План лекции: Сущность криминалистической идентификации и диагностики, сферы и общие условия использования в раскрытии и расследовании преступлений. Криминалистическая идентификация и ее использование в раскрытии и расследовании преступлений

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

ВЫСШАЯ ЗАОЧНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ ШКОЛА МВД СССР

Кафедра криминалистики

Лузгин И.М., Хазиев Ш.Н.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ДИАГНОСТИКА В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Лекция

Москва – 1988

План лекции:

Сущность криминалистической идентификации и диагностики, сферы и общие условия использования в раскрытии и расследовании преступлений.

Криминалистическая идентификация и ее использование в раскрытии и расследовании преступлений.

Криминалистическая диагностика и ее использование в раскрытии и расследовании преступлений.

Методические рекомендации изучающим тему.

I. Сущность криминалистической идентификации и диагностики, сферы и общие условия использования в раскрытии и расследовании преступлений.

Предметом нашего рассмотрения являются криминалистическая идентификация и диагностика – методы, которые эффективно обеспечивают раскрытие и расследование преступлений. Чтобы понять сущность этих методов, надо исходить из специфики преступления и задач, возникающих перед правоохранительными органами в связи с обнаружением его признаков.

Преступление представляет собой социально опасное противоправное деяние (действие или бездействие) человека. Во всех случаях оно сопряжено с использованием различных материальных объектов, часто их разрушением, изменением первоначального положения, запечатлевается в сознании людей, в зависимости от характера и тяжести порождает комплекс последствий: от элементарных следов до катастрофических нарушений в экологической обстановке. Многие, особенно тяжкие преступления – убийства, изнасилования, разбои, поджоги, кражи, хищения и другие, тщательно скрываются, и это порождает новые последствия, вносит изменения в обстановку и влияет на поведение людей. Создается особая, криминальная ситуация. Она включает в себя подготовку, совершение, сокрытие преступления, условия, в которых это происходит и весь комплекс последствий, порожденных преступлением.

Расследование сопряжено с последствиями преступления, производится на основе изучения сохранившихся фрагментов криминальной ситуации, ее отражений. Известны, однако, особые случаи, когда развитие криминальной ситуации происходит открыто, и правоохранительные органы участвуют в ее ликвидации. Таковы, например, массовые беспорядки и хулиганские проявления. Но это в принципе не меняет положения, так как и в этих случаях расследование ведется на основании многочисленных последствий массовых беспорядков.

В связи с обнаружением признаков преступления в ходе предварительного расследования возникает ряд задач: установить, было ли действительно совершено преступление или нет, какое именно и кем совершено, каков юридический состав деяния, выяснить все обстоятельства (место, время, способ совершения и сокрытия, объект и предмет посягательства, характер и размеры ущерба, наличие и характер умысла и другие обстоятельства деяния); если имеются достаточные доказательства. Сформулировать и предъявить обвинение, выяснить причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Это общие задачи. Помимо них возникает много опосредованных характером деяния и спецификой его последствий частных задач. Например, связан ли и как именно тот или иной объект с изучаемым событием; каков характер этих связей; каковы причины наступления тех или иных явлений (смерти, пожара, столкновения автомашин, наезда, аварии и т.п.); каким было первоначальное состояние предмета и другие вопросы. В зависимости от решения этих задач решается вопрос об относимости и допустимости того или иного источника и самой информации в качестве доказательства по делу, о включении в систему доказательств, надежности каждого и всей их системы.

Эти и другие задачи решаются в процессе расследования посредством собирания, исследования и всесторонней оценки информации о событии, источниками которой являются материальные (вещественные) последствия преступления, показания свидетелей, потерпевшего. Подозреваемого (обвиняемого), документы. При этом активно используются криминалистические средства и методы работы с информацией, которая при наличии оснований используется для доказывания обстоятельств преступления, виновности или невиновности человека в его совершении. В числе этих методов мы называем криминалистическую идентификацию и диагностику.

Криминалистическая идентификация (от латинского слова idem, identitas) представляет собой познавательный метод, с помощью которого устанавливают единичное тождество, то есть равенство объекта самому себе, позволяющее утверждать, что данный объект – тот самый искомый объект, признаки которого нам известны. Отождествление – непременное условие жизнедеятельности человека и животных. Способность к отождествлению и различению заложена в самой природе человека, он не мог бы существовать, если бы не обладал этой способностью, позволяющей правильно ориентироваться в окружающей среде. Простые примеры. Мы открываем дверь, отождествляя по голосу родных и близких, садимся на автобус, отождествляя нужный маршрут по номеру, встречаем в толпе школьников сына или дочь. Отождествляя их по одежде, фигуре. Иным признакам внешности. Находим нужную книгу, инструмент по их признакам и т.д.

Сущность криминалистической идентификации в отождествлении объекта (человека, предмета) посредством выделения его из некоторого множества подобных объектов для решения специальных задач раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Криминалистическая диагностика (от греческого diagnosis – распознавание, различение, определение) тоже познавательный метод, но в отличие от идентификации назначение этого метода иное. С его помощью определяют свойства, состояние, происхождение объекта (процесса, явления), его связи с другими объектами.

Криминалистическую идентификацию и диагностику надо рассматривать не только как методы познания, но как их цель при решении возникающих задач. А также как познавательные процессы, осуществляемые посредством инструментальных исследований, следственных (судебных) действий или оперативно-розыскных мероприятий.

Идентификация и диагностика могут использоваться самостоятельно или во взаимной связи.

Вот простой пример. По делу о краже денег из металлического ящика путем взлома его дверцы потребовалось установить: способ взлома, каким орудием он мог быть совершен, сколько (ориентировочно) времени потребовалось на это, есть ли на поверхности следы орудия взлома и какие. Каждый из этих вопросов и их совокупность имеют диагностический характер: перед специалистом ставится задача: выяснить способ действий, определить (с вероятностью) вид орудия, установить иные признаки, возникшие после взлома на металлическом ящике.

