Современное состояние, проблемы и направления развития мировой торговли лицензиями
| Вид материала | Диссертация |
- Юридическая ответственность судей при отправлении правосудия в российской федерации:, 341kb.
- «Современное состояние и перспективы инновационного развития картофелеводства», 25.58kb.
- Viіi международная научно-практическая конференция, 38.1kb.
- Современное состояние и перспективы развития музеев”, 98.11kb.
- Тема доклада, 6.55kb.
- «Современное состояние и перспективы развития аэропортовой сети Российской Федерации», 443.02kb.
- Современное состояние и перспективы развития нанотехнологического оборудования, 48.36kb.
- Том I потенциал комплексного развития территории, часть, 3583.13kb.
- Название темы, 187.38kb.
- Становление и современное состояние криминологии. Основные этапы ее развития, 255.73kb.
ДИПЛОМАТИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ
Министерства иностранных дел РФ
На правах рукописи
ГРАФСКАЯ НАТАЛИЯ СЕРГЕЕВНА
СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ, ПРОБЛЕМЫ И НАПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЯ МИРОВОЙ ТОРГОВЛИ ЛИЦЕНЗИЯМИ
Специальность: 08.00.14 – Мировая экономика
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва, 2007 год
Диссертация выполнена на кафедре Мировой экономики и международных экономических отношений Дипломатической академии МИД РФ.
Научный руководитель: доктор экономических наук, проф.
Щетинин В.Д.
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, проф.
Халевинская Е.Д.
кандидат экономических наук, доц.
Некрасов А.Я.
Ведущая организация: Московский государственный институт
международных отношений (Университет) МИД РФ
Защита состоится « 21 » июня 2007г. в 16 часов на заседании Диссертационного совета Д.209.001.02 в Дипломатической академии МИД РФ по адресу: г. Москва, ул. Остоженка, д.53/2.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Дипломатической академии МИД РФ.
Автореферат разослан « 19 » мая 2007г.
И.о. ученого секретаря
Диссертационного совета
д.э.н., проф. Кутовой В.М.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. На современном этапе развития международных экономических отношений ведущую роль в обеспечении экономического роста и конкурентоспособности в условиях ужесточения конкуренции на мировом рынке приобрели научно-технические знания, технологии и инновации. Мировая торговля лицензиями – один из ключевых элементов «новой экономики», обеспечивающих динамику, движущие силы и направления её функционирования. Роль лицензионного фактора возрастает по мере углубления МРТ в сфере научных исследований и разработок, ускорения темпов НТП, удорожания НИОКР. В условиях глобализации показатели лицензионной торговли как преобладающей формы международного обмена технологиями демонстрируют устойчивый рост, в последние десятилетия значительно возросла доходность лицензионных операций.
Будучи одной из форм международной коммерциализации технологий, лицензирование обеспечивает более интенсивное использование научно-технического потенциала страны и выступает как мощный механизм стимулирования национальных инноваций. В то же время оно открывает доступ к технологиям, результатам НИОКР других стран. Отсюда, лицензионная торговля содержит резервы для ускорения технологического и научно-технического развития, ускорения экономического роста и технологической модернизации – задач, входящих в число экономических приоритетов для многих стран, включая Россию.
Одной из ключевых задач экономического развития России является придание нового измерения её интеграции в мировое хозяйство, отличного от сырьевого. Расширение участия в мировой торговле лицензиями может стать одним из направлений решения этой задачи. Это позволит России извлечь преимущества из её высокого интеллектуального потенциала и обеспечит продвижение российской экономики в высокодоходную сферу. Для России проблема осложняется тем, что российский рынок лицензий функционирует не более пятнадцати лет; характер и степень участия России в мировой торговле лицензиями не отвечают её научно-техническому потенциалу и статусу одной из ведущих мировых держав. Однако Россия обладает большими резервами для усиления своих позиций. Указанный круг проблем объективно требует проведения новых теоретических исследований в данной области, которые позволили бы обобщить накопленный практический опыт и по-новому оценить роль международных лицензий с учетом произошедших структурных изменений в мировом хозяйстве.
Цель исследования – определение роли мировой торговли лицензиями в мировом хозяйстве, анализ эффективности механизма международных лицензий на современном этапе, поиск возможностей применения для России.
