Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года, 3309.73kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2004 года, 4067.56kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2004 года, 3986.39kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
3. Президент банка
Компетенция:
К компетенции Президента относятся следующие вопросы:
1) обеспечение выполнения решений Общих собраний и Наблюдательного совета;
2) представительство Банка во всех учреждениях, предприятиях и организациях как на территории Российской Федерации, так и за рубежом;
3) принятие решений, издание приказов и распоряжений по всем вопросам текущей деятельности Банка;
4) совершение всякого рода сделок и иных юридических актов, кроме сделок, относящихся к исключительной компетенции Наблюдательного совета и (или) Общего собрания акционеров;
5) выдача доверенностей;
6) принятие решений о предъявлении, отзыве, признании, урегулировании Банком претензий и исков;
7) принятие решений о ведении Банком благотворительной, спонсорской и иной некоммерческой деятельности в пределах сумм, не превышающих его полномочия по совершению сделок;
8) представительство Правления на всех заседаниях Наблюдательного совета;
9) председательство на заседаниях Правления, подписание протоколов заседаний и решений, принятых Правлением;
10) представление на утверждение Наблюдательного совета членов Правления, распределение обязанностей между членами Правления;
11) принятие решения о назначении и освобождении от должности заместителей единоличного исполнительного органа Банка, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера, управляющих филиалами и руководителей представительствами, их заместителей, главных бухгалтеров филиалов, их заместителей, определение объема их полномочий;
12) утверждение лимитов и нормативов деятельности филиалов и представительств Банка;
13) открытие и закрытие дополнительных офисов, операционных касс вне кассового узла и обменных пунктов Банка.
Право на открытие (закрытие) дополнительных офисов, операционных касс вне кассового узла филиала Банка, обменных пунктов может быть предоставлено (делегировано) Президентом Банка соответствующим управляющим филиалов Банка;
14) утверждение внутренних нормативных актов, регулирующих правила и процедуры деятельности Банка, организационную структуру Банка и коллегиальных органов управления Банка, кроме нормативных актов, утверждаемых Общим собранием и Наблюдательным советом в соответствии с настоящим Уставом;
15) утверждение штатного расписания и бюджета Банка, его филиалов и представительств, прием на работу и увольнение сотрудников Банка;
16) определение размера заработной платы сотрудников и членов Правления Банка;
17) применение мер поощрения и наложения взысканий на сотрудников Банка в соответствии с внутренними документами Банка и действующим законодательством;
18) определение порядка работы с информацией, отнесенной к коммерческой тайне Банка, и ответственности за нарушение порядка работы с ней;
19) представление Наблюдательному совету документов, необходимых для осуществления эмиссии акций Банка;
20) представление Общему собранию документов, необходимых для принятия решения об участии Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций;
21) принятие решения об участии Банка в других организациях, за исключением решения вопросов об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций;
22) утверждение положений о фондах Банка (за исключением Положения о Фонде акционирования работников общества);
23) создание фондов Банка помимо резервного фонда и фонда акционирования работников общества в рамках утверждаемых Общим собранием отчислений из прибыли;
24) согласование кандидатов на должности заместителей единоличного исполнительного органа Банка, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера, управляющих филиалами, их заместителей, главных бухгалтеров филиалов, их заместителей в территориальных учреждениях Центрального банка РФ с правом передоверия процедуры согласования другому должностному лицу, а именно права подписи ходатайства о согласовании и анкеты кандидатов;
25) решение иных вопросов текущей деятельности Банка, не относящихся к компетенции Общего собрания или Наблюдательного совета.
Президент вправе отдельными приказами и выдаваемыми им доверенностями делегировать любые из своих полномочий иным должностным лицам Банка.
4. Правление банка
Компетенция:
К компетенции Правления относятся следующие вопросы:
1) реализация взаимодействия и единой финансово-экономической политики Банка и его дочерних (зависимых) обществ;
2) предоставление рекомендаций Президенту Банка по вопросам заключения крупных сделок;
3) предоставление необходимой информации ревизионной комиссии и аудитору Банка;
4) осуществление организационно-технического обеспечения деятельности Наблюдательного Совета и ревизионной комиссии Банка;
5) осуществление анализа и обобщения работы отдельных служб и подразделений Банка и предоставление рекомендаций Президенту по совершенствованию их работы;
6) принятие решения о выпуске и утверждении условий выпуска и обращения депозитных и сберегательных сертификатов и иных неэмиссионных ценных бумаг Банка;
7) иные вопросы текущей деятельности Банка, не относящиеся к компетенции Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Президента Банка.