В результате осмотра и предварительного исследования специалист установил (диагностировал), что взлом, по всей вероятности, был сделан металлическим ломиком, который сломался и от него отделилась найденная на полу лапка. На дверце ящика образовались вдавленные следы ломика, а также следы-наслоения машинного масла. Для вскрытия потребовались значительные усилия и навыки. Поскольку на ящике обнаружено несколько следов рук, не исключено, что человек поднимал его.

После задержания подозреваемого и обнаружения найденного у него ломика были назначены криминалистические экспертизы и проведена идентификация ломика по его следам на металлическом ящике и осколку (отломанной лапке); при этом установлено, что ящик вскрыт именно тем ломиком, который изъят у гр. Ф. Установлено также, что следы пальцев на ящике оставлены гр-ном Ф. Таким образом, идентифицирован гр. Ф. по следам рук и орудие взлома – ломик по его осколку (лапке) и следам взлома.

Криминалистическая идентификация и диагностика как познавательные методы, сопряженные с проведением специальных исследований, должны отвечать следующим требованиям:

- научной обоснованности, что допускает реализацию только в строгом соответствии с объективными закономерностями, на базе которых возможно их функционирование по выработанным криминалистикой методикам;

- достоверности и надежности, исключающих инструментальное искажение информации. Если технические средства исправны и используются в соответствии с разработанными методиками, результаты идентификации и диагностики позволяют располагать достоверной и надежной информацией при условии, что специалист или эксперт не допустил субъективной ошибки;

- доступной для понимания участниками процесса результатов идентификации и диагностики;

Использование этих методов в связи с раскрытием и расследованием преступлений возможно:

- в оперативно-розыскной деятельности при производстве предварительных оперативных исследований, поисковых мероприятий и в других случаях;

- на стадии предварительного расследования:

а) при производстве отдельных следственных действий, - чаще всего осмотра, эксперимента, предъявления для опознания, проверке и уточнении показаний на месте;

б) при проведении судебных экспертиз и прежде всего, криминалистических, судебно-медицинских, автотехнических, пожарно-технических, химических, физических и других;

- в судебном разбирательстве, в случаях, когда необходимо произвести экспертизу, судебный осмотр и другие судебные действия.

Сама возможность использования идентификации и диагностики в различных сферах правоохранительной деятельности объясняется их универсальностью, широким диапазоном применения для решения широкого класса задач. Так для идентификации это задачи отождествления, выделения единичного из некоторого множества, для диагностики – многочисленные задачи по определению состояния, качественной и количественной характеристик объектов (явлений, процессов), их связей, происхождения, реконструкция. Применительно к раскрытию и расследованию преступлений происходит конкретизация задач в зависимости от специфики преступлений, возникающих в процессе расследования ситуаций, содержания информации.

Обратим внимание на следующие обстоятельства. Идентификация и диагностика при производстве следственных действий осуществляются следователем без использования технических средств, требующих специальных методик и познаний. Так, например, идентификация участка местности, отдельных строений при проверке и уточнении показаний, предъявлении для опознания человека осуществляются на основании тактических приемов криминалистики. Надежность этих приемов во многих случаях ниже инструментальной диагностики и идентификации, ибо тактика несет в себе значительно больше субъективных моментов, не отличается устойчивостью и однозначностью. Это обстоятельство обязывает тщательно перепроверять результаты следственных действий.

Криминалистическая идентификация и диагностика, в зависимости от характера решаемых задач, приемов осуществления, сферы применения. Могут быть реализованы при наличии следующих общих условий:

существования определенной проблемной ситуации, которая в целом или относительно отдельных обстоятельств может быть решена с помощью идентификации и диагностики;
постановки идентификационных и диагностических задач, их дифференциации и, в то же время, умения связать с другими задачами расследования;
достаточного информационного обеспечения для решения этих задач. Имеется в виду наличие фактических данных, характеризующих проблемную ситуацию в целом и ее отдельные фрагменты;
наличия соответствующих научных методик, технических средств, тактических приемов, профессионального владения ими для осуществления идентификации и диагностики;
объективной оценки достигнутых результатов. Нельзя изолированно рассматривать результаты криминалистической идентификации и диагностики вне связи с другими доказательствами, не учитывая всю их совокупность.

II

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

При рассмотрении первого вопроса было дано определение криминалистической идентификации как метода, посредством которого единичный объект выделяется из некоторого множества ему подобных и отождествляется. Из этого положения мы обязаны сделать несколько весьма важных выводов, знание которых предопределяет правильное использование идентификации в раскрытии и расследовании преступлений.

Первое. Криминалистическая идентификация предполагает с одной стороны существование некоторого множества сходных объектов, из которых надлежит выделить и отождествить некоторый единственный объект. Без этого она просто не нужна. Если, например, подозреваемый задержан с поличным при совершении кражи или разбойного нападения, надобности в его экспертной идентификации, а часто и в предъявлении для опознания, нет. Выясняются на допросе демографические и иные данные о нем, правильность которых затем проверяется, но это не идентификация, а проверка информации.

Второе. Этот единственный объект должен иметь конкретное значение по делу, быть необходимым для раскрытия и расследования преступления и решения возникающих задач.

Третье. Идентификационные задачи, требующие решения, должны быть реальны и четко сформулированы.

Четвертое. Надо располагать достаточной информацией, позволяющей охарактеризовать признаки отождествляемого объекта, среду или множество, из которого предстоит выделить и отождествить единичный объект.

Пятое. Надо знать закономерности, в силу которых возможны криминалистическая идентификация, приемы или методики ее осуществления и направление дальнейшего использования.