Для достижения поставленной цели потребовалось решить следующие основные задачи:
1. исследовать экономическую сущность международных лицензионных операций во взаимоувязке с современными тенденциями развития мирового хозяйства и провести анализ их эффективности как средства обеспечения конкурентоспособности национальной экономики;
2. обозначить основные закономерности развития мирового рынка лицензий и дать им количественную оценку; проанализировать опыт отдельных стран по использованию механизма международных лицензий и определить возможности его применения с учетом российской специфики в целях обеспечения национального интереса и национальной безопасности;
3. оценить влияние ТНК на эволюцию мировой торговли лицензиями, их роль на современном этапе и особенности реализации ими преимуществ лицензионной торговли;
4. определить роль лицензий в обеспечении стратегии национального развития России; установить комплекс факторов, обуславливающих степень и характер участия России в мировой торговле лицензиями, и выявить возможности для расширения этого участия.
Объектом исследования является мировая торговля лицензиями как форма международных экономических отношений, юридически опосредующая международную передачу технологий и по своей сущности близкая к международным инвестиционным операциям. Настоящее исследование сфокусировано на промышленной собственности как предмете международных лицензионных соглашений, а также исключительно на гражданских технологиях.
Предметом исследования является отношения экономические, правовые, организационные, возникающие между участниками мировой торговли лицензиями на микро-, мезо- и макроуровнях.
Гипотеза разработки заключается в предположении того, что на современном этапе лицензионная торговля превратилась в важный управленческий инструмент, связанный с НТП, и является необходимым условием интеграции России в мировое хозяйство.
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды российских и зарубежных ученых в области мировой торговли лицензиями, интеллектуальной собственности и мировой экономики. Диссертация базируется на монографиях и публикациях в периодических изданиях следующих российских ученых: Алдошина В.М., Богуславского М.М., Бромберга Г.В., Волынец-Руссета Э.Я., Герчиковой И.Н., Градобитовой Л.Д., Евдокимовой В.Н., Емельянова С.В., Иванова О.В., Карповой Н.Н., Корчагина А.Д., Кравеца Л.Г., Мокрышева В.В., Мухопада В.И., Рожкова К.Л., Соколова С.С., Фейгельсона В.М. и др. Автор опирался также на работы зарубежных экономистов: Дэниелса Д.Д., Котлера Ф., Коултера М., Мансфильда Э., Портера М., Радебы Л.Х., Робинса С.
Методология исследования представляет собой сочетание базовых компонентов научного познания, таких как диалектическая логика, методы системного анализа, экономико-статистические методы.
Источниками информации послужили международные соглашения в сфере мировой торговли, защиты и коммерциализации интеллектуальной собственности, международного инвестирования, статистические материалы и публикации международных экономических организаций (ВТО, ЮНКТАД), статистические сборники, материалы Роспатента и российское законодательство.
Научная новизна диссертации определяется комплексным целевым характером исследования проблем международного лицензирования во взаимосвязи с мировым хозяйством, с учетом важного значения данной сферы как условия интеграции России в систему мирохозяйственных связей, и состоит в следующем:
– проведен всесторонний анализ эффективности международных лицензионных операций;
– предложена и обоснована концепция использования абсолютных и относительных показателей лицензионной торговли для оценки научно-технического потенциала страны (результативности национальных НИОКР, эффективности НИОКР, уровня проводимых научных исследований и разработок);
– определена роль лицензий в конкурентной стратегии ТНК;
– обоснованы рекомендации относительно возможностей и ограничений применения механизма лицензий для повышения конкурентоспособности России и решения проблем национального развития.
Практическая значимость работы.
Выводы и рекомендации, содержащиеся в работе, могут быть использованы законодательными и исполнительными органами РФ при разработке концепций государственной политики в сфере участия России в международном лицензионном обмене, инновационной стратегии развития, государственной политики в области коммерциализации российских технологий на мировом рынке, а также разработке нормативных актов в сфере регулирования внешней лицензионной торговли и выработке мер, направленных на стимулирование её развития. Основные выводы и предложения могут быть использованы для дальнейших теоретических исследований и методологических разработок по проблемам мировой торговли, торговых аспектов прав на интеллектуальную собственность, международного технологического обмена.
Полученные в ходе исследования результаты могут быть использованы в учебном процессе при преподавании учебных дисциплин «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Внешнеэкономическая деятельность», «Мировая торговля».
По теме диссертации автором опубликованы 6 статей общим объемом 2,75 п.л.
Апробация и реализация результатов работы. Диссертация выполнена на кафедре «Мировой экономики и международных экономических отношений» Дипломатической академии МИД РФ и прошла апробацию на её заседании. Основные выводы, к которым пришел автор в ходе исследования, прошли апробацию на научных конференциях.
Структура работы логически обусловлена задачами, которые поставил перед собой автор. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложений.