Внутренним документом ОАО «УралСиб», устанавливающим правила корпоративного поведения Банка является Кодекс корпоративного поведения, утвержденный Наблюдательным советом Банка (протокол № 20 от 11 апреля 2003 г.), который размещен на сервере Банка, электронный адрес www.uralsibbank.ru
5. Ревизионная комиссия
Компетенция:
К компетенции Ревизионной комиссии относятся следующие вопросы:
1) получение от органов управления и должностных лиц Банка на основании письменного запроса документов и материалов, необходимых для надлежащего выполнения ревизионной комиссией ее функций;
2) постановка вопроса о созыве заседаний Правления, Наблюдательного совета, внеочередного Общего собрания акционеров в случаях, когда выявленные нарушения в деятельности Банка и угроза интересам Банка требуют решения по вопросам, находящимся в компетенции данных органов;
3) требование объяснений должностных лиц и иных сотрудников Банка по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии;
4) постановка перед органами управления Банка, его подразделениями и службами вопроса об ответственности работников Банка, включая должностных лиц, в случае нарушения ими положений, правил, инструкций, действующих в Банке.
Ревизионная комиссия обладает иными правами, установленными действующим законодательством, настоящим Уставом и Положением о ревизионной комиссии.
6. Служба внутреннего контроля
Компетенция:
К компетенции Службы внутреннего контроля относятся следующие вопросы:
- получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе: приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений; бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы; документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка;
- определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка России, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности;
- привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля;
- входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных (компьютерный зал) и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения;
- с разрешения исполнительного руководства Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
Информация о наличии Службы внутреннего аудита, сроке её работы и её ключевых сотрудниках:
наименование: Служба внутреннего контроля (Департамент);
срок работы: с 1994 года по настоящее время;
ключевые сотрудники: Начальник службы - Платонов В.Г., Начальник контрольно-ревизионного управления - Петрова Н.Н., Начальник управления оценки систем контроля - Макаров П.А.
Основные функции службы внутреннего контроля:
1) Обеспечение выполнения Банком требований действующего законодательства РФ и РБ, нормативных актов Банка России и ФКЦБ.
2) Обеспечение документального оформления и соблюдения установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затрагивающих интересы Банка, его собственников и клиентов.
3) Принятие своевременных и эффективных решений, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности Банка.
4) Обеспечение сохранности активов (имущества) Банка
5) Обеспечение адекватного отражения операций Банка в учете.
6) Обеспечение надлежащего состояния отчетности, позволяющего получать адекватную информацию о деятельности Банка и связанных с ней рисках.
Эффективное взаимодействие с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам пруденциальной деятельности, достоверности учета и отчетности, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности.
Подотчётность службы внутреннего контроля:
Служба внутреннего контроля ОАО "УралСиб" является самостоятельным структурным подразделением Банка и находится в непосредственном подчинении Президента Банка.
Руководство текущей деятельностью Службы осуществляется начальником Службы.
Взаимодействие СВК и внешнего аудитора организации – эмитента:
Взаимодействие с внешними аудиторами осуществляется в соответствии с внутренними организационно - распорядительными документами ОАО "УралСиб", а также внутренним документом «Перечень мер направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении ОАО "УралСиб" профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», который размещен на сервере Банка, электронный адрес www.uralsibbank.ru
2.4. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров (наблюдательному совету) за последний завершенный финансовый год: 0 руб.
- в текущем финансовом году: 0 руб.
1.Абдрахимов Зуфар Нигаматович
Год рождения: 1946 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционы кредитной организации - эмитента: не имеет.