В соответствии с названными положениями рассмотрим объекты криминалистической идентификации, условия ее осуществления, виды, основные направления использования.

Объектами криминалистической идентификации являются:

люди (по их положению в уголовном процессе это – подозреваемые, обвиняемые, реже потерпевшие и свидетели); животные (похищенные домашние животные – лошади, коровы, быки, реже собаки); труп человека; многообразные предметы материального мира (орудия преступления, инструменты, оружие, транспортные средства, одежда, обувь, станки и агрегаты и другие предметы и комплексы предметов); произведения искусства (картины, иконы, антиквариат); участки местности, строения.

Практика последних 10 – 15 лет убедительно доказала, что объектами идентификации могут быть при определенных условиях вещества, материалы, изделия.

Рассмотрим основные условия и принципы криминалистической идентификации.

1. Первым условием идентификации является наличие двух видов объектов:

а) идентифицируемых, то есть объектов, тождество которых надо установить (человек, оружие, орудия и инструменты, участки местности и т.д.);

б) идентифицирующих, то есть объектов, с помощью которых устанавливается тождество. Такими объектами являются: следы-отражения (следы рук, ног, транспорта, орудий и т.д.), части целого, документы, мысленные образы, описания, регистрационные материалы и ряд других объектов, несущих информацию об идентифицируемом объекте.

Одна из функций идентификации как метода познания состоит в том, чтобы установив тождество объекта (человека, трупа, орудия и т.п.), выяснить затем связь этого объекта с событием преступления. Сам факт отождествления человека по следам рук, обнаруженным на месте кражи, еще не доказательство того, что кража совершена им. Человек мог до кражи посетить квартиру (магазин) и оставить следы рук. Бездумное отношение к результатам идентификации способно породить серьезные ошибки в расследовании, необоснованное предъявление обвинения и предание суду. Вот конкретный пример.

В сентябре 1980 г. в своем доме была обнаружена убитой гражданка Р. В ходе осмотра места происшествия на спинке кровати и на табурете обнаружены и изъяты шесть следов рук. Подозрение в убийстве пало на односельчан убитой – братьев Б., в отношении которых ранее было возбуждено уголовное дело за изнасилование дочери убитой. Проведенная по делу дактилоскопическая экспертиза показала, что четверо из шести следов рук оставлены братьями Б., а два следа – неустановленным лицом.

Несмотря на упорное отрицание братьями своей вины, суд приговорил их к длительным срокам лишения свободы. После многочисленных жалоб и заявлений осужденных братьев дело в 1985 году было направлено на дополнительное расследование. В определении Верховного Суда СССР указывалось, наряду с прочим, на необходимость установления всех лиц, следы рук которых были обнаружены при осмотре жилища убитой. В ходе дополнительного расследования было установлено, что два следа рук из шести оставлены гр. Л., который на первом же допросе признался в убийстве гражданина Р., а также еще в двух до этого не раскрытых преступлениях. Причиной этой судебной ошибки послужило то, что ни следователь, ни суд не приняли во внимание показания братьев Б. о том, что они за два дня до убийства посещали потерпевшую с целью уговорить ее повлиять на дочь, заявившую в прокуратуру об изнасиловании. При этом потерпевшая Р., будучи больной, разговаривала с ними лежа в постели и братья оставили свои следы рук на табурете и на спинке кровати.

Идентифицирующие объекты включаются в процесс идентификации потому, что они отображают признаки идентифицируемых. Происходит это в силу закона отражения, который проявляется во взаимодействии предметов материального мира. Это всеобщий закон, но его конкретные проявления различны, начиная от элементарного взаимодействия двух объектов, например, при образовании следа обуви, следа инструмента, до самого сложного отражения, каким является отражение в сознании человека предметов и явлений окружающего его мира, в том числе связанных с преступлением.

2. Вторым условием криминалистической идентификации надо считать наличие системы необходимых для ее проведения признаков.

Криминалистика рассматривает признак как проявление свойств объекта, явления. Для криминалистической идентификации используются далеко не любые признаки, а лишь те, которые обеспечивают решение задач идентификации и позволяют надежно отождествить объект.

Так идентификация человека может быть осуществлена по: признакам папиллярных узоров пальцев и ладоней рук, папиллярных узоров подошв ног, рисунку кожи других частей тела, следам ногтей, признакам голоса, особым врожденным приметам, по черепу и костям, описаниям признаков внешности по методу словесного портрета (по анатомическим и функциональным признакам), признакам зубного аппарата, признакам письменной речи, почерка, особенностям строения скелета, особенностям привычек, фотографиям, видео- и киноматериалам, по рентгеновским снимкам, по результатам ручного шитья, завязывания сложных узлов и петель, изготовлению обуви вручную, живописным и графическим работам, по машинописи и стенограммам, по отдельным сложным и редким способам совершения преступления и сокрытия его следов, по приемам подделки документов.

Идентификационные признаки производны от своего носителя – человека, предметов, характеризуют их индивидуальность, неповторимость, могут быть зафиксированы (сфотографированы, выражены с помощью системы понятий и другими способами). Таким образом, одной из главных черт идентификационного признака является его оригинальность, неповторимость, что и позволяет выделить объект из массы ему подобных. Идентификационные признаки далеко не всегда являются носителями существенных свойств объекта. Они могут быть второстепенными относительно этих свойств и, тем не менее, иметь решающее значение для идентификации. Так, например, незначительные микроскопические дефекты режущей кромки стамески не имеют существенного значения для ее использования в качестве столярного инструмента, но окажутся весьма существенными для идентификации стамески по ее следам на поверхности, с которой она взаимодействовала.

3. Третьим условием криминалистической идентификации является достаточная выраженность признаков.

