Участие таможенных органов в досудебном уголовном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности

Вид материала

Документы

Содержание Научный руководитель Иванов Сергей Николаевич I. общая характеристика работы Объектом исследования Нормативной основой Теоретической основой Эмпирическую базу исследования Научная новизна исследования Теоретическая значимость исследования Практическая значимость Апробация и внедрение результатов исследования. Ii. содержание диссертации Первая глава В первом параграфе Вторая глава Основные положения диссертации опубликованы

Подобный материал:

• 2. Научное обеспечение управления деятельности органов предварительного расследования, 50.29kb.
• Государственный таможенный комитет, 543.92kb.
• Общие задачи органов дознания, 218.48kb.
• Правила проверки и оценки доказательств в досудебном производстве и их соблюдение, 21.74kb.
• Наказание за преступления экстремистской направленности, 24.93kb.
• Российской Таможенной Академии методологические рекомендации по соврешентсвованию системы, 213.26kb.
• Теоретические и правовые аспекты участия эксперта в досудебном производстве по уголовным, 333.53kb.
• Дипломная работа тема: «Производство по делам о нарушении таможенных правил и их рассмотрение», 1064.3kb.
• Преступления экстремистской направленности как проявления субкультурных конфликтов, 484.43kb.
• "Теневая экономика и контрольные функции таможенных органов", 1239.22kb.

На правах рукописи


АЛПЕЕВА МАРИНА АЛЕКСАНДРОВНА


УЧАСТИЕ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ В ДОСУДЕБНОМ УГОЛОВНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ ПО ДЕЛАМ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ ЭКСТРЕМИСТСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ


Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика;

оперативно-розыскная деятельность


АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук


Люберцы – 2011

Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин Государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»

Научный руководитель	Беспалько Виктор Геннадиевич кандидат юридических наук, доцент
Официальные оппоненты:	Бертовский Лев Владимирович доктор юридических наук, старший научный сотрудник Иванов Сергей Николаевич доктор юридических наук, профессор
Ведущая организация	ФГОУ ВПО «Московский пограничный институт Федеральной службы безопасности Российской Федерации»

Защита диссертации состоится «___» ___________ 2011 года в ___ часов
на заседании Совета по защите докторских и кандидатских диссертаций
Д 310.001.02 при Государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, г. Люберцы Московской области, Комсомольский проспект, д. 4, аудитория 233 (зал заседаний Ученого совета).


С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»


Автореферат разослан «___» ________2011 года.


Ученый секретарь

Совета по защите докторских

и кандидатских диссертаций,

доктор юридических наук, доцент И. С. Барзилова


I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ


Актуальность темы исследования. Обеспечение национальной безо­пасности является приоритетным направлением государственной политики. Современное состояние криминогенной ситуации в России характеризуется обострением таких негативных тенденций и процессов, связанных с экстремизмом, как возбуждение национальной, религиозной, политической или иной ненависти или вражды, посягательства на конституционный строй и безопасность государства. Данные явления носят, по сути, социально-политический характер, но проявляются в конкретных преступных деяниях, относимых к преступлениям экстремистской направленности. В 2006 г. зарегистрировано 263 преступления экстремистской направленности и 1781 преступление террористического характера, в 2007 г. – 356 и 759, в 2008 г. – 460 и 642, в 2009 г. – 548 и 654, в 2010 г. – 656 и 581, а в январе – сентябре 2011 г. – 468 и 504 соответственно¹. Данные статистики об указанных преступлениях показывают их устойчивую тенденцию к росту. Из чего следует, что такого рода преступные деяния получают все большее распространение и представляют как внутреннюю, так и внешнюю опасность для общества и государства. В связи с этим существующие условия национальной и политической напряженности диктуют принципиально новые подходы к расследованию преступлений экстремистской направленности и требуют включения в борьбу с ними различных органов предварительного расследования в соответствии с назначением уголовного судопроизводства.

Совершение преступлений экстремистской направленности невоз­можно без соответствующих материальных и идеологических средств, зачас­тую поступающих из-за рубежа с нарушением таможенного законодательства. При этом установление признаков, указывающих на экстремистскую направленность преступлений, совершаемых в сфере таможенного дела, сопряжено со значительными трудностями. Данное обстоятельство обусловливает ситуацию, при которой экстремистский характер этих преступлений остается без должной правовой оценки органов предварительного расследования. Таможенные органы входят в систему правоохранительных структур, обеспечивающих национальную безопасность, что обязывает их использовать свои контрольные и правоохранительные (уголовно-процессуальные, оперативно-розыскные) полномочия для выявления, пресечения и расследования преступлений, связанных с пересечением границы и проникновением на территорию РФ криминальных элементов и предметов посягательств, на самом раннем этапе осуществления экстремистской деятельности. Однако для этого необходимы соответствующие уголовно-процессуальные полномочия, которыми в современных условиях таможенные органы в достаточном объеме не располагают. Таким образом, поставленная перед таможенными органами задача по выявлению, предупреждению, пресечению преступлений, отнесенных к их компетенции, а также иных связанных с ними преступлений (п. 8 ч. 1 ст. 12 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации»), входит в противоречие с имеющимися у них правомочиями органа дознания (п. 5 ч. 3 ст. 151, п. 3 ч. 2 ст. 157 УПК РФ), так как уголовно-процессуальный закон необоснованно ограничивает их компетенцию². Данные обстоятельства указывают на необходимость научного исследования процессуальных форм участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы, и разработки методических рекомендаций по их выявлению, пресечению и расследованию, что определяет актуальность научного исследования.

