид­ен­циальность информации, относящейся к его клиентам.

    (5) Лицам, осуществляющим деятельность по консалтингу или инвестиционному консалтингу, запрещается:

    а) рекомендовать осуществление инвестиций, которые привели бы к получению прибыли лично ими или их аффилированными лицами;

    b) действовать в качестве контрагента в сделках, совершаемых по их рекомендациям.

    [Ст. 40¹ введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

      Статья 41. Центральный депозитарий

    (1) Центральный депозитарий выпускает только простые именные акции одного класса. Акционерами центрального депозитария могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.

    (2) Акционеры центрального депозитария не могут владеть более чем  5 процентами голосов, за исключением фондовой биржи, на долю которой может приходиться  до 75 процентов голосов.

    (3) Любое отчуждение акций центрального депозитария в течение трех рабочих дней доводится до сведения Национальной комиссии.

    (4) В случае несоблюдения требований о максимальной доле голосов одного акционера, предусмотренной частью (2), право голоса, пола­гающееся по акциям, находящимся во владении с нарушением соответствующих требований, приоста­навливается, и применяется процедура, установленная в статье 67.

    (5) Центральный депозитарий разрабатывает и утверждает правила и процедуры организации и осуществления своей деятельности, которые подлежат утверждению также Национальной комиссией и вступают в силу с момента их опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

    (6) В случае внесения изменений в законодательство, регулирующее депозитарную деятельность в части ведения учета прав вкладчиков на ценные бумаги, проведения расчетно-клиринговых операций, центральный депозитарий вносит изменения в правила и процедуры организации и осуществления своей деятельности.

    (7) Размер комиссионных и сборов, взимаемых центральным депозитарием, утверждается общим собранием его акционеров и согласуется с Национальной комиссией.

    (8) В целях уменьшения риска при расчетах по биржевым сделкам, совершаемым участниками депозитария, центральный депозитарий формирует фонд риска участников и осуществляет управление им.

    (9) Участники центрального депозитария должны уплачивать взносы в фонд риска участников в порядке и в соответствии с условиями, установленными правилами центрального депозитария.

    (10) Средства фонда риска участников не включаются в состав собственных средств центрального депозитария и используются только для амортизации долгов участников по их обязательствам при расчетах по совершенным сделкам.

    (11) Сотрудники центрального депозитария, их супруги, родственники и свойственники до второй очереди родства или свойства включительно не вправе владеть более чем  0,5 процента уставного капитала и иных ценных бумаг  профессиональных участников рынка ценных бумаг.

    [Ст.41 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.41 ч.(3) введена ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571; ч.(3)-(9) считать ч.(4)-(10)]

    [Ст.41. ч.(9) изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.41. ч.(10) изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.41. ч.(11) изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    Статья 42. Приостановление деятельности и ликвидация

                      профессиональных участников рынкаценных бумаг

    (1) Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг приостанавливается в установленном законодательством порядке  по  решению  судебной  инстанции  или  Национальной комиссии в случае выявления нарушений положений действующего законо­дательства.  В этот  период все действия органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг производятся с разрешения Национальной комиссии.
    [Ст.42 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Ликвидация   профессионального  участника рынка ценных бумаг или прекращение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:

    [Ст.42 ч.(2) абз. изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.42 ч.(2) абз. изменен ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    a) по решению его органа управления;

    b) по решению судебной инстанции;

    c) по решению Национальной комиссии об отзыве лицензии или в случае истечения срока ее действия.

    [Ст.42. ч.(2) пкт.b) считать пкт.с), пкт.с) считать пкт.b) согласно ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.42. ч.(2) пкт.с) изменен ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [пункт с) части (2) Ст.42 в редакции ZPC 803 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    (3) Национальная комиссия может делегировать своего представителя для участия в процессе ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с положениями законодательства и нормативными актами Национальной комиссии.