Названия разделов работы следующие:
Введение
Глава I. Лицензии как один из механизмов обеспечения конкурентоспособности национальной экономики и промышленных компаний в мировом хозяйстве
§1. Международные лицензионные операции как катализатор инновационного развития и средство обновления внешнеэкономической специализации
§2. Основные закономерности развития мировой торговли лицензиями. Международный опыт использования лицензий в целях повышения конкурентоспособности национальной экономики
Глава II. Реализация преимуществ лицензионной торговли транснациональными корпорациями
§1. Место и роль ТНК в мировой торговле лицензиями. Международная внутрифирменная торговля лицензиями в конкурентной стратегии ТНК (стратегия интернализации)
§2. Стратегия экстернализации в международных лицензионных операциях ТНК
Глава III. Внешняя торговля лицензиями РФ: состояние, проблемы, перспективы, роль в национальном развитии
§1. Становление российского рынка лицензий. Анализ современного состояния внешней лицензионной торговли РФ
§2. Проблемы и перспективы участия РФ в мировой торговле лицензиями. Роль лицензий в промышленной политике РФ
Заключение
Список литературы
Приложения
Во введении обосновывается выбор темы, раскрывается её актуальность, научно-практическая значимость, определяется перечень проблем, объект, предмет, цели и задачи исследования.
В первой главе исследована экономическая сущность международных лицензионных операций, проведен анализ их эффективности как средства обеспечения конкурентоспособности национальной экономики, выявлены основные закономерности развития мирового рынка лицензий.
Исследование совокупности объектов международных лицензий показало, что лицензионная торговля суть юридическая форма, которая опосредует международный обмен технологиями, научно-техническими знаниями, производственным и управленческим опытом.
Международное лицензирование позволяет возместить (если не полностью, то в значительной их части) затраты на НИОКР и иные работы, связанные с созданием объектов промышленной собственности, технологий и новых видов продукции. Под воздействием НТП темпы морального старения объектов промышленной собственности и соответственно созданных на их основе товаров значительно ускорились. Поэтому компании, опасаясь быстрого морального старения технических новшеств, стремятся окупить свои вложения в НИОКР как можно скорее не только за счет выпуска на рынок новой продукции, но и продажей лицензий, приносящих значительные лицензионные вознаграждения. Международная лицензионная операция таким образом приближает момент достижения окупаемости понесенных расходов на НИОКР. Если же технология уже окупилась, то лицензиар, предоставляя лицензию, руководствуется стремлением «выжать» максимальную выгоду из принадлежащего ему патента, пока тот морально не устарел.
Первый из возможных рисков, которые оценивает потенциальный лицензиар при принятии решения о передаче технологии иностранному лицензиату, – это риск утечки технологии. Утечка технологии в стране лицензиата может привести к успешной имитации данной технологии местными фирмами, не связанными с лицензиаром. В краткосрочной перспективе возможно снижение спроса на лицензируемую продукцию, а также продукцию самого лицензиара; в долгосрочной перспективе лицензиар рискует потерять контроль над технологией, что может серьезно ослабить его позиции на мировом рынке.
Для лицензиата покупка лицензии означает получение доступа к промышленной собственности, технологии лицензиара. На их основе лицензиат с низким инновационным потенциалом может создавать новые виды конкурентоспособной продукции и вообще перейти к производству технически более сложной продукции. Для лицензиата со сходным инновационным потенциалом, который в принципе обладает инновационными возможностями для разработки собственной технологии, приобретение необходимых технических новшеств по лицензии может оказаться эффективнее, т.к. цена лицензии, как правило, в несколько раз меньше сумм, которые нужно затратить на создание нового технологического процесса. Помимо возможности экономить на НИОКР, эффективность лицензий с позиций лицензиата проявляется в том, что они обеспечивают именно быстрый доступ к новейшим научно-техническим достижениям, в то время как создание собственной технологии требует ещё и немалых затрат времени. Лицензии часто используются с целью ускорения собственного инновационного процесса. В этом случае лицензиат получает выгоду от увеличения эффективности НИОКР и достижения необходимого технического результата в более короткий срок.
Долгосрочные риски для лицензиата состоят в следующем: возможно постепенное сворачивание собственных фундаментальных НИОКР на отдельных направлениях НТП; покупка большого числа лицензий может привести к возникновению и/или усилению технологической зависимости лицензиата, а значит, может представлять угрозу для национальной технологической безопасности.