Степень научной разработанности темы исследования. В науках уголовного процесса, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности проводились исследования проблем противодействия экстремизму, например, Е.И. Галяшиной, В.А. Ершовым, О.Н. Коршуновой, Г.В. Костылевой, М.М. Миловановой, М.А. Романенко, Р.А. Сабитовым, В.А. Самсоновым, С.Н. Степановым, А. Халиковым, П.В. Худяковым, О.В. Шлегелем, В.Н. Янголом и др. Между тем названными учеными вопросы расследования преступлений экстремистской направленности рассматривались либо применительно к отдельным преступлениям экстремистской направленности, либо применительно к деятельности определенных органов предварительного расследования. Тогда как вопросы участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности научному анализу подвергались лишь фрагментарно, преимущественно в отдельных публикациях в различных периодических изданиях.

Отдельные вопросы уголовно-процессуальной деятельности таможенных органов и ее криминалистического обеспечения рассматривались в работах Д.А. Авдонина, В.Г. Беспалько, В.Ю. Грозина, О.С. Карпушкина, Е.В. Лемешева, О.В. Морозовой, Д.А. Постновой, С.Л. Санакоева, И.Г. Цопановой, Э.М. Хастинова, А.И. Ходанова и др. Но в указанных работах не освещались вопросы расследования уголовных дел о сопряженных с экстремизмом преступлениях, совершаемых в сфере таможенного дела.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе выявления, пресечения и расследования преступлений экстремистской направленности, совершаемых в области внешнеэкономической деятельности.

Предметом исследования стали деятельность таможенных органов, связанная с их участием в досудебном уголовном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности, и регулирующие ее нормы права.

Цель работы заключается в совершенствовании правового и криминалистического обеспечения деятельности таможенных органов как органов дознания, связанной с участием в досудебном уголовном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности.

Достижение данной цели в диссертации осуществлено путем решения ряда следующих взаимосвязанных задач:

– определение соотношения уголовно-процессуальной деятельности и противодействия экстремизму, анализ актуальных понятий и научных подходов, необходимых для установления особенностей предмета доказывания по уголовным делам о преступлениях экстремистской направленности и их предварительного расследования;

– анализ нормативных актов в области противодействия экстремизму, определяющих критерии отнесения преступных деяний к экстремистским, принципы борьбы с ними и имеющих основополагающее значение для уголовно-процессуальной практики и криминалистической методики расследования дел о преступлениях экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы;

– исследование возможностей использования функциональных полномочий таможенных органов для выявления и расследования преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы;

– исследование процессуального порядка действий должностных лиц таможенных органов при выявлении преступлений экстремистской направленности, не отнесенных к компетенции таможенных органов как органов дознания;

– исследование процессуального порядка выявления и расследования таможенными органами преступлений, отнесенных к их компетенции и сопряженных с экстремизмом; обоснование и разработка рекомендаций по возможному расширению уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов в свете противодействия экстремизму;

– определение особенностей отдельных элементов криминалистической характеристики преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы;

– разработка рекомендаций по тактике производства отдельных следственных действий дознавателями таможенных органов при расследовании контрабанды и иных таможенных преступлений с учетом вероятности наличия в указанных противоправных деяниях признаков экстремизма;

– анализ форм взаимодействия таможенных органов РФ с иными правоохранительными органами РФ и зарубежных стран в сфере противодействия экстремизму и разработка предложений по их совершенствованию.

В качестве методологической основы диссертации использованы диалектический метод научного познания и основанная на нем система общенаучных и частных научных методов. К общенаучным методам, использованным в настоящем исследовании, относятся: логический (при построении структуры исследования, формулировании понятий и выводов), системный (при раскрытии целостности объекта исследования, при разработке классификации преступлений экстремистской направленности, сопоставлении функций таможенных органов), сравнительно-правовой (при изучении нормативно-правовых актов), исторический (при исследовании развития представлений об экстремизме, а также становления нормативно-правовой регламентации этой сферы) и др. К частным научным методам относятся: социологический (при проведении анкетирования дознавателей таможенных органов), статистический (при анализе количества преступлений в сфере таможенного дела и экстремистской направленности, обзоров следственной и судебной практики, отчетов о результатах правоохранительной деятельности таможенных органов), контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, статистических данных, научных статей) и др.

Нормативной основой исследования являются Конституция РФ, международные нормативные акты, уголовно-процессуальное, уголовное и таможенное законодательство, иные федеральные законы, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, акты Генеральной прокуратуры России, МВД России, ФСБ России, ФТС России и др.

Теоретической основой исследования послужили труды ведущих ученых в сфере уголовно-процессуального права, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, уголовного права, криминологии, юридической психологии и других областей современного научного знания, исследующих различные проблемы предварительного расследования отдельных видов преступлений, общие и частные вопросы криминалистической методики, процессуального порядка и тактики производства следственных и иных процессуальных действий, вопросы организации взаимодействия и др., в частности: Ю.М. Антоняна, Е.Н. Арестовой, О.Я. Баева, М.О Баева, Р.С. Белкина, Л.В. Бертовского, В.Г. Беспалько, В.П. Божьева, В.А Бурковской, И.Е. Быховского, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Т.С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, Б.Я. Гаврилова, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, В.Н. Григорьева, С.П. Ефимичева, В.А. Жбанкова, С.Н. Иванова, С.Н. Колесникова, О.Н. Коршуновой, Н.К. Кузьменко, В.П. Лаврова, А.М. Ларина, В.А. Михайлова, А.В. Нестерова, А.П. Резвана, А.Р. Ратинова, Е.Р. Россинской, А.В. Павлинова, М.А. Петуховского, Н.А. Селиванова, В.Г. Танасевича, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, А.Ю. Шумилова, Н.Г. Шурухнова, С.Н. Фридинского, Н.П. Яблокова и др.