  (4) Решение об исключении обладателя лицензии из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг принимается после подтверждения погашения данным обладателем всех своих договорных обязательств, взятых в рамках оказания услуг в области рынка ценных бумаг.

       [Ст.42 ч.(3) и (4) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (41) Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лицензии на осу­ществление деятельности по ведению реестра, на период до шести месяцев. Основаниями для приоста­новления действия лицензии могут быть:

    a) нарушение положений настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии по  осуществлению лицензируемой деятельности, в том числе требований о размере собственного капитала и гарантийного фонда;

    b) непредставление в установленный срок уведомления об изменении данных, содержащихся в документах, приложенных к заявлению о выдаче лицензии;

    c) несоблюдение сроков, установленных Национальной комиссией для устранения выявленных нарушений; 

    d) нарушение установленных законодательством сроков, порядка и форм раскрытия информации;

    e) сопротивление проведению проверок деятель­ности профессионального участника рынка ценных бумаг и/или уклонение от представления информации и документов, запрошенных в рамках проверок;

    f) несоблюдение законодательства о предуп­реждении и борьбе с отмыванием денег и финанси­рованием терроризма.

    (42) В случае, если в сроки, установленные Национальной комиссией, обладатель лицензии не предпринял необходимых мер, в том числе указанных в части (41), для приведения своей деятельности в соответствие с законодательством, лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра аннулируется незамедлительно, без предварительного приостановления ее действия.

    (43) Национальная комиссия вправе аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если:

    a) профессиональный участник запросил аннули­рование лицензии добровольно, на основании заявления своего руководителя;

    b) нарушения и их последствия, послужившие основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, не были устранены в сроки, установленные Национальной комиссией; 

    c) лицензия была получена на основании недосто­верной информации, представленной заявителем;

    d) были допущены значительные и/или повторные нарушения положений настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии;

    e) обладатель лицензии противозаконно осущест­вляет иную деятельность;

    f) филиал и/или иное подразделение обладателя лицензии осуществляет лицензируемую деятельность, не располагая заверенной копией лицензии;

    g) обладатель лицензии реорганизуется или ликвидируется;

    h) обладатель лицензии объявлен несостоятельным решением судебной инстанции;

    i) обладатель лицензии не начал свою деятельность в течение одного года со дня выдачи лицензии;

    j) было отозвано разрешение банка – для финансовых учреждений.

    (44) Ликвидация профессионального участника рынка ценных бумаг на основании решения судебной инстанции осуществляется назначенным судебной инстанцией ликвидатором. 

    (45) Ликвидатор профессионального участника рынка ценных бумаг должен соответствовать  квалификационным требованиям, установленным настоящим законом к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

    (46) Со дня вступления в силу решения о прину­дительном аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе включаться в другую деятельность на рынке ценных бумаг и обязан в кратчайший срок ликвидировать свои активы (в случае ликвидации профессионального участника) и исполнить свои обязательства перед клиентами. В период нахождения в процессе ликвидации профессиональный участник рынка ценных бумаг остается субъектом настоящего закона, как и в период владения им лицензией.

    [Ст.42 ч.(4¹)-(4⁶) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (5) Решение Национальной комиссии о приостановлении деятельности или отзыве лицензии  профессионального  участника рынка ценных бумаг  может  быть обжаловано в судебную инстанцию. Обжалование или предъявление иска не приостанавливает исполнение решения Национальной комиссии до окончательного разрешения дела судебной инстанцией.

    [Ст.42 ч.(5) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.42. ч.(3)-(5) изменены ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Часть (4) Ст.42 изменена ZPC 803 05.02.2002/MO36 14.03.2002]

    Статья 43. Особенности деятельности банков и других финансовых

               учреждений на рынке ценных бумаг

    (1) Банки и другие  финансовые учреждения вправе осуществлять только ту профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, которая предусмотрена выдаваемой   им  Национальным  банком  Молдовы  лицензии  на  финансовую деятельность.
    [Ст.43 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Требования к нормативам собственного капитала для коммерческих банков устанавливаются Национальным банком Молдовы.
    [Ст.43 ч.(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.43 ч.(2) введена ЗП201-XVI от 28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571 ч.(2) считать ч.(3)]

    (3) К банкам и другим финансовым учреждениямпонятие "контрольная позиция" в настоящем законе применяется в  значении, определенном Законом о финансовых учреждениях.