Эффективность международного лицензирования как стратегии выхода на международный рынок связана прежде всего с возможностью проникновения и закрепления на труднодоступных внешних рынках. С помощью лицензий можно проникнуть на такой рынок, куда затруднительно или невозможно выйти, осуществляя прямой экспорт, из-за тарифных (высоких ввозных пошлин) и нетарифных ограничений (наличия квот на импорт, запретов на импорт и др.) в стране-импортёре, а также слишком больших расходов на транспорт. Лицензионная торговля также широко используется как средство преодоления ограничений на иностранные капиталовложения. Продукция, выпускаемая по лицензии, обладает на рынке такой страны большей конкурентоспособностью, чем импортные товары, потому что, во-первых, рынок защищен от иностранной конкуренции высокими барьерами входа, а во-вторых, лицензиат, как местный производитель, всегда может лучше адаптировать лицензируемую продукцию и маркетинговые программы к особенностям данного рынка.
Характер и степень участия в мировой торговле лицензиями определяется в первую очередь научно-техническим и экономическим потенциалом страны. Как обладатели прав на новые прогрессивные технологии, ведущие промышленно развитые страны являются и основными лицензиарами: их доля в мировом экспорте лицензий составляет по разным оценкам до 98%. Развивающиеся страны, в большинстве своем имеющие низкий инновационный потенциал, выступают как импортеры лицензий. В то же время развитые страны сами широко используют импорт лицензий в целях ускорения экономического роста, преодоления отставания на отдельных направлениях НТП, технологической модернизации, повышения производительности труда, а также ускорения собственных инновационных процессов.
Абсолютным лидером в экспорте лицензий являются США, которые с большим отрывом опережают по показателю поступлений от продажи лицензий остальные развитые страны. Достаточно сказать, что экспорт Японии, второго крупнейшего лицензиара на мировом рынке, уступает американскому экспорту более чем в 3,5 раза. При этом США – это единственная промышленно развитая страна с доминирующим экспортом лицензий; чистые поступления с середины 1990-х гг. не опускаются ниже 22 млрд.долл. Япония прочно удерживает позицию второго по величине экспортера и импортера лицензий. Вслед за США и Японией, крупными продавцами лицензий выступают ведущие экономики Евросоюза (Великобритания, Германия, Франция). Более прочные позиции западноевропейские страны занимают в импорте лицензий, будучи, за некоторыми исключениями, странами с преимущественным импортом лицензий. В странах с отрицательным сальдо поступлений и платежей характер их участия вовсе не признается из-за этого неудовлетворительным или неэффективным. Они не стремятся сбалансировать поступления и платежи, справедливо полагая, что некоторое ухудшение платежного баланса может быть компенсировано другими статьями, в частности ростом экспорта товаров, произведенных с использованием иностранных лицензий.
Во второй главе исследованы основные направления реализации ТНК преимуществ лицензионной торговли, дана оценка роли ТНК в развитии мировой торговли лицензиями на современном этапе.
Объёмы международной лицензионной торговли между независимыми участниками уступают аналогичным показателям лицензионного обмена между материнскими компаниями ТНК и их зарубежными филиалами. Процессы роста международно-оперирующего производства в 1970-е гг. привели к увеличению доли внутрифирменных операций в начале 1980-х гг. до примерно 1/3 общего объема мировой торговли лицензиями, а за счет стремительного роста во второй половине 1980-х гг. к 1990г. она достигла уже 55%. В 2004г. объём международных лицензионных сделок внутри ТНК составил почти 100 млрд.долл. Масштабы международной внутрифирменной торговли лицензиями на современном этапе позволяют сделать вывод о том, что она превратилась в основное направление мировой лицензионной торговли. Отсутствие независимых самостоятельных сторон во внутрифирменных лицензионных сделках определяет их преимущественно некоммерческий характер.
Занимая доминирующие позиции в сфере глобальных НИОКР и вследствие этого сосредоточив в своих руках львиную долю всех патентов в мире, ТНК стран «триады» являются главными лицензиарами на мировом рынке лицензий. Лицензионные операции получили наибольшее распространение в тех отраслях из числа высокотехнологичных, а также высоко- и среднетехнологичных, которые поглощают подавляющую часть расходов ТНК на НИОКР (фармацевтика, компьютерная техника и аэрокосмическая отрасль; электротехника и электроника, машиностроение, автомобилестроение, химия).
