Правлением ОАО «Дальневосточный банк»
| Вид материала | Документы |
- Утвержден правлением ОАО «Выборг-банк» Протокол №89 от 15. 12. 2011, 30.68kb.
- Утверждены Правлением акб «Ижкомбанк» (оао), 1227.43kb.
- Утвержден Правлением Общества с ограниченной ответственностью " Хоум Кредит энд Финанс, 4370.38kb.
- Пояснительная записка к годовому отчету ОАО акб «стелла-банк» за 2011 год, 439.91kb.
- Памятка для клиентов ОАО кб «маст-банк», 160.09kb.
- Программа страхования заемщиков ОАО банк «открытие», 579.98kb.
- Резюме Черняк Дмитрий Леонидович, 56.45kb.
- Порядок ипотечного кредитования в ОАО «Банк» по стандартам ОАО «Агентство», 3080.97kb.
- Оао банк «Онего» 15 лет на рынке банковских услуг Республики Карелия!, 19.31kb.
- Утверждено общим собранием акционеров ОАО «ак барс» банк протокол №11/25-05-12 от 30., 10.32kb.
УТВЕРЖДЕНО
Правлением ОАО «Дальневосточный банк»
Протокол № 123 от «28» июля 2011г.
Перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования
рынком при совершении ОАО «Дальневосточный банк» сделок с финансовыми инструментами и иностранной валютой.
- Общие положения.
Настоящий Перечень мер по предотвращению манипулирования рынком при совершении ОАО «Дальневосточный банк» сделок с финансовыми инструментами и иностранной валютой (далее – Перечень) разработан в соответствие с требованиями Федерального закона от 27.07.2010г. №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон 224-ФЗ)
Термины, используемые в Перечне:
Финансовый инструмент – ценная бумага или производный финансовый инструмент.
Производный финансовый инструмент – договор, за исключением договора репо, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:
- обязанность сторон или стороны по договору периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей, составляющих официальную статистическую информацию, значений физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования) либо иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем абзаце показателей. При этом такой договор может также предусматривать обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;
- обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги или иностранную валюту либо заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;
- обязанность одной стороны передать ценные бумаги или иностранную валюту в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить указанное имущество и указание на то, что такой договор является производным финансовым инструментом.
Операции (сделки) Клиентов – операции с финансовыми инструментами или иностранной валютой, совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений).
Участник торгов – ОАО «Дальневосточный банк» - участник рынков финансовых инструментов и иностранной валюты.
Клиенты участника торгов – клиенты банка, осуществляющие операции с финансовыми инструментами и иностранной валютой.
Уполномоченные сотрудники банка - сотрудники подразделений, в должностные обязанности которых входит осуществление операций с финансовыми инструментами и иностранной валютой, принадлежащими банку на праве собственности, и осуществляющие операции с финансовыми инструментами и иностранной валютой клиентов на биржах или иных организаторах торговли.
2. Действия, относящиеся к манипулированию рынком.
Манипулирование рынком – совершение действий, соответствующих признакам, установленным Законом 224-ФЗ, а именно:
1. умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;
2. совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их сотрудниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
3. совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок;
4. выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранной валюты выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента, иностранной валюты, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
5. неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
6. неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, иностранной валюты, в результате которых цена финансового инструмента, иностранной валюты поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;
7. неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.
Не являются манипулированием рынком действия, определенные п.п.2-6 настоящего Перечня, которые направлены:
- на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом;
- на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных федеральными законами;
- на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом или иностранной валютой и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
ОАО «Дальневосточный банк» как участнику торгов и его клиентам запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с законодательством Российской Федерации, к манипулированию рынком.
ОАО «Дальневосточный банк» не несет ответственности за совершение операции, признанной манипулированием рынком, если указанная операция совершена по поручению клиента. Ответственность в данном случае несет клиент, давший соответствующее поручение.
- Меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком:
1. Контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ в части предотвращения манипулирования рынком в ОАО «Дальневосточный банк» осуществляет контролер профессиональной деятельности совместно с руководителями структурных подразделений банка, осуществляющих операции с финансовыми инструментами и иностранной валютой на организованных торгах.
2. Информация, распространяемая уполномоченными сотрудниками ОАО «Дальневосточный банк» от его имени через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет, информационные системы) не должна:
– быть заведомо ложной, то есть не соответствующий действительности;
– вводить в заблуждение, то есть создавать неверное представление о действительности, содержать преувеличения, как позитивные, так и негативные. При этом не должны быть скрыты существенные обстоятельства, умалчивание которых делает информацию вводящей в заблуждение;
– содержать статистику, информацию или мнения третьих лиц, без ссылки на источник информации.
3. Уведомление клиентов о запрете манипулирования рынком. Внесение в комплект документов, представляемых клиенту при подписании Соглашения о присоединению к «Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ОАО «Дальневосточный банк» информации о недопустимости манипулирования рынком и ответственности клиентов за подобные действия.
4. Разработка внутренних документов банка по вопросам предотвращения манипулирования рынком.
5. Уведомление уполномоченных сотрудников ОАО «Дальневосточный банк» о запрете манипулирования рынком и существе манипулирования; об обязанности соблюдения требований настоящего Перечня мер. Проведение обучения для уполномоченных сотрудников по вопросам предупреждения манипулирования рынком.
6. Соблюдение уполномоченными сотрудниками банка Правил проведения торгов финансовыми инструментами или иностранной валютой, установленных организаторами торговли;
7. Запрещение уполномоченным сотрудникам банка совершать действия, которые могут попадать под признаки манипулирования рынком (п.п 2-6 раздела 2 настоящего Перечня)
ОАО «Дальневосточный банк» как участник рынков финансовых инструментов и иностранной валюты несет ответственность за несоблюдение утвержденного им Перечня мер, , в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.