    [Ст.43. ч.(3) изменена ЗП201-XVI/28.07.05 МО107-109/12.08.05 ст.571]

    [Ст.43. ч.(3)   изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

Глава 8

ФОНДОВАЯ БИРЖА

    Статья 44. Общие положения

    (1) Фондовая  биржа  создается  и функционирует  в  форме акционерного  общества  с  уставным капиталом не менее 500  тысяч  леев. Национальная  комиссия вправе потребовать увеличения уставного  капитала фондовой биржи.
    [Ст.44 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Акционером фондовой биржи может быть любое физическое или юридическое лицо, соответствующее требованиям части (11) статьи 53;

    [Ст.44 ч.(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

   (21) Любой акционер фондовой биржи совместно со своими аффилированными лицами вправе владеть прямо или косвенно не более чем 25 процентами общего количества размещенных акций при условии обязательного получения разрешения Национальной комиссии на владение существенной долей. Такое разрешение необходимо получать и при  приобретении каждых последующих 5 процентов акций фондовой биржи до достижения максимальных  25 процентов.

    (22) В случае нарушения требований части (21) право голоса, полагающееся по акциям, полученным с нарушением указанных требований, приостанавливается, и применяется процедура, установленная в статье 67.

    [Ст.44 ч.(2¹)-(2²) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (3) Фондовая  биржа функционирует на основании устава, утвержденного общим собранием ее акционеров и согласованного с Национальной комиссией.
    [Ст.44 ч.(3) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (4) Брокеры и дилеры владеют  не менее чем 50 процентами общего количества голосующих акций, выпущенных фондовой биржей.

    [Ст.44 ч.(4) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.44 ч.(5)-(9) исключены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

  Статья 45. Члены фондовой биржи

    (1) Члены фондовой  биржи должны иметь лицензию на брокерскую или дилерскую  деятельность и отвечать установленным биржей квалификационным требованиям к платежеспособности и организации собственной деятельности.
    [Ст.45 ч.(1) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Лицам, отвечающим  требованиям,  предусмотренным в части (1),  и согласным  выполнять биржевые правила,  не  может  быть отказано в приеме в члены биржи.
    [Ст.45 ч.(2) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (21) В рамках своей деятельности фондовая биржа вправе осуществлять надзор и контроль за соблюдением ее членами биржевых правил.
    [Ст.45 ч.(2¹) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    (3) Членство в фондовой бирже прекращается в случаях:

    a) добровольного выхода из числа членов биржи;

    b) отзыва Национальной   комиссией  лицензий  на  брокерскую или дилерскую деятельность, выданных членам биржи;
    [Ст.45 ч.(3) пкт.b) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    c) исключения  из числа членов биржи по решению биржевого совета при несоответствии члена биржи установленным ею квалификационным требованиям или грубом нарушении им биржевых правил;

    d) ликвидации биржи.

    (4) Порядок вступления, выхода и исключения из числа членов фондовой биржи определяется ее уставом.

    Статья 46. Органы управления и служащие фондовойбиржи

    (1) Органами управления фондовой биржи являются:

    a) общее собрание ее акционеров;
    [Ст.46 ч.(1) пкт.а) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    b) биржевой совет;

    c) исполнительный орган;
    [Ст.46 ч.(1) пкт.с) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]
    d) ревизионная комиссия.
    [Ст.46 ч.(1) пкт.d) введен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Членами биржевого  совета  не могут быть лица, не  получившие  в Национальной  комиссии квалификационных аттестатов, а также руководители и специалисты органов публичной власти и публичного управления.