При осуществлении международных лицензионных операций ТНК, выбирая между двумя стратегиями – экстернализацией и интернализацией, предпочитают последнюю по ряду причин. Главная из них: технология относится к числу ключевых (core technologies) в бизнесе компании; успех компании во многом зависит от результатов её коммерциализации. Потеря контроля над ключевой технологией лишит компанию её технологического конкурентного преимущества. В такой ситуации лицензирование (сделки с независимыми партнерами) приведет к созданию сильных конкурентов «своими же руками». Для реализации этой стратегии необходимо выполнение следующих условий: 1. Конкуренты не могут раскрыть сущность изобретения, лежащего в основе продукции компании, а значит, не могут имитировать технологию производства; 2. Компания должна располагать достаточно обширной сетью зарубежных филиалов и дочерних компаний, чтобы эффективно эксплуатировать технологию через эту сеть.
Трансграничные внутрифирменные потоки лицензионных платежей могут быть использованы как показатель, отражающий движение технологий в рамках ТНК. Характер и направление технологических потоков внутри системы ТНК, оформляемых международными лицензионными соглашениями, зависят от того, входят ли НИОКР в том или ином виде в функции зарубежных подразделений ТНК. Наибольшая часть внутрифирменного экспорта приходится на филиалы, занимающиеся исключительно производственной деятельностью. Технологии, передаваемые по каналам внутрифирменной торговли, на открытом рынке лицензий или вообще отсутствуют, или слишком дороги для потенциальных лицензиатов. Прибыль, получаемая ТНК от продаж продукции, изготовленной с использованием внутрифирменных лицензий, на рынках принимающих и сопредельных стран, многократно превышает размеры лицензионного вознаграждения.
Продажа ТНК международных лицензий независимым фирмам – это проявление экстернализации в лицензионной торговле. В отличие от лицензионных соглашений, заключаемых ТНК с аффилированными компаниями за рубежом, экстернализация имеет своей главной целью извлечение максимально возможной прибыли из принадлежащего компании портфеля интеллектуальной собственности. Лицензирование как экстернализованная форма передачи технологий принадлежит к числу неакционерных форм участия ТНК. В таком качестве они используют его не только с целью максимизации отдачи от использования ИС-активов, но и как механизм передачи технологий фирмам вне системы ТНК, как стратегию проникновения на внешний рынок и как элемент систем международного производства.
Как способ выхода на рынок лицензирование приобретает преимущества перед прямым инвестированием и экспортом товаров в том случае, если существует запрет на ПИИ, или они связаны с высокой степенью риска, или недостаточно прибыльны, а трансграничная торговля выглядит менее привлекательной из-за высоких транспортных издержек или других факторов. Главное преимущество лицензирования как элемента систем международного производства заключается в том, что оно позволяет ТНК-лицензиару полностью уйти от производства и международного маркетинга (на данном направлении деятельности) и сконцентрировать свои усилия на других звеньях цепочки создания стоимости – НИОКР, создании новых товаров, дизайне, т.е. исключительно на инновациях.
Выбор ТНК между интернализованной и экстернализованной формами передачи технологий по международным лицензионным соглашениям определяется совокупностью факторов: близостью технологии к основным компетенциям ТНК (технология ключевая/неключевая в деятельности компании); новизной технологии; способностью конкурентов имитировать данную технологию; наличием возможностей (производственных, маркетинговых и др.) для успешной коммерциализации технологии через сеть зарубежных филиалов и дочерних компаний; возможностью достижения экономии на масштабах производства; уровнем издержек, связанных с передачей технологии другой компании; сложностью передаваемой технологии и др.
Использование перекрестного лицензирования как средства получения доступа к ИС других компаний характерно для ТНК, оперирующих в отраслях, применяющих сложные технологии. Это полупроводниковая и компьютерная промышленность, электроника, информационные технологии и телекоммуникации.
В третьей главе проведен анализ современного состояния внешней лицензионной торговли России, выявлены основные проблемы, сдерживающие её развитие, и возможности для расширения участия, определена роль лицензий в реализации стратегии национального развития.
Лишь в начале 90-х гг. стало возможным говорить о российском рынке лицензий как о рынке, включающем внешнюю и внутреннюю торговлю лицензиями. На современном этапе показатели внешней лицензионной торговли России по сравнению с основными участниками мировой торговли лицензиями ничтожно малы.
По сравнению с основными участниками мировой торговли лицензиями Россия тратит на научные исследования и разработки несоизмеримо меньше средств как в абсолютном выражении, так и в процентах к ВВП. При этом в России сконцентрировано 10-12% научных кадров мира. Однако с такой финансовой базой трудно даже поддерживать научно-технический потенциал на нынешнем уровне, не то что претендовать на сколько-нибудь солидное, соответствующее интеллектуальному ресурсу России место в международном инновационном комплексе, равно как и рассчитывать занять более сильные, отвечающие её научно-техническому потенциалу позиции на мировом рынке лицензий.
