Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент
| Вид материала | Регламент |
Содержание15. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером 16. Отчётность Брокера Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ 17. Информационные услуги 18. Правила передачи сообщений |
- Методичні рекомендації до виконання курсових робіт освітньо-кваліфікаційний рівень, 259.48kb.
- Принят Жогорку Кенешем Кыргызской Республики 10 декабря 2009 года статья, 472.95kb.
- Комментарий к уголовному кодексу республики молдова, 5415.34kb.
- Образовательный стандарт реализации программ высшего профессионального образования, 610.47kb.
- Правления Ассоциации "бамап", 52.43kb.
- В рамках рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве), заключенного в процедуре, 109.53kb.
- Президентом Российской Федерации и вступает в действие с 1 мая 2009 года. Текст документа, 118.91kb.
- Правительство Санкт-Петербурга Комитет по здравоохранению стандарт административно-территориальный, 573.89kb.
- Национальной Гоночной Серии «Кубок Клубного Ралли 2009» VII этап Открытого Чемпионата, 426.54kb.
- Основні рекомендації щодо написання дипломної магістерської роботи, 403.67kb.
15. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером
15.1. При неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по настоящему Регламенту и (или) иных обязательств Клиента перед Брокером Брокер вправе до исполнения соответствующего обязательства приостановить принятие к исполнению и исполнение любых поручений Клиента, а также исполнение любых других своих обязанностей по настоящему Регламенту.
16. Отчётность Брокера
16.1. Брокер осуществляет учёт сделок, совершенных по поручениям Клиента, в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
16.2. Брокер предоставляет Клиенту отчёты о сделках и связанных с ними операциях по требованию последнего, а также при условии ненулевого остатка на счёте Клиента у Брокера, отчет о состоянии счета Клиента в двух экземплярах в следующем порядке:
16.2.1. Не реже одного раза в три месяца, если на счетах Клиента у Брокера не происходило движение денежных средств и (или) ценных бумаг;
16.2.2. Не реже одного раза в месяц, если в течение предыдущего месяца происходило движение денежных средств и (или) ценных бумаг по счетам Клиента;
16.2.3. При прекращении действия Договора присоединения отчёт предоставляется в течение рабочего дня, следующего за последним днём действия Договора присоединения.
16.3. Отчёты считаются принятыми, если Клиент письменно не заявит о своих возражениях в течение 2 (Двух) рабочих дней с даты их получения. В случае отсутствия возражений Клиент подписывает отчет, заверяет своей печатью и направляет один экземпляр Брокеру.
16.4. В случае обнаружения неправильности указания Клиентом своего номера телефона и своего адреса в системе электронной связи (Е-mail, Internet) и невозможности известить Клиента о необходимости ознакомиться с отчётами по месту нахождения Брокера, Брокер осуществляет направление отчётов Клиенту по его почтовому адресу заказным почтовым отправлением с уведомлением.
Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
17. Информационные услуги
17.1. В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Брокер по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию:
17.1.1. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
17.1.2. Копию свидетельства о государственной регистрации;
17.1.3. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
17.1.4. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера.
17.2. При приобретении Клиентом ценных бумаг Брокер по запросу Клиента предоставляет:
17.2.1. Сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;
17.2.2. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
17.2.3. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли;
17.2.4. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
17.2.5. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
17.3. При отчуждении Клиентом ценных бумаг Брокер по запросу Клиента предоставляет:
17.3.1. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли;
17.3.2. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение 6 (Шести) недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
Раздел V. СПОСОБЫ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ
18. Правила передачи сообщений
18.1. Передача сообщений между Брокером и Клиентом, в том числе подача Клиентом поручений и выдача Брокером подтверждений и отчётов, может осуществляться следующими способами:
18.1.1. Передача подлинников на бумажных носителях, включая пересылку документов почтой;
18.1.2. Голосовая телефонная связь;
18.1.3. Факсимильные сообщения;
18.1.4. Передача сообщений посредством систем электронной связи (E-mail, Internet).
18.2. Указанные способы передачи сообщений определяются Клиентом. Брокер при направлении любых сообщений для Клиента применяет способ (-ы), определённый (-е) Клиентом.