    [Ст.46 ч.(3) исключена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (4) Члены Национальной   комиссии   вправе   принимать   участие   в заседаниях биржевого совета.

    (5) Деятельность фондовой биржи подвергается обязательной аудиторской проверке, предметом которой является финансово-экономическая деятельность биржи.
    [Ст.46 ч.(5) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (6) Служащие  фондовой  биржи  и лица, состоящие с  ними  в  близком родстве,  не вправе владеть более чем  0,5 процента уставного капитала и ценных бумаг профессиональных  участников рынка ценных бумаг.
    [Ст.46 ч.(6) изменена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 47. Биржевые правила

    (1) Фондовая биржа разрабатывает биржевые правила, определяющие по меньшей мере следующее:

    a) условия и процедуры допуска, исключения и приостановления членства в  бирже;

    b) условия и процедуры допуска, исключения и приостановления участия ценных бумаг в сделках;

    c) условия, процедуры торгов, а также обязанности членов биржи и эмитентов, допущенных к торгам;

    d) ограничение колебания цен ценных бумаг;

    e) процедуры, относящиеся к порядку определения  цен и котировок;

    f) виды сделок и биржевых поручений;

    g) порядок раскрытия информации для общес­твенности;

    h) систему клиринга и расчетов по сделкам;

    i) порядок использования средств гарантийного фонда;

    j) механизмы обеспечения безопасности и контроля информационной системы, а также хранения в полной безопасности аккумулированных данных и информации, картотек и баз данных, в том числе в чрезвычайных ситуациях;

    k) разрешение споров между членами биржи при осуществлении биржевых операций;

    l) процедуру внесения изменений и дополнений в биржевые правила.

    [Ст.47 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (11) Биржевые правила обеспечивают:

    а) создание инфраструктуры для осуществления участниками торгов сделок с ценными бумагами на равных условиях;

    b) доступ членов биржи к системе торгов на беспристрастной основе;

    с) гарантирование  возможности  получения  посредством  биржевых процедур наилучшей на данный момент цены;

    d) предоставление достаточной информации о полученных поручениях и заключенных сделках;

    е) соблюдение требований действующего законодательства по предупреждению и  выявлению злоупотреблений на рынке ценных бумаг, предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

    (12) В случае, если биржевые правила не обеспечивают выполнение требований, предусмотренных частью (11), Национальная комиссия вправе требовать внесения в них изменений.

    [Ст.47 ч.(1¹)-(1²) пкт.d) введен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (2) Биржевые правила принимаются советом биржи,  утверждаются Национальной комиссией и публикуются  в Официальном мониторе Республики Молдова.
    [Ст.47 ч.(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (3) Фондовая  биржа  после  согласования  с  Национальной  комиссией устанавливает размеры и порядок взимания:

    a) отчислений  в  пользу  биржи  от  вознаграждений,  получаемых  ее членами за участие в биржевых сделках;

    b) сборов и иных  платежей, вносимых членами биржи и третьими лицами за услуги, оказываемые биржей;

    [Ст.47 ч.(3) пкт.с) исключен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    d) штрафов, уплачиваемых  за  нарушение биржевых правил,  требований устава и других документов биржи.

    (4) Фондовая  биржа  обязана обеспечивать публичность проводимых  ею торгов  путем  оповещения  членов  биржи о месте  и  времени  проведения торгов,  о  списке и котировке ценных бумаг, допущенных к  обращению  на бирже,   о  результатах  биржевых  сессий,  а  также  раскрывать  другую информацию, предусмотренную настоящим законом.

    (5) Фондовая  биржа не вправе устанавливать размеры  вознаграждений, выплачиваемых клиентами членам биржи за совершение биржевых сделок.