И проблема здесь не только в скудном государственном финансировании, но и в слабом интересе российского бизнеса к созданию и использованию научно-технических новшеств. Российские бизнесмены, к сожалению, пока не воспринимают инновации как серьёзное конкурентное преимущество (и потенциальный источник роста доходности) в стране и за её пределами. Отсюда и мизерные инвестиции частного бизнеса в инновационную деятельность, и неиспользование возможностей международного лицензионного обмена (как экспорта, так и импорта лицензий), и низкий технический уровень российских разработок как объектов лицензий (т.к. они не осваиваются промышленностью).
Отношение российского экспорта лицензий к расходам на НИОКР свидетельствует о том, что проводимые в России научно-технические исследования отличаются не только низкими объёмами, но и невысокими по сравнению с мировыми уровнем и эффективностью.
Одной из основных проблем, сдерживающих развитие внешней лицензионной торговли России, является низкий технический уровень объектов лицензий, предлагаемых Россией на мировом рынке: подавляющая их часть представляет собой разработки, находящиеся на стадии технического решения, т.е. не освоенные в промышленности. Это объясняется ограниченным, малоэффективным взаимодействием между российским научно-техническим комплексом и отраслями промышленности. Такие лицензионные соглашения на изобретения, не освоенные в промышленности, имеют низкую доходность. Между тем, мировой опыт показывает, что внедренные технологии – это лучший залог ликвидности на мировом рынке лицензий.
Из-за существенных различий в отраслевых структурах российского внутреннего рынка лицензий и мировой торговли лицензиями возникают серьезные трудности при продаже лицензий на российские разработки на внешнем рынке. Российские владельцы ИС могут предложить лицензии в основном в низкотехнологичных отраслях (пищевой промышленности, производстве напитков и табачных изделий; легкой промышленности), а также в средне- и низкотехнологичных (производство нефтепродуктов) и в меньшей степени – в высоко- и среднетехнологичных отраслях (электротехнике и приборостроении, химии).
В России практически отсутствует механизм государственного регулирования внешней торговли лицензиями (это касается как экспорта лицензий, так и их импорта). Отсутствие всякого контроля со стороны государства не только снижает эффективность участия России в международном лицензионном обмене, но и ведет к потере значительной части научно-технического потенциала, подрывая тем самым технологическую и экономическую безопасность страны.
Вышеобозначенные проблемы и негативные факторы будут предопределять объемы и качество участия России в мировой торговле лицензиями в среднесрочной перспективе. В долгосрочной перспективе можно говорить о масштабном резерве российского участия в мировой торговле лицензиями. Роль России преимущественно как импортера технологий и ноу-хау по лицензионным соглашениям является в среднесрочной перспективе неизбежной и закономерной, свойственной для всех «возникающих» рыночных экономик. В долгосрочной перспективе достижение значительной чистой доходности внешней лицензионной торговли следует, по мнению автора, рассматривать как желательный, но не обязательный результат. Для изменения характера участия России в долгосрочной перспективе, необходимо уже сейчас, не отказываясь от импорта прогрессивных технологий и их эффективного применения, сместить приоритеты в лицензионной торговле: акцент со стороны государства и бизнеса должен быть сделан на более активное использование российского научно-технического потенциала как главной опоры технологического обновления экономики, промышленного производства и экспорта России.
В реализации стратегии национального развития, направленной на создание конкурентоспособной, основанной на знаниях экономики, лицензионный фактор должен обеспечивать повышение отдачи от инвестиций в инновации, опережающее развитие конкурентоспособных отраслей и производств (за счет их непрерывного переоснащения передовыми технологиями), диверсификацию промышленного производства, модернизацию и развитие высокотехнологичных производств в целях обновления внешнеэкономической специализации России.
В заключении подводятся итоги исследования, проведенного в соответствии с поставленными задачами, сформулированы основные выводы, которые сводятся к следующему:
1. Повышение роли мировой торговли лицензиями в мировом хозяйстве является отражением современных тенденций его развития (его интеллектуализации). Мировая торговля лицензиями – это новая динамичная форма МЭО, которая, с одной стороны, развивается под влиянием сдвигов в мировом хозяйстве, а с другой, превратилась в элемент управления мировым хозяйством. Её возникновение в послевоенный период и быстрое развитие на современном этапе обусловлено углублением международного разделения труда в сфере научных исследований и разработок, удорожанием НИОКР, ускорением темпов НТП. На современном этапе это преобладающая форма международного технологического обмена на коммерческой основе и то звено, связанное с движением технологий, которое обеспечивает формирование международного разделения труда единичного типа.
