Geum.ru

Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года

Вид материалаОтчет

Содержание


2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово -
Подобный материал:
1   ...   5   6   7   8   9   10   11   12   ...   38



дебиторы, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10% от общей суммы задолженности:

Дата
Показатель
Остаток (тыс.руб)

01.01.1999
Общая сумма дебиторской задолженности

992487

01.01.1999
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, Renaissance Securities Limited (Кипр)
267251

01.01.1999
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, Renaissance Investments Limited (Кипр)
107317

01.01.1999
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, Renaissance Securities Limited (Кипр)
108218

01.01.2000
Общая сумма дебиторской задолженности
519361

01.01.2000
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ОАО "Уфимский нефтеперерабатывающий завод"
117829

01.01.2000
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, Societe Generale
162540

01.01.2000
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ОАО "Уфимский нефтеперерабатывающий завод"
82985

01.01.2001
Общая сумма дебиторской задолженности
655132

01.01.2001
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ОАО АНК "Башнефть"
194699

01.01.2001
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ООО "Клиринг"
133795

01.01.2001
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ОАО "Уфимский нефтеперерабатывающий завод"
75984

01.01.2002
Общая сумма дебиторской задолженности
1465053

01.01.2002
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, а также по дебиторам - аффилированным лицам, ООО "Аккорд-Инвест"
309450

01.01.2002
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, Комитет по управлению муниципальной собственностью г. Октябрьский
206459

01.01.2002
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ООО "Агентство бизнес санирования"
161489

01.01.2002
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, а также по дебиторам - аффилированным лицам, ООО "Аккорд-Инвест"
29151

01.01.2002
по дебиторам, задолженность которых составляет более 10 %, ООО "Шаг"
169730

01.01.2003
Общая сумма дебиторской задолженности
850269

01.01.2003
по дебиторам - аффилированным лицам ОАО АКБ "Кузбассугольбанк"
2613

01.01.2003
по дебиторам - аффилированным лицам ОАО АКБ "Стройвестбанк"
1582

01.01.2003
по дебиторам - аффилированным лицам ООО "Аккорд-Инвест"
8377

01.01.2003
по дебиторам - аффилированным лицам ОАО Банк "Дорожник"
3635

01.01.2003
по дебиторам - аффилированным лицам ООО "Аккорд-Инвест"
25797

01.01.2004
Общая сумма дебиторской задолженности
1262536

01.01.2004
по дебиторам - задолженность которых составляет более 10 % - ООО "Аккорд-Инвест"
249588

01.04.2004
Общая сумма дебиторской задолженности
1538379

01.04.2004
по дебиторам - аффилированным лицам ОАО "Башпромбанк"
14

01.04.2004
по дебиторам - аффилированным лицам ООО "Уфа-Сити"
119276



просроченная дебиторская задолженность:


просроченная дебиторская задолженность на 01.04.2004 г. составила 248246 тыс. рублей, в т. ч.:


по счету 47423 -169974 тыс. руб., из них:

- на сумму 126 тыс. руб. по договору с ООО "АСКО" по эквайерингу - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения - не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 120 тыс. руб. по договору с ООО "Виктория" по эквайерингу - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения - не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 30 тыс. руб. по договору с ООО "Альянс" по эквайерингу - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения - не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 102 тыс. руб. - спорные суммы по международным пластиковым картам с Филатовым Р.В. - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения - не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 2 тыс. руб. - требования Банка к ООО "Орфей"- штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения - не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 167393 тыс. руб. – задолженность по операциям с драгоценными металлами, - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 2100 тыс. руб. – задолженность по операциям с драгоценными металлами, - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 101 тыс. руб. – задолженность Московского международного коммерческого банка по корреспондентским отношениям, у которого отозвана лицензия и банк находится на стадии ликвидации, по условиям договора штрафные санкции, пени, процентные ставки не предусмотрены, предполагаемый срок погашения не известен;


по счету 60312 – 72502 тыс. руб. из них:

- на сумму 2853 тыс. руб. по договору с ООО СМУ "Промрем-Сервис" – за нарушение условий договора взимается пеня в размере 0,1 % от суммы, подлежащей перечислению, за каждый день просрочки, но не более 10% от суммы окончательного расчета, предполагаемый срок погашения - не известен;

- на сумму 72 тыс. руб. по договору с ООО «Хорошие окна» - за нарушение условий договора взимается пеня в размере 0,1 % от суммы, подлежащей перечислению, за каждый день просрочки, но не более 10% от суммы окончательного расчета, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 21 тыс. руб. по договору с ООО «Вентпроф» - за нарушение условий договора взимается пеня в размере 0,2 % от неуплаченной суммы, за каждый банковский день просрочки, штраф в размере 100% от стоимости подлежащего замене товара, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 172 тыс. руб. по договору с ООО «Арбел+» - за нарушение условий договора уплачивается неустойка в размере 0,1 % от суммы задолженности, за каждый день просрочки, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 15886 тыс. руб. по договору с ООО «Жилстройинвест» - за нарушение условий договора уплачивается пени в размере 0,1 % от суммы договора, за каждый день пользования денежными средствами, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 6088 тыс. руб. по договору с ЗАО «О-Си-Эс Дистрибьюшн» - по условиям договора штрафные санкции, пени, процентные ставки не предусмотрены, предполагаемый срок погашения не известен;

- на сумму 8137 тыс. руб. по договору с ООО «Доу-Джонс» - за нарушение условий договора уплачивается неустойка в размере 0,5 % от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки, предполагаемый срок погашения – не известен;

- на сумму 55 тыс. руб. по договору с ООО «Энерготехконтрольмонтаж» - за нарушение условий договора - штраф в размере 5 % от суммы договора, предполагаемый срок погашения – не известен;

- на сумму 33068 тыс. руб. по договору с Фондом по развитию и реализации инвестиционных программ - за нарушение условий договора уплачивается неустойка в размере 0,1 % от суммы подлежащей оплате, за каждый день просрочки, предполагаемый срок погашения – не известен;

- на сумму 4 тыс. руб. по договору с ОАО «Мобильные ТелеСистемы» - за нарушение условий договора штрафные санкции, пени, процентные ставки не предусмотрены, предполагаемый срок погашения не известен;

– задолженность на сумму 469 тыс.руб. по услугам прочих организаций, оплаченная Банком по предоплате по счетам, без заключения договоров, штрафных санкций, пени, процентных ставок – нет, предполагаемые сроки погашения - в первом полугодии 2004 г.