Эмпирическую базу исследования составили статистические данные Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФТС России о преступлениях экстремистской направленности и преступлениях в сфере внешнеэкономической деятельности (далее – ВЭД); информационно-аналитические обзоры деятельности правоохранительных подразделений таможенных органов РФ; материалы судебно-следственной практики. В диссертации использованы результаты интервьюирования (по специально разработанной анкете) 102 дознавателей таможенных органов РФ, а также результаты изучения (по специально разработанной анкете) 130 материалов уголовных дел и материалов об отказе в возбуждении уголовного дела о преступлениях экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы, возбужденных в Центральном, Северо-Западном, Приволжском и Южном федеральных округах, за период с 2007 по 2011 г.

Научная новизна исследования определяется тем, что работа является одним из первых комплексных исследований, в котором на диссертационном уровне осуществлено изучение и рассмотрение форм уголовно-процессуального участия таможенных органов в расследовании дел о преступлениях экстремистской направленности, сопряженных с пересечением таможенной границы, особенности его криминалистического обеспечения, а также разработка предложений по совершенствованию указанной деятельности. В диссертации определены и обоснованы тенденции развития уголовно-процессуального законодательства в направлении совершенствования досудебного уголовного производства по делам о преступлениях экстремистской направленности.

В исследовании сформулирована авторская позиция относительно понятий «экстремизм», «противодействие экстремизму», определены и раскрыты уголовно-процессуальные меры противодействия экстремизму как средства охраны от его преступных проявлений. Предложена классификация международных нормативных актов, определяющих правовые основы деятельности органов предварительного расследования по противодействию экстремизму. Выделены виды преступлений экстремистской направленности в зависимости от мотива и способа их совершения, имеющие значение для исследования отдельных элементов их криминалистической характеристики. Обоснована необходимость расширения уголовно-процессуальных полномочий и компетенции таможенных и других органов дознания по участию в предварительном расследовании уголовных дел о преступлениях экстремистской направленности. Сделаны выводы и обоснованы предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, разработаны методические рекомендации, направленные на повышение эффективности участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности.

В ходе диссертационного исследования получены новые научные результаты, содержащиеся в следующих теоретических и практических положениях, выносимых на защиту:

1. Предложения по совершенствованию научно-терминологического аппарата, применяемого в досудебной деятельности таможенных и иных органов предварительного расследования при производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности: а) определение экстремизма как деятельности по достижению цели идеологической, религиозной, национальной, политической или иной гегемонии, осуществляемой путем возбуждения вражды или ненависти при помощи противоправных агрессивных и (или) насильственных методов; б) определение противодействия экстремизму как комплекса социальных, политических, правовых, силовых и иных мер, включающих систему запретов и установлений императивного характера, направленных на предупреждение, пресечение, выявление и расследование противоправных действий экстремистской направленности; в) определение уголовно-процессуальных мер противодействия экстремизму, включающих как общий порядок, так и особенности применения мер процессуального принуждения, возбуждения уголовных дел о преступлениях экстремистской направленности, их предварительного расследования и судебного производства по ним.

2. Систематизация международных актов, устанавливающих правовые основы деятельности органов предварительного расследования по противодействию экстремизму, позволившая: 1) подразделить их на: а) определяющие права и свободы личности; б) регулирующие борьбу с терроризмом как крайней формой экстремизма; в) регламентирующие противодействие отдельным проявлениям экстремизма; г) регламентирующие межгосударственное уголовно-процессуальное сотрудничество; 2) обосновать предложение о необходимости разработки универсальной Конвенции о противодействии международному экстремизму, которая должна определить основания, принципы и порядок международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства по делам о преступлениях экстремистской направленности.

3. Предложения по повышению эффективности использования функциональных полномочий таможенных органов для выявления и расследования преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы, путем: а) закрепления в п. 7 ч. 1 ст. 6 ТК ТС и п. 8 ч. 1 ст. 12 ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» обеспечения мер по противодействию экстремизму среди основных задач и функций таможенных органов; б) создания в оперативно-розыскных структурах таможенных органов специального подразделения (отдела, отделения, штатной единицы) по противодействию экстремизму; в) разработки и внедрения программы повышения квалификации «Правовые основы деятельности таможенных органов РФ по противодействию экстремизму» (для должностных лиц правоохранительных подразделений таможенных органов).

4. Предложения по совершенствованию законодательства, направленные на расширение уголовно-процессуальных полномочий таможенных органов и иных органов предварительного расследования по делам о преступлениях экстремистской направленности путем: а) наделения органов дознания правом возбуждать уголовные дела по ст. 282, 282.1, 282.2 УК РФ, а также другим преступлениям альтернативной подследственности, предусмотренным ч. 5 ст. 151 УПК РФ, и производить по ним неотложные следственные действия (ч. 2 ст. 157 УПК РФ); б) предоставления органам предварительного следствия возможности избрания мер пресечения в отношении подозреваемого в совершении преступлений, предусмотренных ст. 282.1 и 282.2 УК РФ, на срок до 30 суток (ч. 2 ст. 100 УПК РФ); в) дополнения средств процессуальной проверки сообщений о преступлениях проведением опроса (ч. 1 ст. 144 УПК РФ); г) дополнения ст. 188 УК РФ, отнесенной к уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов, специальным предметом – экстремистскими материалами (ч. 2) и квалифицирующим признаком в виде цели осуществления экстремистской деятельности (ч. 4).

