Geum.ru

Президента Российской Федерации в Центральном федеральном округе Полтавченко Г. С. 16 октября 2009 года в стенах данного здания. Федеральный закон

Вид материалаЗакон
Подобный материал:

Уважаемые участники совещания!


Об актуальности рассматриваемого сегодня вопроса свидетельствуют последние события в городе Москве и Кизляре. Задача борьбы с терроризмом не сводится исключительно к выявлению и пресечению отдельных террористических преступлений, а формулируется гораздо шире - пресечь саму террористическую деятельность. Одной из важнейших проблем, стоящих перед правоохранительными органами, является ликвидация финансовых потоков, направляемых на поддержку экстремистских и террористических организаций. Об этом же говорилось и полномочным представителем Президента Российской Федерации в Центральном федеральном округе Полтавченко Г.С. 16 октября 2009 года в стенах данного здания.

Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» действует уже без малого 10 лет, однако значимых результатов его исполнения не достигнуто. Органами прокуратуры области впервые на таком уровне проведена проверка исполнения законодательства о противодействии финансированию терроризма, в том числе в деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Задача данного закона - по возможности максимально полно охватить контролем сделки, осуществляемые с движимым имуществом на сумму свыше 600 000 рублей и недвижимым имуществом на сумму свыше 3 000 000 рублей, которые с наибольшей степенью вероятности могут осуществляться с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Особое значение в этой деятельности приобретает выявление проводимых операций и сделок, одним из участником которых является лицо, включенное в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. Уполномоченным органом, в данной сфере, является Росфинмониторинг, которым ведется учет вышеуказанных сделок, операций и в случае выявления подозрения в совершении легализации либо финансирования терроризма направляют материалы финансовых расследований в правоохранительные органы.

Результаты проверки показали, что при исполнении рассматриваемого законодательства имеются существенные проблемы как организационного, так и правоприменительного плана.

Так, по данным Росфинмониторинга, Росстрахнадзора и Государственной пробирной палаты на территории области зарегистрировано 289 организаций, осуществление сделок которыми регулируется Законом.

В то же время, на учете в налоговых органах области состоит около 1000 организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и обязанных состоять на учете в указанных органах. Таким образом, 65% организаций в нарушение законодательства на учете в специализированных органах надзора не состоит, а осуществляемые ими операции остаются вне поля зрения Росфинмониторинга и правоохранительных органов. Вместе с тем, руководителями вышеназванных контролирующих органов меры к постановке на учет организаций не принимаются.

Органы Росфинмониторинга, Росстрахнадзора и Государственной пробирной палаты не имеют территориальных подразделений в регионах, в связи с чем проведение систематических проверок подконтрольных организаций, оперативное принятие мер по устранению нарушений, являются затруднительными. В общей сложности указанными органами в 2009 году на территории области проведены проверки 3-х организаций, в 2008 – 8-ми организаций. При этом, инспекцией пробирного надзора в 2008-2009 г.г. ни одной организации в Воронежской области не проверено.

В то же время, проведенные прокурорами проверки организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, выявили ряд нарушений в их деятельности.

Так, выявлены факты отсутствия организаций по их юридическим адресам и сведений об их фактическом местонахождении («фирмы однодневки»). На территории одного лишь Коминтерновского района из 131 организации местонахождение 62 не установлено. Следовательно, указанные организации и осуществляемые ими сделки, остаются вне контроля. Складывается ситуация, когда законопослушные организации состоят на контроле, а «фирмы однодневки», создаваемые с целью осуществления финансовых махинаций, остаются вне поля зрения органов контроля. При этом, зачастую, правоохранительные органы не располагают информацией о фактическом местонахождении организаций и осуществляемой ими деятельности.

В ряде районов выявлены множественные факты, когда руководство организаций на протяжении длительного времени не предпринимало мер к постановке их на учет в Росфинмониторинге или соответствующем надзорном органе. Большинство организаций, несмотря на продолжительный период своего функционирования, не разработали правила внутреннего контроля и программы его реализации, не назначили ответственных за их исполнение должностных лиц. Не исполняются требования законодательства, связанные с разработкой правил по подготовке и обучению кадров.

