Постанова №759-ку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

Вид материала

Документы

Подобный материал:

• Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку постанова №579 ул про накладення, 24.22kb.
• Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
• Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення, 2030.52kb.
• України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про, 707.3kb.
• Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 515.2kb.
• Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
• Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
• Про внесення змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань, 19.24kb.
• Закон україни про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, 351.14kb.
• Припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності,, 469.42kb.

ПОСТАНОВА № 759-КУ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів


м. Київ від «30» вересня 2010 року


Я, головний спеціаліст контрольно-ревізійного відділу територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області – Миропольцев Сергій Олександрович, уповноважена особа Комісії на підставі Доручення виданого начальником територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області – Жупаненком Віктором Миколайовичем від 23.09.2010 року № 33-КУ, розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у присутності генерального директора ТОВ «Реєстраційна компанія «Держава» Розмай Т.Б., у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «Реєстраційна компанія «Держава» (далі за текстом – ТОВ «РК «Держава», Товариство) (код за ЄДРПОУ 20073001; адреса: 01001, м. Київ, вул. Хрещатик/Б. Хмельницького, будинок 38/2, офіс 1; банківські реквізити: п/р 2600109809 в ВАТ “СЕБ Банк”, МФО 300175; засоби зв’язку тел./факс (044) 235-65-16),


ВСТАНОВИВ:


Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.09.2010 року №790-КУ факт порушення вимог п. 9 Розділу ІІІ “Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 №1000 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 22 січня 2007 року за №49/13316, а саме:

• в журналі обліку запитів ВАТ “Київський ЦУМ” Товариство не зазначило причину відмови від виконання запиту ТОВ «Київ-Ділер» (код за ЄДРПОУ 33402728) (номери записів №657 від 02.08.2010, №659 від 06.08.2010 року, а також вид та реєстраційні номери вихідних документів (№ вих., вид, номер, дата);
  
• в журналі обліку запитів ВАТ “Київський ЦУМ” Товариство не зазначило вид та реєстраційні номери вихідних документів (№ вих., вид, номер, дата) при виконанні запитів ТОВ «Київ-Ділер» (код за ЄДРПОУ 33402728) (номери записів №661 від 09.08.2010 року, №666 від 20.08.2010 року).
  

Відповідно до вимог п. 9 Розділу ІІІ Положення №1000 – «у журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів. У журналі обліку запитів може також здійснюватися облік отриманих документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру, та контроль за дотриманням термінів обробки отриманих запитів.

Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться запис, який, зокрема, містить такий мінімальний набір реквізитів:

• у разі відмови — причину відмови від виконання;
  
• вид та реєстраційні номери вихідних документів».
  

До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів від ТОВ «РК «Держава» письмових пояснень та зауважень надано не було.

Отже, проаналізувавши матеріали справи та усні пояснення представника юридичної особи, уповноважена особа Комісії, прийшла до висновку, що товариство не дотрималось вищевказаних вимог, чим порушило законодавство на ринку цінних паперів.

Враховуючи вищевикладене на підставі п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 3 розділу VІІ, п.1.13 розділу XVII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.07 № 2272, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.02.07р. за № 120/14811(із змінами та доповненнями),


ПОСТАНОВИВ:

1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, в тому числі нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, застосувати до товариства з обмеженою відповідальністю «Реєстраційна компанія «Держава» (код за ЄДРПОУ 20073001) санкцію у вигляді попередження.
   
2. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію.
   

Постанову може бути оскаржено протягом десяти днів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.


Уповноважена особа Комісії С. Миропольцев