Программа Раздел Правовое регулирование финансового мониторинга и ответственность за нарушение законодательства в сфере под/фт международные стандарты под/ФТ

Вид материала

Программа

Подобный материал:

• Тема: «Международные стандарты финансового регулирования и их влияние на банковские, 11.74kb.
• «Правовое регулирование банковских и валютных операций», 25.66kb.
• Финансово-правовое регулирование ответственности за нарушение банковского законодательства, 418.5kb.
• Программа цикла семинаров на тему «Ответственность за нарушение Законодательства, 16.17kb.
• Практика Высшего Арбитражного суда Российской Федерации. Споры с участием граждан-предпринимателей., 845.94kb.
• Тема: «Правовое регулирование международного перевода денежных средств и платежных, 9.64kb.
• Статья Сфера применения настоящего Федерального закона, 563.3kb.
• Содержание раздел некоторые вопросы источников правового регулирования внешнеэкономической, 28.51kb.
• Административная ответственность за нарушение законодательства в сфере образования, 37.67kb.
• Правительство Российской Федерации Государственный университет Высшая школа экономики, 1187.37kb.

ЦЕЛЕВой ИНСТРУКТАЖ / повышение уровня знаний «Противодействие отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма» программа

Раздел 1. Правовое регулирование финансового мониторинга и ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Международные стандарты ПОД/ФТ Общая характеристика нормативных правовых актов и единые стандарты внутренних программ ПОД/ФТ Риски, характерные для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом Надзорная деятельность Росфинмониторинга. Формы надзора, объекты и виды проверок Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях. Полномочия надзорных органов по применению санкций за нарушение законодательства о ПОД/ФТ Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ Виды ответственности (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования. Критерии выявления операций подлежащих контролю и признаки необычных сделок Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Практические примеры необычных сделок. Система подготовки и обучения кадров организаций

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля в организациях

Процедура постановки организаций на учет в Росфинмониторинг Требования к разработке правил внутреннего контроля .Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка, порядок и сроки утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Причины непринятия Росфинмониторингом сообщений на бумажных носителях (форма 4-СПД).

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности) Круглый стол по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов. Вопросы участников, обмен опытом.