    Статья 48. Порядок допуска ценных бумаг к обращению

               на фондовой бирже

    (1) К обращению на фондовой бирже допускаются:

    a) ценные бумаги  (за  исключением  акций  взаимных  и  интервальных инвестиционных фондов), размещение которых было зарегистрировано в порядке, установленном настоящим законом;
    [Ст.48 ч.(1) пкт.а) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    b) государственные  ценные  бумаги со сроком обращения свыше  одного года;

    [Подпкт.b) дополнен Законом N 902-XIV от 24.03.2000]

    c) иные ценные  бумаги  и  финансовые инструменты в  соответствии  с законодательством.

    (2) Акционерные общества обязаны зарегистрировать свои размещенные ценные бумаги на фондовой бирже в установленном ею порядке. Данное требование не относится к акционерным обществам, в уставе которых обращение ценных бумаг устанавливается в соответствии с частью (3) статьи II Закона № 163-XVI от 13 июля 2007 года.
    [Ст.48 ч.(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (3) Фондовая биржа не вправе отказать в допуске к обращению на бирже:

    a) ценных бумаг,  указанных в части (2), которые включаются в список обращаемых  на  бирже на основании соответствующего сообщения  эмитента, реестродержателя или Национальной комиссии;

    b) государственных   ценных  бумаг,  которые  включаются  в   список обращаемых  на  бирже  по представлению Национального банка  Молдовы  по согласованию с Министерством финансов;

    [Подпкт.b) изменен Законом N 902-XIV от 24.03.2000]

    с) других ценных   бумаг   и  финансовых  инструментов,   отвечающих требованиям биржевых правил.

    (4) Ценные бумаги,  не  включенные в список обращаемых  на  фондовой бирже, не могут быть предметом сделок, совершаемых на бирже.

    Статья 49. Условия деятельности фондовой биржи

    (1) В торгах,  проводимых фондовой биржей, вправе принимать  участие только  члены  биржи,  а также сама биржа - в целях выкупа  или  продажи ценных  бумаг  по сделке, не исполненной членом биржи. Другие  участники рынка ценных бумаг могут совершать сделки на бирже при посредничестве ее членов, с которыми заключены соответствующие договоры.

    (2) Биржевой  совет  ежегодно  определяет размеры  доходов  фондовой биржи, необходимых для финансирования ее деятельности.

    (3) Доходы фондовой биржи включают:

    а) членские взносы;

    b) сборы и иные  платежи, вносимые в соответствии с уставом биржи  и ее  правилами  членами  биржи и третьими лицами за  услуги,  оказываемые биржей;

    с) штрафы, уплачиваемые за нарушение требований документов биржи;

    d) другие доходы от деятельности биржи.

    [Ст.49 ч.(4)-(5) исключены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (6) Биржевой  совет  или руководитель администрации  фондовой  биржи вправе  в  соответствии с биржевыми правилами временно отстранить  члена биржи от участия в совершении биржевых сделок.

    (7) Решение биржевого  совета или руководителя администрации биржи о временном  отстранении  члена  биржи от участия  в  совершении  биржевых сделок  может  быть обжаловано в вышестоящий орган фондовой биржи  и/или Национальную комиссию.

    (8) Национальная  комиссия  имеет  право временно  отстранить  члена фондовой  биржи  от участия в совершении биржевых сделок.     Такое  решение комиссии может быть обжаловано в судебную инстанцию.

    (9) Национальная комиссия назначает инспекторов для осуществления надзора и контроля за деятельностью фондовой биржи.

    (10) Национальная комиссия может приостановить часть или все операции с ценными бумагами при установлении случаев несоблюдения положений законодательных актов.