5. Особенности отдельных элементов криминалистической характеристики преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы, включая сведения о специфических предметах посягательства (в том числе экстремистских материалах), следах, месте, времени, механизме, способах, обстановке совершения преступления, способах его сокрытия, наиболее распространенных целях и мотивах их совершения (включая виды экстремистских мотивов), личности преступника (включая принадлежность к религиозным, националистическим и иным экстремистским организациям).

6. Методические рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий дознавателями таможенных органов при выявлении, пресечении и расследовании преступлений, отнесенных к их компетенции и сопряженных с экстремистской деятельностью: осмотра места происшествия (включая зоны таможенного контроля), предметов и документов (включая экстремистские материалы), обыска, допроса свидетелей и подозреваемых, назначения и производства экспертиз (психолингвистических, социогуманитарных, религиоведческих и др.), направленных на установление признаков экстремизма.

7. Предложения по повышению эффективности уголовно-процессуального взаимодействия между таможенными и иными правоохранительными органами РФ и иностранных государств в сфере противодействия экстремизму путем: а) закрепления в УПК РФ такой формы взаимодействия, как уведомление органа, выявившего признаки преступления, о результатах рассмотрения сообщения о преступлении и расследования уголовного дела после передачи материалов по подследственности (ч. 2 ст. 145, ч. 4 ст. 146, ч. 4, 7 ст. 148, ч. 2 ст. 215 УПК РФ); б) предоставления органам дознания полномочий по направлению международных запросов о правовой помощи при производстве неотложных следственных действий (ч. 1 ст. 453 УПК РФ).

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы и рекомендации развивают положения науки уголовно-процессуального права о досудебном производстве по уголовным делам и криминалистические основы методики расследования отдельных видов преступлений. Сформулированные теоретические положения и рекомендации могут быть востребованы в процессе последующих научных исследований по данной и смежной проблематике.

Практическая значимость обусловливается тем, что применение результатов исследования обеспечивает совершенствование досудебной деятельности таможенных органов и иных органов предварительного расследования по возбуждению и расследованию дел о преступлениях экстремистской направленности. Выработанные предложения и рекомендации могут быть использованы, в частности, при производстве проверочных и следственных действий при выявлении, пресечении и расследовании преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы, а также для дальнейшего совершенствования нормативного и методического обеспечения досудебного производства по делам рассматриваемой категории.

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях, проводившихся в Российской таможенной академии и ее филиалах: «Таможня – инструмент развития экономики» (14 апреля 2006 г., М.), «Проблемы правоохранительной деятельности таможенных органов» (25 апреля 2007 г., М.); «Развитие таможенных институтов в целях защиты национальных интересов России» (14–18 мая 2007 г., М.), «Таможенная политика и экономическая безопасность РФ: состояние, проблемы и направления их решения» (5 октября 2007 г., М.), «Роль и место Российской таможенной академии в развитии таможенного дела» (15 мая 2008 г., М.), «Состояние и перспективы таможенного дела: взгляд молодых» (30 июня – 2 июля 2008 г.,
г. Ростов н/Д); «Актуальные проблемы таможенного дела: взгляд молодых» (22–24 апреля 2009 г., СПб.); в НОУ ВПО «Восточная экономико-юридическая гуманитарная академия»: «Актуальные проблемы совершенствования российского законодательства и правоприменения» (24 апреля 2009 г., г. Уфа); в Академии таможенной службы Украины: «Таможенная политика и актуальные проблемы экономической безопасности на современном этапе (экономико-управленческие, правовые, информационно-технические аспекты)» (25 марта 2011 г., Днепропетровск) и др. Основные положения диссертации были использованы в научно-исследовательских работах, выполненных в научно-исследовательском центре Российской таможенной академии на тему «Исследование проблем в таможенном деле» («Таможня»-2008), а также на кафедре уголовно-правовых дисциплин Российской таможенной академии на тему «Исследование актуальных проблем уголовного и уголовно-процессуального законодательства» (М., 2010), внедрены в учебный процесс Российской таможенной академии и практическую деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов, а также опубликованы в девятнадцати статьях, в том числе в журналах «Российский следователь» и «Следователь», включенных ВАК Минобрнауки России в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий.

Структура диссертации состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованных источников и пяти приложений.


II. СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ


Во введении определяется актуальность темы диссертационного исследования, формулируются его цель, объект и предмет, методологические, теоретические и нормативные основы, обосновывается научная новизна, формулируются основные положения, выносимые на защиту, приводятся сведения об апробировании результатов исследования.

Первая глава «Научный анализ теоретических положений и нормативных актов для целей досудебного производства по делам о преступлениях экстремистской направленности» состоит из двух параграфов.

В первом параграфе «Уголовно-процессуальная деятельность и противодействие экстремизму: соотношение понятий и анализ научных подходов» проанализированы научные труды по различным проблемам расследования дел о преступлениях экстремистской направленности, рассмотрение которых требовалось для уяснения содержания предмета доказывания и определения особенностей производства предварительного расследования. Проведен анализ соотношения уголовно-процессуальной деятельности и противодействия экстремизму. В исследовании были систематизированы научные взгляды на понятие экстремизма и в качестве основных выделены следующие подходы: а) идеология; б) деятельность по распространению идеологии; в) преступления экстремистской направленности. Каждая из научных позиций отражает одну из многообразных сторон рассматриваемого явления, не приходя, однако, к единому мнению. Общим для них является то, что экстремизм – это сложное комплексное явление, которое заключается в посягательствах на права и свободы личности и несет угрозу всему обществу. В связи с этим экстремизм можно понимать как деятельность по достижению цели идеологической, религиозной, национальной, политической или иной гегемонии, осуществляемой путем возбуждения вражды или ненависти при помощи противоправных агрессивных и (или) насильственных методов.