Так, по данным Росфинмониторинга на территории области зарегистрировано 75 поднадзорных организаций, из которых 59 разработали и согласовали правила внутреннего контроля. Согласно сведениям Центральной государственной инспекции пробирного надзора на специальном учете состоят 210 организаций, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий и лома из них. Правила внутреннего контроля согласованы с инспекцией лишь тринадцатью организациями. По данным Росстрахнадзора в едином государственном реестре субъектов страхового дела в качестве юридических лиц в области зарегистрировано 4 страховых организации, из которых только 2 согласовали правила внутреннего контроля.

Выявлено значительное количество организаций, уставные документы которых содержат виды деятельности, подпадающие под регулирование Законом, однако фактически их не осуществляющие. Учитывая, что указанные организации могут начать осуществление названного вида деятельности, прокурорами их руководителям объявлены предостережения о недопустимости нарушения Закона.

Во многих организациях, сделки которых подлежат контролю, отсутствует перечень государств (территорий), не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. Отсутствие данных документов не позволяет данным организациям проводить идентификацию клиентов и выявлять операции, подлежащие контролю.

Прокурорами ряда районов выявлены факты, когда отдельными организациями не обеспечивалась сохранность конфеденциальности совершаемых сделок, не соблюдались требования о сохранности сведений о клиенте организации или иных участниках операции в течение 5 лет с даты ее совершения, что не позволяло в дальнейшем использовать данные сведения при проведении финансового расследования. Условия хранения документов о сделках не отвечали установленным требованиям.

Имеется ряд проблем и в правоприменительной практике. В соответствии с законодательством правила внутреннего контроля утверждаются руководителями организаций в течение месяца со дня их государственной регистрации. В соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях давность привлечения к административной ответственности за нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составляет один год со дня их совершения. Таким образом, непривлечение в течение года руководителя организации за отсутствие согласованных с уполномоченными органами правил внутреннего контроля лишает дальнейшей возможности применения эффективной меры воздействия в отношении нарушителя.

Кроме того, по смыслу Закона субъектами регулируемых им правоотношений являются организации, в связи с чем сложившаяся правоприменительная практика исключает возможность привлечения к ответственности за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, индивидуальных предпринимателей. Однако большинство указанных в Законе видов деятельности последние вправе осуществлять.

По итогам первого полугодия о результатах настоящей проверки и проблемах правоприменения будет проинформирована Генеральная прокуратура Российской Федерации.

При этом от прокуроров районного звена требуется систематически проводить проверки исполнения рассматриваемого законодательства. В 2008-2009 г.г. такие проверки на постоянной основе проводились только прокурорами Ленинского, Левобережного районов и Россошанским межрайонным прокурором.

Несмотря на вышесказанное, Росфинмониторинг на основе анализа получаемой информации может лишь заподозрить клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в отмывании преступных доходов либо финансировании терроризма и уведомить о своих подозрениях правоохранительные органы, предоставив имеющуюся в распоряжении базу данных. Документирование и доказывание данной преступной деятельности в конечном счете возложено на правоохранительные органы.

Можно долго говорить о том, какая работа проведена правоохранительными органами области в сфере противодействия финансированию терроризма, какие мероприятия предусмотрены планами работы и их реализации. Можно говорить о том, сколько в рамках осуществления оперативно-розыскной деятельности пресечено фактов финансирования террористической либо экстремистской деятельности. Однако результаты данной работы в виде возбужденных уголовных дел по ст.205.1 УК РФ (содействие террористической деятельности) отсутствуют. Это характерно не только для Воронежской области, в 2008, 2009 г.г. на территории Российской Федерации в суды направлено соответственно 2 и 4 уголовных дела по ст.205.1 УК РФ, из них только одно было связано с финансированием терроризма.