2. Эффективность лицензионной торговли как средства обеспечения конкурентоспособности национальной экономики и промышленных компаний проявляется в двух сферах: в сфере НИОКР и технологий (как формы международной коммерциализации технологий и результатов НИОКР и способа получения к ним доступа); при интернационализации деятельности компании (как стратегии выхода на внешние рынки). Будучи одной из форм международной коммерциализации технологий, международное лицензирование позволяет увеличить отдачу от инвестиций в НИОКР и ускорить её получение. Для лицензиата с низким (по сравнению с лицензиаром) инновационным потенциалом основной выигрыш от покупки лицензии состоит в получении доступа к новым технологиям, открывающим возможности для технологической модернизации, повышения производительности труда. Для лицензиата со сходным инновационным потенциалом – в возможности сократить расходы на НИОКР (избежав затрат на повторные изобретения и разработки) и выиграть время, а также добиться ускорения собственного инновационного процесса. Как способ интернационализации деятельности компании международное лицензирование характеризуется низкими издержками выхода на рынок, низким уровнем риска и практически освобождает лицензиара от необходимости проявления собственной активности при освоении рынка. Суммируя, международные лицензии – это механизм получения дохода, механизм стимулирования национальных инноваций, механизм ускорения научно-технического и технологического развития, механизм ускорения экономического роста (достигаемого за счет ускорения технологического развития) и механизм обновления внешнеэкономической специализации.
3. Мировая торговля лицензиями сосредоточена в ведущих развитых странах (странах «триады»). Как обладатели прав на ИС, они являются главными лицензиарами. Они же выступают основными лицензиатами в силу своего экономического и научно-технического потенциала. Расширение участия в мировом импорте лицензий может способствовать развивающимся странам в развитии собственных технологических возможностей; в долгосрочной перспективе можно ожидать, что это позволит некоторым из них выступить уже в новом качестве – и как экспортерам лицензий. Анализ статистики мировой торговли лицензиями позволяет выделить следующие группы стран среди её основных участников: страны с доминирующим экспортом лицензий (США); страны с преимущественным экспортом лицензий (Великобритания, Франция); страны с преимущественным импортом лицензий (самая многочисленная группа). Отличительная особенность внешней лицензионной торговли большинства развитых стран – её отрицательное сальдо: достижение чистой доходности является для них целью второстепенной. Масштабные объемы экспорта лицензий США, Японией и западноевропейскими странами во многом достигаются за счет высокой стоимости лицензий. Опыт ведущих экспортеров показывает, что внедренные технологии – наилучший залог ликвидности и достижения высокой доходности.
Автор предлагает и обосновывает концепцию использования показателей лицензионной торговли для оценки инновационного потенциала страны: экспорта лицензий как одного из показателей результативности её НИОКР и экспорта лицензий по отношению к расходам на НИОКР как показателя эффективности и уровня проводимых НИОКР.
4. В американском опыте для России важно следующее: многолетнее доминирование США в мировом экспорте лицензий базируется не только на мощном научно-техническом потенциале, но и на позитивном отношении бизнеса к активному использованию достижений НТП, а также на умении доводить результаты НИОКР до стадии промышленного освоения (и то, и другое России ещё нужно развивать. В опыте Японии для России важен характер её участия в мировом импорте: лицензии используются как потенциал для развития национальных НИОКР, что позволяет добиться ускорения собственного инновационного процесса.
5. Под воздействием процесса транснационализации произошло формирование нового направления лицензионного обмена: если в 1950-60-е гг. международные лицензионные сделки заключались между независимыми участниками из разных стран, то на современном этапе мировая торговля лицензиями осуществляется преимущественно в рамках ТНК, а также между ТНК. Международная внутрифирменная торговля превратилась в основное направление мировой лицензионной торговли. География, содержание и отраслевая структура мировой торговли лицензиями сейчас определяются интересами крупнейших ТНК.
6. На современном этапе оформились два основных направления реализации ТНК преимуществ лицензионной торговли – внутрифирменная торговля и стратегия экстернализации.
Главная причина выбора ТНК стратегии интернализации: жесткий контроль над технологией имеет решающее значение для сохранения конкурентных позиций фирмы на рынке. Чем ближе технология к основным компетенциям ТНК, тем меньше вероятность её экстернализации по каналам лицензионной торговли. В случае внутрифирменной торговли происходит сдвиг приоритетов. Получение лицензионного вознаграждения отодвигается на второй план, на передний план выходит другая цель – поставить зарубежные филиалы в преимущественное положение по сравнению с местными фирмами за счет технологических конкурентных преимуществ (обеспечивая им привилегированный доступ к технологиям системы ТНК и проводя определенную лицензионную политику в принимающих странах).