Используемые для криминалистической идентификации признаки должны обладать достаточно четкой выраженностью. Это означает, что они должны быть настолько определенными, насколько это необходимо для идентификации. Различают признаки собственного происхождения, источником и носителем которых является сам объект (признаки почерка, голоса, папиллярного узора), и признаки привнесенные, возникновение которых обусловлено посторонним воздействием (наслоения на обуви частиц грунта, пятна на одежде и т.п.). Необходимо также различать случайные и необходимые признаки. И те и другие могут быть признаками собственного происхождения и привнесенными. Так например, такой признак как наличие и местоположение шрама на подушечке пальца руки – признак случайного происхождения, привнесенный, а особенности деформации папиллярного узора на участках, прилегающих к нему – необходимые признаки.

4. Четвертым условием является относительная устойчивость признаков.

Устойчивость признаков – это их способность сохранять свою индивидуальность при взаимодействии с другими объектами на протяжении времени, необходимого для поиска отождествляемого объекта. В связи с этим, необходимо учитывать:

а) действие фактора времени и, соответственно ему стремиться к тому, чтобы проводить идентификацию в сроки, максимально приближенные по времени к периоду обнаружения объектов;

б) изменяемость признаков под влиянием различных факторов, знать эти факторы и, по возможности, нейтрализовать их действие.

Известна, например, высокая устойчивость строения папиллярных узоров, почерка, зубного аппарата, голоса. Именно это качество обеспечивает ценность многих идентифицирующих объектов в актах криминалистической идентификации.

Изменения объектов могут быть:

- естественными, происходящими по законам развития объекта, в силу действия естественных причин. Так, например, развитие человека – естественный процесс, сопровождающийся изменением организма, в том числе некоторых признаков внешности, используемых для отождествления (появление усов, облысение и т.п.);

- умышленными, привнесенными в результате преднамеренных действий человека. Таковы, например, умышленное уничтожение папиллярных узоров, пластические операции на лице, ампутации пальцев и т.п.

- случайными, возникающими в результате непреднамеренного воздействия на объекты. Таковы, например, случайные изменения следов транспорта, обуви, рук, возникшие в результате непреднамеренных действий случайно проехавшего по следам постороннего транспортного средства, действий потерпевшего на месте кражи и т.п.

С устойчивостью признаков в теории криминалистической идентификации связывают «идентификационный период», то есть период времени, ограниченный моментом отображения свойств идентифицируемого объекта в обстоятельствах расследуемого события и времени (моментом) идентификационного исследования. Заранее прогнозировать идентификационный период невозможно. В каждом случае он зависит от характера следообразующего и следовоспринимающего объектов, условий следообразования. Так следы зубов на масле при хранении его в условиях низких температур могут сохраняться длительное время и, наоборот, при невысоких температурах они быстро теряют свои идентификационные свойства и становятся непригодными для исследования.

5. Пятым условием является наличие устойчивой, неповторимой, индивидуально определенной совокупности признаков.

Для осуществления идентификации необходимо совпадение признаков, совокупность которых достаточна для констатации индивидуального тождества. Для оценки в каждом конкретном случае степени неповторимости совокупности выявленных совпадающих признаков в соответствующих областях криминалистической науки проводится изучение частоты встречаемости как каждого отдельно взятого типичного признака, так и их различных сочетаний. Чем реже встречается признак во множестве однородных объектов, тем меньше его показатель частоты встречаемости и, соответственно, ценнее сам признак, идентификационная значимость его выше. Для большинства признаков, используемых для идентификации, установлены довольно точные числовые характеристики их частоты встречаемости, определяемые вероятностно-статистическими методами.

Говоря о видах криминалистической идентификации необходимо различать:

а) криминалистическую идентификацию по материально-фиксированным отражениям (например, по следам рук, ног, по отдельным частям целого, по результатам деятельности – письму, ходьбе, трудовым операциям);

б) криминалистическую идентификацию по описаниям признаков (по описаниям признаков внешности человека, описаниям предметов);

в) криминалистическую идентификацию по мысленному образу (путем опознания человека, вещи, документа).

Формами криминалистической идентификации являются: следственные действия, криминалистические экспертизы (традиционные и комплексные), предварительные идентификационные исследования, судебные действия, оперативно-розыскные мероприятия.

Процесс криминалистической идентификации зависит от формы ее проведения, объектов, характера специальных методик.

Так экспертная криминалистическая идентификация по материально-фиксированным отражениям имеет следующие типичные стадии:

1) осмотр объектов; 2) раздельное исследование объектов; 3) экспертный эксперимент; 4) сравнительное исследование объектов; 5) оценка результатов исследования и формулирование выводов; 6) оформление заключения эксперта и иллюстративного материала.

На первой стадии подвергаются осмотру представленные эксперту объекты, составляется общее представление о них, проверяется их соответствие постановлению о назначении экспертизы, уясняются задачи предстоящего исследования.

На второй стадии проводится детальное раздельное исследование объектов, выявляются и описываются необходимые для идентификации признаки, определяется их ценность.

На стадии экспертного эксперимента подготавливаются сопоставимые материалы (экспериментально отстрелянные пули, повреждения, причиненные исследуемым объектом и т.п.).

На четвертой стадии проводят сравнение особенностей, отобразившихся в экспериментальных материалах и особенностей идентифицируемого объекта. В ходе сравнения применяются такие приемы как сопоставление, совмещение, наложение.

На пятой стадии осуществляется оценка выявленных совпадающих и различающихся признаков, решается вопрос о существенности или несущественности имеющихся различий. Устанавливается факт индивидуальности всей совокупности совпадающих признаков.

На заключительной шестой стадии изготавливается заключение эксперта, приложения в виде схем, рисунков, фототаблиц.

Выводы эксперта, проводившего идентификационное исследование, традиционно подразделяются на следующие виды: категорические положительные, категорические отрицательные, вероятные положительные, вероятные отрицательные, выводы о невозможности решения идентификационного вопроса.