    [Ст.49 ч.(9)-(10) введены ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

Глава 9

САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

    Статья 50. Общие положения

    (1) Статус саморегулируемой организации профес­сиональных участников рынка ценных бумаг предос­тавляется Национальной комиссией в установленном ею порядке.
    [Ст.50 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.50 ч.(2) исключена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (3) Цели учреждения саморегулируемой организации:

    a) обеспечение  условий  для  профессиональной  деятельности  членов организации;

    b) соблюдение  стандартов  профессиональной  этики на  рынке  ценных бумаг;

    c) защита интересов  инвесторов,  владельцев  ценных  бумаг  и  иных клиентов членов организации;

    d) установление  правил  и стандартов проведения операций с  ценными бумагами  для обеспечения эффективной деятельности членов организации  и прозрачности рынка ценных бумаг.

    (4) Все доходы    саморегулируемой   организации   используются   ею исключительно  для выполнения уставных задач и не подлежат распределению среди ее членов в какой бы то ни было форме.

    (5) Саморегулируемая организация вправе:

  a) разрабатывать  отвечающие требованиям настоящего закона правила и стандарты,  которые  регламентируют деятельность членов  организации  на рынке ценных бумаг;

    b) осуществлять  надзор и контроль за соблюдением указанных правил и стандартов;

    c) получать информацию  о  результатах проверок деятельности  членов организации,   осуществляемых  в  порядке,  установленном   Национальной комиссией;

    d) в соответствии     с    требованиями    Национальной     комиссии организовывать   и  проводить  подготовку  и  переподготовку   персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг;

    e) реализовать   иные   права  -  в  случае  предоставления   их   в соответствии с законодательством.
    [Ст.50 ч.(5) пкт.е) изменен ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 51. Правила и стандарты саморегулируемой организации

    (1) Правила и      стандарты      саморегулируемой      организации, разрабатываемые ею, должны содержать требования, касающиеся:

    a) профессиональной    подготовки    персонала    (за    исключением технического);

    b) осуществления профессиональной деятельности членами организации;

    c) ограничений колебаний цен на рынке ценных бумаг;

    d) документации о ведении учета и отчетности;

    e) нормативной величины собственного капитала членов организации;

    f) вступления в организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

    g) равноправного  представительства при выборах в органы  управления организации и участия в управлении ею;

    h) защиты прав  клиентов,  включая порядок рассмотрения  жалоб  лиц, являющихся клиентами членов организации;

    i) обязательств членов организации перед клиентами и иными лицами по возмещению причиненного ущерба;

    j) соблюдения порядка рассмотрения жалоб членов организации;

   k) осуществления  надзора и проверок соблюдения членами  организации установленных    правил   и   стандартов,   включая   порядок   создания контролирующего  органа и ознакомления членов организации с результатами проверок;

    l) обеспечения  открытости  информации,  в том  числе  о  проверках, проводимых по инициативе организации;

    m) санкций, применяемых к членам организации, их должностным лицам и персоналу, порядка применения и учета таких санкций.

    (2) Правила и   стандарты  саморегулируемой  организации  не   могут предусматривать прямо или косвенно:

    a) возможность  дискриминации клиентов, пользующихся услугами членов организации;

    b) дискриминацию членов организации;

    c) необоснованные ограничения на вступление в организацию;

    d) ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентацию ставок вознаграждения и доходов от профессиональной  деятельности   членов организации;

    e) регулирование  вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности организации;

    f) возможность  представления членами организации недостоверной  или неполной информации.

    (3) Правила и стандарты саморегулируемой организации вступают в силу после их утверждения Национальной комиссией.

    (4) Отказ в утверждении   правил   и   стандартов   саморегулируемой организации  может  быть  обжалован  в  судебную  инстанцию  в  порядке, предусмотренном законодательством.

 

Глава 10

РЕГЛАМЕНТАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

    Статья 52. Лицензирование деятельности участников

               рынка ценных бумаг

    (1) Национальная комиссия предоставляет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,  предусмотренной статьей  32.

    [Ст.52 ч.(1) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.52 ч.(1) изменена ЗП55-XVI от 28.04.05, МО74-76/27.05.05 ст.311]

    (2) Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предоставляется на пятилетний  срок и не подлежит передаче другим лицам.