7. Стратегия экстернализации характеризует ТНК-лицензиара как открытую инновационную систему и имеет своей главной целью извлечение максимально возможной прибыли из принадлежащего компании портфеля интеллектуальной собственности. Распространению этой стратегии способствует возросшая доходность международных лицензионных операций. Стратегия экстернализации практикуется ТНК в том случае, если технология, выступающая объектом лицензии, не является ключевой в деятельности компании. Как способ получения доступа к ИС компании, независимой от ТНК, лицензирование считается наименее эффективной из всех существующих форм, за некоторыми исключениями: оно оказывается предпочтительнее других форм в отраслях, использующих «дискретные» технологии. Гораздо большее распространение в лицензионной деятельности ТНК, направленной на приобретение ИС из внешних источников, получили межфирменные соглашения о перекрестном лицензировании и патентные пулы.
8. Несмотря на либерализацию патентно-лицензионной деятельности в начале 1990-х гг., за постсоветский период лицензионная торговля в РФ не получила должного развития. Показатели внешней лицензионной торговли России по сравнению с основными участниками мировой торговли лицензиями ничтожно малы. По характеру участия, Россия выступает экспортером «технологического сырья» (результатов НИОКР, не освоенных в промышленности) и импортером внедренных технологий, стоимость которых значительно превышает доходы от экспорта «сырья» (отсюда отрицательное сальдо лицензионной торговли). Пока это так, участие России представляется малоперспективным.
Слабые позиции России на мировом рынке лицензий – это отражение состояния её научно-технической сферы, слабого интереса российского бизнеса к созданию и использованию научно-технических новшеств как источника конкурентных преимуществ в стране и за её пределами (отсюда неиспользование возможностей экспорта и импорта лицензий, мизерные инвестиции в НИОКР) и в частности слабого, малоэффективного взаимодействия между бизнесом и наукой (отсюда низкий технический уровень объектов российских лицензий).
Отсюда – настоятельная необходимость усиления государственного контроля над внешней лицензионной торговлей вплоть до введения процедуры одобрения внешних лицензионных сделок. Роль лицензий в обеспечении стратегии национального развития может состоять в следующем:
– Расширение экспорта лицензий обеспечит увеличение отдачи, а значит, привлекательности инвестиций в инновационную деятельность и более полную реализацию научно-технического потенциала страны. Для увеличения объемов экспорта важно добиться увеличения его доходности за счет повышения технического уровня российских разработок.
– Импорт лицензий должен быть одним из направлений технологической модернизации российских предприятий и развития высокотехнологичных производств (на основе последних достижений, как российских, если это разработки мирового уровня, так и зарубежных, если они по техническому уровню, эффективности превосходят российские).
– России необходимо выбрать несколько макротехнологий из числа тех, которыми она обладает, и добиться по ним лидирующего положения. Роль лицензий могла бы заключаться в том, чтобы с помощью импорта лицензий преодолеть отставание на выбранных направлениях, чтобы в перспективе превзойти достижения лицензиаров (с учетом японского опыта).
Основные положения диссертации отражены в следующих публикациях:
1. Особенности развития мировой торговли лицензиями. Мировая экономика в ХХI веке: состояние, проблемы, перспективы. Часть I. Сборник научных статей под ред. проф. Кутового В.М. М.: Научная книга, 2005.
2. Внешняя лицензионная торговля России: история и проблемы развития на современном этапе. Мировая экономика в ХХI веке: состояние, проблемы, перспективы. Часть II. Сборник научных статей под ред. проф. Кутового В.М. М.: Научная книга, 2005.
3. Проблема защиты интеллектуальной собственности в мировой торговле лицензиями. Актуальные проблемы международных отношений в начале ХХI века: материалы 8-й научно-практической конференции молодых ученых. М., 2005.
4. Вопросы эффективности международных лицензионных операций. Актуальные проблемы международных отношений в начале ХХI века: материалы 9-й научно-практической конференции молодых ученых. М.,2006.
5. Международное лицензирование: сущность, классификация лицензий, расчет цены лицензии. Международные экономические отношения: состояние, проблемы, перспективы. Часть II. Сборник научных статей под ред. проф. Кутового В.М. М.: Научная книга, 2006.
6. Международный опыт использования лицензий. Мировая экономика в ХХI веке. Состояние, проблемы, перспективы. Часть I. Юбилейный сборник научных статей под ред. д.э.н., проф. Кутового В.М. М.: Научная книга, 2006.