В качестве примера идентификационного экспертного исследования, завершившегося категорическим положительным выводом, приведем следующий отрывок из заключения дактилоскопической экспертизы:

«… Сравнительным исследованием папиллярного узора, отобразившегося в следе, с папиллярными узорами в экспериментальных отпечатках обвиняемого Иванова Н.И. установлено его совпадение с папиллярным узором указательного пальца правой руки Иванова Н.И. по следующим признакам:

- типу и виду узора;

- наклону осей симметрии в узорах;

- наличию, местоположению, взаимному расположению, форме и размерам деталей папиллярного узора (начал и окончаний папиллярных линий, слияний и раздвоений папиллярных линий, островков, крючков, мостиков, фрагментов, папиллярных точек, тонких линий);

- наличию, местоположению, форме и размерам шрама.

Существенные различия не наблюдаются.

Установленные совпадающие признаки в своей совокупности образуют неповторимый комплекс, достаточный для констатации тождества.

Для иллюстрации выявленных совпадающих особенностей со следа и с экспериментального отпечатка указательного пальца правой руки Иванова Н.И. изготовлены одномасштабные фотоснимки, на которых красными стрелками и цифрами отмечены наиболее броские совпадающие детали.

Вывод:

След пальца руки, обнаруженный на дверце сейфа, оставлен указательным пальцем правой руки Иванова Н.И.

Эксперт: А.Петров »

В процессе экспертной идентификации используются образцы для сравнительного исследования. Под образцами надо понимать производные вещественные доказательства, используемые для идентификации. Таковы образцы, отражающие фиксированные признаки объекта (отпечатки пальцев, оттиски орудий взлома, экспериментально стреляные пули, гильзы и др.), а также сложные индивидуальные навыки (образцы почерка, письменной речи, экспериментально выполненные узлы и др.).

Образцы должны быть несомненны по происхождению от идентифицируемого объекта (человека, животного, предмета). Они подразделяются на свободные и экспериментальные. Первые представляют собой объекты, не создаваемые специально для идентификационного исследования, нередко существующие независимо от акта преступления и возбуждения уголовного дела. Таковыми, например, являются рукописи, выполненные до преступного события (письма, дневники и т.п.), объекты, сшитые вручную и изъятые при обыске и т.д. Экспериментальными считаются образцы, полученные по просьбе и в присутствии следователя, либо самим следователем (например, образцы машинописного текста, выполненные следователем на пишущей машинке обвиняемого).

Получение образцов должно гарантировать несомненность их происхождения, надлежащее качество и количество. Ценность образца определяется тем, насколько точно он передает признаки идентифицируемого объекта.

Процесс идентификации при производстве следственных действий, например, при предъявлении для опознания, имеет иную структуру. Предъявление имеет целью проверить версию следствия и ее основания относительно причастности к событию человека, вещи, выяснить личность трупа, иначе говоря отождествить эти объекты путем опознания. Поэтому опознающий предварительно допрашивается о признаках, по которым он может опознать тот или иной объект, произвести его идентификацию по мысленному образу. Следователь оценивает комплекс этих признаков, их надежность, условия восприятия, обстоятельства, которые могли повлиять на восприятие, запоминание и воспроизведение признаков, в частности, состояние здоровья опознающего, его эмоциональный фон и другие факторы. Есть ли в этом варианте идентификация? Несомненно. Оценивая со слов допрашиваемого признаки объекта, который предстоит опознавать, следователь, знающий уже этот объект, сопоставляет сформировавшуюся в его сознании мысленную модель внешнего облика человека (вещи, трупа, участка местности) с признаками, сообщенными допрашиваемым. Свое логическое завершение он получает в решении следователя о целесообразности или нецелесообразности предъявления для опознания. Отказ от него возможен, если следователь убеждается, что допрашиваемый не располагает совокупностью индивидуально определенных признаков объекта, достаточных для идентификации. В этом случае недопустимо подсказывать допрашиваемому известные следователю, но не известные допрашиваемому признаки объекта. Грубейшим нарушением законности надо считать организацию «негласного» показа не уверенному в себе допрошенному подлежащих опознанию объектов. Исключение составляет труп. Его предъявление для опознания может быть организовано до допроса опознающего. Акт идентификации осуществляется в период предъявления для опознания и фиксируется в протоколе этого следственного действия. Идентификация производится опознающим по мысленному образу и свое выражение получает либо посредством словесного описания признаков, на основе которых произведено опознание, либо просто в утвердительном суждении о личности трупа.

В актах опознания человека, орудий преступления, в том числе оружия, а также похищенных вещей, предъявляемых в натуре или по их фотографиям, опознающий производит сопоставление предъявляемых объектов с мысленным образом, и на этом основании выделяет единичный объект из трех или более предъявленных и производит его отождествление. Результаты фиксируются в протоколе с указанием признаков, по которым произведено опознание. В ходе этого следственного действия опознающий вправе тщательно осмотреть объекты, в числе которых находится, наример, похищенная вещь, просить, чтобы опознаваемый продемонстрировал свою походку, повернулся, жестикулировал, показал руки. Все эти действия отражаются в протоколе.

Элементарные акты идентификации возможны и при других следственных действиях. Например, в ходе осмотра места происшествия может быть обнаружен след взлома на двери с отпечатком рабочей части орудия взлома и найдено само орудие. При участии специалиста следователь осматривает объект (ломик, стамеску и т.п.), сопоставляет его со следами и строит версию о том, что взлом мог быть произведен данным орудием. Версия возникает в результате предварительной идентификации объекта по его следу. Чтобы проверить версию, следователь назначает трасологическую экспертизу, в ходе которой производится экспертная идентификация объекта по его следам.

Каковы основные направления использования криминалистической идентификации в раскрытии и расследовании преступлений? Таких направлений несколько. Назовем главные.

