Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2008 года, 8019.53kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2009 года, 4445.03kb.
Единоличный исполнительный орган (Председатель Правления) кредитной организации:
Председатель Правления Открытого акционерного общества коммерческого "Волга-Кредит" банка – Ерилкина Татьяна Николаевна. Сведения приведены выше.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров за последний завершенный финансовый год (2009) –0 рублей, за текущий финансовый год – 0 рублей.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления) по Правлению: за последний завершенный финансовый год (2009) – 9 197 093 рублей 36 копеек, за текущий финансовый год – 4 643 976 рублей 73 копейки.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией банка, избираемой сроком до даты проведения следующего годового общего собрания акционеров.
Порядок работы Ревизионной комиссии и её компетенция определяются Положением о Ревизионной комиссии банка, утвержденным Общим собранием акционеров банка.
В состав Ревизионной комиссии не могут быть избраны члены Совета директоров, а также другие лица, занимающие какие-либо должности в органах управления банка.
Члены Ревизионной комиссии несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определяемом действующим законодательством.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, кредитные, расчетные, валютные и другие операции, проведенные банком в течение года (сплошной проверкой или выборочно), состояние кассы и имущества.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной ревизии, сопровождаемый в необходимых случаях рекомендациями по устранению недостатков, а также заключение о соответствии представленных на утверждение баланса и отчета о прибылях и убытках, годового отчета действительному состоянию дел в банке с рекомендациями по их утверждению.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
В целях обеспечения надлежащего уровня надежности, соответствующего характеру и масштабам проводимых операций, в банке организуется внутренний контроль.
Система внутреннего контроля – совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных действующим законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и внутренними документами банка.
Систему органов внутреннего контроля составляют в соответствии с полномочиями, определенными уставом и внутренними документами банка:
Совет директоров Банка, Председатель правления Банка, заместители Председателя правления Банка, Правление Банка, управляющие филиалами Банка (их заместители), главный бухгалтер (его заместители) Банка (филиалов), ревизионная комиссия (ревизор), служащие, осуществляющие внутренний контроль, включая: служащих службы внутреннего контроля, ответственного сотрудника (структурное подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иные структурные подразделения и сотрудники, предусмотренные внутренними положениями Банка.
На заседании Совета директоров ОАО «ВКБ» 16 октября 2006 г. (протокол №11 от 18.10.2006 г.) принято решение о переименовании отдела внутреннего контроля в службу внутреннего контроля.
Служба внутреннего контроля создаётся для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления банка в обеспечении эффективного функционирования Банка.
Служба внутреннего контроля является самостоятельным структурным подразделением Банка и не входит в состав иных структурных подразделений Банка.
Служба внутреннего контроля действует независимо от других подразделений Банка и подчиняется непосредственно Совету директоров Банка.
Служба внутреннего контроля осуществляет свою деятельность на основании Устава Банка и Положения «О службе внутреннего контроля», утвержденного решением Совета директоров ОАО «ВКБ» 16 октября 2006 г. (протокол №11 от 18.10.2006 г.)
Численность службы внутреннего контроля определяется Председателем Правления банка; она должна быть достаточной для эффективного достижения целей и решения задач внутреннего контроля.
В настоящий момент служба внутреннего контроля в банке состоит из трех специалистов:
Руководителем службы внутреннего контроля представляются Совету директоров Банка и Председателю Правления Банка отчеты о выполнении планов проверок ежеквартально. Порядок текущей отчетности службы внутреннего контроля определяется положением о службе внутреннего контроля банка.
Служба внутреннего контроля выполняет следующие функции:
1.Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
2. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);
3. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
4. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
5. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
6. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества банка;
7. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых банком операций;
8. Проверка соответствия внутренних документов банка нормативным правовым актам;
9. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
10. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
11. Оценка работы службы управления персоналом банка;
12. Другие вопросы, предусмотренные внутренними документами банка.
Взаимодействие службы внутреннего контроля и внешнего аудита:
Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности банка банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с банком или его участниками (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки.
Службой внутреннего контроля при поступлении замечаний от Аудиторов в ходе аудиторской проверки анализируется их обоснованность, контролируется устранение недостатков, выявленных аудитом в работе банка, а в случаях несогласия с замечаниями, отраженными в актах проверок, составляется протокол разногласий. Сотрудниками службы внутреннего контроля также выясняется мнение аудиторов банка по спорным моментам посредством составления устных и письменных запросов аудиторам.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
В Банке отсутствует Положение, устанавливающее правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции.
Нет.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
ФИО
Хижов Виктор Иванович
Год рождения
1961
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)
в 1984 г. окончил Куйбышевский авиационный институт им. С.П. Королёва, квалификация – инженер-механик. В 2001 г. окончил Институт профессиональных бухгалтеров России, квалификация – профессиональный бухгалтер
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
Организация
должность
1
2
3
18.06.2010
Открытое акционерное общество коммерческий "Волга-Кредит" банк.
Председатель Ревизионной комиссии.
01.08.2008
Общество с ограниченной ответственностью «АБИ-финанс»
Главный бухгалтер
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
24.01.2002
29.12.2006
Государственное унитарное предприятие «Агентство по регулированиюпродовольственного рынка в Самарской области»
Начальник учётно-финансовго отдела – главный бухгалтер
09.01.2007
01.03.2007
Открытое акционерное общество «Серноводский мясокомбинат»
Главный бухгалтер
01.03.2007
31.07.2008
Общество с ограниченной ответственностью «Тизол»
Главный бухгалтер
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Нет.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Нет.
ФИО
Хафизов Рустем Шарифович
Год рождения
1954
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)
в 1999 г. окончил Омское высшее общевойсковое командное дважды Краснознаменное училище им. М.В. Фрунзе, квалификация – офицер с высшим военно-специальным образованием – инженер по эксплуатации гусеничных и колёсных машин.
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
18.06.2010
Открытое акционерное общество коммерческий "Волга-Кредит" банк.
Член ревизионной комиссии.
23.11.1998
Открытое акционерное общество «Казаньнефтепродукт»
Директор филиала
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): см. выше.
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
0
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
0
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом
0
Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
Нет.
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Нет.
ФИО