Сфера деятельности : Государственная служба
Сведения об образовании : Высшее. Окончил Омский сельскохозяйственный институт. Специальность Бух. учет в сельском хозяйстве
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Опционов дочерних и зависимых обществ нет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 07.05.2001 | Открытое акционерное общество "Центральная регистратура" | Председатель Совета директоров |
| 28.06.2001 | Открытое акционерное общество "Башкирская топливная компания" | Председатель Совета директоров |
| 02.04.2002 | Министерство имущественных отношений Республики Башкортостан | Министр имущественных отношений Республики Башкортостан |
| 30.05.2002 | Открытое акционерное общество "Агидель-Лада" | Член Совета директоров |
| 28.04.2003 | Открытое акционерное общество Акционерная нефтяная компания "Башнефть" | Член Совета директоров |
| 24.06.2003 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | Член Наблюдательного совета |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 06.12.1994 | 27.10.2000 | Республиканское управление по делам о несостоятельности (банкротстве) при Государственном комитете Республики Башкортостан по управлению гос. собств-ю | Начальник управления, первый заместитель председателя комитета - генеральный директор |
| 27.10.2000 | 01.04.2002 | Государственный комитет РБ по управлению государственной собственностью | Председатель |
| 15.06.2001 | 28.12.2001 | Открытое акционерное общество Республиканский инвестиционно-кредитный банк "Башкредитбанк" | Член Наблюдательного совета |
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
2.Ахундов Фуад Намик оглы
Год рождения: 1966 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционы кредитной организации - эмитента: не имеет
Сфера деятельности : Банковская
Сведения об образовании : Высшее. Окончил в 1991 году Азербайджанскую Нефтяную Академию. Специальность - экономика и организация нефтяной и газовой промышленности.
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Опционов дочерних и зависимых обществ нет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 29.06.2002 | Открытое акционерное общество "Управляющая компания НИКойл-Сбережения" | Член Совета директоров |
| 23.05.2003 | Закрытое акционерное общество "НИКойл-Страхование" | Член Совета Директоров |
| 30.06.2003 | Закрытое акционерное общество "Кардцентр" | Член Совета директоров |
| 08.12.2003 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | Член Наблюдательного совета |
| 23.02.2004 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | Президент Банка |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 08.09.1995 | 27.03.2001 | Международный банк Азербайджана | Председатель Правления Банка |
| 10.08.2001 | 29.06.2003 | Закрытое акционерное общество "Кардцентр" | Председатель Совета директоров |
| 15.05.2002 | 30.09.2002 | Акционерный банк "Инвестиционно-банковская группа НИКойл" (Открытое акционерное общество) | Заместитель Председателя, Главный исполнительный директор по корпоративному развитию и поддержке бизнеса |
| 01.10.2002 | 21.03.2003 | Акционерный банк "Инвестиционно-банковская группа НИКойл" (Открытое акционерное общество) | Главный исполнительный директор по розничному бизнесу |
| 24.03.2003 | 22.04.2003 | Открытое акционерное общество комерческий банк "Автобанк" | Главный исполнительный директор по розничному бизнесу |
| 23.04.2003 | 08.12.2003 | Открытое акционерное общество Акционерный коммерческий банк «Автобанк-НИКойл» | Первый заместитель Председателя Банка, Главный исполнительный директор по розничному бизнесу |
| 08.12.2003 | 16.01.04 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | Первый исполнительный вице-президент |
| 16.01.04 | 23.02.04 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | И.о. Президента Банка |
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
3.Власов Валентин Александрович
Год рождения: 1949 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционы кредитной организации - эмитента: не имеет
Сфера деятельности : Государственная служба
Сведения об образовании : Высшее. Окончил Уфимский нефтяной институт. Специальность - инженер-экономист
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Опционов дочерних и зависимых обществ нет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 12.04.2002 | Башкирское Открытое акционерное общество энергетики и электрификации "Башкирэнерго" | Член Совета директоров |
| 29.01.2004 | Министерство экономического развития и промышленности РБ | Министр экономического развития и промышленности РБ |
| 30.04.2003 | Открытое акционерное общество Акционерная нефтяная компания "Башнефть" | Председатель Совета директоров |
| 07.05.2003 | Открытое акционерное общество "Башкирская топливная компания" | Член Совета директоров |
| 24.06.2003 | Открытое акционерное общество "Урало-Сибирский Банк" | Член Наблюдательного совета |