    [Ст.52 ч.(2) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    [Ст.52. ч.(2)  изменена ЗП201-XVI/28.07.05, МО107-109/12.08.05 ст.571]

    (3) Деятельность     эмитентов,    которые    в    соответствии    с законодательством   вправе   вести   реестр   самостоятельно,   подлежит лецензированию Национальной комиссией.

    (4) Национальная  комиссия, уполномоченные ею организации,  выдающие соответствующие    лицензии,   осуществляют   надзор   и   контроль   за деятельностью  профессиональных  участников  рынка ценных  бумаг  и  при выявлении  нарушений  законодательства  о рынке ценных  бумаг  принимают решение об отзыве лицензии.

    (5) Национальная  комиссия  информирует Национальный банк Молдовы  о выдаче  лицензий  на деятельность на рынке ценных бумаг банкам и  другим финансовым учреждениям, а также об отзыве таких лицензий.

(6) Для получения лицензии  заявитель подает письменное заявление в Национальную комиссию в установленном ею порядке, к которому прилагаются доку­менты, подтверждающие соответствие его требованиям, предусмотренным статьей 53, в том числе:

    а) свидетельство о регистрации предприятия в Государственной регистрационной палате;

    b) выписка из Государственного реестра предприятий и организаций;

    с) устав в двух экземплярах со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными на дату представления документов, в котором, за исключением банков и иных финансовых учреждений, указывается вид деятельности, на который запрашивается лицензия;

    е) документ, подтверждающий избрание или назначение исполнительного органа (управляющего);

    f) бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату и отчет о финансовых результатах, подтвержденные аудитом. В случае, если юридическое лицо было создано до даты, установленной для составления финансового отчета, представляется промежуточный бухгалтерский баланс, подтвержденный ревизионной комиссией;

    g) банковские и другие документы, подтверждающие формирование заявителем собственного капитала и гарантийного фонда;

    h) копии квалификационных аттестатов руководителей (управляющего) и специалистов, выданных Национальной комиссией, и копии трудовых книжек с соответст­вующими записями;

    i) список аффилированных лиц заявителя, составленный согласно положениям действующего законодательства;

    j) информация о владении заявителем долей в размере 5 процентов и более в уставном капитале других профессиональных участников рынка ценных бумаг;

    k) документы, подтверждающие наличие установлен­ных Национальной комиссией условий для осуществления соответствующей деятельности;

    l) подтверждение наличия программного обеспе­чения, соответствующего требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии относительно порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем;

    m) внутренние правила деятельности и правила по формированию и использованию гарантийного фонда;

    n) копия разрешения Национального банка Молдовы – для банков и иных финансовых учреждений;

    o) процедуры и меры внутреннего контроля, направленные на предупреждение и борьбу с отмы­ванием денег и финансированием терроризма;

    p) копия квитанции о внесении платы за выдачу лицензии в размере, установленном законодательством;

    q) иные предусмотренные законом документы.

    Документы, указанные в пунктах а) и с), представляются в оригинале или в нотариально заверенных копиях.

    [Ст.52 ч.(6) в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    (61) Срок рассмотрения заявления не должен превышать 30 календарных дней со дня его поступления. Основанием для отклонения заявления    является несоответствие заявителя требованиям, предусмотрен­ным статьей 53.

    [Ст.52 ч.(6¹) введена ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]

    Статья 53. Требования, предъявляемые к

                       профессиональным участникам рынка ценных бумаг

    (1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять только профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением банков, обладателей лицензий на осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, эмитентов, самостоятельно ведущих реестр, и других субъектов, подведомственных Национальной комиссии, если законом не предусмотрено иное.

    (2) Деятельность по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов может совмещаться с деятельностью по оценке в других областях на основании лицензий, выданных лицензирующими органами.