Изучение научных подходов к определению содержания мер противодействия экстремизму позволило выделить среди них: меры профилактического, общего, политического, социального, правового и уголовно-процессуального характера. Соответственно, противодействие экстремизму можно определить как комплекс социальных, политических, правовых, силовых и иных мер, включающих систему запретов и установлений императивного характера, направленных на предупреждение, пресечение, выявление и расследование противоправных действий экстремистской направленности.

Уголовно-процессуальная деятельность в системе данных мер занимает особое место и осуществляется практически во всех направлениях, указанных в Федеральных законах «О противодействии экстремистской деятельности» и «О противодействии терроризму». На основании изложенного был сделан вывод, что в качестве уголовно-процессуальных мер противодействия экстремистской деятельности выступает урегулированная УПК РФ деятельность по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию преступлений экстремистской направленности, которая осуществляется следователем, дознавателем, прокурором и судом на досудебных и судебных стадиях уголовного процесса, и заключается в принятии ими процессуальных решений и совершении процессуальных действий, направленных на исполнение назначения уголовного судопроизводства.

Во втором параграфе «Значение нормативных актов в области противодействия экстремизму для уголовно-процессуальной практики и криминалистической методики расследования преступлений экстремистской направленности» проанализирована сфера применения существующих международно-правовых и национальных положений о предупреждении, пресечении и ликвидации экстремизма во всех его формах и проявлениях, организации сотрудничества и оказания правовой помощи по уголовным делам о преступлениях экстремистской направленности. По результатам данной части исследования было определено, что противодействие экстремизму является одним из важнейших направлений уголовно-процессуального сотрудничества между государствами и их правоохранительными органами. На основе проведенного анализа разработана авторская классификация нормативных актов, образующих международно-правовые основы деятельности органов предварительного расследования в сфере противодействия экстремизму. Анализ данных международных актов позволил также выделить уголовно-процессуальные (относящиеся к досудебному, судебному и исполнительному производству по делам о преступлениях экстремистской направленности) и непроцессуальные (относящиеся к организации взаимодействия по делам о преступлениях экстремистской направленности) меры противодействия экстремизму. Кроме того, в работе обосновано предложение по разработке и принятию Конвенции о противодействии международному экстремизму, определяющей международно-правовое понятие экстремизма, универсальные юридические принципы процессуальных и непроцессуальных мер противодействия ему и особенности международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства по делам о преступлениях экстремистской направленности.

Автором также был проведен сравнительный анализ российских нормативных актов, регулирующих противодействие экстремизму, необходимый для правильного установления содержания обстоятельств, подлежащих доказыванию, так как УПК РФ требует изучения всего массива данных, имеющих отношение к преступлению (ст. 73 «Обстоятельства, подлежащие доказыванию»). В процессе проведенного анализа диссертантом сделан вывод, что основные проявления экстремизма носят преступный характер, а потому уголовно-процессуальные меры по их выявлению, пресечению и расследованию являются наиболее значимыми и эффективными средствами противодействия ему.

Руководствуясь положениями УПК РФ о процессуальной подведомственности преступных деяний таможенным органам как органам дознания был сделан вывод, что преступления экстремистской направленности, совершаемые в сфере ВЭД и связанные с пересечением границы, можно подразделить на: 1) преступления в сфере таможенного дела, сопряженные с экстремизмом, отнесенные к компетенции таможенных органов (ст. 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ), если они были совершены по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы (п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ), либо явились приготовительными действиями (ч. 1 ст. 30 УК РФ) к другим преступлениям экстремистской направленности; 2) иные преступления экстремистской направленности (ст. 282, 282.1, 282.2 и др., предусмотренные УК РФ), не отнесенные к компетенции таможенных органов, но совершенные в области ВЭД. Таким образом, преступления, отнесенные к компетенции таможенных органов, при установлении указанных мотивов или такой цели их совершения, как подготовка и организация экстремистской деятельности, должны признаваться преступлениями экстремистской направленности (примечание 1 к ст. 282.1 УК РФ).

Вторая глава «Уголовно-процессуальные формы участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Использование функциональных полномочий таможенных органов для выявления и расследования преступлений экстремистской направленности» были рассмотрены возможности установления признаков преступлений экстремистской направленности в ходе исполнения таможенными органами возложенных на них контрольных и правоохранительных функций.

Автором проанализированы направления деятельности таможенных органов и сделан вывод, что при осуществлении практически каждой из возложенных на них функций в той или иной степени реализуются задачи по пресечению преступлений экстремистской направленности. При этом сообщения или заявления о преступлениях экстремистского характера могут быть получены как при выполнении одной функции, так и одновременно нескольких. В большинстве случаев исходная информация о признаках таких преступлений может быть получена в ходе производства таможенного контроля, в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности, в ходе расследования дел об административных правонарушениях либо при осуществлении уголовно-процессуальной деятельности. Следовательно, функцию таможенных органов по противодействию экстремизму необходимо рассматривать комплексно с иными их правомочиями, особенно присущими им в силу статуса органа дознания. Для более эффективного использования функциональных возможностей таможенных органов предложено создать в их структуре оперативно-розыскное подразделение (отдел или отделение) в тех регионах, где наиболее вероятно перемещение через государственную границу России экстремистских материалов и осуществление иной деятельности экстремистских организаций. Одновременно необходимо организовать профессиональную подготовку сотрудников соответствующих подразделений на базе Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, а также периодически проводить повышение их квалификации с использованием передового опыта борьбы с экстремистской деятельностью.