- на сумму 5426 тыс. руб. – по договору с ООО «Ризолит» - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

- на сумму 100 тыс. руб. – по договору с ООО «Атриум» - штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 135 тыс. руб. – по договору с ООО «ГЕРКОН» - за нарушение условий договора взимается пеня в размере 0,1 % от суммы, подлежащей перечислению, за каждый день просрочки, но не более 10% от суммы окончательного расчета, предполагаемый срок погашения – 2 квартал 2004 г.;

- на сумму 16 тыс. руб. - задолженность по услугам прочих организаций, оплаченная Банком по предоплате по счетам, без заключения договоров, штрафных санкций, пени, процентных ставок – нет, предполагаемые сроки погашения - в первом полугодии 2004 г.


по счету 60315 – 205 тыс.руб. – по договору с ООО «Амиск» штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – не известен, т.к. идет судебное разбирательство;

по счету 60323 – 5565 тыс.руб. – по договору с ОАО «ФДС» штрафные санкции, пени, процентная ставка не предусмотрены, предполагаемый срок погашения – не известен, т.к. идет судебное разбирательство;


сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами:

ОАО «Башпромбанк» -14 тыс. руб.;

ООО «Уфа-Сити» - 119276 тыс.руб.

Полная информация по дебиторам, сумма задолженности которых более 10%, а также по дебиторам-аффилированным лицам указана в п. 2.1.5 настоящего отчета, просроченной дебиторской задолженности по данным организациям нет.


2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью.


Структура органов управления:

1. Общее собрание акционеров банка

Компетенция:

К компетенции Общего собрания акционеров относятся:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции, за исключением внесения изменений и дополнений, связанных с увеличением уставного капитала Банка и уменьшением в связи с этим количества объявленных акций, внесения изменений и дополнений, связанных с уменьшением уставного капитала путем приобретения акций Банка в целях их погашения, внесения в Устав сведений об использовании специального права на участие Республики Башкортостан в управлении Банком ("золотая акция"), а также внесения в Устав изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией;

2) реорганизация Банка;

3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

5) определение количества, номинальной стоимости объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций в следующих случаях:

а) путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;

б) путем размещения посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка;

в) путем размещения посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций, составляющих 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка, если Наблюдательным советом не было достигнуто единогласия по данному вопросу;

г) путем размещения дополнительных акций за счет имущества Банка, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;

7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;

8) образование единоличного исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий;

9) избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;

10) утверждение аудитора Банка;

11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;

12) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;

13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

14) дробление и консолидация акций;

15) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

16) принятие решений об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

17) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка (Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета, исполнительных органов, ревизионной комиссии);

19) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Банка.

Решения по следующим вопросам принимаются Общим собранием акционеров только по предложению Наблюдательного совета:

1) реорганизация Банка;

2) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций;

3) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;

4) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка, если Наблюдательным советом не было достигнуто единогласия по данному вопросу;

6) путем размещения дополнительных акций за счет имущества Банка, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;

7) дробление и консолидация акций;

8) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законом;

9) принятие решений об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных законом;

10) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

11) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка (Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета, исполнительных органов, ревизионной комиссии).

Решения по следующим вопросам принимаются Общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;

2) реорганизация Банка;

3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количества, номинальной стоимости объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;

6) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка.

По остальным вопросам решения Общего собрания акционеров принимаются большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров.

Банк ежегодно проводит годовое Общее собрание акционеров. Проводимые помимо годового Общие собрания акционеров являются внеочередными.

Решение вопроса о проведении Общего собрания акционеров и утверждение повестки дня Общего собрания акционеров осуществляет Наблюдательный совет.

Председательствует на Общих собраниях акционеров Председатель Наблюдательного совета Банка или иной уполномоченный им член Наблюдательного совета.

Порядок ведения Общего собрания акционеров и другие процедурные вопросы определяются утверждаемым Общим собранием акционеров Регламентом проведения Общих собраний акционеров Банка.

2. Наблюдательный cовет банка

Компетенция:

К компетенции Наблюдательного совета относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета в соответствии с положениями Федерального закона "Об акционерных обществах" и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка;

6) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством;

8) приобретение размещенных Банком акций, а также облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом;

9) образование коллегиального исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий (по представлению Президента Банка);

10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

12) использование резервного фонда и иных фондов Банка;

13) утверждение внутренних документов Банка:

- Положения о службе внутреннего контроля;

- Положения о Фонде акционирования работников общества;

- Положений о филиалах и представительствах Банка;

14) открытие филиалов и представительств Банка, их закрытие, а также утверждение соответствующих Положений о филиалах и представительствах и внесение изменений и дополнений в Устав Банка, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их закрытием;

15) одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

16) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

17) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

18) утверждение итогов выпуска акций и иных эмиссионных ценных бумаг;

19) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом.

Вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Банка.