Geum.ru

Регламент (для доверительных управляющих)

Вид материалаРегламент

Содержание


1.2Термины, определения и сокращения
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   23

1.2Термины, определения и сокращения


1.2.1. Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины используются в их нижеприведенных значениях:

Актив – денежные средства и/или ценные бумаги, переданные Клиенту для осуществления деятельности по доверительному управлению, и полученные в результате совершения операций на рынке ценных бумаг в соответствии с Договором (далее – денежные средства и/или ценные бумаги Клиента).

Банк (Брокер) – ОАО «Промсвязьбанк»

Брокерский счет – счет, предназначенный для учета денежных средств Клиента, расчетов с Клиентом и третьими лицами по брокерским операциям, совершаемым Брокером на основании Договора и в соответствии с условиями настоящего Регламента

Внебиржевой рынок – рынок ценных бумаг, где заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами осуществляется без участия организаторов торговли (Торговых систем). Проведение операций с ценными бумагами на внебиржевом рынке осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота, сложившимися на данном рынке.

Депозитарий Банка (Депозитарий) – отдельное структурное подразделение Банка, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депонент – Клиент Банка, пользующийся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Банком в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Договор – Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, заключенный между Банком и Клиентом.

Доверительный управляющий – юридическое лицо, резидент Российской Федерации, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, в т.ч. Управляющая компания, осуществляющая деятельность по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов (далее – ИФ), паевых инвестиционных фондов (далее – ПИФ), негосударственных пенсионных фондов (далее - НПФ), средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации, негосударственных пенсионных фондов на основании соответствующей лицензии.

Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом (Доверительным управляющим) от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Идентификатор Клиента – совокупность данных об уникальном коде Клиента, номере Договора, дате заключения Договора и наименовании Клиента.

Информационное сообщение (Сообщение) – сообщение, предназначенное для обмена сведениями между Банком и Клиентом, исполнение которого непосредственно не влечет изменение состава Активов Клиента.

Клиент – Доверительный управляющий, заключивший с Банком Договор.

Лимитное Поручение – Поручение, выражающее намерение Клиента купить (продать) указанное в Поручении количество облигаций по цене, не выше (не ниже) указанной в Поручении.

Модуль «PSB-Trade» – программно-технический комплекс, предназначенный для подачи Клиентом Поручений на сделки в Торговых системах в режиме реального времени.

Обязательства Клиента - любой вид обязательств Клиента перед Банком или третьими лицами, возникший и/или возникающий в результате совершения действий в рамках Договора.

Организованный рынок ценных бумаг (ОРЦБ) – совокупность отношений, связанных с обращением ценных бумаг, правила исполнения сделок с которыми и бухгалтерский учет соответствуют требованиям, установленным Банком России.

Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками перечисленных в настоящем Регламенте торговых систем, в которых Банк совершает сделки в соответствии с Поручением Клиента, а также расчетных организаций и депозитариев.

Поручение Клиента - распоряжение Клиента на совершение сделки, операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами Клиента. Поручения Клиента составляются по форме соответствующего Приложения к Регламенту.

Расчетная организация ТС – небанковская кредитная организация, имеющая в соответствии с действующим законодательством право осуществления расчетных операций и уполномоченная соответствующей ТС на проведение банковских операций по счетам участников ТС.

Расчетный депозитарий ТС – депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам депо участников ТС и, в случаях, определенных законодательством, по счетам Клиентов, при исполнении сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию профессионального участника.

Резервирование денежных средств в ТС - депонирование денежных средств на счете, открытом в Расчетной организации Торговой системы для осуществления расчетов по сделкам в ТС в соответствии с ее Правилами.

Резервирование ценных бумаг в ТС - депонирование ценных бумаг в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе счета депо) в Расчетном депозитарии ТС, осуществляющем проведение всех операций по счетам депо участников ТС.

Сделка РЕПО – двусторонняя сделка по продаже (покупке) ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО) с обязательством обратной покупки (продажи) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть сделки РЕПО) через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене.

Система «PSB On-Line» – организационно-техническая система Банка, обеспечивающая подготовку, защиту, отправку, обработку и прием документов Банка и Клиента по телекоммуникациям общего пользования.

Спецдепозитарий – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Субдепозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, уполномоченный на основании договоров с Банком России и Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» обеспечивать учет прав Клиента на государственные ценные бумаги. В рамках настоящего Регламента функции Субдепозитария осуществляет Депозитарий Банка.

Счет депо – счет, открытый Клиенту в Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным договором и Условиями, в Расчетном депозитарии ТС или специализированном депозитарии, и предназначенный для учета ценных бумаг/удостоверения прав/перехода прав на ценные бумаги Клиента.

Счет «депо-ЦТОСД» - счет депо Клиента, открытый Банком в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ) в целях брокерского обслуживания Клиента на рынке государственных ценных бумаг.

Торговая система (ТС) - фондовая биржа, иной организатор торговли, через которые заключение и исполнение сделок производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой ТС или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этой ТС.

Торговый день (день Т) - день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Поручением Клиента.

Торговые операции – совершаемые Банком юридические и фактические действия, непосредственно связанные с совершением и исполнением сделок с ценными бумагами.

Уполномоченные представители – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Договором. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Договора, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные представители.

Уникальный код Клиента (УНК) - неповторяющийся код во внутренней системе регистрации Клиента, присваиваемый Клиенту Банком.

Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторонами по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг, прием оплаты за проданные ценные бумаги, оплату расходов по тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо и/или допустимо по условиям Договора для заключения и урегулирования сделки, иные процедуры, необходимые для исполнения обязательств.

Условия – внутренний документ Банка «Условия осуществления депозитарной деятельности».

Ценные бумаги – государственные и муниципальные эмиссионные ценные бумаги, эмиссионные ценные бумаги корпоративных эмитентов Российской Федерации в валюте Российской Федерации.

Центр технического обеспечения Субдепозитария Дилера (далее – ЦТОСД) – организация, являющаяся депозитарием, предоставляющая на основе договора с Банком России услуги по обеспечению технического отражения операций, проводимых Депозитарием Банка по счету депо Клиента. Функции ЦТОСД выполняет НДЦ.

Электронная система удаленного доступа (ЭСУД) - специализированные программно- аппаратные комплексы, которые наряду с другими способами могут участвовать в доставке Поручений Клиентов. Использование Клиентом таких средств является подтверждением: достаточной ознакомленности и компетентности Клиента в их использовании; ознакомления и согласия с теми рисками, которые возникают при их использовании; согласия на то, чтобы считать Поручения, переданные с их использованием равноценным оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Регламенту при условии содержания в нем всех существенных атрибутов в объёме, который позволяет сформировать такая ЭСУД, даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего Приложения. К ЭСУД относятся: модуль PSB – Trade.

WWW - страница Банка (сайт Банка) - совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на которых Банк размещает информацию об услугах на рынке ценных бумаг, информацию о любых изменениях в текстах Договора и Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных сотрудниках Банка, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Договором. Постоянный адрес WWW - страницы Банка: ссылка скрыта .

Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг в Российской Федерации.