Во втором параграфе «Процессуальный порядок действий должностных лиц таможенных органов при выявлении преступлений экстремистской направленности, не отнесенных к компетенции таможенных органов как органов дознания» были рассмотрены уголовно-процессуальные формы участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности на этапе выявления признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления экстремистской направленности, получения сообщения о преступлении. Рассмотрена ситуация, при которой таможенным органам становится известно о совершении или подготовке преступлений непосредственно экстремистской направленности, отнесенных к подследственности иных органов расследования. В этом случае сообщения о преступлениях экстремистской направленности передаются по подследственности либо проводится предварительная процессуальная проверка с последующим направлением материалов по подследственности (в том числе с целью исключения признаков преступлений в области таможенного дела, отнесенных к компетенции таможенных органов).

В качестве средств проверки сообщений о преступлении могут выступать также оперативно-розыскные мероприятия, производство которых регулируется Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности». При их производстве следует иметь в виду, что результаты, добытые в ходе их осуществления, могут в дальнейшем приобрести силу доказательств, для чего необходимо обеспечить соблюдение установленной законом уголовно-процессуальной формы. Но так как данные мероприятия не являются процессуальными действиями и порядок их производства регулируется не УПК РФ, а другим законом, соблюдение такой формы является довольно затруднительным. Анализ данных ситуаций и проблем, возникающих при их разрешении, позволил предложить дополнения в УПК РФ, касающиеся предоставления возможности осуществлять опрос очевидцев преступления для эффективного выявления и установления признаков преступлений экстремистской направленности. Для этого предлагается изложить ч. 1 ст. 144 УПК РФ в следующей редакции: «При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе производить опросы, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлекать к участию в этих проверках, ревизиях, исследованиях специалистов».

В третьем параграфе «Процессуальный порядок выявления и расследования таможенными органами преступлений, отнесенных к их компетенции и сопряженных с экстремизмом» было установлено, что основным направлением уголовно-процессуальной деятельности таможенных органов является расследование контрабанды и иных преступлений, связанных с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу и, следовательно, они могут осуществлять борьбу с преступными проявлениями экстремизма в той мере, в какой составляющие его действия сопряжены с указанными общественно опасными деяниями.

В работе был также осуществлен анализ предложений по расширению уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов, выделивший два основных направления: 1) по усилению их полномочий путем наделения правом производства предварительного следствия; 2) по изменению их подследственности, а также перечня уголовных дел, по которым они вправе производить неотложные следственные действия.

Диссертантом был предложен иной способ расширения уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов по реализации полномочий в сфере противодействия экстремизму путем внесения изменений и дополнений в ч. 2 ст. 188 УК РФ «Контрабанда», указав среди предметов данного преступления экстремистские материалы, а также дополнения ч. 4 ст. 188 УК РФ квалифицирующим признаком, усиливающим ответственность за контрабанду, совершенную с целью осуществления экстремистской деятельности. Таким образом, расширение подследственности таможенных органов не требуется, но их возможности по расследованию и пресечению преступлений экстремистской направленности существенно увеличиваются.

Автором было определено, что при выявлении таможенными органами признаков преступлений экстремистской направленности могут складываться следующие ситуации, влекущие принятие соответствующих процессуальных решений: а) таможенным органам становится известно о совершении или подготовке преступлений, отнесенных к их уголовно-процессуальной компетенции (ст. 188, 189, 190, 193 и 194 УК РФ) и совершенных с экстремистской мотивацией, – они возбуждают уголовное дело и производят дознание или неотложные следственные действия; б) таможенным органам становится известно о совершении или подготовке преступлений экстремистской направленности, образующих совокупность с преступлениями в сфере таможенного дела, – они возбуждают уголовное дело, производят неотложные следственные действия, и передают материалы по подследственности.

Диссертантом обосновано предложение о предоставлении таможенным органам права возбуждения уголовного дела и производства неотложных следственных действий в случае отсутствия иных органов предварительного расследования в месте обнаружения признаков преступлений экстремистской направленности и необходимости сохранения их следов. В связи с этим предложено дополнить ч. 2 ст. 157 «Производство неотложных следственных действий» УПК РФ пунктом 1.1 следующего содержания: «органы дознания, указанные в п. 1–8 ч. 3 ст. 151 настоящего Кодекса – по уголовным делам о преступлениях, указанных в ч. 5 ст. 151 УПК РФ». Такое дополнение способствовало бы расширению уголовно-процессуальных возможностей таможенных и иных органов дознания, в сфере борьбы с преступлениями экстремистской направленности и другими общественно опасными деяниями.