Построение версий о круге лиц или конкретном подозреваемом на основании экспертной идентификации подозреваемого по следам рук (зубов, босых ног, обуви), обнаруженным на месте происшествия. Материалом для сравнительного исследования обычно служат дактилокарты. Вот конкретный пример. По делу о разбойном нападении на кассу одного из московских заводов подозрение пало на ранее неоднократно судимого гражданина Д. В ходе проведенного в его квартире обыска были обнаружены банковские бандероли, ранее использовавшиеся для упаковки денег. Проведенной дактилоскопической экспертизой было установлено, что наряду со следами рук подозреваемого и кассира на бандеролях имеются следы пальцев неустановленного лица. Следователем были установлены по учетам лица, находившиеся в тесных связях с подозреваемым еще со времени отбывания последним срока лишения свободы. Сравнительное исследование, проведенное по дактилокартам этих лиц, полученным в зональном информационном центре, позволило выявить еще двух соучастников разбойного нападения.

Построение версий о подозреваемом на основании материалов, характеризующих аналогичный способ совершения нескольких преступлений одного вида (краж, убийств, подделки документов и др.). Так, например, в Томске было зафиксировано несколько квартирных краж с применением раздвижного домкрата, следы которого, а затем и его часть (одна опорная лапа) была обнаружена при осмотре места происшествия. Идентификация этой части по ее следам показала, что во всех случаях преступник использовал один и тот же предмет – раздвижной домкрат. Заключение эксперта позволило обосновать версию и сделать из нее ряд выводов о личности преступника, проверка которых привела к раскрытию преступлений.

Построение и проверка версий о личности на основании идентификации способов завязывания узлов, ручного шитья, изготовления обуви вручную (реже по приемам живописных и графических работ, способам подделки документов и изготовления фальшивых денежных знаков). Примером может послужить следующий факт. В Московской области было обнаружено несколько кострищ с останками трупов людей. Наряду с обгоревшими частями тела (тканями, костями и др.) в кострищах находились металлические провода, сохранившие систему узлов и остаточные деформации, свидетельствующие об использовании их для упаковки частей трупов. Особенности упаковывания, проявлявшиеся в приемах обтягивания трупа, узлах и способах заделки свободных концов провода, обладали высокой степенью индивидуальности, что позволило на первом этапе расследования предположить единый источник этих проводов. В последующем после обнаружения подозреваемого была проведена трасологическая экспертиза. Представленные в качестве сравнительного материала провода, экспериментально полученные при упаковке подозреваемым предмета, сходного по форме с трупом (следователь получил образцы, предложив подозреваемому упаковать свернутый в рулон ковер) совпадали по наиболее информативным признакам с обнаруженными на местах сжигания трупов. Выводы трасологической экспертизы были эффективно использованы в дальнейших следственных действиях и обеспечили успех расследования.

Построение и проверка версии о личности подозреваемого на основании описания (изображения) его внешних примет. Такая версия проверяется в ходе расследования путем предъявления для опознания, в оперативно-розыскной деятельности – посредством розыска скрывшегося преступника с использованием описания, фотографической реконструкции по методу фоторобота или рисованного портрета. Такие факты многочисленны и не нуждаются в иллюстрации.

Построение и проверка версий о личности неопознанного трупа на основании результатов дактилоскопирования и дактилоскопической идентификации, идентификации по костным останкам и рентгеновским снимкам, зубному аппарату и его описанию в медицинских документах. Можно иллюстрировать это положение следующим примером. В канале им. Москвы был обнаружен труп неизвестного гражданина, подвергнувшийся значительным гнилостным изменениям, исключающим опознание по признакам внешности. В кармане брюк были обнаружены документы на имя В.И. Попова. При проверке по оперативным учетам было установлено, что Попов ранее судим. Дактилоскопическая экспертиза, проведенная после получения отпечатков пальцев трупа с помощью судебных медиков и затребования дактилокарты Попова в зональном информационном центре, показала, что труп, обнаруженный в канале, не является трупом Попова В.И. Следствием были получены данные о том, что перед исчезновением Попова часто видели в компании с ранее неоднократно судимым Смирновым Р. Исследованием дактилокарты Смирнова удалось идентифицировать личность утопленника. Им оказался Смирнов. Задержанный позднее на основании ориентировки Попов В.И. признался в совершении убийства своего товарища и показал, что вложил в его карман свои документы, надеясь направить следствие по ложному пути.

Построение и проверка версий об орудиях преступления (чаще всего об орудиях преодоления преград и орудиях убийства) на основании трасологической их идентификации по следам применения на месте происшествия. Заключение эксперта используется в совокупности с другими доказательствами для установления обстоятельств преступления и квалификации деяния. При этом следует иметь в виду, что идентификацию орудий по следам на вещной обстановке места происшествия проводят эксперты-криминалисты, специализирующиеся в области судебной трасологии, а следы орудий на теле человека – судебные медики, использующие трасологические методики с учетом особенностей следообразования на теле человека. При наличии следов на теле и одежде и необходимости совместного исследования следов для идентификации каких-либо орудий или предметов проводятся комплексные криминалистические и судебно-медицинские экспертизы.

Построение и проверка версий об использовании конкретного экземпляра нарезного огнестрельного оружия по следам его применения на пуле и гильзе. Результаты идентификации оружия используются для установления его принадлежности конкретному лицу, обстоятельств преступления, его квалификации. При благоприятных условиях следообразования возможно идентифицировать и гладкоствольное огнестрельное оружие по следам на картечи и дроби.