На совещаниях различного уровня, в средствах массовой информации постоянно слышим о том, что деятельность террористов, незаконных вооруженных формирований, экстремистских организаций имеет свои источники финансирования. Так как любая экстремистская деятельности должна иметь кроме идеологической подпитки еще и финансовую.

Однако работу правоохранительных органов области на данном направлении нельзя признать удовлетворительной.

Не по всем делам оперативного учета, заведенным в целях документирования преступлений экстремистского и террористического характера, при наличии информации о фактах финансирования данной деятельности, проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление и пресечение его каналов. Планами работы по делам оперативного учета соответствующие мероприятия не предусмотрены.

В нарушении ст.2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по некоторым из указанных дел оперативного учета на протяжении длительного времени не проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на документирование преступной деятельности.

Планами работы ряда территориальных органов внутренних дел мероприятия, направленные на противодействие финансированию террористической и экстремистской деятельности, не предусмотрены. Мероприятия по противодействию финансированию террористической и экстремистской деятельности проводятся не всеми территориальными ОВД.

Органами Росфинмониторинга сформирован перечень государств (территорий), не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. По состоянию на 1 марта 2010 года перечень экстремистов включал 107 организации и 397 физических лиц из основанных на резолюциях Совета Безопасности ООН списков международных террористов, а также 30 организаций, деятельность которых на территории России запрещена по решению Верховного Суда Российской Федерации, и 2421 физических лиц, в отношении которых возбуждены уголовные дела по соответствующим статьям УК РФ или приняты решения судов, признавших их виновными в совершении преступлений террористического характера. Указанные перечни доведены до сведения региональных правоохранительных органов, систематически обновляются и способствуют наиболее оптимальной организации оперативно-розыскной деятельности в отношении лиц, участие которых в совершении сомнительных сделок, ранее уже отмечалось. Вместе с тем, в ряде ОВД указанные перечни отсутствуют, либо содержащиеся в них сведения не обновляются, информацией об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом на территории оперативной ответственности, не располагают.

Взаимодействие правоохранительных органов с Росфинмониторингом организовано ненадлежащим образом. Несмотря на то, что количество запросов, направленных правоохранительными органами области в 2009 году в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по ЦФО в целях проверки организаций на причастность к совершению преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов и финансированием терроризма, возросло на 84% и составило 116 (в 2008 году - 63), такие запросы, при наличии оснований, направляются не по всем делам оперативного учета. Так, в 2009 году в рамках дел оперативного учета сотрудниками Центра по противодействию экстремизму ГУВД направлено только 3 запроса в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по ЦФО, с целью получения информации в отношении лиц, подозреваемых в причастности к осуществлению экстремистской деятельности и организации незаконной миграции на территории области.

В свою очередь Управлением Росфинмониторинга по ЦФО в 2009 году направлено лишь три материала финансовых расследований. В 2008 году указанные материалы не направлялись.

Одной из проблем, влияющих на уровень взаимодействия правоохранительных органов и Росфинмониторинга, является длительность сроков исполнения указанных запросов. Так, исполнение одного из запросов Управления ФСБ в связи с производством оперативно-розыскных мероприятий в отношении руководства ОАО «Рудгормаш» осуществлялось Управлением Росфинмониторинга по ЦФО на протяжении полутора лет, вместо установленного 10-ти дневного срока исполнения запросов. Однако данную проблему правоохранительным органам области нельзя умалчивать, при том, что на органы прокуратуры Протоколом «О порядке обмена информацией и материалами между правоохранительными органами Центрального федерального округа и Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по центральному федеральному округу» от 30.01.2008 возложены полномочия по разрешению возникающих вопросов в процессе информационного взаимодействия.

Кроме того, результаты проверок свидетельствуют о наличии противоречивых сведений правоохранительных органов и Росфинмониторинга о количестве направлявшихся в 2009 году материалов финансовых расследований. Данное обстоятельство позволяет сделать вывод об отсутствии должного контроля за результатами рассмотрения указанных материалов.

Учитывая изложенное, Вашему вниманию предлагается проект постановления координационного совещания с мероприятиями, направленными на активизацию работы на указанном направлении.