Третья глава «Криминалистические аспекты участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Особенности отдельных элементов криминалистической характеристики преступлений экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы» определен круг элементов криминалистической характеристики преступлений экстремистской направленности, а также разработаны ее отдельные элементы с учетом особенностей их совершения в сфере ВЭД. К основным элементам криминалистической характеристики преступлений экстремистской направленности, совершаемых в области внешнеэкономической деятельности, относятся данные о предметах посягательства (в том числе экстремистских материалах), материальных следах преступления, способе совершения и сокрытия преступления, месте и времени совершения преступления, механизме совершения преступления, обстановке совершения преступления, наиболее распространенных целях и мотивах совершения преступления (включая виды экстремистских мотивов), личности преступника (включая его принадлежность к экстремистским организациям), личностных свойствах потерпевшего, обстоятельствах, способствующих совершению преступления, способах противодействия расследованию.

Во втором параграфе «Тактика производства отдельных следственных действий дознавателями таможенных органов по делам о преступлениях, отнесенных к их компетенции и сопряженных с экстремистской деятельностью» автором разработаны рекомендации по тактике их производства с целью установления признаков экстремизма.

В данном параграфе были рассмотрены отдельные неотложные следственные действия, имеющие наибольшее криминалистическое значение для установления признаков экстремистской направленности в ходе расследования уголовных дел о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов. Были даны методические рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий дознавателями таможенных органов при выявлении, пресечении и расследовании преступлений, отнесенных к их компетенции и сопряженных с экстремистской деятельностью: осмотра места происшествия (включая зоны таможенного контроля), предметов и документов (включая экстремистские материалы), обыска, допроса свидетелей и подозреваемых, назначения и производства экспертиз (психолингвистических, социогуманитарных, религиоведческих и др.), направленных на установление признаков экстремизма. При этом особое внимание уделено признакам, позволяющим отнести перемещаемые через таможенную границу предметы к экстремистским материалам, а также установлению экстремистских мотивов в деятельности подозреваемых.

В третьем параграфе «Взаимодействие таможенных органов с иными правоохранительными органами РФ и зарубежных стран в сфере противодействия экстремизму» произведен анализ форм такого взаимодействия.

Проведенное исследование показало, что эффективное противодействие такому негативному явлению, как экстремизм, может быть осуществлено только в результате четкого межведомственного взаимодействия, в том числе оперативных подразделений, находящихся в подчинении различных ведомств, и органов предварительного расследования. Автором установлено, что таможенные органы в рамках осуществления деятельности по противодействию экстремизму непосредственно взаимодействуют со следующими органами: прокуратурой РФ, Следственным комитетом РФ, ФСБ России, МВД России, с международными организациями (Интерпол, АТЦ СНГ и др.) и правоохранительными органами иностранных государств. На основе проведенного исследования были выделены следующие формы взаимодействие: обмен информацией; получение, исполнение и направление запросов; передача сообщения о преступлении экстремистской направленности по подследственности; участие в проведении проверочных действий, предшествующих возбуждению уголовного дела о преступлениях экстремистской направленности; получение и исполнение поручений о выполнении отдельных следственных действий по делам об указанной категории преступлений; выполнение поручений о производстве оперативно-розыскных мероприятий по делам о рассматриваемой категории преступлений; участии в следственных (следственно-оперативных) группах, группах дознавателей; иное обеспечении деятельности компетентных правоохранительных органов по производству по делам экстремистской направленности.

Анализ указанных форм взаимодействия выявил некоторые недостатки, снижающие эффективность участия таможенных органов в выявлении и расследовании преступлений экстремистской направленности. Результатом проведенного исследования стали предложения, направленные на оптимизацию процессуальных форм взаимодействия таможенных органов с иными правоохранительными органами РФ и зарубежных стран в сфере противодействия экстремизму путем внесения изменений и дополнений в УПК РФ: об уведомлении органа предварительного расследования, выявившего признаки преступлений, неподследственных ему, о результатах их проверки, расследования и принятых решениях; о предоставлении органу дознания права направления международных запросов о правовой помощи при производстве неотложных следственных действий.

В заключении сформулированы выводы, отражающие основные положения работы: результаты анализа законодательных и доктринальных понятий, имеющих значение для уголовно-процессуальной практики и криминалистической методики расследования преступлений экстремистской направленности; предложения и рекомендации, касающиеся процессуальных форм участия таможенных органов в досудебном производстве по делам о преступлениях экстремистской направленности; обоснование расширения их уголовно-процессуальной компетенции; направления оптимизации взаимодействия с иными органами предварительного расследования и др.

В приложениях представлены: схема движения материалов уголовного дела о преступлении, признаки которого выявлены таможенными органами (Приложение №1), обобщенная справка о результатах изучения уголовных дел и материалов об отказе в возбуждении уголовного дела о преступлениях экстремистской направленности, связанных с пересечением таможенной границы (Приложение №2), аналитическая справка по результатам анкетирования дознавателей таможенных органов РФ; (Приложение №3), данные статистики уголовных дел о преступлениях в сфере таможенного дела, экстремистской направленности и террористической направленности (Приложение №4), проект тематического плана программы повышения квалификации для должностных лиц таможенных органов «Правовые основы деятельности таможенных органов РФ по противодействию экстремизму» (Приложение №5).

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

Научные статьи в рецензируемых изданиях, рекомендуемых ВАК Минобрнауки России для публикации основных научных результатов диссертации:

1. Алпеева М.А. К вопросу о расширении уголовно-процессуальной компетенции таможенных органов РФ в свете противодействия экстремизму // Российский следователь. 2009. № 10. С. 7–9. 0,3 п.л.

2. Алпеева М.А. Криминалистическая характеристика преступлений экстремистской направленности и ее значение для их своевременного выявления и эффективного расследования дознавателями таможенных органов // Следователь. 2009. № 11 (139). С. 34–41. 0,8 п.л.