    (3) Юридическое лицо получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если одновременно отвечает следующим условиям:

    a) оно создано в организационно-правовой форме акционерного общества;

    b) уставный капитал общества сформирован за счет собственных средств учредителей (акционеров);

    с) официальным местонахождением общества является место, где расположен его исполнительный орган;

    d) владельцы существенной доли общества соответствуют требованиям, установленным настоящим законом;

    е) исключительным предметом деятельности общества является оказание услуг на рынке ценных бумаг, кроме случаев, предусмотренных в части (1);

    f) должностные лица общества имеют хорошую репутацию, высшее образование, соответствующее лицензируемой деятельности, и трудовой стаж не менее двух лет для гарантирования правильного и благоразумного управления и функционирования профессионального участника рынка ценных бумаг;

    g) кроме двух должностных лиц располагает не менее чем двумя специалистами с квалификационным аттестатом на право деятельности на рынке ценных бумаг;

    h) обеспечивает наличие собственного минимального капитала, установленного Национальной комиссией в зависимости от осуществляемой деятельности;

    i) располагает гарантийным фондом в соответствии с требованиями настоящего закона (за исключением банков);

    j) представляет договор, заключенный с независимым аудитором;

    k) подтверждает соответствие установленным Национальной комиссией требованиям, относящимся к помещению, электронно-вычислительной технике, программному обеспечению, необходимому для осуществления деятельности;

    l) имеет разрешение Национального банка Молдовы – для финансовых учреждений.

    (4) Для банков требования пруденциальности, предусмотренные пунктами d), f) и h) части (3), применяются в соответствии с Законом о финансовых учреждениях.

    (5) Деятельность филиалов профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется в случае соответствия их положениям пунктов f) и l) части (3).

    (6) На протяжении всего периода осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан:

    a) соблюдать установленные для получения лицензии условия, правила пруденциальности и поведения;

    b) соблюдать требования к нормативам собственного минимального капитала и гарантийного фонда, установленные настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии;

    c) информировать или в предусмотренных законо­дательством случаях предварительно согла­совывать с Национальной комиссией любое изменение порядка организации и функционирования в соответствии с положениями нормативных актов Национальной комиссии.

    (7) Размер гарантийного фонда профессиональных участников рынка ценных бумаг должен составлять не менее 30 процентов размера их собственного минимального капитала, за исключением центрального депозитария, формирующего фонд риска своих участников.

    (8) Средства гарантийного фонда размещаются в национальной валюте на банковских депозитах, и/или в банковских депозитных сертификатах, и/или в государственных ценных бумагах.

    (9)  В случае, если в результате использования средств гарантийного фонда его размер становится меньше предусмотренного норматива, профес­сиональный участник рынка ценных бумаг обязан в течение 90 календарных дней пополнить гарантийный фонд.

    (10) До исключения обладателя лицензии из государственного реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг использование средств гарантийного фонда без согласия Национальной комиссии не допускается.

    (11)  Акционерами профессионального участника рынка ценных бумаг могут быть любые физические или юридические лица. Сумма долей, находящихся во владении акционеров – резидентов оффшорных стран и/или зон, не может быть более 5 процентов  уставного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

    (12) Должностные лица профессиональных участников рынка ценных бумаг не вправе владеть прямо или косвенно, от своего имени или совместно с супругой/супругом, а также родственниками первой очереди родства существенной долей или быть должностными лицами другого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением членства в совете фондовой биржи и совете центрального депозитария.

    (13) Лица, указанные в части (12), а также работники профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением персонала фондовой биржи и центрального депозитария, не могут быть работниками другого профессионального участника рынка ценных бумаг.

    (14)  Брокеры и дилеры обязаны стать членами фондовой биржи, а также участниками центрального депозитария.

    (15) В целях развития рынка ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность на этом рынке, вправе создавать на добровольных началах некоммерческие организации.

    [Ст.53 в редакции ЗП249-XVI от 22.11.07, МО37-39/22.02.08 ст.100; в силу с 01.01.08]