Построение и проверка версий о конкретной автомашине (мотоцикле, тракторе, другом колесном транспортном средстве) на основании установления факта принадлежности ему обнаруженных на месте происшествия отделившихся частей – фарного, лобового, боковых стекол по их осколкам; на основании идентификации конкретной шины по следам на дорожном покрытии или грунте. Заключение эксперта служит основанием для установления транспортного средства, выяснения обстоятельств его участия в дорожном происшествии, выяснения роли и характера виновности водителя, квалификации деяния.

Мы обратили внимание на наиболее распространенные направления использования экспертной идентификации в раскрытии и расследовании преступлений. Надо иметь в виду, что ее результаты используются не только для построения и проверки версий, но также для розыска и установления личности скрывшегося преступника, поиска вещественных доказательств и их исследования, в ходе допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетелей, потерпевших, с целью проверки иных доказательств.

Заключение эксперта, проводившего идентификационную экспертизу, может быть вероятным и тогда оно используется только для решения тактических и оперативно-розыскных задач. Оно не может быть основанием для задержания и предъявления обвинения. Категорическое идентификационное заключение эксперта является доказательством по делу, но как и любое доказательство оценивается в совокупности с другими доказательствами.

III.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ДИАГНОСТИКА И ЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Сферы применения криминалистической диагностики шире, чем идентификации, охватывают значительно больший спектр вопросов, решаемых экспертным, следственным и оперативно-розыскным путем. Мы остановимся на экспертной диагностике и возможностях ее использования в раскрытии и расследовании преступлений.

При рассмотрении первого вопроса мы указали несколько наиболее общих условий криминалистической идентификации и диагностики. Сейчас, рассматривая некоторые черты криминалистической диагностики постараемся конкретизировать эти условия:

- диагностическая задача возникает, подобно любой другой задаче, в проблемной ситуации при дефиците или неопределенности информации относительно существа изучаемого процесса, явления, состояния объекта и т.п.;

- диагностическая задача формулируется в результате изучения сложившейся ситуации, анализа имеющихся источников информации с учетом круга обстоятельств, подлежащих выяснению и доказыванию по конкретному делу. Однако в отличие от идентификационных задач, касающихся отождествления единичного объекта, посредством выделения его из некоторого множества, диагностические задачи имеют иную направленность: установление происхождения того или иного явления, процесса (причин наступления смерти, аварии, загорания и др.), характера связи между предметами (процессами, явлениями); механизма действий; первоначального состояния предметов (явлений); взаимодействия частей механизма между собой или с окружающей средой; определение свойств изделия и способа его изготовления и другие задачи;

- решению диагностических задач может предшествовать идентификация объекта и, наоборот, идентификация часто зависит от диагностики, неразрывно с ней связана. Так, например, при исследовании огнестрельного оружия первоначально определяется его тип, вид, состояние, пригодность к стрельбе, а затем производится идентификация по пулям (гильзам); при обнаружении неопознанного трупа, как правило, первоначально проводится его идентификация, а затем диагностические исследования, в частности, установление причин и времени наступления смерти, механизма причинения телесных повреждений;

- в методике диагностических исследований используются положения криминалистики, а также возможности других наук, в частности, физики, химии, математики, баллистики, при этом может проводиться комплексная экспертиза или комплекс монодисциплинарных экспертиз. Объясняется это характером закономерностей, лежащих в основе изучаемого явления (процесса, состояния и т.п.), необходимостью разностороннего подхода к решению диагностических задач с учетом множества закономерностей, без знания которых эти задачи не могут быть решены;

- результаты диагностических исследований оцениваются следователем по общим правилам оценки доказательств и используются в процессе расследования на основе рекомендаций методики расследования отдельных видов преступлений (криминалистические методики).

В лекции невозможно сколько-нибудь полно рассмотреть весь комплекс диагностических исследований, поэтому мы остановимся лишь на некоторых наиболее типичных диагностических исследованиях, основанных на положениях трасологии, баллистики и габитологии. Должны быть показаны и некоторые новейшие направления комплексного решения диагностических задач, возникающих в процессе расследования.

Трасологическая диагностика. Диагностические задачи трасологического характера как правило направлены на обнаружение и фиксацию следов, определение их пригодности для идентификации, установления времени и механизма воздействия, которое привело к появлению следов (направление излома, взаимное расположение транспортных средств в момент столкновения, способ вскрытия пломбы и т.п.), установление последовательности возникновения следов, свойств исследуемых объектов (исправность замка, диагностика холодного оружия и др.).

Наиболее широкий спектр диагностических задач встречается в механоскопических и транспортно-трасологическх исследованиях. Так экспертиза замков решает вопросы об орудии, применявшемся для взлома, о типе и виде применявшихся отмычек, исправности запирающего механизма и пригодности замка для нормальной эксплуатации, возможности самопроизвольного отпирания и т.п.

При исследовании следов человека (гомоскопические исследования) решаются такие диагностические задачи, как определение вида действий, при которых образованы следы рук (касание, нажим, схват, ощупывание и т.д.), роста человека по следам частей тела, строение зубного аппарата по следам зубов, особенности строения стопы по следам внутри обуви и т.д. Наибольшее значение диагностические исследования имеют на первоначальном этапе расследования.

Приведем пример.

На пустыре у одного из новых микрорайонов г. Москвы зимой 1987 года был обнаружен труп пожилой женщины с признаками насильственной смерти. К трупу по снегу вели две дорожки следов обуви, расположенных параллельно. Одна из них, как установил специалист-криминалист, образована самой потерпевшей, вторая – неизвестным лицом. Последующее трасологическое диагностическое исследование второй дорожки следов и наиболее четко отобразившихся отдельных следов позволило установить, что потерпевшая шла к пустырю с женщиной, на ногах которой были сапоги 42 размера довольно редкой модели импортного производства. Был определен примерный рост этой женщины (по совокупности информации, заключенной в размерах подошвы и в параметрах дорожки следов ног). С помощью ориентировки, включавшей в себя цветное изображение сапожек (была изготовлена фоторепродукция с изображения сапожек в рекламном издании, имевшемся в справочно-информационном фонде экспертно-криминалистического подразделения), прижизненной фотографии потерпевшей и данные о росте ее спутницы, удалось установить лиц, незадолго до убийства видевших убитую вместе со второй женщиной. В последующем по фотороботу была найдена женщина, совершившая убийство.