3. Алпеева М.А. К вопросу о порядке рассмотрения сообщения о преступлениях по делам экстремистской направленности таможенными органами // Российский следователь. 2011. № 3. С. 10–12. 0,3 п.л.

Доклады на конференциях:

4. Алпеева М.А. К вопросу о роли таможенных органов в противодействии религиозному и политическому экстремизму // Таможня – инструмент развития экономики: сб. материалов научно-практической конференции
(14 апреля 2006 г.). М.: РИО РТА, 2006. С. 258–261. 0,3 п.л.

6. Алпеева М.А. Противодействие экстремизму в системе функций таможенных органов // Проблемы правоохранительной деятельности таможенных органов: сб. материалов межведомственной студенческой научно-практической конференции. М.: РИО РТА, 2007. С. 162–165. 0,3 п.л.

5. Алпеева М.А. К вопросу о проблемах правового регулирования противодействия экстремизму // Таможенная политика и экономическая безопасность РФ: состояние, проблемы и направления их решения: сб. материалов международной научно-практической конференции (5 октября 2007 г.). М.: РИО РТА, 2007. С. 69–72. 0,3 п.л.

8. Алпеева М.А. О значении и соотношении понятий «борьба», «содействие в борьбе» и «противодействие экстремизму» для правоприменительной деятельности таможенных органов в интересах обеспечения экономической безопасности РФ // Роль и место РТА в развитии таможенного дела: сб. материалов международной научно-практической конференции (15 мая 2008 г.). М.: РИО РТА, 2008. Ч. 2. С. 149–152. 0,4 п.л.

7. Алпеева М.А. Соотношение понятий терроризма и экстремизма для целей деятельности таможенных органов // Развитие таможенных институтов в целях защиты национальных интересов России: сб. материалов научно-практической конференции (14–18 мая 2007 г.). М.: РИО РТА, 2007. Ч. 2.
С. 176–179. 0,4 п.л.

9. Алпеева М.А. Проблемы законодательного регулирования участия таможенных органов в противодействии экстремистской деятельности // Состояние и перспективы таможенного дела: взгляд молодых: сб. материалов международной научно-практической конференции (30 июня – 2 июля
2008 г.). Ростов н/Д: РИО Ростовского филиала РТА, 2008. С. 16–24. 0,4 п.л.

10. Алпеева М.А. Уголовно-процессуальные аспекты содействия таможенных органов в противодействии преступлениям экстремистской направленности // Актуальные проблемы таможенного дела: взгляд молодых: материалы второй международной научно-практической конференции (22–24 апреля 2009 г.). СПб: Санкт-Петербургский им. В.Б. Бобкова филиал Российской таможенной академии, 2009. С. 197–201. 0,2 п.л.

11. Алпеева М.А. О роли таможенных органов в обеспечении религиозного мира и противодействии религиозному экстремизму // Актуальные проблемы совершенствования российского законодательства и правоприменения: материалы международной научно-практической конференции
(29 апреля 2009 г.). Ч. 3. Уфа: Акад. ВЭГУ, 2009. С. 6–10. 0,3 п.л.

12. Алпеева М.А. Взаимодействие таможенных органов РФ с правоохранительными органами зарубежных стран в сфере противодействия экстремизму // Таможенная политика и актуальные проблемы экономической безопасности на современном этапе (экономико-управленческие, правовые, информационно-технические аспекты): материалы IV международной научно-практической конференции молодых ученых. Днепропетровск: Академия таможенной службы Украины (25 марта 2011 г.). Т.2. С. 32–33. 0,1 п.л.

Статьи, опубликованные в иных изданиях:

13. Алпеева М.А. К вопросу об охране прав и свобод граждан от посягательств экстремистской направленности // Политика и общество. 2008.
№ 10. С. 40–44. 0,4 п.л.

14. Алпеева М.А. О международно-правовой регламентации противодействия экстремизму и его месте в деятельности таможенных органов РФ // Евразийский юридический журнал. 2009. № 2 (9). С. 80–87. 1 п.л.

15. Алпеева М.А. О тенденциях развития международно-правового регулирования в сфере противодействия экстремизму // Ученые записки Санкт-Петербургского им. В.Б. Бобкова филиала Российской таможенной академии. 2009. № 1 (33). С. 144–155. 0,8 п.л.

16. Алпеева М.А. Осмотр места происшествия по делам о преступлениях в сфере таможенного дела, отнесенных к компетенции таможенных органов, и иных связанных с ними преступлениях экстремистской направленности // Известия экономики и права. 2011. №1. С. 58–62. 0,8 п.л.

17. Алпеева М.А. Правовой анализ понятия, принципов и мер противодействия экстремизму по законодательству РФ // Исследование проблем таможенного дела: сб. научных трудов. М.: РИО РТА, 2007. С. 125–135. 0,6 п.л.

18. Алпеева М.А. Международно-правовые основы противодействия преступлениям экстремистской направленности // Проблемы материального и процессуального уголовного права: сб. материалов научного кружка при кафедре уголовно-правовых дисциплин. М.: Изд-во Российской таможенной академии. 2009. Вып. 3. С. 112–131. 1 п.л.

19. Алпеева М.А. Специфика экстремистских материалов, перемещаемых через таможенную границу, как предметов преступного посягательства // Проблемы материального и процессуального уголовного права: сб. научных статей студентов юридического факультета, аспирантов и преподавателей кафедры уголовно-правовых дисциплин Российской таможенной академии. М.: Изд-во Российской таможенной академии. 2011. Вып. 5. С. 26–33. 0,4 п.л.