Судебно-баллистическая диагностика. Диагностические исследования проводятся в отношении всех объектов судебно-баллистической экспертизы. К основным задачам диагностического характера относятся следующие:

- определение состояния огнестрельного оружия и боеприпасов;

- установление обстоятельств, при которых произошли конкретные действия (например, с какого расстояния произведен выстрел, каким было взаимное расположение оружия и поврежденного объекта в момент выстрела и др.);

- установление возможности производства определенных действий (например, возможен ли выстрел из данного оружия без нажатия на спусковой крючок при определенных условиях, возможен ли выстрел из данного оружия патронами определенного калибра и др.);

- определение способа и причины возникновения конкретных повреждений, микронаслоений (например, являются ли повреждения огнестрельными, какова причина деформации пули или гильзы, какова причина разрыва ствола оружия и др.);

- установление механизма определенных действий и образования следов (каков механизм поломки ложа ружья, не образовались ли следы на пуле при выстреле из смазанного ствола).

Большинство диагностических задач взаимосвязаны и возникают чаще всего при проверке показаний участников происшествия или свидетелей.

Диагностические возможности габитологии определяются развитием современной антропологии, в частности таких ее областей, как морфология, антропометрия, краниология и др. К числу задач диагностического характера, решаемых исследованием внешнего облика человека по его изображениям (фотографическим, живописным, графическим, видео- и киноизображениям) относятся следующие:

- установление по изображению возраста человека (абсолютного по одному изображению или относительного по нескольким изображениям);

- определение расовой и национальной принадлежности человека по изображениям его лица;

- установление наличия патологических изменений внешности человека, отражающихся на его изображениях;

- реконструкция прижизненного облика человека по его костным останкам или изменившемуся трупу (как правило с участием судебных медиков).

Все иные виды криминалистической диагностики реализуются посредством проведения криминалистических экспертиз, а их результаты используются для установления отдельных обстоятельств события, розыска подозреваемого, предотвращения преступлений.

Интерес представляет комплексное диагностическое исследование на местах происшествий, характеризуемых сложным механизмом взаимодействия субъектов и объектов в процессе преступления. Диагностические исследования этого типа осуществляются с помощью специальной методики, именуемой ситуалогической (разработана профессором Г.Л. Грановским). Ситуалогическая методика основывается на последовательном изучении отдельных следов, их сопоставлении друг с другом, с обстановкой до, во время и после совершения преступления и позволяет на основе комплексного использования криминалистических и других специальных познаний формулировать выводы о последовательности действий участников исследуемого события и их признаках.

Анализ места происшествия, основанный на ситуалогической методике, позволяет по-новому, целенаправленно взглянуть на всю совокупность изменений обстановки места происшествия, обеспечивает синтезирующий, интегративный подход к решению задач, требующих привлечения специальных познаний. Методы ситуалогического анализа могут применяться как экспертом, так и следователем. Весьма эффективно эта методика используется при исследовании обстоятельств убийств, дорожно-транспортных происшествий, преступлений, связанных с применением огнестрельного оружия.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ИЗУЧЕНИЮ ТЕМЫ:

При изучении темы о криминалистической идентификации и диагногстике слушателям рекомендуется использовать следующие основные источники:

Криминалистика. Учебник для вузов МВД СССР, т.I. – М.: Академия МВД СССР, 1987 (под ред. проф. Белкина Р.С., Лаврова В.П., Лузгина И.М.).

Потапов С.М. Принципы криминалистической идентификации // «Советское государство и право», 1940, № 1.

Винберг А.И., Малаховская Н.Т. Судебная экспертология. – Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979.

Винберг А.И., Белкин Р.С. Криминалистика и доказывание. – М., 1969.

Белкин Р.С. Курс советской криминалистики, т.2. – М.: Академия МВД СССР, 1978.

Терзиев Н.В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности. М.. 1961.

Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. – Киев, 1970.

Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений. – М., 1978.

Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М., 1977.

Кучеров И.Д. Соотношение тождества и различия. – Минск, 1968.

Шевченко Б.И. Теоретические основы трасологической идентификации в криминалистике. – М., 1975.

Назначение и производство судебных экспертиз. Пособие для следователей, судей и экспертов. – М.: Юрид. лит., 1988.

Снетков В.А. Габитоскопия. – Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979.

Глубокое понимание сущности криминалистической идентификации и диагностики и практическая значимость этих методов предполагают:

Обязательное конспектирование учебника криминалистики для вузов МВД СССР, изд. М., 1987, т.I, гл. II. При конспектировании следует обратить внимание на следующие основные вопросы:

– сущность криминалистической идентификации и диагностики;

- условия реализации этих методов;

- вопросы, решаемые с помощью криминалистической идентификации и диагностики;

- возможности идентификации человека, орудий, транспортных средств, целого по частям;

- формы реализации диагностических и идентификационных задач.

2. Ознакомление с одним – двумя дополнительными научными источниками по проблемам идентификации и диагностики с тем, чтобы расширить теоретические представления об этих методах.

3. Ознакомление на кафедре с практическими материалами (заключениями экспертиз, архивными уголовными делами, содержащими идентификационные и диагностические экспертизы) по использованию идентификации и диагностики в расследовании преступлений.

4. Ознакомление в практическом органе (ЭКО, НТО, НТГ, НТЛ) с материалами криминалистической идентификации и диагностики по конкретным уголовным делам, рассмотренным в данном органе.

Blog

Содержание